李 健,武 敏
(1.天津理工大學(xué) 管理學(xué)院,天津300384;2.天津大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部,天津300372)
長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶橫跨東中西三大板塊,該區(qū)域承載了全國(guó)近2/5的人口,創(chuàng)造了全國(guó)逾2/5的生產(chǎn)總值,是我國(guó)最具經(jīng)濟(jì)實(shí)力和發(fā)展?jié)摿Φ膮^(qū)域之一?!堕L(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展規(guī)劃綱要》確立了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶“一軸、兩翼、三級(jí)、多點(diǎn)”的發(fā)展新格局,明確要求重點(diǎn)布局三大流域型城市群,使其作為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的三個(gè)增長(zhǎng)極,引領(lǐng)和支撐長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色高效發(fā)展。但各城市群間發(fā)展階段、資源稟賦等方面均存在較大差異,經(jīng)濟(jì)和環(huán)境間的不平衡成為阻礙和制約其可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題。在此背景下,以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶三大城市群為研究對(duì)象,探究如何優(yōu)化環(huán)境規(guī)制組合使其發(fā)揮“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”和“環(huán)境保護(hù)”的雙重作用,環(huán)境規(guī)制利用何種機(jī)制“黑箱”提升綠色全要素生產(chǎn)率,對(duì)于促進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。
有關(guān)環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率(GTFP)關(guān)系的研究主要集中于以下三種觀點(diǎn):一是“遵循成本效應(yīng)”,認(rèn)為環(huán)境規(guī)制增加企業(yè)治污成本,擠占創(chuàng)新研發(fā)投資,束縛GTFP增長(zhǎng)。吳磊等[1]的研究發(fā)現(xiàn),公眾資源型和市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制短 期內(nèi)不利于GTFP增長(zhǎng);Gray和Shadbegian[2]的研究發(fā)現(xiàn),指揮控制型環(huán)境規(guī)制抑制企業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng),負(fù)面效應(yīng)主要源于企業(yè)成本的增加。二是“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”,認(rèn)為合理的環(huán)境規(guī)制倒逼企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,從而產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”,彌補(bǔ)甚至超越“遵循成本效應(yīng)”,實(shí)現(xiàn)生態(tài)改善和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的雙贏。李振洋和白雪潔[3]的研究發(fā)現(xiàn),鼓勵(lì)型與限制型政策的聯(lián)合協(xié)同力量有效提高GTFP;Yang等[4]的研究表明,加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)力度誘導(dǎo)增加研發(fā)投入,進(jìn)而促進(jìn)GTFP的增長(zhǎng)。三是“拐點(diǎn)效應(yīng)”,認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與GTFP的關(guān)系具有不確定性。Wang和Shen[5]的研究表明,環(huán)境規(guī)制與工業(yè)全要素生產(chǎn)率之間呈“倒U”型關(guān)系。
FDI和環(huán)境規(guī)制都是影響GTFP的關(guān)鍵因素,F(xiàn)DI是資本、技術(shù)、知識(shí)及管理經(jīng)驗(yàn)的綜合體[6]。一方面,學(xué)習(xí)FDI先進(jìn)的環(huán)保理念與政策,有效轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念,確立環(huán)保機(jī)制,推動(dòng)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展[7];另一方面,地方政府間存在“逐底競(jìng)爭(zhēng)”現(xiàn)象,引致FDI產(chǎn)生“污染避難所”效應(yīng)[8]。盡管已有研究探討了環(huán)境規(guī)制與FDI的關(guān)系,但將FDI作為調(diào)節(jié)變量探討雙重環(huán)境規(guī)制與GTFP關(guān)系的研究仍不多見(jiàn)。
綜上,本文的邊際貢獻(xiàn)如下:①基于環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性,區(qū)分正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制,探尋雙重環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響;②引入調(diào)節(jié)變量FDI,探究FDI如何影響環(huán)境政策的制定,進(jìn)而影響GTFP;③彌補(bǔ)現(xiàn)有機(jī)制的不足,從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)視角,探究FDI與環(huán)境規(guī)制的協(xié)調(diào)配合對(duì)GTFP的作用機(jī)制。
1.雙重環(huán)境規(guī)制與GTFP
正式環(huán)境規(guī)制是指政府制定環(huán)保法律、政策及準(zhǔn)則,通過(guò)強(qiáng)制公權(quán)力干預(yù)和約束企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng),實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)綠色發(fā)展。對(duì)于較低的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,企業(yè)往往采用繳納排污費(fèi)用或購(gòu)置環(huán)保治理設(shè)備的方式應(yīng)對(duì),無(wú)法提高自主創(chuàng)新能力,對(duì)提升GTFP產(chǎn)生阻礙作用[9]。隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不斷增強(qiáng),企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無(wú)法同時(shí)實(shí)現(xiàn)減排和增產(chǎn),倒逼企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,調(diào)整經(jīng)營(yíng)管理模式,增強(qiáng)企業(yè)綠色發(fā)展內(nèi)生性。據(jù)此,提出假設(shè)1a。
H1a:正式環(huán)境規(guī)制與GTFP間存在“U”型關(guān)系。
非正式環(huán)境規(guī)制通常體現(xiàn)民眾和社會(huì)群體保護(hù)環(huán)境的自覺(jué)性,具有較強(qiáng)的靈活性。民眾或社會(huì)群體為追求高質(zhì)量生活環(huán)境,自發(fā)通過(guò)申訴控告、協(xié)商談判等方式監(jiān)督和懲罰企業(yè)污染行為。公眾、媒體以及社會(huì)團(tuán)體通過(guò)向環(huán)保部門(mén)舉報(bào),依靠法律政策逼迫企業(yè)技術(shù)革新。盡管民眾主導(dǎo)的非正式環(huán)境規(guī)制往往具有“立竿見(jiàn)影”的效果,但實(shí)際上民眾更多聚焦于個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益,缺乏對(duì)社會(huì)整體效益的考慮。此外,公眾的長(zhǎng)期施壓及媒體的過(guò)度曝光,會(huì)使企業(yè)陷入經(jīng)營(yíng)困境[10]。據(jù)此,提出假設(shè)1b、假設(shè)1c。
H1b:非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP具有正向影響;
H1c:非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP具有負(fù)向影響。
2.FDI的調(diào)節(jié)機(jī)制
FDI對(duì)正式環(huán)境規(guī)制與GTFP關(guān)系的調(diào)節(jié)作用主要體現(xiàn)在兩方面:一是正向調(diào)節(jié)作用。本地政府在學(xué)習(xí)先進(jìn)的環(huán)境政策法律后,有效糾正其僵化和低效的環(huán)境政策,并不斷嘗試用新的環(huán)境政策解決環(huán)境問(wèn)題,推動(dòng)GTFP的提升;FDI資金的流入有助于增加我國(guó)對(duì)環(huán)境保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新的投入,提高綠色技術(shù)創(chuàng)新能力,進(jìn)而提升GTFP。二是負(fù)向調(diào)節(jié)作用。受污染密集型企業(yè)高額利潤(rùn)的吸引,地方政府偏重短期經(jīng)濟(jì)利益而忽視長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展,在環(huán)境規(guī)制上存在“逐底競(jìng)爭(zhēng)”傾向,從而對(duì)GTFP產(chǎn)生消極影響[11]。據(jù)此,提出假設(shè)2a、假設(shè)2b。
H2a:FDI對(duì)正式環(huán)境規(guī)制提升GTFP起正向調(diào)節(jié)作用;
H2b:FDI對(duì)正式環(huán)境規(guī)制提升GTFP起負(fù)向調(diào)節(jié)作用。
FDI對(duì)非正式環(huán)境規(guī)制與GTFP關(guān)系的調(diào)節(jié)作用主要體現(xiàn)在兩方面:一方面,內(nèi)資企業(yè)員工通過(guò)與環(huán)境友好型外資企業(yè)高技能人才交流溝通,接觸到最新環(huán)保知識(shí)、技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn),增強(qiáng)環(huán)保意識(shí),主動(dòng)改善和革新生產(chǎn)技術(shù),營(yíng)造資源集約型環(huán)境,以達(dá)到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和環(huán)境承載力相適應(yīng)的目的。另一方面,F(xiàn)DI通過(guò)影響當(dāng)?shù)叵M(fèi)者需求結(jié)構(gòu),調(diào)整外資企業(yè)供給結(jié)構(gòu),進(jìn)而影響GTFP。具體而言,外資企業(yè)的環(huán)境友好型產(chǎn)品滿(mǎn)足了內(nèi)地消費(fèi)者的環(huán)保需求,出現(xiàn)“良幣驅(qū)逐劣幣”現(xiàn)象;相反,長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)引進(jìn)的外資企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品多以資源消耗型和污染密集型為主,使得當(dāng)?shù)叵M(fèi)者習(xí)慣于非環(huán)境友好型產(chǎn)品,致使外資企業(yè)生產(chǎn)環(huán)境友好型產(chǎn)品動(dòng)力不足,不利于GTFP的提升。據(jù)此,提出假設(shè)2c、假設(shè)2d。
H2c:FDI對(duì)非正式環(huán)境規(guī)制提升GTFP起正向調(diào)節(jié)作用;
H2d:FDI對(duì)非正式環(huán)境規(guī)制提升GTFP起負(fù)向調(diào)節(jié)作用。
3.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介作用
在FDI和環(huán)境規(guī)制的協(xié)調(diào)配合下,通過(guò)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)培育經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展新動(dòng)能,助推GTFP提升。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化,從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化看,通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策和環(huán)境補(bǔ)貼政策,引導(dǎo)外資企業(yè)向環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)投資,使之成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的載體,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí);從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化看,加速化解高污染產(chǎn)業(yè)、轉(zhuǎn)移清潔產(chǎn)業(yè),提高產(chǎn)品附加值、優(yōu)化資源配置,助推經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。據(jù)此,提出假設(shè)3a、假設(shè)3b。
H3a:在FDI與環(huán)境規(guī)制的協(xié)調(diào)配合下,通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化促進(jìn)GTFP提升;
H3b:在FDI與環(huán)境規(guī)制的協(xié)調(diào)配合下,通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化促進(jìn)GTFP提升。
考慮當(dāng)投入過(guò)多或產(chǎn)出不足,即存在投入或產(chǎn)出的非零松弛(Slack)時(shí),傳統(tǒng)徑向的DEA效率測(cè)度會(huì)高估研究對(duì)象的效率值,為克服這一問(wèn)題,本文采用Fare和Grosskoph[12]、Fukuyama和Weber[13]提出的非徑向且基于松弛型的(SBM)方向性距離函數(shù),此測(cè)算方法在原有基礎(chǔ)上將松弛變量引入目標(biāo)函數(shù)中,從而有效解決了投入產(chǎn)出松弛問(wèn)題。假設(shè)將各城市作為一個(gè)生產(chǎn)決策單元,考慮能源環(huán)境下的SBM方向性距離函數(shù)為:
在測(cè)算過(guò)程中,關(guān)于投入產(chǎn)出的指標(biāo)設(shè)定為:①投入指標(biāo),從勞動(dòng)力、資本、能源[14]三個(gè)方面選取投入指標(biāo),分別用各城市年末全社會(huì)就業(yè)人數(shù)(萬(wàn)人)、固定資產(chǎn)存量(億元)、全年用電總量(萬(wàn)千瓦時(shí))表征,其中,采用永續(xù)盤(pán)存法估計(jì)固定資產(chǎn)存量,折舊率為10.96%。②產(chǎn)出指標(biāo),包含期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出,其中,期望產(chǎn)出用城市生產(chǎn)總值(億元)衡量,并以2003年為基期進(jìn)行折算;非期望產(chǎn)出指標(biāo)采用熵權(quán)法計(jì)算,以城市工業(yè)SO2排放量、城市廢水排放量、城市廢塵排放量的綜合指標(biāo)來(lái)衡量。
學(xué)者們?cè)跍y(cè)算區(qū)域或者行業(yè)層面的綠色全要素生產(chǎn)率時(shí),多采用Fare和Grosskoph[12]提出的基于方向性距離函數(shù)(Directional Distance Function)的ML指數(shù)及Oh[15]構(gòu)建的Global Malmquist-Luen?berger生產(chǎn)率指數(shù)(GML指數(shù)),由于GML指數(shù)具有優(yōu)于ML指數(shù)的可傳遞、循環(huán)累加的特性,本文進(jìn)一步利用GML指數(shù)測(cè)算GTFP變動(dòng)情況,構(gòu)建GML指數(shù)如下:
其中,t和t+1分別代表當(dāng)期和滯后一期,GML指數(shù)為t+1與t期GTFP的比值。如果GML大于1,說(shuō)明綠色全要素生產(chǎn)率呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),反之則說(shuō)明綠色全要素生產(chǎn)率下降或不變;GTC代表t到t+1期的技術(shù)進(jìn)步,GEC代表t到t+1期的技術(shù)效率變化,GTC和GEC大于(小于)0分別代表技術(shù)進(jìn)步(退后)、技術(shù)效率提高(降低)。
1.空間計(jì)量模型的設(shè)定
基于理論分析,為探究正式環(huán)境規(guī)制、非正式環(huán)境規(guī)制及外商直接投資對(duì)各城市群GTFP的影響,本文構(gòu)建的基準(zhǔn)計(jì)量模型如下:
根據(jù)H1a,為深入分析正式環(huán)境規(guī)制與GTFP間的非線性關(guān)系,引入環(huán)境規(guī)制平方項(xiàng)(ERit)2,構(gòu)建模型如下:
為考察鄰近區(qū)域GTFP水平對(duì)本地GTFP的影響,在模型1的基礎(chǔ)上引入被解釋變量的空間滯后變量。此外,區(qū)域的綠色發(fā)展往往具有滯后效應(yīng),采用滯后一期的形式對(duì)鄰近區(qū)域的GTFP進(jìn)行處理,得到如下動(dòng)態(tài)空間滯后模型:
為進(jìn)一步探究FDI對(duì)雙重環(huán)境規(guī)制的調(diào)節(jié)作用,在模型(6)的基礎(chǔ)上分別引入FDI與正式環(huán)境規(guī)制及非正式環(huán)境規(guī)制的交叉項(xiàng),得到模型如下:
為分析正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境協(xié)調(diào)配合對(duì)GTFP的影響,引入正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制交叉項(xiàng),模型如下:
其中:i和t分別代表城市和年份;α0代表截面效應(yīng);τ0、ρ0-ρ3、β1-β5為各變量的回歸系數(shù);GTFP為綠色全要素生產(chǎn)率;ER和IER分別為正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制;FDI為外商投資;(lnER×lnFDI)和(lnIER×lnFDI)分別為正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制與FDI的交叉項(xiàng);X為控制變量;ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。
2.空間權(quán)重矩陣的設(shè)定
城市群是指地理位置上鄰近的不同類(lèi)型城市組成的空間結(jié)構(gòu)組織,由于地理距離產(chǎn)生的運(yùn)輸成本和交易成本在城市間的經(jīng)濟(jì)交流中發(fā)揮著重要作用,故本文選用地理距離矩陣作為空間權(quán)重矩陣Wij:
其中,dij代表i和j兩區(qū)域間的直線距離。
基于H3a和H3b,為檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制與FDI的協(xié)調(diào)配合是否會(huì)通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整影響GTFP,本文采用遞推分析方法[13],利用有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型進(jìn)行檢驗(yàn)。模型如下:
其中:λ0、α0、β0、C0、b0為待估常數(shù);STR、STA分別為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化;FER代表環(huán)境規(guī)制與FDI協(xié)調(diào)配合的變量;μit為不隨時(shí)間變化的個(gè)體效應(yīng);νit為時(shí)間固定效應(yīng);其他變量同上。
1.被解釋變量
本文用超效率SBM-GML指數(shù)表征綠色全要素生產(chǎn)率(GTFP)。GTFP克服傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率忽略環(huán)境因素的缺點(diǎn),將環(huán)境保護(hù)和能源消耗納入效率測(cè)算體系[16]。
2.核心解釋變量
涉及正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制:①正式環(huán)境規(guī)制,借鑒陶長(zhǎng)琪和丁煜[17]的研究方法,選用工業(yè)生產(chǎn)總值與工業(yè)廢水、廢氣、廢物排放總量的比值來(lái)衡量;②非正式環(huán)境規(guī)制,借鑒Wheeler和Pargal[18]的研究,采用熵權(quán)法計(jì)算,以受教育水平、人口密度、人均收入三個(gè)變量的綜合指標(biāo)衡量。
3.調(diào)節(jié)變量
選用外商直接投資(FDI)作為調(diào)節(jié)變量。用各城市實(shí)際利用外商額與城市生產(chǎn)總值比重來(lái)衡量[19-20]。
4.中介變量
選用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作為中介變量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化(STR)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化(STA),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化反映產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)間的聚合質(zhì)量和相互協(xié)調(diào)程度,借鑒李曉英[21]的研究,綜合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離系數(shù)和泰爾指數(shù)來(lái)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù),公式如下:
其中:STR表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化;i=1、2、3分別表示第一、第二、第三產(chǎn)業(yè);L為就業(yè)人數(shù);Y代表國(guó)民生產(chǎn)總值;t代表年份;Yit Yt代表第i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占各產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值的比重;Lit Lt代表第i產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)占總產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)的比值,STR越大代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。
產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)衡量污染型生產(chǎn)相對(duì)于清潔型生產(chǎn)比重的降低,本文借鑒鐘茂出等[22]的研究,從數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)層面來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平,公式如下:
其中:Sikt代表i產(chǎn)業(yè)k地區(qū)t時(shí)間的產(chǎn)業(yè)增加值與三個(gè)產(chǎn)業(yè)總增加值的比重;Fikt代表i產(chǎn)業(yè)k地區(qū)t時(shí)間的生產(chǎn)率,本文采用GTFP衡量,投入指標(biāo)為資本和勞動(dòng),產(chǎn)出指標(biāo)為產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值。
5.控制變量
本研究控制變量包括:①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(ECO),用人均生產(chǎn)總值衡量,人均收入水平越高,更有意愿開(kāi)展綠色活動(dòng)[23];②政府干預(yù)程度(GOV),以政府財(cái)政支出與同期生產(chǎn)總值比重衡量,增加政府財(cái)政支出有益于對(duì)綠色生產(chǎn)技術(shù)的投入[24];③金融發(fā)展水平(MAR),用年末金融機(jī)構(gòu)貸款余額與生產(chǎn)總值比值衡量,從金融機(jī)構(gòu)貸款越容易,越有利于降低企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)[25];④交通基礎(chǔ)設(shè)施水平(ROAD),用每平方公里的公路和鐵路里程表示,完善交通基礎(chǔ)設(shè)施有利于企業(yè)對(duì)外和對(duì)內(nèi)貿(mào)易[26]。
6.數(shù)據(jù)來(lái)源及描述性統(tǒng)計(jì)
以2003—2019年中國(guó)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶三大城市群70個(gè)城市面板數(shù)據(jù)為樣本,數(shù)據(jù)均來(lái)源于2004—2020年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》及各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)《統(tǒng)計(jì)年鑒》。鑒于天門(mén)市、潛江市和仙桃市數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重,故予以剔除,對(duì)于個(gè)別缺失數(shù)據(jù)采用插值法填充。為緩解異方差,數(shù)據(jù)均采用對(duì)數(shù)形式,價(jià)格變量均平減至2003年基期水平。表1匯報(bào)了各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。
表1 描述性統(tǒng)計(jì)
依據(jù)國(guó)務(wù)院批復(fù)的城市群發(fā)展規(guī)劃,將長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶分為長(zhǎng)三角、中三角、成渝三個(gè)城市群,利用Max DEA測(cè)算的GTFP變化趨勢(shì)如圖1所示,GTFP及其分解項(xiàng)具體數(shù)值見(jiàn)表2所列。
表2 綠色全要素生產(chǎn)率及其分解項(xiàng)
由圖1可知,從時(shí)間維度看,2003—2006年全區(qū)域GTFP由0.977增長(zhǎng)至1.309,此時(shí)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)正處于快速增長(zhǎng)趨勢(shì);2006—2010年GTFP呈快速下降階段,究其原因,一是2008年金融危機(jī)帶來(lái)的影響,二是“十一五”收官,各城市為盡快完成經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo),大力發(fā)展高能耗、低節(jié)能產(chǎn)業(yè);2010—2018年GTFP呈波動(dòng)起伏趨勢(shì),究其原因,受“十二五”“十三五”規(guī)劃影響,政府日益重視環(huán)境問(wèn)題,不斷加大對(duì)環(huán)境治理投資,但由于城市高能耗、高排放工業(yè)企業(yè)所占比重較大,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整困難,不利于GTFP的增長(zhǎng)。技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)趨勢(shì)與GTFP同步,年均增長(zhǎng)率為3%,技術(shù)效率變動(dòng)趨勢(shì)較平穩(wěn),年均增長(zhǎng)率為-4%,說(shuō)明GTFP的增長(zhǎng)主要是由技術(shù)進(jìn)步帶動(dòng)的,技術(shù)效率仍處于較低態(tài)勢(shì)。這是因?yàn)殡S著國(guó)家環(huán)境規(guī)制政策的出臺(tái),各地方政府日益重視環(huán)境保護(hù),不斷吸收和應(yīng)用先進(jìn)綠色技術(shù),實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的同步發(fā)展。
圖1 綠色全要素生產(chǎn)率及其分解項(xiàng)時(shí)間變化趨勢(shì)
從空間維度看,僅有長(zhǎng)三角和中三角兩個(gè)城市群GTFP均值大于1,分別為1.026和1.010,表明長(zhǎng)三角和中三角經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式處于良性拓展階段。三大城市群技術(shù)效率年均增長(zhǎng)率分別為-1.8%、-0.5%和-8.1%,技術(shù)進(jìn)步均值均大于1,這表明技術(shù)效率制約了三大城市群GTFP的增長(zhǎng),而技術(shù)進(jìn)步是主要驅(qū)動(dòng)力。因此,在推動(dòng)三大城市群GTFP增長(zhǎng)過(guò)程中,應(yīng)充分發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步的驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)作用,開(kāi)發(fā)技術(shù)效率創(chuàng)造新動(dòng)能的能力。
為明確長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市群GTFP是否具有空間相關(guān)性,本文運(yùn)用莫蘭指數(shù)(Moran'sI)進(jìn)行測(cè)算。由表3可以看出,2003—2019年中除2013年以外,其余年份莫蘭指數(shù)均顯著為正,說(shuō)明GTFP呈現(xiàn)正向空間相關(guān)性。
表3 空間相關(guān)性
首先對(duì)各變量進(jìn)行VIF檢驗(yàn)和ADF-Fisher單位根檢驗(yàn),結(jié)果顯示,所有變量均通過(guò)了平穩(wěn)性檢驗(yàn),方差膨脹因子最大值小于10,說(shuō)明不存在多重共線性,可以進(jìn)行計(jì)量回歸。其次對(duì)方程進(jìn)行OLS回歸和LM檢驗(yàn),結(jié)果顯示,LM spatial lag比LM spatial error更顯著,且R-LM spatial lag通過(guò)5%顯著性水平檢驗(yàn),R-LM spatial error未通過(guò)顯著性檢驗(yàn),故選用空間滯后模型(SLM),最后通過(guò)Haus?man檢驗(yàn),選用時(shí)間空間雙固定模型進(jìn)行回歸分析,全區(qū)域的回歸結(jié)果見(jiàn)表4所列。
由表4可知,GTFP空間溢出系數(shù)均在1%的顯著性水平上為正,說(shuō)明長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶GTFP具有正向空間相關(guān)性。究其原因,綠色生產(chǎn)技術(shù)在鄰近區(qū)域的擴(kuò)散,推動(dòng)鄰近區(qū)域生產(chǎn)技術(shù)的革新,激發(fā)新的發(fā)展動(dòng)力,帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。
表4 全區(qū)域回歸結(jié)果
從正式環(huán)境規(guī)制看,正式環(huán)境規(guī)制一次項(xiàng)的系數(shù)均顯著為負(fù),平方項(xiàng)均顯著為正,說(shuō)明正式環(huán)境規(guī)制與GTFP呈“U”型關(guān)系,驗(yàn)證H1a。正式環(huán)境規(guī)制與FDI交叉項(xiàng)系數(shù)顯著為正,說(shuō)明FDI對(duì)正式環(huán)境規(guī)制起正向調(diào)節(jié)作用,驗(yàn)證H2a。此外,正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制的交叉項(xiàng)顯著為正,說(shuō)明兩者協(xié)同有效促進(jìn)了城市綠色發(fā)展。
從非正式環(huán)境規(guī)制看,非正式環(huán)境規(guī)制系數(shù)均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn),說(shuō)明非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響尚未凸顯。究其原因,民眾環(huán)保意識(shí)不強(qiáng),創(chuàng)新目標(biāo)仍局限于經(jīng)濟(jì)利益最大化,忽視產(chǎn)能利用率。非正式環(huán)境規(guī)制與FDI交叉項(xiàng)系數(shù)不顯著,說(shuō)明FDI在調(diào)節(jié)非正式環(huán)境規(guī)制與GTFP關(guān)系方面存在不足。究其原因,民眾缺乏創(chuàng)新實(shí)踐能力,不能將外資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)消化吸收。
從控制變量看,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的系數(shù)顯著為正,說(shuō)明經(jīng)濟(jì)為城市綠色可持續(xù)發(fā)展提供了保障。政府干預(yù)的系數(shù)顯著為負(fù),這是因?yàn)檎疄橥瓿山?jīng)濟(jì)考核目標(biāo),傾向于投資高能耗、高污染產(chǎn)業(yè),對(duì)清潔產(chǎn)業(yè)投入較少,不利于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。金融發(fā)展水平的系數(shù)顯著為負(fù),表明金融發(fā)展不利于GTFP的提升,究其原因,金融機(jī)構(gòu)在一定程度上存在資源錯(cuò)配,對(duì)環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)的金融信貸不足。交通基礎(chǔ)設(shè)施的系數(shù)顯著為正,說(shuō)明便利的交通設(shè)施有助于加速創(chuàng)新資源在區(qū)域間的流動(dòng)。
考慮三大城市群資源稟賦、環(huán)境壓力的差異會(huì)導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制的實(shí)施效果不同,進(jìn)一步以長(zhǎng)三角、中三角、成渝三大城市群為研究樣本,實(shí)證分析雙重環(huán)境規(guī)制對(duì)各城市群GTFP及其分解項(xiàng)的影響,研究結(jié)果見(jiàn)表5所列。
表5 分區(qū)域回歸結(jié)果
由表5可知,從正式環(huán)境規(guī)制看,長(zhǎng)三角正式環(huán)境規(guī)制與GTFP呈“U”型關(guān)系,與技術(shù)進(jìn)步顯著正相關(guān),但與技術(shù)效率顯著負(fù)相關(guān),說(shuō)明長(zhǎng)三角GTFP提升主要是由技術(shù)進(jìn)步帶動(dòng)的。究其原因,長(zhǎng)三角制造業(yè)規(guī)模龐大且呈“大分散、小聚集”分布,具有先進(jìn)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。中三角正式環(huán)境規(guī)制二次項(xiàng)與GTFP顯著為負(fù),與技術(shù)進(jìn)步顯著為正,說(shuō)明在中三角實(shí)施正式環(huán)境規(guī)制使內(nèi)資企業(yè)將資金用于創(chuàng)新研發(fā)和引進(jìn)先進(jìn)技術(shù),但由于“遵循成本效應(yīng)”大于“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”,抑制了GTFP的提升。究其原因,制造業(yè)是中三角的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè),盡管內(nèi)資企業(yè)在嚴(yán)格的環(huán)境制度倒逼下不斷改進(jìn)現(xiàn)有工藝技術(shù),但由于現(xiàn)有制造業(yè)企業(yè)普遍規(guī)模小,處于生產(chǎn)價(jià)值鏈較低位置,創(chuàng)新技術(shù)紅利不能彌補(bǔ)治污成本。因此,應(yīng)完善環(huán)境執(zhí)法和監(jiān)督體系,約束和規(guī)范各企業(yè)污染行為。成渝正式環(huán)境規(guī)制與GTFP呈“U”型關(guān)系,與長(zhǎng)三角變化趨勢(shì)相同。究其原因,成渝具有承東啟西、連接南北的獨(dú)特區(qū)位優(yōu)勢(shì),其有序承接?xùn)|部清潔產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,制定綠色鼓勵(lì)政策,實(shí)現(xiàn)成渝現(xiàn)代化。正式環(huán)境規(guī)制與FDI交叉項(xiàng)與長(zhǎng)三角和中三角GTFP和技術(shù)進(jìn)步的回歸系數(shù)均顯著為正,驗(yàn)證H2a。創(chuàng)新效率的系數(shù)未通過(guò)顯著性檢驗(yàn),說(shuō)明FDI僅對(duì)長(zhǎng)三角和中三角的正式環(huán)境與GTFP關(guān)系起正向調(diào)節(jié)作用,且主要是通過(guò)技術(shù)進(jìn)步帶動(dòng)GTFP的增長(zhǎng)。正式環(huán)境規(guī)制與FDI交叉項(xiàng)與成渝GTFP和技術(shù)進(jìn)步的系數(shù)均顯著為負(fù),驗(yàn)證H2b。這是可能因?yàn)槊つ孔非驠DI數(shù)量而忽視FDI質(zhì)量,降低了環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),實(shí)行“技術(shù)換市場(chǎng)”策略,導(dǎo)致外資在華的技術(shù)和產(chǎn)品的綠色含量偏低。
從非正式環(huán)境規(guī)制看,非正式環(huán)境規(guī)制與長(zhǎng)三角和中三角技術(shù)進(jìn)步的系數(shù)均顯著為正,但與長(zhǎng)三角和中三角GTFP系數(shù)為負(fù),其中與長(zhǎng)三角的系數(shù)通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn),說(shuō)明實(shí)施非正式環(huán)境規(guī)制有助于長(zhǎng)三角和中三角的技術(shù)進(jìn)步,而不利于提升GTFP,驗(yàn)證H1c。究其原因,企業(yè)面對(duì)利益相關(guān)者對(duì)產(chǎn)品及生產(chǎn)工藝的環(huán)保要求,主動(dòng)改善內(nèi)部管理系統(tǒng),最大限度提高資源利用效率,通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新以獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,但技術(shù)創(chuàng)新誘導(dǎo)的“技術(shù)回彈”,即技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的刺激誘導(dǎo)企業(yè)技術(shù)人員增加、能源投入加大,抑制GTFP增長(zhǎng)。成渝非正式環(huán)境規(guī)制未通過(guò)顯著性檢驗(yàn),這是因?yàn)榉钦江h(huán)境規(guī)制實(shí)施效果與民眾的環(huán)保意識(shí)、人均收入水平及地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平成正比,成渝經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與長(zhǎng)三角和中三角相比有一定差距。非正式環(huán)境規(guī)制與FDI交叉項(xiàng)對(duì)長(zhǎng)三角技術(shù)進(jìn)步的系數(shù)顯著為正,與技術(shù)效率的系數(shù)顯著為負(fù)。究其原因,長(zhǎng)三角民眾對(duì)生活質(zhì)量要求的提高,更偏向于引進(jìn)外資企業(yè)的綠色技術(shù),購(gòu)買(mǎi)外資企業(yè)的綠色環(huán)保產(chǎn)品,但由于綠色技術(shù)創(chuàng)新的消化吸收具有時(shí)滯性,因此尚未推動(dòng)創(chuàng)新效率提升。
從控制變量看,只有長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)發(fā)展系數(shù)顯著為正,說(shuō)明長(zhǎng)三角整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平優(yōu)于中三角和成渝。政府干預(yù)與長(zhǎng)三角GTFP的系數(shù)顯著為正,與中三角和成渝的GTFP的系數(shù)均顯著為負(fù)。究其原因,中三角和成渝政府干預(yù)程度較強(qiáng),在某種程度上代表政府對(duì)創(chuàng)新資源的干預(yù)程度,往往傾向于選擇強(qiáng)制的行政手段干預(yù)企業(yè)進(jìn)行污染防治,不利于技術(shù)創(chuàng)新。長(zhǎng)三角和中三角市場(chǎng)化系數(shù)分別在10%和5%的顯著性水平上為正,成渝市場(chǎng)化系數(shù)不顯著,說(shuō)明長(zhǎng)三角和中三角市場(chǎng)完善程度優(yōu)于成渝。道路基礎(chǔ)設(shè)施的系數(shù)均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn),原因在于盡管便利的交通降低了運(yùn)輸成本,但同時(shí)也對(duì)大氣造成污染。
上述研究證明了在正式環(huán)境規(guī)制和外商投資的協(xié)調(diào)配合下,長(zhǎng)三角和中三角城市群主要通過(guò)技術(shù)進(jìn)步提升GTFP,成渝城市群未形成正式環(huán)境規(guī)制與FDI的良性互動(dòng)。在城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整同樣是影響城市建設(shè)的重要機(jī)制。因此,基于上述研究,進(jìn)一步檢驗(yàn)長(zhǎng)三角和中三角城市群正式環(huán)境規(guī)制與FDI的協(xié)調(diào)配合是否會(huì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,間接促進(jìn)GTFP的增長(zhǎng),結(jié)果見(jiàn)表6所列。
表6 長(zhǎng)三角和中三角中介效應(yīng)檢驗(yàn)
表6顯示了中介效應(yīng)的回歸結(jié)果,就長(zhǎng)三角城市群而言,M1中正式環(huán)境規(guī)制與FDI交叉項(xiàng)對(duì)GTFP的系數(shù)顯著為正,說(shuō)明FDI對(duì)正式環(huán)境規(guī)制與GTFP關(guān)系起正向調(diào)節(jié)作用,進(jìn)一步驗(yàn)證了H2a。由M2-M5可以看出,長(zhǎng)三角城市群存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化的部分中介效應(yīng)。究其原因,長(zhǎng)三角城市群產(chǎn)業(yè)和科技基礎(chǔ)扎實(shí),可迅速消化和吸收外資的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。就中三角城市群而言,M6檢驗(yàn)結(jié)果顯示,正式環(huán)境規(guī)制與FDI交叉項(xiàng)對(duì)GTFP的總效應(yīng)存在;M7-M10檢驗(yàn)結(jié)果顯示,存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的部分中介效應(yīng),不存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的中介效應(yīng),驗(yàn)證了H3a。這是因?yàn)殚L(zhǎng)江中游城市群以第二產(chǎn)業(yè)為主,內(nèi)資企業(yè)將外商資本主要用于高消耗、高排放的第二產(chǎn)業(yè),盡管近年來(lái)增加對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的投資,但集中投入到房地產(chǎn)等高利潤(rùn)、低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)業(yè),造成科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)等清潔產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后。
為確保研究結(jié)論有效性,采用替換核心解釋變量和空間權(quán)重矩陣兩種方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)[27],結(jié)果見(jiàn)表7所列。借鑒王鵬和郭淑芬[28]的研究,選擇工業(yè)生產(chǎn)總值與能源投入量(萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤)的比值作為正式環(huán)境規(guī)制的替代變量,結(jié)果見(jiàn)M1所列。借鑒孫慧和扎恩哈爾·杜曼[29]的研究,選用2003—2019年百度搜索“環(huán)境污染”數(shù)量作為非正式環(huán)境規(guī)制的替代指標(biāo),結(jié)果見(jiàn)M2所列;M3是用鄰接權(quán)重矩陣替代地理距離矩陣得到的回歸結(jié)果,限于篇幅,僅展示長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全區(qū)域的回歸結(jié)果。表7核心解釋變量顯著性和符號(hào)方向與前文一致,其余變量符號(hào)基本不變,表明研究結(jié)論具有穩(wěn)健性。
表7 穩(wěn)健性檢驗(yàn)
本文以2003—2019年中國(guó)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶三大城市群70個(gè)城市面板數(shù)據(jù)為研究樣本,基于動(dòng)態(tài)空間滯后模型分析FDI對(duì)雙重環(huán)境規(guī)制與GTFP關(guān)系的調(diào)節(jié)作用,在此基礎(chǔ)上,利用帶有調(diào)節(jié)變量的中介效應(yīng)模型,深入探討環(huán)境規(guī)制與FDI的協(xié)調(diào)配合對(duì)GTFP的作用機(jī)制。主要結(jié)論如下:①整體來(lái)看,長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市群GTFP具有空間相關(guān)性;高強(qiáng)度的正式環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”大于“遵循成本效應(yīng)”,從而帶動(dòng)GTFP的提升;非正式環(huán)境規(guī)制作為一種新型的環(huán)境管制工具,其對(duì)提升長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市群GTFP的規(guī)制力量尚未凸顯,正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制的協(xié)調(diào)配合有助于提高GTFP。②分區(qū)域來(lái)看,雙重環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響具有區(qū)域異質(zhì)性。長(zhǎng)三角和成渝正式環(huán)境規(guī)制與GTFP呈“U”型關(guān)系,F(xiàn)DI強(qiáng)化了長(zhǎng)三角和中三角的正式環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的促進(jìn)作用,對(duì)成渝正式環(huán)境規(guī)制與GTFP起負(fù)向調(diào)節(jié)作用。盡管近年來(lái)三大城市群生產(chǎn)者環(huán)保意識(shí)的高漲,但在外資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)誘導(dǎo)下產(chǎn)生“技術(shù)回彈”效應(yīng),削弱了高素質(zhì)人才對(duì)提升FDI的貢獻(xiàn),因此FDI對(duì)三大城市群非正式環(huán)境規(guī)制的調(diào)節(jié)作用不明顯。③從中介效應(yīng)來(lái)看,在正式環(huán)境規(guī)制與FDI的協(xié)調(diào)配合下,長(zhǎng)三角城市群通過(guò)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化,間接促進(jìn)GTFP增長(zhǎng),中三角城市群產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化表現(xiàn)為部分中介效應(yīng)。
依據(jù)以上結(jié)論,本文提出以下建議:第一,從區(qū)域一體化綠色發(fā)展要求出發(fā),加強(qiáng)跨區(qū)域的聯(lián)防聯(lián)控合作。政府應(yīng)轉(zhuǎn)變發(fā)展理念,增強(qiáng)統(tǒng)籌規(guī)劃能力,為規(guī)避污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低的地區(qū),構(gòu)建跨區(qū)域協(xié)同治污模式,出臺(tái)嚴(yán)格且規(guī)范化的綠色經(jīng)濟(jì)考核體系;對(duì)民眾進(jìn)行有針對(duì)性和前瞻性的環(huán)保教育,培養(yǎng)綠色創(chuàng)新性思維,提高創(chuàng)新實(shí)踐能力,使得高素質(zhì)人才同時(shí)兼具綠色“硬技術(shù)”和“軟技術(shù)”;強(qiáng)化正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制的互動(dòng)協(xié)調(diào),促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由能源依賴(lài)型向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變。第二,針對(duì)不同城市群特點(diǎn),推行差異化的環(huán)境規(guī)制政策。長(zhǎng)三角應(yīng)穩(wěn)步提升正式環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度和合理性,引導(dǎo)社會(huì)綠色消費(fèi);中三角應(yīng)建立健全環(huán)境保護(hù)制度,創(chuàng)建和完善環(huán)保監(jiān)督體系,全程指導(dǎo)和監(jiān)督企業(yè)活動(dòng),加大環(huán)境保護(hù)優(yōu)惠政策,鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新活動(dòng);成渝應(yīng)提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn),限制高污染、高能耗外資企業(yè)進(jìn)入,引導(dǎo)、激勵(lì)知識(shí)和技術(shù)密集型外資企業(yè)投資。第三,打通各城市群“堵塞”的傳導(dǎo)路徑,使更多經(jīng)濟(jì)資源流向環(huán)保產(chǎn)業(yè)。長(zhǎng)三角應(yīng)對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和高端制造業(yè)等環(huán)保產(chǎn)業(yè)實(shí)行稅收優(yōu)惠,繼續(xù)發(fā)揮第三產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì);中三角應(yīng)積極培育高端制造業(yè),提升高附加值、低污染產(chǎn)業(yè)在價(jià)值鏈的地位;成渝應(yīng)依靠其獨(dú)特的地理區(qū)位優(yōu)勢(shì),重點(diǎn)關(guān)注承接長(zhǎng)三角和中三角的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。