侯進(jìn)才

中國(guó)石油管道局工程有限公司國(guó)際事業(yè)部，河北 廊坊

1. 引言

工期目標(biāo)是工程項(xiàng)目管理的重要目標(biāo)之一，業(yè)主和承包都期望工程項(xiàng)目能夠按照合同約定的時(shí)間完成。從業(yè)主角度來(lái)看，按期完工意味著可以按照計(jì)劃使用工程建設(shè)設(shè)施，實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資收益，也可以避免發(fā)生額外的管理費(fèi)用；對(duì)承包商而言，工期延誤面臨向業(yè)主支付誤期損害賠償、成本超支、人員和設(shè)備使用占用時(shí)間長(zhǎng)等問(wèn)題。然而，由于建設(shè)工程項(xiàng)目本身技術(shù)復(fù)雜、周期長(zhǎng)、涉及的干系人多(業(yè)主、承包商、運(yùn)營(yíng)單位、監(jiān)理、供貨商、分包商、政府機(jī)構(gòu)、附近居民等等)，國(guó)際工程還會(huì)受到宗教、文化、政治、社會(huì)治安、屬地依托等外界客觀因素的干擾，使得工程很難按計(jì)劃進(jìn)行，經(jīng)常出現(xiàn)工期延誤的情況。目前，建設(shè)工程領(lǐng)域是買方市場(chǎng)，承包商處于弱勢(shì)地位，在遇到工程延誤發(fā)生時(shí)，業(yè)主不需要論證，就可以“粗暴地”通過(guò)扣留承包商進(jìn)度款作為誤期損害賠償費(fèi)，也可以扣留承包商的履約保函維護(hù)自身利益；而承包商如果想要讓業(yè)主批準(zhǔn)工期索賠申請(qǐng)，首先需要在事件發(fā)生后第一時(shí)間按照合同規(guī)定時(shí)間框架通知業(yè)主，并采取相應(yīng)減損措施；然后從合同和法律角度定性分析，證明有權(quán)獲得工期延長(zhǎng)；利用合同約定或業(yè)主接受的工期延誤分析方法進(jìn)行工期延誤分析，定量分析由于業(yè)主延誤事件導(dǎo)致的工期延長(zhǎng)天數(shù)，并形成索賠報(bào)告?？梢?jiàn)，承包商必須重視工期索賠管理，才能在發(fā)生工期延誤時(shí)維護(hù)自身合法權(quán)益。

目前工期索賠管理的文章非常多，大部分都是圍繞工期索賠常用方法進(jìn)行論述，沒(méi)有給出具體操作步驟，這些文章有利于項(xiàng)目管理人員了解工期索賠的原理，但是對(duì)于計(jì)劃工程師進(jìn)行工期延誤分析指導(dǎo)意義不大。本文創(chuàng)新點(diǎn)在于詳細(xì)給出了在Primavera 6.0 軟件中進(jìn)行工期延誤分析的具體步驟及撰寫(xiě)索賠報(bào)告的框架，工程項(xiàng)目進(jìn)度管理人員可以借鑒本文的方法，應(yīng)用到工程項(xiàng)目實(shí)際實(shí)施過(guò)程中的工期索賠和反索賠工作中。

2. 工期索賠方法分類

國(guó)際工程索賠事件中逐漸形成了一些常用的工期索賠分析方法，如實(shí)際與計(jì)劃工期對(duì)比法(As Planned v s As Bu ilt)，計(jì)劃影響分析法(As Planned I mpacted)，影響事件剔除法(As Bu ilt but f or，或者Collapsed as Built)，時(shí)間影響分析法(Time Impact Analysis)等，但由于沒(méi)有統(tǒng)一明確的定義，不同的文獻(xiàn)和書(shū)籍對(duì)工期延誤分析方法的分類和說(shuō)明都各不相同，如文獻(xiàn)[1]認(rèn)為窗口分析法是在分析周期較長(zhǎng)的工程項(xiàng)目時(shí)，將整個(gè)項(xiàng)目周期分解為多個(gè)時(shí)段，每個(gè)時(shí)段內(nèi)可以采用其他各種方法進(jìn)行分析，如實(shí)際與計(jì)劃工期對(duì)比法，計(jì)劃影響分析法，影響事件剔除法，時(shí)間影響分析法；文獻(xiàn)[2]則是把窗口分析法直接解釋為是窗口分析法和時(shí)間影響分析法的結(jié)合。美國(guó)造價(jià)工程師協(xié)會(huì)(Association for the Advancement of Cost Engineering, AACE)針對(duì)已經(jīng)完工項(xiàng)目工期延誤的事后分析，用層級(jí)結(jié)構(gòu)提出了一套系統(tǒng)的分類方法，如圖1 所示。這種劃分標(biāo)準(zhǔn)涵蓋了上述四種常用的工期索賠方法，而且從工期分析方法論的角度規(guī)范了各個(gè)命名規(guī)則，在此基礎(chǔ)上不同作者提到某種方式時(shí)，就不會(huì)有不同的理解，如時(shí)間影響分析法實(shí)際上是一種同時(shí)可用于觀察法和模擬法、動(dòng)態(tài)的、全局和分布均適用、增加法和剔除法均適用、單一基礎(chǔ)模型和多基礎(chǔ)模型均適用的工期延誤分析方法。本文中提到的時(shí)間影響分析法就是采用了這種命名規(guī)則。

Figure 1. AACE classification hierarchy diagram of time extension claim method圖1. AACE 工期延誤分析方法分類層級(jí)結(jié)構(gòu)圖

盡管目前不存在一種通用的、被各方都廣泛接受的進(jìn)度延誤分析技術(shù)，英國(guó)建筑法協(xié)會(huì)(Society o f Construction Law, SCL)于2002 年出版的第一版《Delay and Disruption Protocol》中推薦時(shí)間影響分析法作為工期延誤分析的首選，然后在2017 年第二版《Delay and Disruption Protocol》刪掉了相關(guān)推薦內(nèi)容[3]。但在國(guó)際工程合同管理實(shí)踐中，該方法仍是工期延誤分析最受推崇的方法。

3. 時(shí)間影響分析法

時(shí)間影響分析法是通過(guò)分析影響事件發(fā)生時(shí)刻影響事件本身對(duì)完工期日的影響，得到工期索賠結(jié)果，具體做法是首先將進(jìn)度計(jì)劃更新到影響事件發(fā)生時(shí)間點(diǎn)前一天的狀態(tài)，之后的計(jì)劃保持不變，然后在其中插入代表影響事件的活動(dòng)序列，比較插入影響事件前后預(yù)計(jì)完工日期，所得的差別就是此影響事件對(duì)工期造成的影響。然后，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在多個(gè)影響事件非常普遍，如果嚴(yán)格按照上述方式分析影響，工作量非常大；通常的做事法是，將項(xiàng)目周期分解為多個(gè)時(shí)間段或“窗口”(如按照合同規(guī)定的計(jì)劃更新周期分割)，然后，在每個(gè)窗口的開(kāi)始時(shí)間點(diǎn)上，把影響事件按照其發(fā)生的先后順序逐步插入該點(diǎn)更新計(jì)劃中，一次只插入一個(gè)影響事件，當(dāng)前窗口內(nèi)所有影響事件都插入以后，得到的預(yù)計(jì)完工日期與窗口開(kāi)始時(shí)間點(diǎn)完工日期的差別，就是該窗口內(nèi)影響事件對(duì)完工日期的影響；按此方法，直到窗口的結(jié)束時(shí)間與項(xiàng)目結(jié)束時(shí)間一致，累加就可以得到所有影響事件對(duì)項(xiàng)目工期的影響。

美國(guó)造價(jià)工程師協(xié)會(huì)發(fā)布的《Forensic Schedule Analysis》指出，除非有準(zhǔn)確的項(xiàng)目實(shí)施日志，否則利用定期更新計(jì)劃分析(即窗口分析)和將計(jì)劃更新到影響事件發(fā)生的前一天，這兩種方法通常得到的結(jié)果差別不大。這也從另外一個(gè)角度表明，上述處理的合理性。

時(shí)間影響分析法可以按照如下步驟實(shí)施：

1) 核實(shí)基準(zhǔn)計(jì)劃(Baseline Schedule)、更新計(jì)劃(Updated Schedule)和竣工計(jì)劃(As-built Schedule)，確保計(jì)劃中的信息準(zhǔn)確無(wú)誤。如果發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤信息，在計(jì)劃中更正的同時(shí)，做好記錄，以便后續(xù)查閱。

2) 定性和定量分析每個(gè)影響事件本身的發(fā)生過(guò)程。找出所有歸因于業(yè)主的影響事件，并量化事件本身的影響。一般在工期延誤分析中，不需要特別強(qiáng)調(diào)承包商負(fù)責(zé)的影響事件，只有承包商計(jì)劃向業(yè)主提出費(fèi)用補(bǔ)償時(shí)，才需要進(jìn)一步分析承包商負(fù)責(zé)的影響事件，證明不存在共同延誤。本文主要進(jìn)行工期延誤分析，不分析共同延誤和費(fèi)用索賠。

3) 創(chuàng)建一個(gè)簡(jiǎn)單計(jì)劃模擬影響事件發(fā)生過(guò)程。需要的信息包括影響事件的開(kāi)始時(shí)間、結(jié)束時(shí)間、影響事件與項(xiàng)目計(jì)劃的邏輯關(guān)系等。

4) 按窗口分析影響事件對(duì)項(xiàng)目工期的影響。首先找出發(fā)生于第一個(gè)窗口(核實(shí)后的基準(zhǔn)計(jì)劃)內(nèi)的所有影響事件，按照影響事件發(fā)生的先后順序，將第3 步代表每個(gè)影響事件的簡(jiǎn)單計(jì)劃插入到第一個(gè)窗口中，計(jì)算得到新的預(yù)計(jì)完工日期，新的完工日期與影響事件插入之前的差別就是該窗口延誤的工期；利用項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的同期記錄，更新包含有影響事件的計(jì)劃(包括工序完成百分比、實(shí)際開(kāi)始和結(jié)束時(shí)間、剩余工期、邏輯關(guān)系等)，作為下一個(gè)窗口分析的起點(diǎn)。然后重復(fù)上述步驟，直至所有窗口分析結(jié)束。為了保證分析的準(zhǔn)確性，還應(yīng)該對(duì)窗口內(nèi)關(guān)鍵線路的轉(zhuǎn)換、影響事件的進(jìn)展情況及影響等細(xì)節(jié)進(jìn)行分析。

5) 整理與評(píng)估分析結(jié)果。匯總所有窗口的工期延誤分析結(jié)果，如果出現(xiàn)異常情況(如插入影響事件后得到的新預(yù)計(jì)完工日期遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)項(xiàng)目實(shí)際完工時(shí)間、大部分影響事件對(duì)完工日期沒(méi)有影響)，需要重新分析相應(yīng)窗口或者所有窗口。

4. 案例分析

按照合同中的要求，承包商主要提交的計(jì)劃可以分為四類：基準(zhǔn)計(jì)劃(Baseline S chedule)，更新計(jì)劃(Updating Schedule)，修訂計(jì)劃(Revised Schedule)和竣工計(jì)劃(As-built Schedule)。其中，基準(zhǔn)計(jì)劃是項(xiàng)目初期提交業(yè)主并得到批準(zhǔn)的總進(jìn)度計(jì)劃，是項(xiàng)目進(jìn)度管理的目標(biāo)計(jì)劃；更新計(jì)劃是按照合同規(guī)定的周期(通常是每個(gè)月)將實(shí)際進(jìn)度數(shù)據(jù)輸入到計(jì)劃軟件中，與基準(zhǔn)計(jì)劃對(duì)比，作為管理項(xiàng)目總體進(jìn)度的一種方式；修訂計(jì)劃是按照業(yè)主的要求在出現(xiàn)較大偏差或者業(yè)主批準(zhǔn)項(xiàng)目總工期延長(zhǎng)時(shí)提交并需要獲得業(yè)主同意；竣工計(jì)劃是項(xiàng)目完工后，將項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中所有活動(dòng)的實(shí)際邏輯關(guān)系、開(kāi)始和結(jié)束時(shí)間都更新到計(jì)劃中，即最后一版更新的計(jì)劃(竣工計(jì)劃可以看作是特殊的更新計(jì)劃，但由于其重要性，單獨(dú)列出)。這四類計(jì)劃是工程項(xiàng)目工期索賠的最主要的文件，除此之外，同期記錄還包括日?qǐng)?bào)、周報(bào)、月報(bào)、會(huì)議紀(jì)要、正式信函、變更單等。

為了清晰展現(xiàn)時(shí)間影響分析法的具體步驟，按照上述同期記錄要求，假定一個(gè)虛擬的管線工程項(xiàng)目。

4.1. 項(xiàng)目信息

某集輸管線工程項(xiàng)目，主要工作內(nèi)容包括從起點(diǎn)(中轉(zhuǎn)站)到終點(diǎn)(集輸站)管徑16 寸的集輸管線，共計(jì)10 公里，在起點(diǎn)和終點(diǎn)各有一個(gè)錨固墩；需要穿越一條公路，頂管施工。鋼管、彎頭、錨固法蘭等主材和施工圖紙均為業(yè)主提供，承包商只負(fù)責(zé)施工，合同于2019 年1 月1 日簽訂，工期為4 個(gè)月，2019年4 月30 日完工。簽訂合同后第1 個(gè)月內(nèi)業(yè)主完成圖紙、材料移交，承包商完成人員和設(shè)備動(dòng)遷。承包商提交并獲得業(yè)主批準(zhǔn)的基準(zhǔn)計(jì)劃如圖2 所示。項(xiàng)目實(shí)際竣工日期為2019 年5 月3 日，竣工計(jì)劃如圖3 所示。根據(jù)同期記錄整理的項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中影響工期大事件如表1 所示。

Figure 2. Approved baseline schedule圖2. 批準(zhǔn)的基準(zhǔn)計(jì)劃

Table 1. Major event register表1. 項(xiàng)目大事件記錄表

Continued

Figure 3. As-built schedule圖3. 竣工計(jì)劃

按照合同要求，每個(gè)月更新一次計(jì)劃，數(shù)據(jù)日期為當(dāng)月最后一個(gè)周五，共涉及4 次更新；工期分析時(shí)，與計(jì)劃更新周期保持一致，如表2 所示。

Table 2. Basic information of windows表2. 窗口信息

4.2. 工期影響分析

本案例已經(jīng)按照美國(guó)造價(jià)工程師協(xié)會(huì)(AACE)發(fā)布的《Forensic S chedule A nalysis》完成了基準(zhǔn)計(jì)劃(Baseline Schedule)、更新計(jì)劃(Updated Schedule)和竣工計(jì)劃(As-built Schedule)的核實(shí)，并做好了記錄。

4.2.1. 窗口1 (2019-1-1 至2019-1-25)

在這個(gè)窗口中，發(fā)生了影響事件1，見(jiàn)表1，用簡(jiǎn)單計(jì)劃表示該影響事件，如表3 所示。將表3 計(jì)劃插入到窗口1 開(kāi)始計(jì)劃即基準(zhǔn)計(jì)劃中，計(jì)算得到該事件對(duì)完工日期的影響，如表4 和圖4 所示。

Table 3. Micro schedule of delay event 1表3. 影響事件1 對(duì)應(yīng)的簡(jiǎn)單計(jì)劃

Figure 4. Gantt chart of window 1 analysis result圖4. 窗口1 分析橫道圖結(jié)果

Table 4. Analysis result of window 1表4. 窗口1 分析結(jié)果

通過(guò)上述分析知道，盡管業(yè)主通知材料接收日期早于計(jì)劃，但影響事件1 導(dǎo)致業(yè)主提供的材料移交完成時(shí)間將比原計(jì)劃晚6 天，由于不在關(guān)鍵路徑，對(duì)完工日期沒(méi)有影響，無(wú)法獲得工期延長(zhǎng)；窗口1 的關(guān)鍵路徑?jīng)]有變化，與基準(zhǔn)計(jì)劃一致。

4.2.2. 窗口2 (2019-1-26 至2019-2-22)

在這個(gè)窗口中，發(fā)生了影響事件2 和3，見(jiàn)表1，用簡(jiǎn)單計(jì)劃表示該影響事件，如表5 所示。將表5 計(jì)劃插入到窗口2 的開(kāi)始計(jì)劃中，計(jì)算得到該事件對(duì)完工日期的影響，如表6 和圖5 所示。

Table 5. Micro schedule of delay event 2&3表5. 影響事件2 和3 對(duì)應(yīng)的簡(jiǎn)單計(jì)劃

Figure 5. (a) Gantt chart of window 2 analysis result; (b) Gantt chart of window 2 analysis result圖5. (a) 窗口2 分析橫道圖結(jié)果；(b) 窗口2 分析橫道圖結(jié)果

Table 6. Analysis result of window 2表6. 窗口2 分析結(jié)果

影響事件2 村民阻工3 天，導(dǎo)致處于關(guān)鍵路徑上的活動(dòng)“CT-1070 作業(yè)帶清理”暫停3 天，項(xiàng)目完工日期推遲3 天；影響事件3 導(dǎo)致終點(diǎn)錨固墩比原計(jì)劃完成時(shí)間晚25 天，但由于存在22 天浮時(shí)，考慮浮時(shí)后完工日期推遲3 天，使得終點(diǎn)錨固墩后續(xù)施工變?yōu)殛P(guān)鍵路徑。

4.2.3. 窗口3 (2019-2-23 至2019-3-29)

在這個(gè)窗口中，發(fā)生了影響事件4 大霧影響施工，屬于正常當(dāng)?shù)卣Ｌ鞖?，承包商在投?biāo)調(diào)研階段應(yīng)該預(yù)測(cè)到該風(fēng)險(xiǎn)。更新計(jì)劃后得到的結(jié)果如表7 所示。

Table 7. Analysis result of window 3表7. 窗口3 分析結(jié)果

4.2.4. 窗口4 (2019-3-30 至2019-5-3)

該窗口內(nèi)沒(méi)有發(fā)生影響事件，更新后得到圖6 所示。

4.2.5. 結(jié)果匯總

根據(jù)表8 可知，承包商應(yīng)該獲得3 天工期延長(zhǎng)，與實(shí)際竣工日期一致。

5. 結(jié)束語(yǔ)

Figure 6. (a) Gantt chart of window 4 analysis result; (b) Gantt chart of window 4 analysis result圖6. (a) 窗口4 分析橫道圖結(jié)果；(b) 窗口4 分析橫道圖結(jié)果

Table 8. Summary of time impact analysis表8. 工期分析結(jié)果匯總表

本文并沒(méi)有試圖創(chuàng)新一種工期分析方法，而且針對(duì)目前工期索賠管理方面命名不統(tǒng)一和現(xiàn)有文獻(xiàn)以抽象介紹為主兩個(gè)問(wèn)題，在引入美國(guó)造價(jià)工程師協(xié)會(huì)(AACE)系統(tǒng)命名工期分析法的基礎(chǔ)上，以時(shí)間影響分析法為例，設(shè)置虛擬實(shí)例介紹了工期分析報(bào)告的具體過(guò)程，旨在為計(jì)劃工程師進(jìn)行工期延誤分析提供參考、借鑒，讓工程項(xiàng)目管理人員從實(shí)際操作的角度重視項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中證據(jù)收集、做好影響事件記錄的重要性，同時(shí)，提供在編制索賠報(bào)告時(shí)撰寫(xiě)工期索賠分析的思路，從而保障自己的合理權(quán)益。