樊紹峰

中國天辰工程有限公司 天津 300400

隨著國內(nèi)項目管理水平日益與國際接軌，項目風險管理越來越受到重視，項目管理者也越來越意識到風險管理不是項目管理中的選擇項，而是一個成功的項目管理實踐的必要動作，是項目管理不可或缺的一部分。以下通過對沙特某丁二烯擴能改造EPC 總承包項目的風險管理，以及對項目進度影響定量分析的實踐，為做好EPC 總承包項目的項目風險管理和進度控制工作提供借鑒。

本項目位于沙特東部沿海的Jubail 工業(yè)區(qū)內(nèi)，屬于老廠擴能改造項目，將丁二烯裝置年生產(chǎn)能力由12.3 萬t/ a 擴容至19.7 萬t/ a，同時配套新建冷卻水裝置和變電所，合同工期27.5 個月。由于要對工廠正在運行的裝置進行改造和新系統(tǒng)的建設，并需要在特定的停車期內(nèi)完成新老系統(tǒng)的連接，因此項目執(zhí)行所面臨的各類風險多、不確定性大，做好項目風險管理工作對實現(xiàn)項目目標非常重要。

1 項目風險管理流程

項目風險管理主要包括三大部分，即項目風險管理策劃、項目風險評估和項目風險跟蹤與控制。項目風險評估又包括風險識別、風險定性分析、風險定量分析和風險應對四項工作，其中風險定量分析就是基于項目風險對項目進度影響的定量化分析，是項目風險管理的重要環(huán)節(jié)。項目風險管理的主要工作內(nèi)容和流程詳見圖1。

圖1 項目風險管理工作內(nèi)容及流程圖

2 項目風險管理策劃

項目風險管理策劃是風險管理的根本，決定著項目風險管理執(zhí)行策略和管控效果，策劃的過程也是風險管理意識的宣貫過程。策劃工作應緊緊圍繞項目的特點和難點進行，策劃的主要內(nèi)容包括風險管理重點、風險管理程序、風險研討會形式和頻次、風險評估方法、風險定性和定量分析方案、風險管理報告模板等，最終形成“項目風險管理計劃”，作為項目風險管理策劃和實施的重要依據(jù)。項目風險管理的主要策劃內(nèi)容及時間要求詳見表1。

表1 項目風險管理策劃主要工作內(nèi)容表

在項目風險管理策劃中，項目風險研討會的策劃尤為重要。本項目在項目執(zhí)行過程中共召開了兩次項目風險研討會，第一次為項目開工會后8 周內(nèi)，重點對項目設計、采購等工作的風險進行分析；第二次為項目施工進度完成10%前，重點對施工及后續(xù)交工等工作的風險進行分析。如果項目工期較長，可根據(jù)項目的實際情況增加項目風險研討會的次數(shù)，可每年進行一次。

3 項目風險評估

3.1 風險識別

項目風險識別可通過風險研討會的形式進行集中識別，并在項目執(zhí)行過程中進行過程識別進一步補充完善。在風險識別時，主要以風險檢查清單、假設前提條件、項目實施計劃、專家分析判斷和以往項目經(jīng)驗教訓為依據(jù)，通過采取頭腦風暴等形式對風險事件進行識別，同時對風險產(chǎn)生的原因及由此造成的影響后果進行評估。風險識別過程詳見圖2。

圖2 項目風險識別流程圖

一般情況下，項目風險按照來源可分為11 類，主要包括市場及商業(yè)類風險、地域類風險、經(jīng)濟財務類風險、合作方類風險、工藝及技術類風險、HSE 類風險、審批類風險、合同履約類風險、進度工期類風險、質(zhì)量類風險和其他類風險。通過對識別出的風險事件進行分類，不僅能夠保證風險識別不漏項，還便于對風險事件實施分類管理。

本項目通過兩次風險研討會集中識別和過程識別，共識別了風險67 項，其中第一次研討會識別出36項，第二次研討會識別出22 項，執(zhí)行過程中識別出9項。識別的風險事件為后續(xù)做好風險的定性和定量分析，以及有效地實施風險管控打下了基礎。

3.2 風險定性分析

風險定性分析的主要目的是對已識別的風險進行評估，確定每個風險的發(fā)生概率及對項目目標的影響程度，最終實現(xiàn)對風險進行分級，以達到對風險進行分級管控的目的。一般情況下，風險的發(fā)生概率（L）分為五級，分別為極低、低、一般、高和極高；風險的影響程度（C）也分為五級，分別為很小、小、中等、大和很大。最終定性確定風險等級R=L×C，共劃分為4 級，分別為特大風險、重大風險、一般風險和輕微風險。項目風險發(fā)生概率和影響程度矩陣詳見表2。

表2 項目風險發(fā)生概率和影響程度矩陣

本項目為了便于對風險進行分級，通過與業(yè)主協(xié)商確定了風險發(fā)生概率和影響程度各級的分值，用于計算最終的風險等級分值。其中，發(fā)生概率五級的分值分別對應2、3.5、6、8 和10，影響程度五級的分值分別對應2、4、6、8 和10，最終項目風險等級對應的分值區(qū)間為：輕微風險（1～15）、一般風險（16～27）、重大風險（28～59）和特大風險（60～100）。

本項目識別的67 個風險中，輕微風險10 個、一般風險19 個、重大風險30 個、特大風險8 個。項目的各風險等級和數(shù)量確定后，將便于公司對各項目的風險進行管控。管控可分為公司級和項目級，其中特大風險由公司負責管控，其他風險由項目部負責管控。

3.3 風險對進度影響的定量分析

項目識別的風險將對項目工期和進度最終產(chǎn)生影響。各項風險到底會對項目工期和進度產(chǎn)生多大的影響，或者面臨這些風險的前提下項目按時完工率會有多少，是項目執(zhí)行團隊非常關心的問題。因此，做好項目風險對進度影響的定量分析，對做好項目風險管控工作和實現(xiàn)工期目標非常重要。

項目風險對進度影響的定量化分析通常采用蒙特卡洛（Monte Carlo）模擬法。以項目進度完成日期分析為例，用于模擬的模型為項目進度計劃，輸入的偽隨機數(shù)是關鍵路徑上各作業(yè)的工期預計。各作業(yè)的工期預計一般采用三點估值法，即樂觀時間、最可能時間和悲觀時間。計算機通過蒙特卡洛法每進行一次模擬，都會從各項工作的預期工期中取一個工期值，然后通過項目進度計劃的邏輯關系形成本次模擬的項目完成日期?；陉P鍵路徑上各作業(yè)的工期情況，計算機進行成千上萬次模擬，獲取大量的項目完成日期統(tǒng)計數(shù)據(jù)，最后對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行分析，生成項目完成日期的概率分布和影響完工日期的關鍵工作敏感性分析。

本項目通過此方法對業(yè)主批準的項目二級進度計劃來實現(xiàn)對進度影響的定量分析。在風險研討會上充分考慮各級風險影響的前提下，對項目二級進度計劃關鍵路徑上的各作業(yè)工期進行三點估算，確定該作業(yè)完成的樂觀時間、最可能時間和悲觀時間。一般情況下，為提高定量分析的準確性，建議選取的關鍵路徑作業(yè)數(shù)量應該介于100～150 條為宜。

將關鍵路徑上各作業(yè)的三點估值輸入到模擬軟件（PERTMASTER 或類似軟件）中，通過模擬計算得出項目完工日期及各完工日期的概率分布。本項目在第一次風險研討會上的定量分析得出結論為：項目按期完成的概率是71%，比合同工期晚7d 完工的概率是80%，100%概率的完工日期比合同工期晚2 個月，具體分析結果見圖3。第二次風險研討會上定量分析得出的結論為：項目按期完成的概率是85%，100%概率的完工日期比合同工期晚27d。隨著項目風險管理的實施，按期完工的概率得到了提高，具體分析結果見圖4。

圖3 第一次研討會項目完工可能性分布圖

圖4 第二次研討會項目完工可能性分布圖

除對項目完工日期的可能性進行模擬分析外，還可以對各項作業(yè)對合同工期影響的敏感性進行分析，兩次分析結果詳見圖5 和圖6。

圖5 第一次研討會各作業(yè)對工期敏感性分析

圖6 第二次研討會各作業(yè)對工期敏感性分析

結合完工日期模擬結果和各作業(yè)對合同工期影響的敏感性分析結果，項目執(zhí)行團隊可有針對性地采取特定的措施對項目風險和關鍵作業(yè)進行管控，從而提高項目按期完成的概率，實現(xiàn)項目進度目標。

3.4 風險應對

確定項目各風險等級后，要分析和制定項目風險應對方案。應對方案應具有滿足項目當前背景的針對性，與各風險等級的匹配性，還應充分考慮應對風險挑戰(zhàn)的經(jīng)濟性和有效性。因此，要首先明確每項風險的應對類型，主要包括規(guī)避、轉移、減輕、接受、共擔、利用和加強等。同時，根據(jù)應對類型并按照上述原則制定相應的應對措施，明確應對階段，確定每項風險的具體責任人和風險關閉時間計劃，以保證每項風險都有專人負責，并按照計劃進行應對直至關閉。

4 項目風險跟蹤與控制

在項目執(zhí)行期間，應將項目風險評估的內(nèi)容反映在項目風險登記表中，并至少按月對項目風險登記表中各風險的狀態(tài)進行跟蹤與監(jiān)測。項目風險跟蹤與監(jiān)測的目的在于跟蹤已識別風險的狀態(tài)、識別新的風險、跟蹤風險應對計劃的落實情況，以及對風險應對措施的有效性進行評估。

項目執(zhí)行團隊可以利用項目月例會對特大風險和重大風險等進行針對性的討論和分析，及時采取控制措施降低風險的發(fā)生幾率。并將項目風險管理總體分析結果及更新后的項目風險登記表作為項目進展狀態(tài)月報告的內(nèi)容及附件，每月向公司相關部門和項目部相關人員報告。

5 結論

EPC 項目執(zhí)行過程就是一個識別風險、分析風險、應對風險直至風險關閉的過程。在項目執(zhí)行過程中，通過對項目的特點、難點及實施環(huán)境有針對性地實施項目風險管理，使其融入項目管理的整個過程中。通過項目風險的策劃、識別、定性及定量分析、風險應對及監(jiān)控，有效地管控好項目風險，從而最終保證項目各項管理目標的實現(xiàn)。因此，項目風險管理是項目管理工作中非常重要的一環(huán)，做好項目風險管理對于項目實現(xiàn)工期等目標具有非常重要的作用。

本項目作為在沙特執(zhí)行的海外EPC 項目，面臨的風險很多，但通過有效的項目風險管理，和對項目進度影響進行定量分析結果的應用，在項目執(zhí)行過程中時刻關注影響進度目標實現(xiàn)的各項風險，并采取針對性的應對措施，最終本項目提前3 周實現(xiàn)機械竣工，獲得了業(yè)主的高度評價。