宋 婷， 宇德明

(中南大學(xué) 土木工程學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410075)

隨著建筑工程行業(yè)的不斷發(fā)展，我國(guó)在建筑工程中取得了一系列重大成果與突破。本文通過(guò)對(duì)近二十年來(lái)我國(guó)學(xué)者在建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域發(fā)表的學(xué)術(shù)論文進(jìn)行梳理和歸納，將樣本文獻(xiàn)導(dǎo)入CiteSpace v5.6 R進(jìn)行可視化分析，探究我國(guó)建筑工程項(xiàng)目在風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域中的研究熱點(diǎn)以及發(fā)展趨勢(shì)，以期為未來(lái)相關(guān)研究提供參考。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取的數(shù)據(jù)是從CNKI上檢索的1130篇文獻(xiàn)。具體檢索過(guò)程為：進(jìn)入CNKI首頁(yè)，選擇“高級(jí)檢索”，主題詞輸入“建筑工程風(fēng)險(xiǎn)管理”，時(shí)間跨度為2000.01.01―2020.11.18，得到檢索結(jié)果為中文文獻(xiàn)1720篇，其中學(xué)術(shù)期刊1418篇，為確保研究的準(zhǔn)確性，經(jīng)過(guò)人工篩選后共計(jì)1130篇文獻(xiàn)。

1.2 研究方法

本研究將選取的文獻(xiàn)經(jīng)過(guò)處理后導(dǎo)入CiteSpace v5.6 R獲得知識(shí)圖譜，并從作者、關(guān)鍵詞和研究機(jī)構(gòu)三個(gè)方面進(jìn)行可視化分析，從而得到近二十年我國(guó)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的熱點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)。知識(shí)圖譜的合理性由兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行判定：(1)聚類(lèi)模塊指數(shù)Q，Q>0.3時(shí)說(shuō)明知識(shí)圖譜的網(wǎng)絡(luò)模塊結(jié)構(gòu)是顯著的；(2)聚類(lèi)輪廓指數(shù)S，S>0.5時(shí)說(shuō)明知識(shí)圖譜的聚類(lèi)結(jié)果是合理的[1]。

2 分析結(jié)果

2.1 文獻(xiàn)檢索結(jié)果統(tǒng)計(jì)

經(jīng)過(guò)檢索和篩選后的樣本文獻(xiàn)共計(jì)1130篇，其中學(xué)位論文184篇，核心期刊論文62篇。對(duì)樣本文獻(xiàn)進(jìn)行發(fā)文量統(tǒng)計(jì)(圖1)，我國(guó)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究發(fā)文量在2009年以前較少，在2009―2017年呈上升趨勢(shì)，2017年達(dá)到峰值137篇，此后有下降趨勢(shì)。

圖1 年度發(fā)文量統(tǒng)計(jì)

2.2 研究機(jī)構(gòu)與作者分析

將樣本文獻(xiàn)導(dǎo)入CiteSpace軟件，點(diǎn)擊“Node Types=Author+Institution”，得到作者與研究機(jī)構(gòu)的共現(xiàn)知識(shí)圖譜(圖2)，該圖譜包含472個(gè)節(jié)點(diǎn)，103條連線，密度為0.0009。連線強(qiáng)度和密度比較低，說(shuō)明發(fā)文作者和機(jī)構(gòu)之間合作不緊密，應(yīng)該加強(qiáng)學(xué)術(shù)合作。

圖2 作者與研究機(jī)構(gòu)的共現(xiàn)知識(shí)圖譜

根據(jù)知識(shí)圖譜整理出發(fā)文量前五的機(jī)構(gòu)和作者統(tǒng)計(jì)表(表1)，發(fā)文量前二的作者分別是崔琳琳、潘宇鑫，由圖2的共現(xiàn)知識(shí)圖譜可知兩人曾多次合作，發(fā)文量最多的機(jī)構(gòu)分別是同濟(jì)大學(xué)和廣西大學(xué)。

表1 期刊發(fā)文量前五的機(jī)構(gòu)和作者

2.3 關(guān)鍵詞和關(guān)鍵詞聚類(lèi)分析

將樣本文獻(xiàn)導(dǎo)入CiteSpace，點(diǎn)擊“Node Types=Keyword”，得到關(guān)鍵詞的共現(xiàn)知識(shí)圖譜(圖3)，由Q和S可知，該圖的聚類(lèi)結(jié)果合理，可以用來(lái)探究建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究熱點(diǎn)和前沿。結(jié)合高頻關(guān)鍵詞及其中心性統(tǒng)計(jì)表(表2)，對(duì)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵詞進(jìn)行分析。從表中可以整理出關(guān)鍵詞中心性≥0.10的詞有“風(fēng)險(xiǎn)管理”“建筑工程”“風(fēng)險(xiǎn)”“建筑工程項(xiàng)目”“管理”“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別”“項(xiàng)目管理”“風(fēng)險(xiǎn)控制”“對(duì)策”“措施”“安全風(fēng)險(xiǎn)管理”“項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)”“風(fēng)險(xiǎn)分析”。一般認(rèn)為，關(guān)鍵詞中心性越高，該關(guān)鍵詞的重要性越強(qiáng)[1]。

表2 高頻關(guān)鍵詞及其中心性統(tǒng)計(jì)

圖3 關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識(shí)圖譜

2.4 突現(xiàn)詞分析

在圖3的基礎(chǔ)上，點(diǎn)擊“Burstness”，得到近二十年我國(guó)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的17個(gè)最強(qiáng)突現(xiàn)詞，從圖中可以看出每個(gè)突現(xiàn)詞的強(qiáng)度、開(kāi)始和消失的年份，包括“工程保險(xiǎn)”“風(fēng)險(xiǎn)管理”“工程擔(dān)?！钡?圖4)。

圖4 最強(qiáng)突現(xiàn)詞圖譜

2.5 時(shí)間線分布情況

進(jìn)行突現(xiàn)詞分析后，點(diǎn)擊“Timeline View”，得到關(guān)鍵詞的時(shí)間線知識(shí)圖譜(圖5)，從圖中可以看出每一聚類(lèi)主題的起始和結(jié)束時(shí)間，得到近二十年來(lái)我國(guó)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的演化路徑。

圖5 時(shí)間線知識(shí)圖譜

3 討 論

3.1 研究熱度分析

根據(jù)圖1顯示，2000―2017年我國(guó)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究發(fā)文量穩(wěn)步上升，在2017年達(dá)到峰值，此后有下降趨勢(shì)。主要原因有三點(diǎn)：

(1)根據(jù)中國(guó)產(chǎn)業(yè)信息網(wǎng)發(fā)布的《2017年中國(guó)建筑工程行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)及市場(chǎng)空間預(yù)測(cè)》顯示：2016年建筑行業(yè)整體的累計(jì)訂單增速呈現(xiàn)加速趨勢(shì)，地產(chǎn)行業(yè)熱度不斷上漲，市政工程占比最大為35%，相關(guān)研究熱度達(dá)到高潮。2017年以后，受PPP項(xiàng)目暫緩、地方政府平臺(tái)債務(wù)規(guī)范等因素影響，建筑行業(yè)業(yè)績(jī)?cè)鏊俜啪?，?guó)內(nèi)相關(guān)研究也相應(yīng)減少。

(2)國(guó)家政策是相關(guān)研究的驅(qū)動(dòng)力，“十二五”“十三五”期間，國(guó)家大力發(fā)展建筑業(yè)，2016年發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見(jiàn)》，2017年發(fā)布的《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》，以及ISO31000風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)的不斷完善，共同推動(dòng)了建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究。2017―2020年，多地出臺(tái)樓市調(diào)控與去庫(kù)存、去杠桿政策，導(dǎo)致相關(guān)研究有所減少。

(3)根據(jù)統(tǒng)計(jì)，2005―2017年，我國(guó)發(fā)生建筑事故8700余起，死亡人數(shù)超過(guò)一萬(wàn)人。2005年，都江堰發(fā)生爆炸事故造成44人死亡。2011年，武夷山公館斜拉橋、杭州錢(qián)塘江三橋和通榆河橋相繼塌落，造成重大損失和人員傷亡。2016年豐城電廠倒塌造成74人死亡。建筑工程項(xiàng)目的質(zhì)量和安全風(fēng)險(xiǎn)管理等問(wèn)題亟待深入研究與解決。這也是推動(dòng)研究深入的一大原因。

3.2 熱點(diǎn)主題分析

結(jié)合關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識(shí)圖譜、關(guān)鍵詞中心性表格和最強(qiáng)突現(xiàn)詞，本文認(rèn)為近二十年我國(guó)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究熱點(diǎn)主題可概括為如下幾個(gè)方面。

(1)風(fēng)險(xiǎn)管理主要有成本、質(zhì)量、工期、安全等目標(biāo)，根據(jù)關(guān)鍵詞和突現(xiàn)詞圖譜可以看出安全風(fēng)險(xiǎn)管理和成本風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)研究較多，是研究的熱點(diǎn)。

1)安全風(fēng)險(xiǎn)管理：根據(jù)前文用CiteSpace 得到的知識(shí)圖譜和表格可知，根據(jù)《建筑業(yè)事故統(tǒng)計(jì)分析》發(fā)現(xiàn)，建筑業(yè)事故發(fā)生數(shù)量和傷亡人數(shù)統(tǒng)計(jì)在各行業(yè)中排第二，發(fā)生原因主要為坍塌、墜落與觸電事故。因此安全風(fēng)險(xiǎn)管理是一大研究熱點(diǎn)，其中以施工安全為研究重點(diǎn)。吳曉剛等[2]從承包商和設(shè)計(jì)方兩個(gè)角度出發(fā)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)價(jià)，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段建立了子系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理模型。張曉靜等[3]指出在中國(guó)行業(yè)中，建筑業(yè)的危險(xiǎn)性排第二，建筑工程項(xiàng)目施工階段傷亡事故多發(fā)。作者在研究中構(gòu)建了建筑安全基本風(fēng)險(xiǎn)三維模型，結(jié)果顯示該模型能有效降低安全風(fēng)險(xiǎn)。李聰?shù)萚4]將安全評(píng)價(jià)與物元模型結(jié)合，預(yù)測(cè)了建筑工程項(xiàng)目中的安全風(fēng)險(xiǎn)。陳偉等[5]研究了裝配式建筑工程的安全風(fēng)險(xiǎn)并根據(jù)WSR(Wuli-Shli-Renli)方法論建立裝配式建筑施工安全DEMATEL-BN(Decision-making Trial and Evaluation Laboratory and Bayesian Network)模型。

2)成本風(fēng)險(xiǎn)管理：不少學(xué)者對(duì)工程項(xiàng)目的成本或造價(jià)進(jìn)行了相關(guān)研究。孟昭輝等[6]通過(guò)貸款利率的計(jì)算、機(jī)械設(shè)備使用費(fèi)和原材料價(jià)格的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)VaR值，對(duì)政府投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行了詳細(xì)分析?；粑谋淼萚7]分析了建筑工程超預(yù)算的原因，進(jìn)一步提出了控制策略。馮建明等[8]從發(fā)包人的角度出發(fā)，研究了新冠肺炎疫情期間建筑工程項(xiàng)目工期和造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和控制方法。

(2)從管理過(guò)程來(lái)看，由表2可以看出，“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別”“風(fēng)險(xiǎn)分析”“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策”的中心性均>0.10，說(shuō)明有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的研究也是一大研究熱點(diǎn)。

1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：周勇等[9]從政策、法律等方面對(duì)建筑工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并建立了風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)對(duì)機(jī)制。唐芳[10]識(shí)別了工程承包商面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素，并對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)建立了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。牟建華[11]通過(guò)大量建筑基坑工程實(shí)例的研究，建立了風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別機(jī)制并結(jié)合浦東陸家嘴某基坑工程進(jìn)行了實(shí)際應(yīng)用，實(shí)例證明該識(shí)別機(jī)制可以預(yù)防和減少工程事故的發(fā)生率，降低工程風(fēng)險(xiǎn)。

2)風(fēng)險(xiǎn)分析：我國(guó)學(xué)者將各種理論、方法與風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)合，得到了許多研究成果。楊蘭蓉等[12]結(jié)合模糊數(shù)學(xué)方法，首次提出用專(zhuān)家評(píng)判法進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析，是一種定量分析方法。向鵬成等[13]認(rèn)為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)源主要是來(lái)自項(xiàng)目主體行為，運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)項(xiàng)目主體行為進(jìn)行分層評(píng)價(jià)，建立了工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。項(xiàng)勇等[14]從工程項(xiàng)目參建主體、工程物資和不可抗力因素三個(gè)方面分析進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用貝葉斯網(wǎng)絡(luò)圖和非疊加原理分析了這三類(lèi)因素對(duì)工程進(jìn)度的影響。周紅波等[15]運(yùn)用SNA(Systems Network Architecture)模型和N-K模型分析了塔吊施工的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生受人為、環(huán)境和管理因素的影響更大。

3)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策：根據(jù)CiteSpace得到的圖表可以看出，在2000―2010年，工程保險(xiǎn)和擔(dān)保出現(xiàn)的頻率非常高。何紅鋒等[16]對(duì)港口工程投標(biāo)、履約擔(dān)保進(jìn)行了詳細(xì)研究。王洪波等[17]分析了建設(shè)領(lǐng)域可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并提出工程保險(xiǎn)和擔(dān)保是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)系統(tǒng)的核心。此外，學(xué)者們?cè)谡型稑?biāo)文件、合同、施工索賠等方面也進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)防控的研究。毛兵雄[18]從施工承包方的角度，探究了施工合同的風(fēng)險(xiǎn)管理，從“規(guī)范合同用詞”“采取有效的報(bào)價(jià)策略”“購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)”“工程索賠管理”等方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。張立天[19]總結(jié)了投入不足、施工質(zhì)量、勘察設(shè)計(jì)、檢測(cè)質(zhì)量和監(jiān)理失責(zé)五類(lèi)安全管理風(fēng)險(xiǎn)，從加大風(fēng)險(xiǎn)管控措施力度和強(qiáng)化基于BIM(Building Information Modeling)技術(shù)的工程信息化建設(shè)兩個(gè)方面出發(fā)提出了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。陳潤(rùn)生[20]研究了工程項(xiàng)目竣工結(jié)算預(yù)算超支的主要原因，從細(xì)化招標(biāo)文件編制及強(qiáng)化合同管理兩方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略研究。

3.3 發(fā)展階段分析

由圖1，5可知，本文將我國(guó)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究劃分為四個(gè)階段：第一階段(2000―2005年)：這一階段的相關(guān)發(fā)文量較少，共計(jì)40篇。高頻關(guān)鍵詞有“工程擔(dān)?！薄肮こ瘫ｋU(xiǎn)”“風(fēng)險(xiǎn)分析”等，研究重點(diǎn)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析這兩個(gè)階段。在這一階段我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理研究處于探索時(shí)期，相關(guān)理論和研究尚不成熟，屬于起步階段。第二階段(2006―2010年)：這一階段的發(fā)文量逐漸上升但是增速較慢，共計(jì)158篇。這一階段的高頻關(guān)鍵詞有“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別”“安全風(fēng)險(xiǎn)”“施工風(fēng)險(xiǎn)”等。我國(guó)建筑業(yè)不斷發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)管理理論不斷完善，屬于發(fā)展階段。第三階段(2011―2017年)：該階段發(fā)文量不斷上漲且增速很快，共計(jì)661篇。該階段的高頻關(guān)鍵詞有“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策”“工程造價(jià)”“風(fēng)險(xiǎn)控制”“風(fēng)險(xiǎn)防范”，研究重點(diǎn)在風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策階段。房地產(chǎn)、公路橋梁等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)飛速發(fā)展，相關(guān)法律法規(guī)的完善與理論的成熟共同推進(jìn)相關(guān)研究發(fā)展。該階段屬于高潮階段。第四階段(2018―2020年)：該階段發(fā)文量呈下降趨勢(shì)，共計(jì)271篇。高頻關(guān)鍵詞有“層次分析法”“高層建筑”“指標(biāo)體系”等，房地產(chǎn)飽和，各種公共建設(shè)逐步完善，相應(yīng)研究逐漸減少，側(cè)重點(diǎn)在研究方法和指標(biāo)體系。這一階段屬于回落階段。

3.4 發(fā)展趨勢(shì)分析

結(jié)合以上分析，本文認(rèn)為建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)主要有三個(gè)方向：(1)建立一套完整的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。隨著建筑業(yè)不斷發(fā)展，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究也越來(lái)越多，查閱CNKI上發(fā)布的論文，發(fā)現(xiàn)學(xué)者們研究的重點(diǎn)多為風(fēng)險(xiǎn)管理的某一階段，在實(shí)際施工過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別→風(fēng)險(xiǎn)分析→風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)→風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控這一過(guò)程是一個(gè)連續(xù)的整體，需要建立一套完整的體系。(2)全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理，目前施工階段的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)研究是最多的，而設(shè)計(jì)階段和運(yùn)營(yíng)階段的研究相對(duì)較少，風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的管理過(guò)程，在工程實(shí)例中，設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)傳遞到施工階段，繼而到運(yùn)營(yíng)階段。未來(lái)相關(guān)研究重點(diǎn)是彌補(bǔ)缺口，建立設(shè)計(jì)-施工-運(yùn)營(yíng)的全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。(3)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化，國(guó)家政策大力推動(dòng)信息化技術(shù)在建筑工程中的應(yīng)用，現(xiàn)階段已有BIM技術(shù)等應(yīng)用于建筑工程風(fēng)險(xiǎn)管理中的實(shí)例，并有推廣運(yùn)行的趨勢(shì)，搜索發(fā)現(xiàn)CNKI上已有93篇相關(guān)文獻(xiàn)，最早在2006年由張星明提出，近年來(lái)相關(guān)文獻(xiàn)不斷增加，未來(lái)研究的重點(diǎn)應(yīng)該在傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)上引入大數(shù)據(jù)與信息化技術(shù)，進(jìn)一步發(fā)展和完善我國(guó)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究體系。

4 結(jié)論與不足

本文通過(guò)知網(wǎng)上收錄的1130篇樣本文獻(xiàn)對(duì)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行可視化分析，得到以下結(jié)論：(1)2017年發(fā)文量達(dá)到峰值，此后有回落趨勢(shì)是受建筑行業(yè)與國(guó)家政策的影響；(2)根據(jù)CiteSpace得到的知識(shí)圖譜，分析出近二十年來(lái)的相關(guān)研究熱點(diǎn)主要有安全風(fēng)險(xiǎn)管理、成本管理、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策；(3)本文將近二十年來(lái)我國(guó)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究分為起步、發(fā)展、高潮、回落四個(gè)階段，并預(yù)測(cè)未來(lái)研究會(huì)朝構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)、全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理信息化三個(gè)方向發(fā)展。

本研究不足之處有兩點(diǎn)：(1)僅從CNKI中檢索相關(guān)文獻(xiàn)，使得樣本文獻(xiàn)的代表性不夠強(qiáng)；(2)僅研究了國(guó)內(nèi)有關(guān)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)文獻(xiàn)，沒(méi)有進(jìn)行國(guó)外相關(guān)研究分析和對(duì)照分析。