梅繁磊（上海理工大學）

一、引言

科技創(chuàng)新是目前我國技術轉(zhuǎn)型升級的一個強大動力，而科技創(chuàng)新一個重要的要求就是高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，創(chuàng)新帶動高技術產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展，高技術產(chǎn)業(yè)帶動我國經(jīng)濟不斷發(fā)展。近幾年，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進入轉(zhuǎn)型期，尤其以高技術產(chǎn)業(yè)為代表的科技創(chuàng)新，會成為未來我國經(jīng)濟快速發(fā)展的重要催化劑。為了促進高技術產(chǎn)業(yè)不斷創(chuàng)新，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)順利升級，解決在創(chuàng)新與升級過程中遇到的資金問題，政府的R&D投入要定向到高技術產(chǎn)業(yè)，提高資源利用率，起到帶動作用，促進政府資金和社會資金形成合力，以此促進高技術產(chǎn)業(yè)不斷創(chuàng)新，這就要求政府發(fā)揮極其重要的作用。在這個背景下，本文選取R&D投入強度與我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新作為研究對象，研究前者對后者的影響。

二、文獻綜述

梁萊歆等通過分析發(fā)現(xiàn)，我國高技術企業(yè)的R&D投入與高技術企業(yè)的創(chuàng)新能力有著正向的影響[1]。王業(yè)斌通過對1999-2008年高技術產(chǎn)業(yè)的行業(yè)數(shù)據(jù)進行分析，得出政府的R&D投入對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有積極影響[2]。張娜的研究表示，在所有影響因素中，R&D投入是影響高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的第一因素，但其影響關系呈倒U型[3]。王霞等研究表明，政府的R&D投入能吸引一些高技術產(chǎn)業(yè)企業(yè)自身的R&D投入以及社會資金的投入[4]。丁凱等通過研究政府對高技術企業(yè)的補貼與技術創(chuàng)新的關系，結(jié)果顯示政府的補貼對高技術產(chǎn)業(yè)升級有正向影響[5]。

三、實證研究

（一）計量模型

其中，i為地區(qū)，t為時間；Y代表高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效，R代表各省份R&D投入強度，X代表影響高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的其他控制變量，ε代表隨機誤差項。

（二）數(shù)據(jù)衡量

1.R&D投入強度（R）

高技術產(chǎn)業(yè)最主要的發(fā)展動力就是技術創(chuàng)新與研發(fā)，同時高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展已是全世界發(fā)展的新動力，因此高技術產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新已成為全世界各國發(fā)展的重心，而R&D投入強度對一個企業(yè)推動創(chuàng)新發(fā)展在很大程度上起著決定性作用。數(shù)據(jù)來源于2003-2019年《中國高技術產(chǎn)業(yè)年鑒》。

2.高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的度量（Y）

高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效（Y1）以高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利的授權量來表示。

本文為了對實證結(jié)果進一步進行穩(wěn)健性分析，高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效（Y2）以高技術產(chǎn)業(yè)專利的申請量來表示。專利授權量以及申請量均來自中國知識產(chǎn)權局。

3.其他控制變量（X）

金融水平（F）。政府資金在高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程中的作用，一方面是政府直接投資促進技術創(chuàng)新發(fā)展，另一方面是通過政府資金的投入來吸引社會資金的注入。高技術產(chǎn)業(yè)無論是通過銀行還是股票市場獲得融資，都需要一個發(fā)展成熟的金融環(huán)境。本文將金融水平作為一個控制變量，用各省金融機構(gòu)貸款余額/GDP來衡量金融發(fā)展水平的高低。數(shù)據(jù)來自《中國金融統(tǒng)計年鑒》。

教育資源（E）。技術的積累、發(fā)展與運用都是以人為載體，人是主體，因此人力資源在技術創(chuàng)新與運用過程中起著非常重要的作用。用E代表教育資源，小學（P）、初中（J）、高中（S）、大專及以上（U）居民的比重分別用各學級的人數(shù)/6周歲居民人數(shù)，則教育資源E=P×6+J×9+S×12+U×16。數(shù)據(jù)來自《中國勞動統(tǒng)計年鑒》。

（三）實證分析

1.整體分析

為了觀察R&D投入對高技術產(chǎn)業(yè)技術升級的影響，對模型分別進行了OLS、固定效應和隨機效應回歸分析，表1為回歸結(jié)果，從回歸結(jié)果來看，無論是用專利申請還是專利授權來測量技術升級，三次回歸的結(jié)果都表明R&D對高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級有顯著的正向影響，且影響系數(shù)均為正，即目前我國仍然處于創(chuàng)新上升期，政府應該進一步增加R&D投入，促進高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

表1 基本回歸結(jié)果

2.地區(qū)分析

為了了解各地區(qū)的差異性，將29個省分為東部、中部和西部，分別進行固定效應回歸分析，結(jié)果如表2所示。從表2中可以發(fā)現(xiàn)，R&D投入對各地區(qū)的高技術產(chǎn)業(yè)升級都有正向影響，對東部地區(qū)的影響更加明顯，而對中部和西部地區(qū)來說影響相對小一些，這也跟各地區(qū)金融水平發(fā)展有關。東部地區(qū)金融市場發(fā)展快速，企業(yè)融資渠道多，政府投入更加容易吸引社會資金，相比之下，中部、西部地區(qū)的發(fā)展就慢很多。因此，政府在加大R&D投入的同時，要完善金融市場，有效配置資源，發(fā)揮更大作用。

表2 基本回歸結(jié)果

四、政策建議

（一）加大政府R&D投入強度

通過實證分析可以發(fā)現(xiàn)，R&D投入的增加對我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有明顯且積極的正向影響。充足的資金對高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新來說相當于足夠的“后勤保障”，保障高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的持久進行。高技術產(chǎn)業(yè)要在后期發(fā)展中追上甚至趕超世界先進水平，政府就要大力支持高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，給予充足的科研經(jīng)費。

（二）完善金融市場

一個完善的金融市場是企業(yè)獲得融資的重要保障。當政府加大R&D投入時，很大程度上會促進高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。單依靠政府資金的投入還是不夠的，需要社會資金的注入，此時就需要金融市場發(fā)揮作用。一個完善的金融市場，無論是銀行還是民間資本、證券市場，都有助于高技術產(chǎn)業(yè)融資。

（三）重視教育及人才培養(yǎng)

對高技術產(chǎn)業(yè)人才的培養(yǎng)要給予重視，注重科技型人才的培養(yǎng)，加強對外交流與學習，以便促進高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的開展。當然，不能一味地追求數(shù)量，要關注人才質(zhì)量，專項及定向培養(yǎng)所需人才。

（四）協(xié)調(diào)地區(qū)差異

對東部地區(qū)而言，R&D投入與我國經(jīng)濟發(fā)展是一致的，其數(shù)量遠遠大于中部及西部地區(qū)。同時，從實證結(jié)果來看，其對高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新影響也有更加積極明顯的作用。這種投入的差異導致地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展過度不平衡，為了盡量平衡這種差異，政府對中部、西部地區(qū)的創(chuàng)新投入必不可少，向中部、西部地區(qū)的高技術企業(yè)釋放一個積極的信號，促進中部、西部地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的提升。