唐克生，陳泰之

(昆明冶金高等專科學(xué)校a.商學(xué)院;b.資產(chǎn)處,云南 昆明 650033)

0 引 言

云南作為“一帶一路”倡議的重要節(jié)點之一，定位為面向南亞、東南亞的輻射中心；按照規(guī)劃，同時也是中國連接南亞、東南亞的國際大通道，云南的跨境物流發(fā)展將迎來一個黃金時期?？缇澄锪饔捎诳缭讲煌瑖?，尤其東南亞國家的物流基礎(chǔ)設(shè)施還很薄弱，物流運營水平還比較低下，形成以云南大型物流企業(yè)作為核心企業(yè)的跨境物流聯(lián)盟就成為必然。從物流運營成本來看，東南亞國家的物流基礎(chǔ)設(shè)施和物流業(yè)務(wù)水平均較低，中國物流成本占GDP比重為13%～15%，而東南亞國家物流成本占GDP比重達(dá)到了20%以上。在政策支持下，云南的跨境物流企業(yè)嘗試走出去，在東南亞國家設(shè)立分公司從事物流業(yè)務(wù)，但為數(shù)極少，且物流業(yè)務(wù)區(qū)域受到限制，仍然不能順利完成境外物流運作。目前為止，還沒有東南亞國家的物流企業(yè)到境內(nèi)來設(shè)立分公司開展物流運營。

跨境物流聯(lián)盟內(nèi)部的利益分配影響著聯(lián)盟的運行，構(gòu)建一種合理的體現(xiàn)貢獻(xiàn)與公平的利益分配機(jī)制顯得尤為重要。

目前的文獻(xiàn)中對于跨境物流聯(lián)盟利益分配的研究還比較少見。針對聯(lián)盟內(nèi)部利益分配的研究，主要集中于基于多人合作對策的 Shapley值法利益分配、基于簡化的 MCRS法利益分配和基于 Nash談判模型的利益分配3種模型。很多學(xué)者都運用了Shapley值法，根據(jù)分配利益的行業(yè)主體不同進(jìn)行了不同的改進(jìn)，使其更符合行業(yè)實際，保障利益分配的公平合理。Shapley值法最早由Shapley提出并用于解決主體合作利益分配問題。李銻[1]提出了結(jié)合聯(lián)盟忠誠度、成員信任度、客戶吸引力、公共設(shè)備損耗、風(fēng)險成本損失等修正系數(shù)的改進(jìn)Shapley值法用于動態(tài)物流聯(lián)盟的利益分配模型?；i等[2]提出了分別對Shapley值法、MCRS法和Nash談判模型賦以不同權(quán)重的物流企業(yè)聯(lián)盟利益分配模型。杜志平等[3]提出了基于資源投入、業(yè)務(wù)水平、風(fēng)險管理和服務(wù)質(zhì)量4個維度的IAHP-Shapley值的4PL跨境電商物流聯(lián)盟利益分配模型。

跨境物流聯(lián)盟的特點之一，是境內(nèi)外物流企業(yè)必須結(jié)成聯(lián)盟才能完成跨境業(yè)務(wù)，而境內(nèi)外物流企業(yè)的運營水平又存在著一定的差距。Shapley值法用于物流聯(lián)盟利益分配研究，是以假定聯(lián)盟內(nèi)部各成員均能單獨完成任務(wù)并獲利為基礎(chǔ)的?？缇澄锪髀?lián)盟由于國情的原因，聯(lián)盟內(nèi)的任何一個企業(yè)都不可能單獨完成跨境物流任務(wù)。本文提出的改進(jìn)模型，充分考慮了境內(nèi)外物流企業(yè)在物流基礎(chǔ)設(shè)施、物流運營水平方面的差異，引入了成本支出和風(fēng)險承擔(dān)兩項修正系數(shù)，兼顧了聯(lián)盟內(nèi)成員的貢獻(xiàn)與公平。

1 改進(jìn)Shapley值法

1.1 傳統(tǒng)Shapley值法

1)模型簡述?？缇澄锪髀?lián)盟的利益分配問題，實際上是一個多人合作博弈問題，而Shapley值法就是用于解決此類問題的，它可以確定當(dāng)n個主體通過合作取得最大收益后，這一最大收益的分配問題。

假設(shè)一個物流聯(lián)盟集合I中由不同的n個成員企業(yè)i構(gòu)成,這個集合表示為I={1,2,…,n}，聯(lián)盟中每個成員單干時收益為V(i)；當(dāng)聯(lián)盟各成員通過合作獲得一定總收益Φ(ν)后，聯(lián)盟需將收益轉(zhuǎn)歸于每個局中人。Shapley值即為企業(yè)i所得的利益分配值φi(ν)。

但要使Shapley值法成立，需要滿足以下條件：

(1)

Φ(ν)≥∑×V(i),i=1,2,…,n

(2)

φi(ν)≥V(i)

(3)

式(1)表示聯(lián)盟整體總收益須等于聯(lián)盟單個成員總收益之和；式(2)表示聯(lián)盟總收益大于各成員單干時收益的簡單加總；式(3)表示成員i在聯(lián)盟分得的收益要高于成員單干時的收益。

滿足以上條件后，就可以進(jìn)行Shapley值的相關(guān)計算。其中在集合I中，Si代表主體i的所有子集，子集中元素個數(shù)為|S|，加權(quán)因子為ω(|S|)，主體i的子集S的收益為V(S) ,子集S中除去成員i之后可以取得的利益為V(S/i)。因此單個成員分到的利益可以表示如式(4)：

(4)

(5)

1.2 修正模型

模型的修正，基于以下假設(shè)：

1)跨境物流聯(lián)盟的必要性?？缇澄锪髀?lián)盟不同于國內(nèi)的物流聯(lián)盟，國內(nèi)外物流企業(yè)只有形成聯(lián)盟才能接力完成跨境物流任務(wù)并從中獲利。而國內(nèi)的物流聯(lián)盟內(nèi)的企業(yè)可以單獨完成物流業(yè)務(wù)并獲利，形成的聯(lián)盟可以在整合優(yōu)勢資源的基礎(chǔ)上獲取更多的利益與競爭優(yōu)勢。

2)數(shù)據(jù)的模擬性。Shapley值法應(yīng)用于聯(lián)盟利益分配，要求獲得較為準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。目前，物流運營的成本和利潤是比較透明的，是可測算的。然而，由于跨境物流業(yè)務(wù)的特殊性，境內(nèi)外物流企業(yè)不能單獨完成跨境物流業(yè)務(wù)，不能真實測算聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)單獨完成的獲利。為此，筆者采用模擬測算的方法來確定境內(nèi)外物流企業(yè)單獨完成物流業(yè)務(wù)的獲利水平。

境內(nèi)物流企業(yè)在境外部分的運營成本和可得利潤，以境內(nèi)物流企業(yè)在境外設(shè)立的分公司為參考，將境內(nèi)外區(qū)段運營利益和成本分別相加，以模擬單獨運營所獲得的利益和所支付的成本。

境外物流企業(yè)在境內(nèi)部分的運營成本和可得利潤，本文參考物流成本占GDP的比重來確定:不同的國家物流成本與GDP的占比不同，需要單獨考慮，將境內(nèi)外區(qū)段運營利益和成本分別相加以模擬單獨運營所獲得的利益和所支付的成本。

3)聯(lián)盟成員之間的公平性。由于境內(nèi)外物流企業(yè)在業(yè)務(wù)水平、成本支出、盈利能力、風(fēng)險承擔(dān)等方面存在較大差異，跨境物流聯(lián)盟利益分配需要體現(xiàn)公平性。本文認(rèn)為，影響成員分配公平性的因素有：成員成本投入和成員承擔(dān)風(fēng)險。雖然國家之間物流水平、基礎(chǔ)設(shè)施差異較大，但物流行業(yè)競爭充分，物流運營的利潤率差別不大。一般來說，聯(lián)盟內(nèi)的核心成員在整個運營過程中承擔(dān)著超出其他成員的風(fēng)險成本。為了考慮公平原則，本文引入聯(lián)盟內(nèi)成員所支出的成本以及所承擔(dān)的風(fēng)險作為修正系數(shù)。

修正系數(shù)如下：

①成本系數(shù)(Hν)。對于必須聯(lián)盟內(nèi)各成員接力完成的跨境物流業(yè)務(wù)來說，聯(lián)盟內(nèi)成員利益分配如果僅從單獨承擔(dān)物流業(yè)務(wù)后的獲利能力來考量的話，忽略了境內(nèi)外物流運營條件的差別，成本投入較多的一方會感到不公平，為彌補(bǔ)損失，他們應(yīng)獲得較高的利益補(bǔ)償。為此，筆者引入成本系數(shù)加以修正。

設(shè)hνi為成員i在運營過程中所支出的成本，則進(jìn)行歸一化處理后，得到成員i的成本系數(shù)Hνi：

(5)

②風(fēng)險系數(shù)(Rν)。為了保證跨境物流聯(lián)盟的順利運行，以云南或者國內(nèi)的大型物流企業(yè)為主的核心企業(yè)必然承擔(dān)了過多的風(fēng)險和責(zé)任。另外，在具體的物流任務(wù)執(zhí)行中，由于天氣、貨物種類等因素的影響，在不同環(huán)節(jié)的執(zhí)行中物流企業(yè)承擔(dān)了不同的風(fēng)險，風(fēng)險系數(shù)高的成員應(yīng)獲得較高的利益補(bǔ)償。根據(jù)單次跨境物流運營情況，可以設(shè)定不同的風(fēng)險系數(shù)。為了體現(xiàn)責(zé)權(quán)利對等的公平性，筆者引入風(fēng)險系數(shù)加以修正。

單次跨境物流運營的風(fēng)險系數(shù)需要通過聯(lián)盟內(nèi)部成員之間的協(xié)調(diào)認(rèn)可，也可以由第三方物流領(lǐng)域內(nèi)的專家來評定?？偟膩碚f，各成員的風(fēng)險系數(shù)Rνi滿足歸一化條件。

本文綜合考慮成本因素和風(fēng)險因素，將所有影響聯(lián)盟利益分配的因子用層次分析法得出其各自的權(quán)重分別為χ1，χ2，χ3，得到修正Shapley值法的最終模型：

(6)

2 算 例

2.1 初始計算

假定云南省大型物流企業(yè)A是一家跨境物流聯(lián)盟的核心企業(yè)，專門提供境內(nèi)倉儲運輸配送的一體化物流服務(wù)；B企業(yè)為專門從事境外運輸業(yè)務(wù)的物流企業(yè)；C企業(yè)為專門從事境外倉儲業(yè)務(wù)的物流企業(yè)?？缇澄锪髦械膱箨P(guān)業(yè)務(wù)分別由境內(nèi)外的物流企業(yè)A、B委托專業(yè)的報關(guān)公司進(jìn)行，不加入跨境物流聯(lián)盟。具體信息如下：

A企業(yè)模擬單獨完成利潤為50萬元、B企業(yè)模擬單獨完成利潤為40萬元、C企業(yè)模擬單獨完成利潤為30萬元。整合后，A、B企業(yè)獲利150萬元；A、C企業(yè)獲利130萬元；B、C企業(yè)獲利110萬元；A、B、C企業(yè)獲利250萬元。

按照Shapley值法計算，企業(yè)A的利益分配見表1。

表1 A企業(yè)的利益分配

將表格的最后一行相加，可得A企業(yè)可分配利潤為590/6萬元。

同理，運用Shapley值法求出的聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)可分配利潤見表2。

表2 A、B、C企業(yè)可分配利潤

顯然，

ΦA(chǔ)(ν)>50，ΦB(ν)>40，ΦC(ν)>30；

ΦA(chǔ)(ν)+ΦB(ν)>150；

ΦB(ν)+ΦC(ν)>110；

ΦA(chǔ)(ν)+ΦC(ν)>130；

ΦA(chǔ)(ν)+ΦB(ν) +ΦC(ν)=250

從結(jié)果來看，該方案滿足個體合理性，又滿足集體合理性，保證每個企業(yè)都愿意參與其中。

2.2 修正計算

接下來對初次結(jié)果進(jìn)行如下修正。

根據(jù)領(lǐng)域?qū)＜乙庖姾吐?lián)盟內(nèi)企業(yè)協(xié)商，假定歸一化后的成本和風(fēng)險修正系數(shù)見表3。

表3 歸一化修正系數(shù)

根據(jù)領(lǐng)域?qū)＜乙庖姾吐?lián)盟內(nèi)企業(yè)協(xié)商，分別對獲利能力、成本支出、風(fēng)險承擔(dān)賦以權(quán)重0.4,0.4,0.2。

可得企業(yè)A、B、C最終利益分配分別為(結(jié)果保留2位小數(shù))：

Φ’A(ν)= 0.4×590/6+250×0.4×0.35+250×0.2×0.4=94.33

Φ’B(ν)= 0.4×250/3+250×0.4×0.35+250×0.2×0.3=83.33

Φ’C(ν)= 0.4×410/6+250×0.4×0.3+250×0.2×0.3=72.34

2.3 結(jié)果分析

修正前后聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)A、B、C的所分配利益發(fā)生了變化，其中企業(yè)A的最終分配利潤有所降低，而企業(yè)C的最終分配利潤增加了，企業(yè)B則保持不變。具體見表4。

表4 修正前后利益分配對比

一個企業(yè)的物流業(yè)務(wù)水平高，則獲利能力強(qiáng)，成本支出小。作為核心企業(yè)的境內(nèi)物流企業(yè)A的物流業(yè)務(wù)水平高于東南亞國家的物流企業(yè)B和C，但承擔(dān)了較大的責(zé)任風(fēng)險。從獲利能力、成本支出、風(fēng)險承擔(dān)3項因素來看，獲利能力和成本支出的權(quán)重相等，風(fēng)險承擔(dān)的權(quán)重則要小?？缇澄锪髀?lián)盟成員，即使是核心企業(yè)也不能單獨完成任務(wù)，兼顧上述3項因素，并合理設(shè)定權(quán)重，體現(xiàn)了聯(lián)盟成員之間的公平性。修正后，企業(yè)A的收益變少了，但仍然高于單獨模擬完成任務(wù)的收益；企業(yè)C的收益增加了，體現(xiàn)了其相應(yīng)的聯(lián)盟貢獻(xiàn)度與相對公平性。

3 結(jié) 語

云南作為“一帶一路”倡議下的重要節(jié)點，具有跨境東南亞直通海外的優(yōu)越地理位置。發(fā)展通道經(jīng)濟(jì)、跨境物流和跨境物流聯(lián)盟就是必然要求?，F(xiàn)在的跨境物流聯(lián)盟大部分還停留在松散的業(yè)務(wù)合作基礎(chǔ)上，類似于業(yè)務(wù)分包，不具備真正聯(lián)盟的特征，其原因就在于沒有一個聯(lián)盟內(nèi)各方均認(rèn)可的利益分配機(jī)制。由于中國和東南亞國家在物流運作水平、物流基礎(chǔ)設(shè)施方面存在著較大的差異，為了體現(xiàn)成員貢獻(xiàn)與公平，筆者選取了成本和風(fēng)險2項修正系數(shù)。當(dāng)然，在不同的跨境物流運營中，成本支出和風(fēng)險責(zé)任修正系數(shù)也是不同的。

修正后的Shapley值法在境內(nèi)外物流各項指標(biāo)存在差距的情況下，充分考慮了公平與貢獻(xiàn)因素，同時也為聯(lián)盟內(nèi)各成員進(jìn)行成本支出和風(fēng)險方面控制起到了作用。

隨著“一帶一路”的持續(xù)推進(jìn)，我國和東南亞國家的合作持續(xù)加強(qiáng)，境內(nèi)外的物流基礎(chǔ)設(shè)施差距、物流運營水平差距、物流成本支出差距、物流運營風(fēng)險差距等必將進(jìn)一步縮小，聯(lián)盟內(nèi)成員的各項指標(biāo)將趨同。