趙江平 張?zhí)煜?/p>

(西安建筑科技大學(xué)資源工程學(xué)院 西安 710055)

0 引言

建筑業(yè)是我國國民經(jīng)濟的重要組成部分，近年來我國建筑業(yè)監(jiān)管工作取得了顯著成效，但總體形勢依然嚴峻[1]。在監(jiān)管過程中，盲目增加資源投入未必會減少事故發(fā)生，有時還會導(dǎo)致資源浪費，致使監(jiān)管效率狀況不容樂觀。因此，探討建筑業(yè)政府安全監(jiān)管投入與產(chǎn)出效率，對政府優(yōu)化資源配置、提升監(jiān)管水平意義重大。

建筑業(yè)政府安全監(jiān)管效率研究的目的是通過目前建筑業(yè)運行的狀況，分析監(jiān)管效率水平高低的原因，進而為政府監(jiān)管提供科學(xué)有效的參考。ANSELIN L[2]研究發(fā)現(xiàn)，運用安全投入、產(chǎn)出系統(tǒng)評價模型對建設(shè)施工安全管理工作有效性進行分析，已成為安全管理研究領(lǐng)域普遍的評價方法；張靖等[3]運用DEA方法評價建筑工程安全管理效率，根據(jù)結(jié)果分析河北省建筑安全管理整體情況，并對建筑安全管理提出合理建議；查京民等[4]運用DEA方法對我國建筑安全管理效率進行了分析，得出提高安全技術(shù)水平是提升安全管理效率的關(guān)鍵。但上述研究僅能判別DEA是否有效，對有效DEA決策單元相對效率的高低難以判斷。鑒于此，有學(xué)者引入TOPSIS法對DEA方法加以優(yōu)化，豐茂秀等[5]將DEA應(yīng)用于港口作業(yè)效率研究，結(jié)合TOPSIS法對港口綜合實力進行評價，并根據(jù)評價結(jié)果提出相關(guān)建議；郭國平等[6]采用DEA構(gòu)建水上應(yīng)急資源配置效率評價模型，并結(jié)合TOPSIS法對救援效率進行排序。

TOPSIS法可通過對有效DEA決策單元進行二次分析，構(gòu)建正理想解和負理想解，進一步評價有效決策單元。因此本文引入TOPSIS法對DEA模型進行改進，以西安市為研究對象，構(gòu)建結(jié)合DEA與TOPSIS法的建筑業(yè)政府安全監(jiān)管效率評價模型，在提高資源配置效率的基礎(chǔ)上提升監(jiān)管水平。

1 評價模型與指標體系構(gòu)建

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)具有不需要對指標進行無量綱化，且更適合評價多投入、多產(chǎn)出組織的效率等優(yōu)勢[7]，包括靜態(tài)評價的CCR、BCC模型和動態(tài)評價的DEA-Malmquist模型。其中，CCR模型測算的效率中包含規(guī)模效率部分；BCC模型測算的效率包括規(guī)模效率的純技術(shù)效率[8]。本文從最有利于決策單元的評價角度出發(fā)，選擇CCR和BCC模型計算技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，并采用TOPSIS法對相對有效的DEA決策單元作進一步分析，具體步驟如下：

(1)構(gòu)建建筑業(yè)政府安全監(jiān)管效率評價指標體系，求解CCR和BCC模型得到技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。

(2)對DEA非有效決策單元，進一步求解對應(yīng)指標的投入資源的松弛變量，分析導(dǎo)致DEA無效的原因。

(3)對DEA有效決策單元，運用TOPSIS法求解決策單元到正理想解和負理想解的距離及貼合度，根據(jù)貼合度大小進行DEA有效決策單元的排序。

1.1 指標體系構(gòu)建

建筑業(yè)政府監(jiān)管效率受許多因素的影響，本文將建筑業(yè)政府監(jiān)管效率定義為政府監(jiān)管投入與產(chǎn)出之間的比例關(guān)系。因此，本文從政府監(jiān)管的投入以及產(chǎn)出的角度進行指標選取，同時從指標數(shù)據(jù)的可獲得性方面綜合考慮，選取指標構(gòu)建建筑業(yè)政府安全監(jiān)管效率評價指標體系，如表1所示。

表1 建筑業(yè)政府安全監(jiān)管效率評價指標體系

(1)投入指標。建筑業(yè)政府監(jiān)管投入是指監(jiān)管需要投入的各種資源和成本，包括人力資源、財政資源、學(xué)習(xí)培訓(xùn)以及管理制度等，監(jiān)管效率的高低最終體現(xiàn)在監(jiān)管人員、監(jiān)管經(jīng)費和行政法規(guī)的投入上。

(2)產(chǎn)出指標。建筑業(yè)監(jiān)管產(chǎn)出是指政府進行監(jiān)管活動取得的效果，能直觀反映監(jiān)管的效率，本文選取建筑業(yè)生產(chǎn)安全事故數(shù)、事故傷亡人數(shù)、事故經(jīng)濟損失及建筑業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標。

1.2 DEA模型

假設(shè)決策單元(DMU)的個數(shù)為n，每個DMU的輸入指標和輸出指標個數(shù)分別為m和s，Xij(i=1,2,…,m;j=1,2,…,n)為第j個DMU的第i個輸入值，Yrj(r=1,2,…,s;j=1,2,…,n)為第j個DMU的第r個輸出值，且Xij≥0、Yrj≥0。ui(i=1,2,…,m)表示第i項輸入指標的權(quán)系數(shù)，vr(r=1,2，…,s)表示第r項輸出指標的權(quán)系數(shù)。則CCR模型[9]可以表示為

(1)

式中，uT、vT為輸入、輸出指標分別對應(yīng)的權(quán)向量；h0為DMU的技術(shù)效率值。對上述模型采取Charnes-Cooper變換，并引入松弛變量s+≥0、s-≥0及無窮小量ε，計算式為

(2)

式中，θ為第j個DMU指數(shù)的平均數(shù)；λ為新構(gòu)成的第j個DMU的組合比例。該模型的最優(yōu)解θ*、s-*與s+*存在以下結(jié)論，解釋DEA有效性問題：

(1)θ*=1且s-*=s+*=0時，稱DMU為DEA有效；

(2)θ*=1且s-*與s+*有不等于0的，稱DMU為弱DEA有效；

(3)θ*<1時，稱DMU為非DEA有效。

通過CCR模型求得DMU的規(guī)模效率，為獲取各DMU的技術(shù)效率，還需利用BCC模型[9]求解DMU的純技術(shù)效率，BCC模型計算式為

(3)

該模型的最優(yōu)解σ*為純技術(shù)效率，通過CCR模型求得的技術(shù)效率最優(yōu)解θ*與σ*的比值求得DMU的規(guī)模效率，即θ*/σ*，同時具有如下判斷：

(1)θ*/σ*=1時，規(guī)模報酬收益不變，DMU達到最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模；

1.3 TOPSIS法

TOPSIS法是一種適用于多投入、多產(chǎn)出指標，且能對多方案進行排序的分析方法，結(jié)合熵權(quán)法進行指標賦權(quán)，既可反映指標的重要性程度，也能動態(tài)反映指標權(quán)重隨時間的變化。本文對所得DEA有效單元使用TOPSIS法進行二次分析，計算步驟如下[10]：

(1)根據(jù)DEA-CCR模型計算結(jié)果，將DEA的p個有效決策單元對應(yīng)指標的數(shù)據(jù)構(gòu)建TOPSIS的原始決策矩陣，計算式為

X=(Xkt)p*q,q=m+s

(4)

(2)將TOPSIS的原始決策矩陣進行歸一化處理，得到標準化公式：

(5)

(3)運用熵權(quán)法求得指標權(quán)重W=(w1，w2,…，wq)T，與標準化公式結(jié)合得到加權(quán)矩陣：

V=(Vkt)p*q=(wtRkt)p*q

(6)

(4)確定正理想解V+和負理想解V-：

(7)

(8)

(6)計算各決策單元理想解的貼近度Ck：

(9)

式中，Ck值域為[0，1]。Ck值越靠近1，表明決策單元越趨于最優(yōu)水平；Ck值越靠近0，表明決策單元越趨于最差水平。

2 實證應(yīng)用

2.1 數(shù)據(jù)選取

本文以西安市為研究對象，選取2012—2019年建筑業(yè)政府安全監(jiān)管相關(guān)數(shù)據(jù)進行監(jiān)管效率測算及分析，部分指標數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》，其余指標數(shù)據(jù)通過實地調(diào)研西安市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局(計劃投資處、建筑業(yè)管理處、質(zhì)量安全監(jiān)管處等)獲得。

2.2 DEA-TOPSIS測算結(jié)果及分析

DEA模型計算結(jié)果包括技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模報酬。技術(shù)效率通過計算純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積得到，且計算結(jié)果在0～1之間。樣本效率隨著效率值的增加而提高，當(dāng)達到1時實現(xiàn)DEA有效[8]。

本文選取的建筑業(yè)生產(chǎn)安全事故數(shù)、事故傷亡人數(shù)及事故損失為悲觀指標，因此使用乘法反轉(zhuǎn)法(MLT，Multi-plicative Inverse)進行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換[11]。運用DEA-SLOVER Pro 5.0軟件對2012—2019年西安市建筑業(yè)政府安全監(jiān)管效率進行計算，結(jié)果如表2所示。

表2 2012—2019年西安市建筑業(yè)政府安全監(jiān)管效率DEA測算結(jié)果

可以看出，2012—2019年西安市建筑業(yè)政府安全監(jiān)管技術(shù)效率均值為0.898，純技術(shù)效率均值為0.966。其中2015年、2016年、2017年技術(shù)效率值為1，達到DEA有效；DEA無效的有2012年、2013年、2014年、2018年、2019年5個年份。

技術(shù)效率反映的是在現(xiàn)有產(chǎn)出的情況下投入的最小值，能判斷安全監(jiān)管部門對建筑業(yè)安全監(jiān)管投入資源的利用是否達到有效狀態(tài)，可以綜合反映建筑業(yè)政府安全監(jiān)管水平。2012—2019年西安市建筑業(yè)政府安全監(jiān)管技術(shù)效率均值為0.898，有待進一步提高；且近幾年出現(xiàn)明顯下滑趨勢，投入和產(chǎn)出不對等，投入資源利用缺乏合理性。下一步應(yīng)不斷強化安全管理意識，通過培養(yǎng)和引進經(jīng)驗豐富的高素質(zhì)人才，不斷深化內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，提高資源利用水平；同時，加強組織內(nèi)部管理及綜合協(xié)調(diào)能力，逐步解決投入資源利用不充分等問題。

純技術(shù)效率反映的是建筑業(yè)政府安全監(jiān)管技術(shù)和水平等因素對監(jiān)管效率的影響。純技術(shù)效率值越接近1，表明政府監(jiān)管技術(shù)水平越有效。2012—2019年西安市建筑業(yè)政府安全監(jiān)管純技術(shù)效率均值為0.966，相對優(yōu)于綜合效率；但其一直處于上下波動狀態(tài)，表明還存在很大的提升空間。隨著大數(shù)據(jù)時代的到來，政府必須與時俱進調(diào)整管理理念，將大數(shù)據(jù)引入到監(jiān)管工作中，通過構(gòu)建大數(shù)據(jù)分析平臺，整合分析日常監(jiān)管工作中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，不斷調(diào)整管理方式方法，進而促進建筑業(yè)健康、快速發(fā)展[12]。

規(guī)模效率代表了在現(xiàn)有的監(jiān)管投入下，決策單元當(dāng)前規(guī)模與配置結(jié)構(gòu)最佳狀態(tài)下的規(guī)模之間的差異程度。規(guī)模報酬用于衡量效率隨投入規(guī)模的變化趨勢。規(guī)模報酬遞增，表明該決策單元沒有達到最優(yōu)狀態(tài)，應(yīng)該繼續(xù)擴大投入要素以提高安全監(jiān)管效率；規(guī)模報酬遞減，表明繼續(xù)擴大規(guī)模將會降低當(dāng)前投資回報率[13]，應(yīng)該適當(dāng)減少投入要素。利用DEA模型對2012—2019年西安市建筑業(yè)政府安全監(jiān)管效率分析可以看出，近幾年西安市建筑業(yè)政府安全監(jiān)管規(guī)模報酬呈遞減趨勢，在這種情況下若繼續(xù)擴大投入規(guī)模，不僅無法有效提高監(jiān)管效率，而且還會造成資源浪費，因此要根據(jù)建筑業(yè)發(fā)展的實際情況，合理把握資源投入，加強資源的科學(xué)、合理、高效配置和利用。

為了進一步研究西安市建筑業(yè)政府安全監(jiān)管效率DEA非有效情況，測算DEA非有效決策單元各指標的投入松弛變量值，如表3所示。松弛變量值越大，表明資源配置越不合理，資源結(jié)構(gòu)有待進一步調(diào)整和優(yōu)化。

表3 DEA非有效決策單元投入指標松弛變量值

通過計算投入指標的松弛變量值，可以得到各DEA非有效的改進方向和改進數(shù)量。近幾年西安市建筑業(yè)政府安全監(jiān)管效率逐漸下降，由表3分析可知，雖然西安市對于建筑業(yè)安全監(jiān)管的人力、財力和行政法規(guī)的投入不斷增加，但對于建筑業(yè)的產(chǎn)出提升作用卻不夠明顯，發(fā)展方式仍以粗放型為主，導(dǎo)致投入資源的使用配置不合理。

采用DEA測算效率后，出現(xiàn)3個年份DEA有效，為更加直觀展現(xiàn)西安市建筑業(yè)政府安全監(jiān)管效率的變化，需要對DEA有效決策單元的有效程度作進一步分析，因此采用TOPSIS法對DEA有效的年份進行二次分析。將DEA有效決策單元各指標原始數(shù)據(jù)整理并根據(jù)式(5)和式(6)進行歸一化處理和權(quán)重計算，計算結(jié)果如表4和表5所示。

表4 DEA有效決策單元歸一化數(shù)據(jù)

表5 有效DEA決策單元各指標權(quán)重

表6 DEA有效決策單元效率TOPSIS測算結(jié)果

由DEA的測算結(jié)果與TOPSIS法對DEA有效決策單元的進一步測算可知，西安市建筑業(yè)政府安全監(jiān)管綜合效率呈現(xiàn)先增長后降低的趨勢。以2016年為界，之前效率逐年遞增，這是由于隨著建筑業(yè)的快速發(fā)展，政府迫于監(jiān)管壓力不斷加大人力、財力以及法規(guī)資源的投入，監(jiān)管效率不斷提高，在促進建筑業(yè)發(fā)展的情況下逐漸使投入和產(chǎn)出達到飽和狀態(tài)；之后效率出現(xiàn)下滑，這是因為政府脫離本市建筑業(yè)發(fā)展?fàn)顩r而盲目繼續(xù)增加人力、財力以及法規(guī)資源的投入，致使資源利用缺乏合理配置而導(dǎo)致監(jiān)管效率出現(xiàn)下滑。雖然近幾年監(jiān)管效率有所下降，但仍保持在較高水平，通過適當(dāng)調(diào)整資源的投入可以改善現(xiàn)狀。

3 結(jié)語

(1)DEA模型廣泛應(yīng)用于資源配置效率評價中，但其只能測算決策單元的相對有效性，而不能對有效的決策單元作進一步分析。TOPSIS法可對DEA模型進行優(yōu)化，能對資源配置效率進行全面分析。DEA-TOPSIS模型能直觀反映被評價對象效率的變化以及改進方向，進而促進資源優(yōu)化配置。

(2)運用DEA模型對2012—2019年西安市建筑業(yè)政府安全監(jiān)管效率進行測算，得到技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率及DEA非有效決策單元指標松弛變量值，從定性和定量的角度加以分析，并運用TOPSIS法對DEA有效決策單元進一步測算，得到更為具體的評價結(jié)果。

(3)通過DEA-TOPSIS模型測算，建議西安市政府在今后建筑業(yè)安全監(jiān)管工作中，避免繼續(xù)盲目增加投入，對現(xiàn)有投入的資源進行優(yōu)化調(diào)整并合理分配和利用，促進建筑業(yè)健康發(fā)展。