四川省社會(huì)科學(xué)院 張雪琦

一、近年來我國科技成果轉(zhuǎn)化背景與概況

從國際來看，當(dāng)今國際環(huán)境發(fā)生了深刻的變化，經(jīng)濟(jì)全球化開始逆轉(zhuǎn)，保護(hù)主義、單邊主義上升，國際經(jīng)濟(jì)自由貿(mào)易受到?jīng)_擊，以引進(jìn)科學(xué)技術(shù)所體現(xiàn)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)生了深刻變化，各國之間的科技競(jìng)爭(zhēng)越演越烈，新的一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在發(fā)生，“科技戰(zhàn)”已經(jīng)打響，掌握科技創(chuàng)新就是掌握發(fā)展主動(dòng)權(quán)的機(jī)遇。從國內(nèi)來看，科學(xué)技術(shù)已成為提高人民生活水平、提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展、改善生態(tài)環(huán)境的關(guān)鍵技術(shù)手段。隨著我國科技的日益發(fā)展，科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展已越來越交相融合，“面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)”是科技創(chuàng)新的方向之一?？萍汲晒D(zhuǎn)化是支持建設(shè)科技創(chuàng)新體系的重要任務(wù)，是科學(xué)技術(shù)能否與經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)相融合的關(guān)鍵問題，是連接研發(fā)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的橋梁，對(duì)加快實(shí)施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)建新發(fā)展格局具有重要意義。政府是科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)圈的主體之一，是科技成果轉(zhuǎn)化的重要影響力量，政府在國家科技創(chuàng)新體系的建設(shè)中，尤其在科技成果轉(zhuǎn)化過程中起著非常關(guān)鍵的作用，在資金投入、專業(yè)機(jī)構(gòu)、專業(yè)人才、成果供給、政策環(huán)境等方面為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化提供公共產(chǎn)品與服務(wù)，對(duì)提高科技成果轉(zhuǎn)化效能，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要推動(dòng)作用。

近年來，我國中央及地方政府為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化形成了立體化、多層次、全方位的政策法規(guī)以及資金保障，反映了政府大力促進(jìn)科技轉(zhuǎn)化的決心，也產(chǎn)生了顯著成效。雖然取得了一定成績，但科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”現(xiàn)象仍然存在，科技成果及其應(yīng)用模式大多是自發(fā)的、孤立的，呈“碎片化”形態(tài)，難以滿足引領(lǐng)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的新要求，因此應(yīng)更好發(fā)揮政府的組織作用，進(jìn)一步優(yōu)化公共產(chǎn)品與服務(wù)，助推科技成果轉(zhuǎn)化打通“最后一公里”。

二、西方發(fā)達(dá)國家科技成果轉(zhuǎn)化中政府作用

目前，世界上科技成果轉(zhuǎn)化做得較好的國家，政府在其中扮演了非常重要的角色。我們以西方發(fā)達(dá)國家科技成果轉(zhuǎn)化為例，對(duì)其科技成果轉(zhuǎn)化中政府發(fā)揮的作用做出了梳理，為研究在新發(fā)展格局下如何提升科技成果轉(zhuǎn)化成效提供了可參考案例。

第一，技術(shù)轉(zhuǎn)移政策支持。如美國1980年通過的《史蒂文森·懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法案》指出技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的核心，該法案旨在更好地讓技術(shù)從聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室轉(zhuǎn)移到商業(yè)用途。同樣，《杜拜法案》明確了政府資助科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，允許大學(xué)保留知識(shí)產(chǎn)權(quán)，大大激發(fā)了科研人員的創(chuàng)造積極性，大力促進(jìn)了科技成果轉(zhuǎn)化。1986年后美國相繼出臺(tái)《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》《技術(shù)轉(zhuǎn)讓改進(jìn)和進(jìn)步法》《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》《綜合貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)力法》等政策，進(jìn)一步加大支持科技成果轉(zhuǎn)化力度。2011年，奧巴馬政府時(shí)期以總統(tǒng)備忘錄形式支持科技成果轉(zhuǎn)化[1]，明確要通過制定績效目標(biāo)和計(jì)劃、精簡技術(shù)轉(zhuǎn)讓的行政程序、促進(jìn)地方和區(qū)域伙伴關(guān)系，支持私營部門商業(yè)化以加速技術(shù)轉(zhuǎn)讓。其他國家如德國2002年新修改的《雇員發(fā)明法》明確科研機(jī)構(gòu)應(yīng)支付專利實(shí)施純收入的30%給技術(shù)發(fā)明人。英國為加速新興科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化于2011年出臺(tái)《促進(jìn)增長的研究與創(chuàng)新戰(zhàn)略》，要求政府要為企業(yè)家、金融家和創(chuàng)新者提供最佳運(yùn)營環(huán)境，打造更加開放和融合的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

第二，大力支持企業(yè)創(chuàng)新。如美國于1981年《經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇稅法》（ERTA）為企業(yè)研發(fā)支出設(shè)立了稅收抵免，目的是刺激企業(yè)的研究支出。此外，1982年成立的小企業(yè)創(chuàng)新研究（SBIR）計(jì)劃與1992年成立的小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓（STTR）計(jì)劃，為小企業(yè)提供聯(lián)邦研究和開發(fā)資金，為技術(shù)創(chuàng)新、生產(chǎn)力提高和經(jīng)濟(jì)增長提供了基礎(chǔ)，目前已成為美國規(guī)模最大、最全面的小企業(yè)研究公共研發(fā)資助項(xiàng)目。在德國，企業(yè)高度重視科技創(chuàng)新，科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)較為成熟，各組織和機(jī)構(gòu)高效協(xié)同，政府公共部門對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持是后者的競(jìng)爭(zhēng)力所在。英國政府2012年設(shè)立的英國研究合作投資基金 (UKRPIF)，到 目前已為企業(yè)研發(fā)新興技術(shù)提供超過9億英鎊的資本資金，目前已資助了54個(gè)項(xiàng)目，領(lǐng)域涉及信息技術(shù)、系統(tǒng)集成、生物醫(yī)藥、先進(jìn)材料等。

第三，構(gòu)建強(qiáng)大的產(chǎn)學(xué)研協(xié)作系統(tǒng)。如美國擁有類型眾多的一流研究型大學(xué)如麻省理工學(xué)院、加州理工學(xué)院和斯坦福大學(xué)等，大學(xué)可以進(jìn)行創(chuàng)新并與行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。最重要的是，與其他許多國家的大學(xué)相比，美國大學(xué)的等級(jí)制要低得多，教師不需要等到成為正式教授才能與行業(yè)合作或創(chuàng)辦新公司，將自己的研究成果商業(yè)化。各州和地方政府也支持公立大學(xué)與行業(yè)更緊密地合作。美國的“旋轉(zhuǎn)門”機(jī)制也為科研人員從公立和私立機(jī)構(gòu)之間的流動(dòng)提供了更多的激勵(lì)和機(jī)會(huì)。在德國，尤其重視產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，政府鼓勵(lì)高校科研人員與企業(yè)進(jìn)行合作，高校與企業(yè)聯(lián)合培養(yǎng)人才，研究型大學(xué)在聘任教授時(shí)，要求應(yīng)聘者需要有5年以上工業(yè)界工作經(jīng)驗(yàn)[2]。英國政府也是鼓勵(lì)研究型大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)展開合作，根據(jù)企業(yè)的技術(shù)需求將研究型大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)的研究成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

第四，構(gòu)建全方位技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)體系。如美國從聯(lián)邦到各州都建立了全方位的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，包括政府實(shí)驗(yàn)室、研究型大學(xué)、政府或各州資助的獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)、私營部門或非盈利組織設(shè)立的機(jī)構(gòu)。一是聯(lián)邦層面的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)；二是州政府層面的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，主要是依托科技園或創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)空間促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，如北卡羅萊納州政府與大學(xué)共同合作建設(shè)“三角研究園”、奧斯汀市政府建設(shè)“奧斯汀高技術(shù)中心”等；三是私營部門和非營利機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，如美國州科技創(chuàng)新研究所、美國制造業(yè)網(wǎng)絡(luò)、半導(dǎo)體研究公司等。[3]

三、在新發(fā)展格局下我國政府促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的思考和路徑選擇

近年來國際環(huán)境發(fā)生了深刻的變化，經(jīng)濟(jì)全球化開始逆轉(zhuǎn)，超級(jí)全球化轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢奕蚧?，新冠疫情更是加劇了逆全球化的進(jìn)程，國內(nèi)傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)發(fā)生變化，勞動(dòng)力成本增加，傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)力降低，以技術(shù)引進(jìn)所體現(xiàn)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)生了深刻變化。構(gòu)建新發(fā)展格局，必須堅(jiān)持創(chuàng)新在現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展戰(zhàn)略支撐。本文梳理了西方發(fā)達(dá)國家科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)，為我國政府在新發(fā)展格局下促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的工作提供了可借鑒之處，結(jié)合我國科技成果轉(zhuǎn)化工作，思考如下：

第一，要將利好政策的舉措進(jìn)一步細(xì)化落到實(shí)處。目前我國雖然出臺(tái)了不少促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策制度，但是落實(shí)到科技成果轉(zhuǎn)化主體上還是會(huì)出現(xiàn)不知如何執(zhí)行或不敢執(zhí)行的局面，如在職務(wù)科技成果混合所有制改革方面缺少政策實(shí)施細(xì)則的指導(dǎo)。建議政府應(yīng)盡快明確細(xì)化實(shí)施方案，將政策落到實(shí)處，使技術(shù)轉(zhuǎn)移主體能更加順暢和便利地開展科技成果轉(zhuǎn)化事務(wù)。

第二，要重點(diǎn)支持企業(yè)創(chuàng)新，企業(yè)是創(chuàng)新的主體與出題者，也是科技成果轉(zhuǎn)化的最終載體，政府應(yīng)持續(xù)支持企業(yè)創(chuàng)新，尤其加大對(duì)“卡脖子”核心產(chǎn)業(yè)的支持力度，如半導(dǎo)體、高端光刻機(jī)、芯片制造等企業(yè)，將我國的“卡脖子”科技清單變?yōu)槿蝿?wù)清單。此外，政府應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)積極創(chuàng)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)，并給予一定資金支持，并支持中小企業(yè)聯(lián)合高校院所共建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室等。

第三，加快構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體。首先，除了制定相關(guān)利好政策外，政府還應(yīng)逐年加大R&D經(jīng)費(fèi)投入力度，引導(dǎo)激勵(lì)企業(yè)和社會(huì)力量加大科技投入。同時(shí)要注重加強(qiáng)資源的創(chuàng)新與最優(yōu)化分配，將資源深度融為一體，把多方向的資金付出體系做精做細(xì)，充分體現(xiàn)出政府在科研成果轉(zhuǎn)化方面指導(dǎo)資金的效果。其次，人才作為科技成果轉(zhuǎn)化的第一資源，機(jī)構(gòu)之間技術(shù)人員的流動(dòng)是技術(shù)轉(zhuǎn)讓的重要推動(dòng)力。政府要將建立完善激勵(lì)人才作用機(jī)制放在優(yōu)先位置，賦予創(chuàng)新人才更大的科研決策權(quán)和收益自主權(quán)，更大限度激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)效活力。在快速發(fā)展的技術(shù)領(lǐng)域中，科技成果轉(zhuǎn)化的重要手段之一是組織之間的人員（科學(xué)家和工程師）流動(dòng)。政府應(yīng)充分發(fā)揮組織作用，鼓勵(lì)科研人員與地方企業(yè)尤其是龍頭企業(yè)深化合作，加快構(gòu)建由龍頭企業(yè)牽頭、高?？蒲性核峁┘夹g(shù)支撐、各創(chuàng)新主體相互協(xié)同的創(chuàng)新聯(lián)合體。最后，政府應(yīng)對(duì)“粘合劑”技術(shù)轉(zhuǎn)移中心進(jìn)行評(píng)估、清理和規(guī)范化管理，可分地區(qū)、分類別建立可信賴的數(shù)據(jù)庫，并采用星級(jí)制度，改變科技成果所以往被動(dòng)式、分散式的成果對(duì)接模式，充分發(fā)揮技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)潛力，使成果轉(zhuǎn)化對(duì)接工作常態(tài)化、系統(tǒng)化與規(guī)范化，從而推動(dòng)轉(zhuǎn)化工作更上一個(gè)新的臺(tái)階。

第四，不斷完善科技轉(zhuǎn)化服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系建設(shè)，建設(shè)高品質(zhì)全方位的科技成果轉(zhuǎn)化空間。從國家層面、地方層面、產(chǎn)業(yè)層面完善科技成果轉(zhuǎn)化體系，因地制宜，突出地方優(yōu)勢(shì)和特色，積極構(gòu)建協(xié)同高效的科技成果網(wǎng)絡(luò)體系。同時(shí)政府應(yīng)積極提升科技成果轉(zhuǎn)化軟環(huán)境，建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作體系，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)與司法保護(hù)有機(jī)銜接。