于鴻雁 宋曉輝 陳軍營(yíng) 于原 朱林薇 聶田田 薛樹(shù)娟 王宇

（中國(guó)建材檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)股份有限公司，北京 100024）

檢測(cè)機(jī)構(gòu)發(fā)展過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制尤為重要，通過(guò)對(duì)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制分析，明確了風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施方案，經(jīng)總結(jié)提煉，以期促進(jìn)行生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)以及其他第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展。

1 生態(tài)文明建設(shè)的政治意義

從2012年“生態(tài)文明建設(shè)”寫(xiě)進(jìn)黨的十八大報(bào)告“五位一體”，到2019年“生態(tài)文明”寫(xiě)入憲法，近年來(lái)，國(guó)家相關(guān)部門先后發(fā)布多個(gè)加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的文件[1-3]，對(duì)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)和生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)做出了明確解釋[4-5]。

《刑法修正案（十一）》于2021年3月1日開(kāi)始實(shí)施，明確指出中介機(jī)構(gòu)環(huán)評(píng)及環(huán)境監(jiān)測(cè)造假將被定刑。

2 生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制

生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)主要源于六個(gè)方面：業(yè)務(wù)委托、前期準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)采樣、樣品監(jiān)測(cè)、報(bào)告流轉(zhuǎn)、資料與樣品留存。

2.1 業(yè)務(wù)委托的風(fēng)險(xiǎn)控制

2.1.1 與客戶做好“五個(gè)確認(rèn)”

簽訂合同（或委托書(shū)）前，需要與客戶做好“五個(gè)確認(rèn)”：項(xiàng)目類型、客戶信息、標(biāo)準(zhǔn)方法、采樣時(shí)間、出報(bào)告時(shí)間，其中項(xiàng)目類型尤其重要，不同的項(xiàng)目類型所采用的限值標(biāo)準(zhǔn)不同，所規(guī)定的采樣校準(zhǔn)、前處理標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)控標(biāo)準(zhǔn)均有所區(qū)別（見(jiàn)表1）。由于技術(shù)規(guī)范發(fā)布時(shí)間較早，在其后發(fā)布的檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)存在與技術(shù)規(guī)范不一致的情況，此種情況下按照最嚴(yán)格的要求執(zhí)行。

2.1.2 及時(shí)跟進(jìn)政策

實(shí)時(shí)關(guān)注官網(wǎng)（如生態(tài)環(huán)境部www.mee.gov.cn，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局www.samr.gov.cn，國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)www.cnca.gov.cn）、公眾號(hào)等，積極參加內(nèi)外部培訓(xùn)（如中國(guó)環(huán)境監(jiān)測(cè)總站www.cnemc.cn）、行業(yè)交流會(huì)（如中國(guó)環(huán)境科學(xué)學(xué)會(huì)www.chinacses.org），以掌握監(jiān)管部門最新政策規(guī)定。

2.1.3 確認(rèn)好資質(zhì)能力范圍

所承接項(xiàng)目的檢測(cè)指標(biāo)原則上必須取得CMA資質(zhì)（客戶有特殊要求除外），且具備相應(yīng)的能力；因檢測(cè)工程師、儀器設(shè)備或其他原因無(wú)法開(kāi)展檢測(cè)工作時(shí)，需要提前和客戶進(jìn)行溝通，并在委托書(shū)上注明；要注意標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍，樣品不在該檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍內(nèi)時(shí)，所出具的數(shù)據(jù)報(bào)告不得加蓋CMA章。如GB/T 7494-1987《陰離子表面活性劑的測(cè)定 亞甲藍(lán)分光光度法》適用于飲用水、地面水、生活污水及工業(yè)廢水，并未適用于地下水，因此測(cè)定地下水中的陰離子表面活性劑時(shí)，所出具的報(bào)告不能加蓋CMA章。

2.1.4 嚴(yán)格進(jìn)行合同評(píng)審

嚴(yán)格進(jìn)行合同的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)評(píng)審，尤其要對(duì)報(bào)告用途進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，政府采購(gòu)、司法、環(huán)保督查等類型項(xiàng)目需要重點(diǎn)關(guān)注，特別是明確該項(xiàng)目的質(zhì)控要求，見(jiàn)表1，主要包括運(yùn)輸空白、實(shí)驗(yàn)室空白、現(xiàn)場(chǎng)空白、現(xiàn)場(chǎng)平行樣、現(xiàn)場(chǎng)加標(biāo)樣、實(shí)驗(yàn)室平行樣、實(shí)驗(yàn)室加標(biāo)樣、質(zhì)控樣、密碼樣等質(zhì)控樣品的比例，如果項(xiàng)目有特殊要求，按照項(xiàng)目要求進(jìn)行。

2.2 前期準(zhǔn)備的風(fēng)險(xiǎn)控制

2.2.1 加強(qiáng)客服人員管理

重視其作用，提升其地位，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，將檢測(cè)任務(wù)單及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地下達(dá)到實(shí)驗(yàn)室，以確保檢測(cè)任務(wù)按時(shí)、按質(zhì)、按量完成。及時(shí)指的是任務(wù)單24小時(shí)內(nèi)下達(dá)到實(shí)驗(yàn)室；準(zhǔn)確指的是任務(wù)單上的檢測(cè)指標(biāo)和方法要準(zhǔn)確；完整指的是任務(wù)單上的點(diǎn)位、頻次、指標(biāo)要完整。

2.2.2 提升檢測(cè)工程師技術(shù)水平

檢測(cè)工程師需要仔細(xì)核對(duì)樣品與任務(wù)信息，敢于對(duì)不合格樣品說(shuō)“不”，包括保存方式不合格、超出保存期限、分裝方式不規(guī)范、樣品量不足等；不同類型的樣品要求不同，根據(jù)表1要求分類保存；及時(shí)將儀器負(fù)荷情況向技術(shù)負(fù)責(zé)人反映，協(xié)調(diào)出報(bào)告時(shí)間，避免超負(fù)荷造成遲單。

表1 常見(jiàn)限值標(biāo)準(zhǔn)及其相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

2.2.3 強(qiáng)化實(shí)驗(yàn)負(fù)責(zé)人責(zé)任制

由各實(shí)驗(yàn)科室負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目的輕重緩急統(tǒng)一安排進(jìn)度，禁止越過(guò)實(shí)驗(yàn)室領(lǐng)導(dǎo)直接安排檢測(cè)工程師工作。

2.2.4 確認(rèn)好采樣條件

銷售工程師需要在進(jìn)場(chǎng)采樣前與客戶溝通現(xiàn)場(chǎng)采樣事宜，如廢氣有組織排放口的開(kāi)口、采樣平臺(tái)、工況等是否滿足HJ/T 397-2007要求，滿足采樣條件后方可安排進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作。遇突發(fā)情況需要更改進(jìn)場(chǎng)時(shí)間的，銷售工程師需至少提前24小時(shí)與客戶進(jìn)行溝通。

2.3 現(xiàn)場(chǎng)采樣的風(fēng)險(xiǎn)控制

2.3.1 完善項(xiàng)目方案

銷售工程師需要主動(dòng)咨詢技術(shù)人員審核方案，做到采樣計(jì)劃詳盡、檢測(cè)項(xiàng)目齊全且正確、安全措施準(zhǔn)確充分，以確保報(bào)告真實(shí)有效。

2.3.2 提升現(xiàn)場(chǎng)工程師技術(shù)水平

必須保證好項(xiàng)目源頭的正確性、規(guī)范性、完整性，否則后續(xù)實(shí)驗(yàn)無(wú)任何意義；加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)工程師質(zhì)量與安全培訓(xùn)，高溫、極寒、高空、密閉空間、涉水、涉冰等作業(yè)環(huán)境下尤其需要注意安全。

2.3.3 增加對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的質(zhì)量巡查

質(zhì)量工程師應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采樣現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)督檢查，主要關(guān)注采樣的規(guī)范性與安全性，如涉水采樣是否穿著救生衣，空間作業(yè)是否佩戴安全帽、安全繩等，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)要求現(xiàn)場(chǎng)工程師就地整改。

2.4 樣品監(jiān)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)控制

2.4.1 確保設(shè)施與環(huán)境規(guī)范

主要包括實(shí)驗(yàn)室的溫、濕度是否滿足人員與儀器的要求，有機(jī)實(shí)驗(yàn)室與無(wú)機(jī)實(shí)驗(yàn)室是否分開(kāi)，無(wú)氨室是否獨(dú)立，揮發(fā)性與半揮發(fā)性實(shí)驗(yàn)室是否分開(kāi)，實(shí)驗(yàn)室與辦公室是否分開(kāi)。

2.4.2 確保儀器設(shè)備合格

確保所使用的儀器設(shè)備校準(zhǔn)/檢定合格，且證書(shū)在有效期之內(nèi)；需校準(zhǔn)的儀器應(yīng)正確使用校準(zhǔn)因子；儀器在使用過(guò)程中正常運(yùn)行。

2.4.3 確保檢測(cè)方法滿足項(xiàng)目要求

實(shí)驗(yàn)室方法驗(yàn)證須參照HJ 168-2020《環(huán)境監(jiān)測(cè)分析方法標(biāo)準(zhǔn)制訂技術(shù)導(dǎo)則》進(jìn)行，且檢出限滿足相關(guān)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)要求；質(zhì)量管理須滿足HJ 630-2011《環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理技術(shù)導(dǎo)則》及其他相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；檢測(cè)工程師如果在檢測(cè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)所采用的方法或采集的樣品不能滿足客戶的報(bào)告用途，需及時(shí)與客戶溝通，重新進(jìn)行采樣、分析，如根據(jù)GB 8978-1996要求，廢水的一類污染物必須在車間排放口采樣。

2.4.4 確保樣品有效性

檢測(cè)工程師確保樣品在有效期進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室，且保存方式、分裝方式、樣品量滿足表1相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，否則須按規(guī)范重新采樣后方可進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室。

2.4.5 確保檢測(cè)工程師持證上崗

加強(qiáng)檢測(cè)工程師檢測(cè)技術(shù)、職業(yè)操守、個(gè)人防護(hù)的培訓(xùn)與監(jiān)督，通過(guò)考核取證后方可上崗（包括內(nèi)部和外部上崗證）；技術(shù)偏離需要技術(shù)負(fù)責(zé)人同意，檢測(cè)工程師不能隨意改變操作流程。

2.4.6 確保檢測(cè)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確

通過(guò)檢測(cè)質(zhì)控樣品，包括運(yùn)輸空白、實(shí)驗(yàn)室空白、現(xiàn)場(chǎng)空白、現(xiàn)場(chǎng)平行樣、現(xiàn)場(chǎng)加標(biāo)樣、實(shí)驗(yàn)室平行樣、實(shí)驗(yàn)室加標(biāo)樣、質(zhì)控樣、密碼樣等，進(jìn)而證明檢測(cè)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。

2.5 報(bào)告流轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)控制

2.5.1 做好審核報(bào)告的三性

審核報(bào)告應(yīng)注意正確性、合理性、合法性。正確性指檢測(cè)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，包括標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、回收率、空白樣、校準(zhǔn)曲線等；合理性指檢測(cè)數(shù)據(jù)之間的合理性，如總氮大于氨氮，石油類與化學(xué)需氧量正相關(guān)等；合法性指整個(gè)項(xiàng)目過(guò)程合法合規(guī)，包括采樣、樣品運(yùn)輸、樣品保存、樣品前處理、樣品分析、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)等。

2.5.2 做好廉潔保密工作

所有人員廉潔自律，嚴(yán)格保密參與項(xiàng)目期間所獲得的包括但不限于本項(xiàng)目的技術(shù)信息、專有技術(shù)、客戶資料、客戶合同等；若因違反廉潔承諾的不當(dāng)行為涉案，受到行政或刑事處罰，自愿無(wú)條件解除勞動(dòng)合同，并賠償由此對(duì)公司造成的經(jīng)濟(jì)損失。

2.5.3 規(guī)范報(bào)告領(lǐng)取

銷售工程師領(lǐng)取報(bào)告要簽名，報(bào)告寄出、客戶簽收需要做好登記。

2.5.4 明確報(bào)告格式

出具正式報(bào)告前，銷售工程師需要與委托人確認(rèn)報(bào)告結(jié)構(gòu)及結(jié)論格式，以滿足項(xiàng)目驗(yàn)收要求；主要報(bào)告格式包括環(huán)評(píng)類、驗(yàn)證類、場(chǎng)調(diào)類、企業(yè)自測(cè)類、地表水類等。

2.6 資料與樣品留存的風(fēng)險(xiǎn)控制

2.6.1 規(guī)范檔案存檔

報(bào)告原則上保存至少6年[6]；土壤中的重金屬含量，數(shù)十年都不會(huì)有明顯變化，此類項(xiàng)目需要按照項(xiàng)目具體要求來(lái)存檔。

2.6.2 優(yōu)化樣品保管

水、土、氣、固廢分區(qū)域存放，地表水與廢水、環(huán)境空氣與廢氣、農(nóng)田土壤與污染土壤分區(qū)域存放，待檢、在檢、已檢分區(qū)域存放；完善樣品管理員工作。

3 結(jié)語(yǔ)

總之，做好風(fēng)險(xiǎn)控制有利于生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)做出正確決策，提高企業(yè)應(yīng)對(duì)能力，有利于實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)效益。隨著國(guó)家生態(tài)文明建設(shè)深入開(kāi)展，生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)務(wù)必對(duì)生態(tài)監(jiān)測(cè)工作時(shí)刻保持敬畏之心，確保監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)“真、準(zhǔn)、全”，為“五個(gè)精準(zhǔn)”（即問(wèn)題精準(zhǔn)、時(shí)間精準(zhǔn)、區(qū)位精準(zhǔn)、對(duì)象精準(zhǔn)和措施精準(zhǔn)）提供數(shù)據(jù)支撐。