章 磊，王祥宇

(1. 空軍工程大學(xué) 裝備管理與無(wú)人機(jī)工程學(xué)院；2.空軍工程大學(xué) 研究生院，陜西 西安 710053)

0 引言

中共十九屆五中全會(huì)明確提出要“形成強(qiáng)大國(guó)內(nèi)市場(chǎng),構(gòu)建新發(fā)展格局”。為此，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上中下游、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新成為必然選擇[1]。民參軍企業(yè)是軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的重要力量，是武器裝備產(chǎn)業(yè)鏈的核心環(huán)節(jié)之一，更應(yīng)積極拓寬創(chuàng)新渠道，加大與科研院所合作力度，盡快形成民參軍企業(yè)與科研院所融合創(chuàng)新發(fā)展的新格局。近年來(lái)，民參軍企業(yè)積極參與國(guó)防科技創(chuàng)新，對(duì)構(gòu)建一體化國(guó)家戰(zhàn)略體系和能力發(fā)揮了重要作用[2]，但在協(xié)同創(chuàng)新體系方面也面臨諸多問(wèn)題，如民參軍企業(yè)創(chuàng)新能力不足、動(dòng)力不強(qiáng)以及技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低等。政府作為頂層設(shè)計(jì)與協(xié)調(diào)者，在推動(dòng)國(guó)家一體化戰(zhàn)略體系與能力協(xié)調(diào)發(fā)展和穩(wěn)步增長(zhǎng)中扮演關(guān)鍵角色，如何營(yíng)造良好的政策環(huán)境，實(shí)現(xiàn)全方位、高收益、多領(lǐng)域的一體化國(guó)家戰(zhàn)略體系和能力構(gòu)建，充分調(diào)動(dòng)民參軍企業(yè)創(chuàng)新積極性，更好地促進(jìn)民參軍企業(yè)與科研院所之間的創(chuàng)新資源流動(dòng)，成為當(dāng)前亟需解決的問(wèn)題。

政府支持對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響長(zhǎng)期受?chē)?guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)注，現(xiàn)有研究主要從不同政策視角開(kāi)展相關(guān)研究。一是從單一政策支持視角，如李娜等[3]通過(guò)DEA方法研究不同財(cái)稅政策對(duì)軍民協(xié)同企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響；陳曉和等[4]通過(guò)研究民參軍企業(yè)面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼支持能夠顯著提升民參軍企業(yè)參與國(guó)防科技創(chuàng)新的效率；Wang等[5]通過(guò)研究軍民融合企業(yè)創(chuàng)新資源配置效率發(fā)現(xiàn)，政府營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境對(duì)企業(yè)開(kāi)發(fā)階段效率和整體效率具有顯著正向影響。二是探討不同政策組合產(chǎn)生的效用，如Wei等[6]基于343家中國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，直接研發(fā)補(bǔ)貼和區(qū)域創(chuàng)新政策形式都會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生積極影響；Kaufmann等[7]研究發(fā)現(xiàn)，不僅直接財(cái)政支持會(huì)對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，區(qū)域環(huán)境營(yíng)造對(duì)中小企業(yè)也至關(guān)重要；張永安等[8]發(fā)現(xiàn)，在創(chuàng)新數(shù)量積累階段，創(chuàng)新政策與環(huán)境政策組合效應(yīng)對(duì)光伏企業(yè)創(chuàng)新的影響是正效應(yīng)，而政府補(bǔ)助對(duì)創(chuàng)新數(shù)量存在顯著倒U型門(mén)檻效應(yīng)。

圍繞政府支持對(duì)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的影響，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從國(guó)防科技創(chuàng)新管理、民參軍協(xié)同創(chuàng)新模式等方面進(jìn)行了探討。Zhang等[9]從內(nèi)生和外生兩個(gè)層面比較中、美、俄國(guó)防科技創(chuàng)新管理的異同，提出政府支持對(duì)國(guó)防科技創(chuàng)新發(fā)展的重要性；曾張旭陽(yáng)等[10]在分析我國(guó)現(xiàn)階段國(guó)防科技產(chǎn)業(yè)合作創(chuàng)新情況時(shí)指出，要從政策制度、體制機(jī)制等方面進(jìn)一步完善國(guó)防科技產(chǎn)業(yè)合作創(chuàng)新體系；方煒等[11]針對(duì)資源共享如何影響協(xié)同創(chuàng)新的問(wèn)題，建立軍工企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)為主體的演化博弈協(xié)同創(chuàng)新模型；吳少華等[12]從信息共享機(jī)制的內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)和運(yùn)作機(jī)理出發(fā)，構(gòu)建演化博弈模型，分析技術(shù)創(chuàng)新的成功率和總收益；Cao等[13]基于技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的不同視角，建立軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)化隨機(jī)微分博弈模型。

綜上所述，雖然國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同層面探討了政府支持對(duì)民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的影響，但仍存在一些不足。首先，現(xiàn)有關(guān)于政府支持行為的研究多以定性分析為主，而針對(duì)政府支持政策變動(dòng)的動(dòng)態(tài)研究較少，尤其是缺乏政府政策對(duì)民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新影響的微觀研究；其次，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要圍繞單一政府支持行為開(kāi)展研究，探討某種政策對(duì)民參軍企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，缺少政策組合效應(yīng)對(duì)民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新影響的研究；最后，現(xiàn)有民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新博弈模型，大多將民參軍企業(yè)和軍工企業(yè)作為博弈主體，鮮有構(gòu)建政府、民參軍企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)三方博弈模型，尤其是缺少政府組合政策支持視角的研究。演化博弈作為博弈理論與動(dòng)態(tài)演化過(guò)程結(jié)合的一種理論，有助于探討政府支持行為與民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中的動(dòng)態(tài)平衡，能夠有效衡量政府不同支持行為及其組合如何動(dòng)態(tài)影響民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新。為此，本文構(gòu)建民參軍企業(yè)、科研院所和政府三方博弈模型，求解不同情形下博弈模型的穩(wěn)定演化策略，探討政府政策支持對(duì)民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的影響，并通過(guò)數(shù)值仿真分析不同參數(shù)下三方博弈的演化軌跡，以及政府不同支持政策組合對(duì)民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的作用機(jī)理。

1 模型構(gòu)建

1.1 博弈基本假設(shè)與參數(shù)

根據(jù)演化博弈思想和方法，建立以民參軍企業(yè)、科研院所和政府為博弈主體的博弈模型。民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程是一個(gè)緩慢進(jìn)化的多周期博弈，相較于民品企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程，由于國(guó)防科技創(chuàng)新具有風(fēng)險(xiǎn)更高、周期更長(zhǎng)等特點(diǎn)，更加凸顯政府政策支持的重要性[14]。在協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中，民參軍企業(yè)策略集為{協(xié)同創(chuàng)新，自主創(chuàng)新}，科研機(jī)構(gòu)策略集為{協(xié)同創(chuàng)新，自主創(chuàng)新}，政府策略集為{支持，不支持}。各主體都是有限理性并且具備學(xué)習(xí)模仿能力，在整個(gè)長(zhǎng)周期博弈過(guò)程中，各創(chuàng)新主體會(huì)根據(jù)其它博弈方選擇的策略不斷更新適合自己利益的策略，從而達(dá)到利益最大化。

假設(shè)1：博弈主體。在民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新博弈過(guò)程中，包括民參軍企業(yè)、科研院所和政府3類(lèi)博弈主體，民參軍企業(yè)主要負(fù)責(zé)在協(xié)同創(chuàng)新中開(kāi)展科研生產(chǎn)，科研機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)為協(xié)同創(chuàng)新中的新技術(shù)或知識(shí)創(chuàng)造提供科研人才、知識(shí)等創(chuàng)新資源，政府主要負(fù)責(zé)為協(xié)同創(chuàng)新提供政策支持、資金支持并為創(chuàng)新主體提供良好的創(chuàng)新環(huán)境，以更好地推動(dòng)民參軍企業(yè)與科研院所合作。

假設(shè)2：自主創(chuàng)新。由于博弈個(gè)體都是有限理性的，其策略選擇遵循利益最大化，民參軍企業(yè)和科研院所都可以選擇自主創(chuàng)新策略。此時(shí)，民參軍企業(yè)采用自主創(chuàng)新行為策略時(shí)產(chǎn)生的收益為Pm，科研院所采用自主創(chuàng)新行為策略時(shí)產(chǎn)生的收益為Pr。

假設(shè)3：協(xié)同創(chuàng)新。在民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中，協(xié)同創(chuàng)新雙方需要各自投入相應(yīng)成本，Cm、Cr分別為民參軍企業(yè)和科研院所投入的成本。民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生額外收益，ΔV1、ΔV2分別為民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新時(shí)各自獲得的額外收益。由于技術(shù)創(chuàng)新具有溢出效應(yīng)，當(dāng)民參軍企業(yè)和科研院所中有一方選擇協(xié)同創(chuàng)新，而另一方選擇自主創(chuàng)新時(shí)，選擇自主創(chuàng)新的博弈主體會(huì)享受到選擇協(xié)同創(chuàng)新博弈主體的技術(shù)溢出收益。ΔSm為科研院所選擇協(xié)同創(chuàng)新策略，而民參軍企業(yè)選擇自主創(chuàng)新策略獲得的溢出收益；ΔSr為民參軍企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新策略，而科研院所選擇自主創(chuàng)新策略獲得的溢出收益。

假設(shè)4：政策支持。政府雖然不會(huì)直接參與民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，但是會(huì)制定相應(yīng)政策法規(guī)支持民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新。并且，相較于一般民營(yíng)企業(yè)，民參軍企業(yè)參與的多是國(guó)防科技創(chuàng)新，政府往往會(huì)給予民參軍企業(yè)更多政策傾斜，如貸款貼息、免稅降費(fèi)、固定資產(chǎn)加速折舊等，幫助民參軍企業(yè)降低軍民科技協(xié)同過(guò)程中的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和成本，提高民參軍企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力。政府對(duì)民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中創(chuàng)新主體的支持主要表現(xiàn)在資金支持和服務(wù)供給兩大方面。一方面，政府資金支持包括直接性支持和間接性支持，直接性支持是指財(cái)政補(bǔ)貼、研發(fā)補(bǔ)貼、項(xiàng)目扶持等[15-16]，而間接支持方式主要包括稅收抵減[17-18]等；另一方面，政府也通過(guò)制定政策為民參軍企業(yè)營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境[19-20]，不僅為民參軍企業(yè)提供社會(huì)性基礎(chǔ)服務(wù)，還對(duì)創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行監(jiān)管[21]，為民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境[15]。

政府通過(guò)直接政策支持方式對(duì)民參軍企業(yè)與科研院所開(kāi)展協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新的行為進(jìn)行激勵(lì)，如針對(duì)創(chuàng)新的財(cái)政補(bǔ)貼、研發(fā)補(bǔ)貼等，設(shè)補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為θ，θ∈[0,1]；政府通過(guò)間接政策支持方式幫助民參軍企業(yè)降低成本，如制定相應(yīng)政策幫助民參軍企業(yè)減稅降費(fèi)，設(shè)支持系數(shù)為λ，λ∈[0,1]；政府通過(guò)服務(wù)供給扶持方式幫助民參軍企業(yè)降低成本，如提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境以及幫助博弈主體彼此建立關(guān)系，設(shè)支持系數(shù)為δ，δ∈[0,1]。

假設(shè)5：政府收益。假如民參軍企業(yè)和科研院所都處于當(dāng)?shù)卣茌牱秶?，政府?huì)對(duì)民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新提供支持，同時(shí)民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新也會(huì)給當(dāng)?shù)卣畮?lái)額外收益，如創(chuàng)造新的就業(yè)機(jī)會(huì)、提升區(qū)域科研生產(chǎn)能力和治理水平，設(shè)其收益為G。由于民參軍企業(yè)與科研院所之間存在溝通壁壘等問(wèn)題，如果當(dāng)?shù)卣疀](méi)有給予科研院所與民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新任何支持，二者之間的協(xié)同創(chuàng)新勢(shì)必會(huì)投入更大成本，獲得的創(chuàng)新收益也會(huì)相對(duì)減少，同樣當(dāng)?shù)卣氖找嬉矔?huì)減少，設(shè)其收益為bG，b∈[0,1]。考慮政府無(wú)論是否支持民參軍企業(yè)，自身都存在收益aS，a∈[0,1]，如果政府支持協(xié)同創(chuàng)新，不僅會(huì)對(duì)民參軍企業(yè)和科研院所產(chǎn)生影響，而且勢(shì)必會(huì)對(duì)整個(gè)政府管轄區(qū)域產(chǎn)生影響，其額外收益回報(bào)為(1-a)S。

1.2 支付矩陣構(gòu)建

假設(shè)民參軍企業(yè)選擇與科研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新的概率為x，則其選擇自主創(chuàng)新的概率就是1-x；科研機(jī)構(gòu)選擇與民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的概率為y，則其選擇自主創(chuàng)新的概率就是1-y；政府選擇支持民參軍企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新的概率為z，則其選擇不支持的概率為1-z。其中，x,y,z∈[0,1]。博弈主體都是有限理性的，在選擇協(xié)同創(chuàng)新或者自主創(chuàng)新策略過(guò)程中，博弈主體都希望獲得收益最大化，即各主體會(huì)最大限度發(fā)揮自身效用，通過(guò)不斷博弈改變自身策略。民參軍企業(yè)、科研院所和政府選擇不同策略的支付矩陣如表1所示。

表1 三方博弈支付矩陣

2 演化博弈穩(wěn)定策略

2.1 復(fù)制動(dòng)態(tài)方程求解穩(wěn)定演化策略

根據(jù)表1可知，民參軍企業(yè)在博弈時(shí)有兩種策略選擇，選擇與科研院所協(xié)同創(chuàng)新的期望收益為Um1，而選擇自主創(chuàng)新策略的期望收益為Um2。

Um1=yz(Pm-Cm+δCm+λCm+ΔV1+θΔV1)+(1-z)y(Pm-Cm+ΔV1)+(1-y)(1-z)(Pm-Cm)+(1-y)z(Pm-Cm+δCm+λCm+θΔV1)

(1)

Um2=yz(Pm+ΔSc+δCm)+y(1-z)(Pm+ΔSc)+(1-y)(1-z)Pm+(1-y)z(Pm+δCm)

(2)

(3)

科研院所在博弈時(shí)有兩種策略選擇，選擇與民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的期望收益為Ur1，而選擇自主創(chuàng)新的策略期望收益為Ur2。

Ur1=xz(Pr-Cr+δCr+λCr+ΔV2+θΔV2)+x(1-z)(Pr-Cr+ΔV2)+(1-x)z(Pr-Cr+δCr+λCr+θΔV2)+(1-y)(1-z)(Pr-Cr)

(4)

Ur2=x(1-z)(Pr+ΔSm)+xz(Pr+ΔSm+δCr)+(1-x)z(Pr+δCr)+(1-x)(1-z)Pr

(5)

(6)

政府在博弈時(shí)有兩種策略選擇，選擇支持民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新的期望收益為Ug1，選擇不支持策略的期望收益Ug2。

Ug1=x(1-y)(S-δCr-δCm-θΔV1-λCm-L)+xy(G+S-λCr-λCm-θΔV1-θΔV2-δCr-δCm)+(1-x)y(S-δCr-δCm-θΔV2-λCr-L)+(1-x)(1-y)(S-δCr-δCm-L)

(7)

Ug2=xy(bG+aS)+x(1-y)aS+(1-x)y(aS)+(1-x)(1-y)(aS)

(8)

(9)

通過(guò)上述期望收益可以得到民參軍企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

(10)

科研院所的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

(11)

政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

(12)

將式(10)～(12)聯(lián)立，可以得到政府、民參軍企業(yè)和科研院所博弈的復(fù)制動(dòng)力系統(tǒng)，即：

(13)

根據(jù)Friedman[22]提出的方法，微分方程系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略(ESS)可由該系統(tǒng)雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性分析得到，由式(13)得到該系統(tǒng)的雅克比矩陣為：

(14)

2.2 均衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析

令F(x)=F(y)=F(z)=0，可以得到局部穩(wěn)定均衡點(diǎn)為E1、E2、E3、E4、E5、E6、E7、E8。將上述均衡點(diǎn)分別帶入復(fù)制雅可比矩陣，可以得到各均衡點(diǎn)對(duì)應(yīng)的雅可比矩陣特征值，如表2所示。

為了使分析結(jié)果更加貼合真實(shí)情況且不失一般性，假設(shè)-Cm+ΔV1-ΔSc>0，ΔV2-Cr-ΔSm>0,(1-b)G-λCr-λCm+(1-a)S-θΔV1-θΔV2-δCr-δCm>0，即政府選擇支持協(xié)同創(chuàng)新策略大于選擇不支持協(xié)同創(chuàng)新策略，民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生的收益大于其自主創(chuàng)新收益。由于模型中涉及的參數(shù)較多，因而分不同情況對(duì)民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的穩(wěn)定演化策略進(jìn)行討論，利用李雅普諾夫(Lyapunov)間接法[23]判斷系統(tǒng)穩(wěn)定點(diǎn)的穩(wěn)定情況：雅克比矩陣的所有特征值均具有負(fù)實(shí)部，則均衡點(diǎn)為漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)；雅克比矩陣的特征值至少有一個(gè)具有正實(shí)部，則均衡點(diǎn)為不穩(wěn)定點(diǎn)；雅克比矩陣除具有實(shí)部為零的特征值外，其余特征值都具有負(fù)實(shí)部，則均衡點(diǎn)處于臨界狀態(tài)，穩(wěn)定性不能由特征值符號(hào)確定。各均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析結(jié)果如表3所示。

情況1：當(dāng)-Cm+λCm+θΔV1>0，λCr+θΔV2-Cr>0且(1-a)S-δCr-δCm>0時(shí)，即民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新成本小于政府支持帶來(lái)的利益，科研院所協(xié)同創(chuàng)新成本小于政府支持帶來(lái)的利益，且政府收益小于支持協(xié)同創(chuàng)新付出的成本。此時(shí)，由表3可知，均衡點(diǎn)E8(1,1,1)對(duì)應(yīng)的雅可比矩陣特征值都是非正的，在這種情況下，系統(tǒng)只有一個(gè)穩(wěn)定策略點(diǎn)E8(1,1,1)，其對(duì)應(yīng)的演化策略為(協(xié)同創(chuàng)新，協(xié)同創(chuàng)新，支持)。

情況2：當(dāng)-Cm+λCm+θΔV1<0，λCr+θΔV2-Cr<0且(1-a)S-δCr-δCm<0時(shí)，即民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新成本大于政府支持帶來(lái)的利益，科研院所協(xié)同創(chuàng)新成本大于政府支持帶來(lái)的利益，且政府收益小于支持協(xié)同創(chuàng)新付出的成本。此時(shí)，均衡點(diǎn)E1(0,0,0)和E8(1,1,1)對(duì)應(yīng)的雅可比矩陣特征值都是非正的，在這種情況下，系統(tǒng)的穩(wěn)定策略點(diǎn)為E1(0,0,0)和E8(1,1,1)，其對(duì)應(yīng)的演化策略為(自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新，不支持)和(協(xié)同創(chuàng)新，協(xié)同創(chuàng)新，支持)。

表2 各均衡點(diǎn)雅可比矩陣特征值

表3 各均衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析結(jié)果

情況3：當(dāng)-Cm+λCm+θΔV1<0，λCr+θΔV2-Cr>0且-θΔV1-λCm+(1-a)S-δCr-δCm<0,-θΔV2-λCr+(1-a)S-δCr-δCm>0時(shí)，即民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新成本大于政府支持帶來(lái)的利益，科研院所協(xié)同創(chuàng)新成本小于政府支持帶來(lái)的利益，且政府獲得的收益小于支持民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新付出的成本，大于支持科研院所協(xié)同創(chuàng)新付出的成本。此時(shí)，均衡點(diǎn)E8(1,1,1)對(duì)應(yīng)的雅可比矩陣特征值都是非正的，在這種情況下，系統(tǒng)的穩(wěn)定策略點(diǎn)只有一個(gè)E8(1,1,1)，其對(duì)應(yīng)的演化策略為(協(xié)同創(chuàng)新，協(xié)同創(chuàng)新，支持)。

情況4：當(dāng)-Cm+λCm+θΔV1>0，λCr+θΔV2-Cr<0且-θΔV1-λCm+(1-a)S-δCr-δCm>0,-θΔV2-λCr+(1-a)S-δCr-δCm<0時(shí)，即民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新成本小于政府政策支持帶來(lái)的利益，科研院所協(xié)同創(chuàng)新成本大于政府政策支持帶來(lái)的利益，且政府獲得的收益大于支持民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新付出的成本，小于支持科研院所協(xié)同創(chuàng)新付出的成本。此時(shí)，均衡點(diǎn)E8(1,1,1)對(duì)應(yīng)的雅可比矩陣特征值都是非正的，在這種情況下，系統(tǒng)的穩(wěn)定策略點(diǎn)只有一個(gè)E8(1,1,1)，其對(duì)應(yīng)的演化策略為(協(xié)同創(chuàng)新，協(xié)同創(chuàng)新，支持)。

3 Matlab數(shù)值仿真

為深入分析政府制定支持民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新的不同政策及其組合產(chǎn)生的影響，通過(guò)設(shè)定數(shù)值并利用Matlab軟件進(jìn)行仿真，可以直觀體現(xiàn)不同政策下民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)變化。隨著構(gòu)建一體化國(guó)家體系和能力的不斷深入，陜西省民參軍企業(yè)因國(guó)防軍工配套需求而逐漸增多，政府也逐漸由單一的財(cái)政支持轉(zhuǎn)變?yōu)槎喾N政策支持。因此，本文根據(jù)陜西省高新區(qū)民參軍企業(yè)科技創(chuàng)新實(shí)際情況，對(duì)支付矩陣中的參數(shù)初始值給出如下假設(shè)：V1=10，V2=8，Sc=4，Sm=5，Cm=4，Cr=6，b=0.2，G=40，a=0.2，S=10。其中，單位為百萬(wàn)元，系統(tǒng)中民參軍企業(yè)、科研院所和政府策略初始選擇概率設(shè)為(0.5,0.5,0.5)。

3.1 單一政策對(duì)系統(tǒng)演化的影響

當(dāng)政府采用直接政策支持、間接政策支持和營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境政策時(shí)，不同政策條件下對(duì)民參軍企業(yè)、科研院所策略選擇的影響如圖1、圖2所示。仿真結(jié)果表明，隨著時(shí)間推移，3種政策刺激下，民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新博弈主體的策略選擇最終趨于穩(wěn)定狀態(tài)，但是不同政策對(duì)博弈主體策略選擇的穩(wěn)定速度都不一樣，也側(cè)面證實(shí)不同政策對(duì)民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新具有不同效應(yīng)。

若政府只采用直接政策支持或間接政策支持，民參軍企業(yè)和科研院所的策略選擇會(huì)隨政策支持力度發(fā)生變化。當(dāng)政府政策支持力度較小時(shí)，民參軍企業(yè)和科研院所會(huì)選擇自主創(chuàng)新策略，但隨著政策支持力度不斷加大，民參軍企業(yè)和科研院所的策略選擇會(huì)由自主創(chuàng)新變?yōu)閰f(xié)同創(chuàng)新，而且政策支持力度越大，博弈主體選擇協(xié)同創(chuàng)新策略的演化速度越快。同時(shí)，從仿真數(shù)據(jù)可以看出，無(wú)論政府采用直接政策支持還是間接政策支持，當(dāng)政策支持力度加大時(shí)，民參軍企業(yè)趨于選擇協(xié)同創(chuàng)新策略的演化速度快于科研院所選擇協(xié)同創(chuàng)新策略的演化速度，說(shuō)明民參軍企業(yè)對(duì)這種補(bǔ)貼政策的敏感度更高。此外，相較于直接政策支持，間接政策支持對(duì)民參軍企業(yè)和科研院產(chǎn)生的效果更加明顯。究其原因，以盈利為目的的民參軍企業(yè)在政府直接政策與間接政策支持下，政府補(bǔ)貼和減稅降費(fèi)可以支持民參軍企業(yè)收回創(chuàng)新投入成本；對(duì)于以科研為主要目的科研院所而言，國(guó)家各級(jí)財(cái)政資金投入本身就是其重要來(lái)源，因而對(duì)直接政策和間接政策不如民參軍企業(yè)敏感。

圖1 各參數(shù)對(duì)民參軍企業(yè)的影響

從仿真結(jié)果看，若政府單獨(dú)采用營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境政策，基本不會(huì)對(duì)民參軍企業(yè)和科研院所的策略選擇產(chǎn)生影響，表明僅靠營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境政策支持協(xié)同創(chuàng)新對(duì)民參軍企業(yè)和科研院所都難以產(chǎn)生影響。由此可以說(shuō)明，無(wú)論是民參軍企業(yè)還是科研院所都希望投入產(chǎn)出比符合自身預(yù)期，而且國(guó)防科技創(chuàng)新周期長(zhǎng)、投入大、資金周轉(zhuǎn)慢，無(wú)論是民參軍企業(yè)還是科研院所都難以獨(dú)自承擔(dān)，政府僅通過(guò)營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境難以解決民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新的根本問(wèn)題。

圖2 各參數(shù)對(duì)科研院所的影響

3.2 兩種政策組合對(duì)系統(tǒng)演化的影響

當(dāng)政府采取直接支持和營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境兩種支持政策時(shí)，圖3和圖4分別反映了民參軍企業(yè)、科研院所策略選擇的動(dòng)態(tài)影響效果。當(dāng)直接政策效應(yīng)小于等于0.2時(shí)，無(wú)論怎樣加大創(chuàng)新環(huán)境政策支持力度都無(wú)法讓民參軍企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新策略，并且隨著創(chuàng)新環(huán)境政策支持力度加大，會(huì)加快民參軍企業(yè)選擇自主創(chuàng)新策略的演化速度；當(dāng)直接政策支持力度不斷加大，較小的創(chuàng)新環(huán)境政策支持力度反而會(huì)促進(jìn)民參軍企業(yè)趨于選擇協(xié)同創(chuàng)新策略。當(dāng)政府對(duì)科研院所采取直接政策與創(chuàng)新環(huán)境政策的組合策略時(shí)，圖4顯示了其動(dòng)態(tài)影響效果。在直接政策效應(yīng)小于等于0.2的情況下，當(dāng)創(chuàng)新環(huán)境政策支持系數(shù)大于0.2時(shí)，科研院所最終會(huì)選擇協(xié)同創(chuàng)新策略；當(dāng)直接政策支持系數(shù)大于0.5時(shí)，科研院所選擇協(xié)同創(chuàng)新策略的行為逐漸趨于穩(wěn)定，并且隨著創(chuàng)新環(huán)境政策系數(shù)增大，科研院所協(xié)同創(chuàng)新策略選擇趨于穩(wěn)定的速度也會(huì)更快，即科研院所選擇協(xié)同創(chuàng)新策略作為穩(wěn)定策略。根據(jù)分析結(jié)果可知，無(wú)論是民參軍企業(yè)還是科研院所都希望能在協(xié)同創(chuàng)新中收回投入成本并獲取創(chuàng)新收益，當(dāng)政府采用創(chuàng)新環(huán)境政策與直接政策的組合策略時(shí)，直接政策支持可以幫助民參軍企業(yè)和科研院所減少創(chuàng)新投入，創(chuàng)新環(huán)境政策也有利于創(chuàng)新主體之間的創(chuàng)新資源流動(dòng)。但如果前期創(chuàng)新環(huán)境政策支持力度較小，會(huì)導(dǎo)致諸如核心技術(shù)泄露、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題發(fā)生，直接政策支持的補(bǔ)貼效應(yīng)不足以支撐創(chuàng)新主體應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)，從而影響民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新效果。

圖3 兩種策略組合(直接政策與創(chuàng)新環(huán)境政策)對(duì)民參軍企業(yè)策略選擇的影響

圖4 兩種策略組合(直接政策與創(chuàng)新環(huán)境政策)對(duì)科研院所策略選擇的影響

當(dāng)政府對(duì)民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新采用直接政策與間接政策的組合策略時(shí)，其對(duì)民參軍企業(yè)、科研院所的影響效果如圖5、圖6所示。當(dāng)間接政策支持系數(shù)等于0.2時(shí)，加入直接政策效應(yīng)且強(qiáng)度增加到一定范圍后，民參軍企業(yè)和科研院所的策略選擇將會(huì)由自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)閰f(xié)同創(chuàng)新，并且隨著直接政策支持力度加大，民參軍企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新作為穩(wěn)定策略的演化速度加快；當(dāng)間接政策支持系數(shù)增加到0.5、0.7時(shí)，無(wú)論直接政策支持系數(shù)如何變化，民參軍企業(yè)與科研院所都會(huì)選擇協(xié)同創(chuàng)新作為穩(wěn)定演化策略，直接政策支持系數(shù)增大只會(huì)影響協(xié)同創(chuàng)新策略選擇的演化速率。同時(shí)，對(duì)比民參軍企業(yè)與科研院所的影響變化曲線可以看出，無(wú)論間接政策支持系數(shù)如何變化，相同的直接政策支持系數(shù)都會(huì)讓民參軍企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新策略的穩(wěn)定速度快于科研院所。由此可知，直接政策與間接政策支持組合(獎(jiǎng)勵(lì)與補(bǔ)貼政策組合)對(duì)民參軍企業(yè)和科研院所的作用效果十分明顯，前者可以提供資金用于創(chuàng)新主體前期投入，后者則可以在后期彌補(bǔ)民參軍企業(yè)的創(chuàng)新成本，使民參軍企業(yè)和科研院所以更少成本獲得更大收益。

圖5 兩種策略組合(間接政策與直接政策)對(duì)民參軍企業(yè)策略選擇的影響

當(dāng)政府采取創(chuàng)新環(huán)境政策與間接政策組合策略時(shí)，其對(duì)民參軍企業(yè)、科研院所的影響效果如圖7、圖8所示。當(dāng)創(chuàng)新環(huán)境政策支持系數(shù)等于0.2時(shí)，不斷加大間接政策支持力度會(huì)讓民參軍企業(yè)和科研院所的穩(wěn)定策略由自主創(chuàng)新逐漸變?yōu)閰f(xié)同創(chuàng)新，并且隨著間接政策支持力度加大，系統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新演化速度也隨之加快；當(dāng)創(chuàng)新環(huán)境政策支持系數(shù)增加到0.5、0.7時(shí)，無(wú)論是民參軍企業(yè)還是科研院所都從起初選擇自主創(chuàng)新策略，逐漸隨著間接政策支持力度加大而選擇協(xié)同創(chuàng)新。與創(chuàng)新環(huán)境政策支持系數(shù)為0.2相比，當(dāng)其系數(shù)為0.5和0.7時(shí)，系統(tǒng)向協(xié)同創(chuàng)新演化的速度沒(méi)有太大變化。該結(jié)果也充分反映出間接政策支持能夠通過(guò)減稅降費(fèi)降低創(chuàng)新主體投入成本，考慮到國(guó)防科技創(chuàng)新尤其是一些重大創(chuàng)新往往需要大量資金投入且收益周期較長(zhǎng)，如果逐漸加大間接政策支持力度，民參軍企業(yè)與科研院所往往傾向于選擇協(xié)同創(chuàng)新。

圖6 兩種策略組合(間接政策與直接政策)對(duì)科研院所策略選擇的影響

圖7 兩種策略組合(創(chuàng)新環(huán)境政策與間接政策)對(duì)民參軍企業(yè)策略選擇的影響

圖8 兩種策略組合(創(chuàng)新環(huán)境政策與間接政策)對(duì)科研院所策略選擇的影響

3.3 3種政策組合對(duì)系統(tǒng)演化的影響

政府實(shí)施3種不同政策組合對(duì)民參軍企業(yè)、科研院所的影響效果如圖9、10所示。當(dāng)創(chuàng)新環(huán)境政策支持力度較小時(shí)(δ=0.2，0.5)，加大直接政策支持和間接政策支持力度對(duì)民參軍企業(yè)與科研院所選擇協(xié)同創(chuàng)新策略有一定促進(jìn)作用，并且相同政策支持參數(shù)下，民參軍企業(yè)比科研院所選擇協(xié)同創(chuàng)新策略的速度更快。當(dāng)直接政策支持系數(shù)λ≥0.6和間接支持政策系數(shù)θ≥0.6時(shí)，雖然λ和θ繼續(xù)增大對(duì)民參軍企業(yè)與科研院所選擇協(xié)同創(chuàng)新作為穩(wěn)定策略的演化速率有一定提升，但是對(duì)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)演化的影響并不十分明顯。由此可知，當(dāng)創(chuàng)新環(huán)境政策支持力度較小時(shí)，政府間接政策和直接政策支持力度提升到一定范圍后，如果繼續(xù)加大對(duì)民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新的獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)貼力度，就會(huì)造成資源浪費(fèi)。當(dāng)政府創(chuàng)新環(huán)境政策支持力度較大時(shí)(δ=0.8)，加大直接政策和間接政策支持力度反而會(huì)促使民參軍企業(yè)與科研院所選擇自主創(chuàng)新作為穩(wěn)定演化策略。并且，由圖9和圖10可知，在加大創(chuàng)新環(huán)境政策支持力度的情況下，隨著直接政策和間接政策支持力度加大，民參軍企業(yè)與科研院所選擇自主創(chuàng)新作為穩(wěn)定演化策略的速度加快。究其原因，政府營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境大多是通過(guò)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、建立合理的市場(chǎng)秩序等措施，政府在加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時(shí)也意味著相關(guān)要求越發(fā)嚴(yán)格，從而給創(chuàng)新主體帶來(lái)額外負(fù)擔(dān)。此外，政府營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境是一個(gè)長(zhǎng)期實(shí)踐探索過(guò)程，前期制定的政策法規(guī)難以完全符合發(fā)展需求，也不能完全滿(mǎn)足民參軍企業(yè)與科研院所開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新的要求，從而影響協(xié)同效應(yīng)。

由上述3種政策組合分析結(jié)果可知，當(dāng)政府只采用單一政策支持時(shí)，只有直接政策或間接政策支持對(duì)民參軍企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生影響；當(dāng)政府采用兩種政策組合時(shí)，只要不斷加大政策支持力度，兩種政策組合都會(huì)對(duì)民參軍企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響；當(dāng)政府采用3種政策組合時(shí)，較低強(qiáng)度的政策支持就會(huì)影響民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新策略選擇。通過(guò)對(duì)比單一政策支持與兩種政策組合對(duì)民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的影響效果，可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)先后加入不同支持政策作為政府支持民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的政策工具時(shí)，民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)穩(wěn)定速度加快。同時(shí)，原本高強(qiáng)度的直接政策與間接政策支持才會(huì)促進(jìn)民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的穩(wěn)定性，然而，加入創(chuàng)新環(huán)境政策后的政策組合，對(duì)民參軍企業(yè)的正向影響效果優(yōu)于高強(qiáng)度的直接政策與間接政策組合對(duì)民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)演化速度的影響。

圖9 3種政策組合對(duì)民參軍企業(yè)策略影響的演化曲線

圖10 3種政策組合對(duì)科研院所策略影響的演化曲線

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

推進(jìn)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新，促進(jìn)民參軍企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)之間創(chuàng)新資源流動(dòng)，是構(gòu)建一體化國(guó)家戰(zhàn)略體系和能力的重要內(nèi)容。以民參軍企業(yè)、科研院所和政府為博弈主體，提出相關(guān)假設(shè)并建立民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新演化博弈模型，系統(tǒng)分析3個(gè)博弈主體對(duì)協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中策略選擇的博弈過(guò)程以及政府政策支持對(duì)民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新策略選擇的影響，并結(jié)合Matlab數(shù)值仿真分析政府支持政策組合效應(yīng)對(duì)民參軍企業(yè)和科研院所創(chuàng)新策略選擇的影響過(guò)程。結(jié)果表明，從政策選擇視角看，雖然單一政策支持都會(huì)對(duì)民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新策略選擇產(chǎn)生影響，但是每種政策均需在高強(qiáng)度支持下才會(huì)產(chǎn)生影響，相較于單一政策支持，政策組合對(duì)民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新的作用效果更佳，僅需要低強(qiáng)度的政策支持就可以對(duì)民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新策略選擇產(chǎn)生正向影響；對(duì)比民參軍企業(yè)與科研院所在相同政策支持力度下系統(tǒng)穩(wěn)定的演化速度，發(fā)現(xiàn)民參軍企業(yè)對(duì)直接政策和間接政策支持更加敏感，而創(chuàng)新環(huán)境支持政策有利于科研院所選擇協(xié)同創(chuàng)新策略。從政策組合特征看，政府營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，即使適當(dāng)降低其它政策的支持力度，民參軍企業(yè)與科研院所也會(huì)逐漸自主選擇協(xié)同創(chuàng)新作為穩(wěn)定演化策略。

4.2 政策啟示

本文研究結(jié)論對(duì)當(dāng)前政府支持民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新有一定借鑒意義。政府在制定民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新政策時(shí)，并不是簡(jiǎn)單增加政策數(shù)量或降低政策支持力度，而應(yīng)進(jìn)行結(jié)構(gòu)化改革和適應(yīng)性調(diào)整。

(1)從政策支持力度視角看，政府對(duì)民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新的服務(wù)支持應(yīng)注意適度原則。當(dāng)政府服務(wù)支持力度達(dá)到一定強(qiáng)度后，對(duì)民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新的影響效果會(huì)減弱。民參軍企業(yè)與科研院所的協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)本質(zhì)上是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，不能完全依靠政府補(bǔ)貼、獎(jiǎng)勵(lì)等政策，政府只是充當(dāng)引導(dǎo)者和支持者，并不是民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中的創(chuàng)新主體。因此，政府只有強(qiáng)化在民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新中的主導(dǎo)地位，為系統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新提供必要的服務(wù)支持，才能讓民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)煥發(fā)活力。

(2)從政策服務(wù)主體視角看，政府應(yīng)區(qū)分服務(wù)主體，對(duì)不同創(chuàng)新主體采取針對(duì)性政策支持。民參軍企業(yè)與科研院所在協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中對(duì)政府支持政策的敏感度具有差異，以盈利為目的的民參軍企業(yè)對(duì)于補(bǔ)貼、獎(jiǎng)勵(lì)等直接政策和間接政策更加敏感，以科研為目的的科研院所則對(duì)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、建立市場(chǎng)秩序等創(chuàng)新環(huán)境政策更加敏感。因此，政府在制定支持政策時(shí)，應(yīng)根據(jù)不同服務(wù)主體制定差異化支持政策，確保促進(jìn)民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新的同時(shí)，不造成資源浪費(fèi)，從而實(shí)現(xiàn)利益最大化。

(3)從支持政策選擇視角看，政府應(yīng)對(duì)直接政策、間接政策和創(chuàng)新環(huán)境政策3種不同類(lèi)型政策進(jìn)行合理的組合實(shí)施，實(shí)現(xiàn)三者作用的互補(bǔ)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，政府應(yīng)先加大直接政策和間接政策的支持力度，以提高民參軍企業(yè)與科研院所協(xié)同創(chuàng)新的積極性，然后根據(jù)實(shí)際情況加大創(chuàng)新環(huán)境政策的支持力度，待市場(chǎng)成熟、創(chuàng)新主體逐漸獲得創(chuàng)新收益后，可以適當(dāng)降低直接政策和間接政策的支持力度，維持適度的創(chuàng)新環(huán)境政策支持力度。

4.3 研究不足與展望

本文研究結(jié)論可為政府支持民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新提供政策參考，然而受政策環(huán)境等不可控因素影響，本研究仍不可避免存在一定局限性。一方面，民參軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，本文在構(gòu)建民參軍企業(yè)演化博弈模型過(guò)程中，雖然盡可能考慮相關(guān)影響因素并嘗試將所有可能涉及的變量都納入模型中，但仍可能出現(xiàn)一定程度的遺漏和缺失，而且不同體量的民參軍企業(yè)和科研院所在不同時(shí)期可能存在差異，這些都會(huì)導(dǎo)致參數(shù)發(fā)生變化，從而產(chǎn)生誤差。另一方面，由于民參軍企業(yè)所在區(qū)域存在差異，且民參軍企業(yè)的核心利益以及對(duì)政府政策的響應(yīng)程度也不相同，本文選取某一高新區(qū)的數(shù)據(jù)難以反映總體情況。因此，未來(lái)可以在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，加入軍工企業(yè)、軍隊(duì)等協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)鏈路中不同參與主體從而構(gòu)成多方博弈的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)模型，并且通過(guò)獲取區(qū)域發(fā)展相關(guān)數(shù)據(jù)，擴(kuò)大驗(yàn)證范圍，使得研究結(jié)論更具科學(xué)性和完備性。