郭漢丁,張印賢,李柏桐,伍紅民

(天津城建大學(xué) a.經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院；b.生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心，天津 300384)

既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展基于內(nèi)外在主體動力的共同作用。ESCO是既有建筑節(jié)能改造市場的核心主體，其改造積極性與市場活躍度將直接影響到既有建筑節(jié)能改造的發(fā)展效果。分析ESCO參與既有建筑節(jié)能改造的驅(qū)動機(jī)理，能夠有效解決其驅(qū)動力不足、參與度低等問題。基于既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行視角，解析ESCO驅(qū)動力的影響因素及其反饋關(guān)系，剖析ESCO主體在參與既有建筑節(jié)能改造時的博弈策略，闡明ESCO對市場發(fā)展的驅(qū)動機(jī)制及演變規(guī)律。遵循理論與實(shí)踐相結(jié)合的原則，立足于既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行現(xiàn)狀，以從根源上解決市場發(fā)展問題、提升政府市場作用力為目標(biāo)，形成政府作用力與ESCO驅(qū)動力有效銜接的市場治理理論體系[1]。開展以ESCO驅(qū)動力作用機(jī)理與政府作用力實(shí)施機(jī)理為核心內(nèi)容的既有建筑節(jié)能改造市場動力機(jī)制研究具有重要的理論價值。本文總結(jié)梳理了國家自然科學(xué)基金項目“市場治理視角下既有建筑綠色改造多主體動力演化與耦合機(jī)理研究”目前取得的階段性理論成果。

1 研究背景

1.1 市場發(fā)展?jié)摿薮?/h3>

既有建筑節(jié)能改造作為實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排戰(zhàn)略目標(biāo)的核心內(nèi)容，實(shí)施既有建筑節(jié)能改造是實(shí)現(xiàn)我國可持續(xù)發(fā)展的必然要求。據(jù)前瞻產(chǎn)業(yè)研究院統(tǒng)計分析，當(dāng)前我國新建建筑面積每年達(dá)到16—20億m2，其中高能耗建筑占比高達(dá)97%。2015年，我國既有建筑存量超過600億m2，其中540億m2都是高能耗既有建筑[1]。2020年底，我國高能耗既有建筑將超出600億m2，我國建筑能耗估計將占到社會總能耗的40%以上，超出工業(yè)能耗與交通能耗，成為我國社會最大能耗來源[2]。隨著社會發(fā)展和人們對更高生活水平的追求，我國未來對于能源的需求量必將持續(xù)上升，進(jìn)而將進(jìn)一步加劇我國能源供給不足的緊張局勢。在此背景下，大力實(shí)施既有建筑節(jié)能改造，推動既有建筑節(jié)能改造市場健康發(fā)展，充分挖掘既有建筑領(lǐng)域的巨大節(jié)能潛力，是我國提升既有建筑能源利用效率，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必由之路。

實(shí)施既有建筑節(jié)能改造是降耗減排、推動“兩型”社會建設(shè)的內(nèi)在要求，與此同時，這一比例將伴隨城鎮(zhèn)化的推進(jìn)和居住環(huán)境要求的提升不斷增長，致使我國能源短缺逐步加劇[3]。我國既有建筑節(jié)能改造的市場發(fā)展?jié)摿薮?，既有建筑?jié)能改造對于我國能源效率的提升和節(jié)能服務(wù)行業(yè)的發(fā)展具有重要意義，既有建筑節(jié)能改造之路勢在必行。

1.2 市場發(fā)展需要激發(fā)主體活力

我國推動既有建筑節(jié)能改造自20世紀(jì)末試點(diǎn)示范工程起，政府主導(dǎo)，以經(jīng)濟(jì)、法律、行政等手段開展了實(shí)踐[4]。歷經(jīng)20年既有建筑節(jié)能改造實(shí)踐，我國在既有建筑節(jié)能改造事業(yè)上取得了一定的成績?！笆晃濉币詠?，我國為推動既有建筑節(jié)能改造事業(yè)，以每一個五年規(guī)劃為期限設(shè)定了嚴(yán)格的改造目標(biāo)，并在每一個規(guī)劃期內(nèi)超額完成了預(yù)設(shè)的節(jié)能改造目標(biāo)。《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”節(jié)能減排綜合工作方案的通知》明確提出“強(qiáng)化既有居住建筑節(jié)能改造，實(shí)施改造面積5億m2以上，2020年前基本完成北方采暖地區(qū)有改造價值城鎮(zhèn)居住建筑的節(jié)能改造”的既有建筑節(jié)能改造目標(biāo)[5]。

既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展有賴于各參與主體的動力驅(qū)動，有效的市場運(yùn)行機(jī)制是既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的關(guān)鍵，其根本在于市場核心主體(政府、業(yè)主、ESCO)動力的協(xié)同作用。我國“十二五”建筑節(jié)能專項規(guī)劃提出，要牢牢把握市場供求關(guān)系的兩端，即從市場的供給方和需求方入手，增強(qiáng)市場參與主體的服務(wù)能力，增加市場活力，以實(shí)現(xiàn)節(jié)能改造的主要目標(biāo)[6]。“十三五”建筑節(jié)能專項規(guī)劃提出分別完成5億m2以上的居住建筑和1億m2公共建筑的節(jié)能改造任務(wù)，既有的居住建筑在城鎮(zhèn)住房中比例超出一半，完善相應(yīng)的激勵機(jī)制，以激發(fā)主體改造的能動性勢在必行。

1.3 市場發(fā)展關(guān)鍵在于內(nèi)在驅(qū)動力

既有建筑節(jié)能改造市場核心供給主體節(jié)能服務(wù)公司(Energy Service Company，ESCO)是市場發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動力，對市場發(fā)展具有重要推動作用。既有建筑節(jié)能改造ESCO動力不足，會制約既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展。目前，我國多采取以政府主導(dǎo)為主的市場運(yùn)行機(jī)制，盡管在既有建筑節(jié)能改造工作推進(jìn)方面取得了顯著成效，但也制約了其他主體的主觀能動性，致使ESCO改造積極性不高，對市場發(fā)展驅(qū)動乏力，使市場機(jī)制欠完善，導(dǎo)致節(jié)能改造效果不佳，既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行不暢[7]。因此，從市場治理視角出發(fā)，深入探索ESCO對既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的驅(qū)動力作用機(jī)理很有必要。

1.4 市場發(fā)展離不開政府監(jiān)管

既有建筑節(jié)能改造事業(yè)依賴市場多主體(政府、業(yè)主、ESCO)協(xié)同驅(qū)動下市場健康持續(xù)發(fā)展，其有序運(yùn)行的關(guān)鍵在于市場核心供給主體ESCO的內(nèi)在驅(qū)動力和業(yè)主的內(nèi)原動力。然而既有建筑節(jié)能改造具有公共品、信息不對稱等特殊屬性，內(nèi)在決定了市場健康發(fā)展必然離不開政府的外在監(jiān)管、協(xié)調(diào)與引導(dǎo)[2]。我國政府為推動既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展方面采取了多種手段與政策，大力推動既有建筑節(jié)能改造事業(yè)，但就市場總體運(yùn)行現(xiàn)狀來看，主體積極性不足、改造效果不佳、市場運(yùn)行不暢等問題依然突出[8]。究其原因，我國以政府為主導(dǎo)的既有建筑節(jié)能改造實(shí)踐模式難以激發(fā)市場主體的能動性，造成了政府市場監(jiān)管的錯誤與失位，未能有效發(fā)揮政府的市場外在作用[9]。因此，基于市場治理視角，探索既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用力實(shí)施機(jī)理與提升策略是市場發(fā)展的需要。

2 ESCO驅(qū)動力研究的意義

2.1 完善與豐富了市場治理理論

ESCO驅(qū)動力作用機(jī)理研究從分析ESCO驅(qū)動力影響因素著手，探析其相互機(jī)理與關(guān)聯(lián)關(guān)系，把握ESCO主體在參與既有建筑節(jié)能改造時的博弈策略，明晰核心供給主體ESCO的市場發(fā)展驅(qū)動機(jī)制及演變機(jī)理，形成以ESCO驅(qū)動力激發(fā)為導(dǎo)向的既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行治理理論體系。政府作用力及實(shí)施機(jī)理研究著眼于政府治理的市場職能與運(yùn)行動力，以市場良性運(yùn)行為風(fēng)向標(biāo)，揭示既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的問題與致因，探究政府的行為特性及規(guī)律，揭示既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行過程中政府作用力實(shí)現(xiàn)過程與演化機(jī)理，不但為既有建筑節(jié)能改造市場理論研究提供了新的方向，而且形成了以政府作用力為研究核心，基于市場治理視角的政府作用力實(shí)現(xiàn)過程、影響機(jī)理、演化規(guī)律等為一體的理論體系。因此，探索ESCO驅(qū)動與政府作用的內(nèi)外在形成機(jī)理，將促進(jìn)既有建筑節(jié)能改造市場治理理論體系的完善與豐富。

2.2 激發(fā)了內(nèi)生動力，促進(jìn)了市場發(fā)展

通過市場治理視角下既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO驅(qū)動力運(yùn)行機(jī)理研究，為既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO驅(qū)動力運(yùn)行優(yōu)化提供理論依據(jù)，為ESCO驅(qū)動力提升對策的制定提供科學(xué)指導(dǎo)。通過剖析ESCO動力形成與實(shí)踐發(fā)展歷程，基于發(fā)達(dá)國家實(shí)踐特征啟迪，構(gòu)建促進(jìn)既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的ESCO驅(qū)動力作用優(yōu)化實(shí)施策略，有利于發(fā)揮ESCO對既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動力作用，實(shí)現(xiàn)以市場內(nèi)生動力促進(jìn)市場高效運(yùn)行。從市場治理視角出發(fā)，基于既有建筑節(jié)能改造市場政府作用力實(shí)施機(jī)理的理論基礎(chǔ)，建構(gòu)既有建筑節(jié)能改造市場健康發(fā)展的政府作用力提升路徑對策與實(shí)施策略，一方面有利于規(guī)范市場行為，改善市場環(huán)境，奠定既有建筑節(jié)能改造市場良性運(yùn)行的理論支撐；另一方面可為政府調(diào)動市場主體積極性，提高市場主體能動性，激發(fā)市場發(fā)展活力，推動既有建筑節(jié)能改造市場可持續(xù)發(fā)展提供指導(dǎo)。

3 研究目標(biāo)與內(nèi)容

3.1 研究目標(biāo)

從核心供給主體ESCO行為驅(qū)動乏力的實(shí)踐問題分析著手，以市場治理理論為基礎(chǔ)，從主體動力視角出發(fā)，探索不同發(fā)展階段ESCO的訴求與行為活動演變及驅(qū)動過程，探討ESCO驅(qū)動力運(yùn)行的影響機(jī)理與反饋關(guān)系，剖析驅(qū)動過程中ESCO行為博弈演化策略，構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO驅(qū)動效益評價體系，針對ESCO驅(qū)動力運(yùn)行實(shí)踐內(nèi)在問題，提出ESCO驅(qū)動力運(yùn)行優(yōu)化策略與實(shí)施對策，形成既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動力作用機(jī)理的理論體系。根據(jù)我國既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行的現(xiàn)實(shí)狀況，著眼于政府市場作用有效性不足的內(nèi)在癥結(jié)，以治理市場為切入點(diǎn)，基于市場與政府特性及演變規(guī)律認(rèn)識，解析市場發(fā)展過程的政府作用力實(shí)施過程，構(gòu)建政府作用力實(shí)現(xiàn)的影響機(jī)理模型，探討主體“有效理性”下政府作用過程行為博弈演化策略，探究市場發(fā)展中政府作用力運(yùn)行機(jī)理與實(shí)現(xiàn)路徑。在此基礎(chǔ)上，對既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性進(jìn)行科學(xué)評價，構(gòu)建政府作用力提升的實(shí)施框架，并提出路徑選擇及實(shí)施對策，架構(gòu)政府作用力實(shí)施機(jī)理理論體系，豐富既有建筑節(jié)能改造市場治理理論體系內(nèi)涵，夯實(shí)既有建筑節(jié)能改造治理實(shí)踐的理論支撐[10]。

3.2 研究內(nèi)容

既有建筑節(jié)能改造工作持續(xù)開展的保障是健康方面有序的市場運(yùn)行機(jī)制，市場健康根本在于市場多主體的動力協(xié)同作用[11]。以既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行的動力作用分析為主線，以市場治理為視角，以增強(qiáng)市場發(fā)展活力為歸宿，基于ESCO需求及行為分析，探索了ESCO行為驅(qū)動過程，分析了ESCO驅(qū)動力作用特征及影響機(jī)理，闡述了ESCO驅(qū)動過程多主體博弈策略，構(gòu)建了ESCO驅(qū)動力作用效益評價體系，提出了ESCO驅(qū)動力作用優(yōu)化與實(shí)施策略；從市場與政府特性及其發(fā)展規(guī)律分析入手，剖析了政府作用力的實(shí)現(xiàn)過程與影響機(jī)理，探討了政府作用過程中主體行為策略演化規(guī)律，揭示了政府作用力實(shí)施運(yùn)行機(jī)理，構(gòu)建了政府市場作用的有效性評價體系，架構(gòu)了政府作用力提升的實(shí)施框架，提出了政府作用力提升路徑和實(shí)施對策，形成了以ESCO驅(qū)動力作用機(jī)理與政府作用力實(shí)施機(jī)理為核心內(nèi)容的既有建筑節(jié)能改造市場動力機(jī)制理論體系。

主要內(nèi)容包括以下10個方面：①ESCO需求及行為規(guī)律分析?；趪鴥?nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行的理論與實(shí)踐現(xiàn)狀梳理分析，揭示ESCO內(nèi)在驅(qū)動力探索的必要性與價值性，從分析市場特性入手，闡明市場主體構(gòu)成與動力定位；基于馬斯洛需求層次分析與行為動機(jī)理論[12]，剖析ESCO需求及行為演變規(guī)律；闡述ESCO行為動力驅(qū)動過程，解析既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO行為驅(qū)動乏力的致因，以ESCO需求與行為為導(dǎo)向激發(fā)ESCO的既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展內(nèi)在驅(qū)動力。②ESCO驅(qū)動力作用影響機(jī)理。基于扎根理論，從政策環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、企業(yè)內(nèi)部環(huán)境等方面解析ESCO的市場驅(qū)動力作用影響因素；運(yùn)用社會網(wǎng)絡(luò)分析法，探索ESCO驅(qū)動力作用影響因素間關(guān)聯(lián)關(guān)系及作用路徑，奠定既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO內(nèi)在驅(qū)動力實(shí)施作用的基礎(chǔ)[15]。③基于博弈分析的ESCO市場驅(qū)動策略?；谑袌龈咝н\(yùn)行的目標(biāo)導(dǎo)向，構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造中ESCO等市場主體的效用函數(shù)；基于市場主體行為有限理性，分別建立ESCO與政府、業(yè)主的博弈策略模型，確定ESCO驅(qū)動力實(shí)現(xiàn)的最優(yōu)穩(wěn)定策略。④ESCO驅(qū)動力作用效益評價。確立ESCO驅(qū)動力作用效益的評價準(zhǔn)則，架構(gòu)既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO驅(qū)動力作用效益評價指標(biāo)體系；運(yùn)用AHP與模糊綜合評價方法對既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO驅(qū)動力作用效益實(shí)施量化評價過程，實(shí)施既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO內(nèi)在驅(qū)動力作用有效性的實(shí)例分析。⑤ESCO驅(qū)動力優(yōu)化策略與實(shí)施對策?？偨Y(jié)國外既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO驅(qū)動力運(yùn)行的實(shí)踐特征與啟示[16]，基于既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO驅(qū)動力作用效益評價結(jié)果，分析我國ESCO驅(qū)動力作用問題與致因。從ESCO內(nèi)外部環(huán)境改善探索既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行中ESCO驅(qū)動力作用優(yōu)化機(jī)理。從政策環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、企業(yè)內(nèi)部環(huán)境等維度架構(gòu)以促進(jìn)既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展為導(dǎo)向的ESCO驅(qū)動力提升對策，以強(qiáng)化ESCO內(nèi)在驅(qū)動力推動既有建筑節(jié)能改造市場健康有序發(fā)展。⑥政府職能特性及發(fā)展規(guī)律分析。從既有建筑節(jié)能改造市場政府管治實(shí)踐分析入手，揭示政府作用機(jī)理探索的價值與意義，從既有建筑節(jié)能改造市場的主體構(gòu)成及其運(yùn)行特征分析入手，將既有建筑節(jié)能改造市場劃分為4個發(fā)育階段，并界定了政府的階段性職能，探究了政府行為動機(jī)及其需求規(guī)律，揭示了改造市場運(yùn)行實(shí)踐歷程及發(fā)展瓶頸。⑦政府作用力實(shí)現(xiàn)過程及影響機(jī)理。從政府作用力內(nèi)涵解析和基本特征分析入手，剖析政府作用力的本質(zhì)內(nèi)涵、基本構(gòu)成要素和本質(zhì)特性，并結(jié)合政府既有建筑節(jié)能改造實(shí)踐，闡述既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用力實(shí)現(xiàn)的主要形式與過程[17]。在此基礎(chǔ)上，系統(tǒng)分析了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用力實(shí)施影響因素，基于結(jié)構(gòu)方程模型，構(gòu)建了政府作用力實(shí)現(xiàn)影響機(jī)理概念模型，通過實(shí)證分析，對原假設(shè)進(jìn)行驗證并修改模型，確認(rèn)既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用力實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵影響。⑧政府作用過程行為博弈策略。從既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中多主體行為博弈特性和演化博弈理論的基本原理概述出發(fā)，選擇主體行為策略研究的博弈模型并界定博弈主體；基于博弈主體“有限理性”視角，結(jié)合既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用過程中主體行為動機(jī)，架構(gòu)政府、ESCO、業(yè)主的三方博弈模型，構(gòu)建政府作用過程中各主體效用函數(shù)，分析不同情形下各主體行為策略的選擇及其演變規(guī)律。⑨政府作用有效性評價。分析既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性評價內(nèi)涵及意義，系統(tǒng)識別既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性評價的反映性指標(biāo)，梳理各指標(biāo)間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)關(guān)系，構(gòu)建多層次的既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性評價的指標(biāo)體系；在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用ANP-Fuzzy方法實(shí)施量化評價過程，對既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性進(jìn)行綜合評價。⑩政府作用力實(shí)施運(yùn)行機(jī)理。從市場發(fā)展模式、政府職能理論、外部性理論、協(xié)同理論4個方面分析了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用的依據(jù)，并分析了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用的基本邏輯。利用“鉆石模型”剖析了市場發(fā)展中政府的影響機(jī)理，構(gòu)建了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用機(jī)制模型。在此基礎(chǔ)上，從市場約束機(jī)制、市場激勵機(jī)制、市場治理機(jī)制、公共服務(wù)平臺支撐機(jī)制4個方面探討了政府作用的內(nèi)在機(jī)理，并解析了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用力實(shí)施原則與有效性標(biāo)準(zhǔn)?；诩扔薪ㄖ?jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性評價結(jié)果啟示，探究了國內(nèi)政府作用實(shí)踐歷程與啟迪，剖析了政府作用的實(shí)踐現(xiàn)狀及困境。在此基礎(chǔ)上，架構(gòu)了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用力提升實(shí)施框架，并提出了政府作用力提升的路徑選擇及具體實(shí)施對策。

4 研究方法

具體來說，既有建筑節(jié)能改造市場動力機(jī)制系統(tǒng)體系研究方法目前主要有以下9種：①專家咨詢與問卷調(diào)查法[18]。在初步設(shè)計調(diào)查問卷的基礎(chǔ)上，通過多輪的專家咨詢與反饋，剔除無效或關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)題項，增補(bǔ)遺漏的重要因素，確定最終既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO的驅(qū)動力及政府作用力實(shí)現(xiàn)影響機(jī)理、評價的調(diào)查問卷。在此基礎(chǔ)上，以李克特量表作為評分標(biāo)準(zhǔn)，通過電子郵件和實(shí)地發(fā)放相結(jié)合的形式獲取既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO驅(qū)動力、政府作用實(shí)現(xiàn)的影響機(jī)理及有效性評價指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)。②扎根理論[19]。運(yùn)用扎根理論方法對既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO驅(qū)動力作用影響因素進(jìn)行探索分析，系統(tǒng)提煉既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO驅(qū)動力作用關(guān)鍵影響因素。③社會網(wǎng)絡(luò)分析。運(yùn)用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法研究既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO驅(qū)動力作用影響因素間關(guān)聯(lián)關(guān)系。④結(jié)構(gòu)方程模型?；诩扔薪ㄖ?jié)能改造市場發(fā)展中政府作用力實(shí)現(xiàn)的影響因素關(guān)聯(lián)關(guān)系的初步分析，通過研究假設(shè)，利用結(jié)構(gòu)方程模型構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用力實(shí)現(xiàn)的影響因素關(guān)聯(lián)機(jī)理分析的概念模型，通過對初始模型的整體適配度和內(nèi)在結(jié)構(gòu)適配度進(jìn)行檢驗，驗證原假設(shè)。在此基礎(chǔ)上修正模型，確定政府作用力實(shí)現(xiàn)的影響因素之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，尋得影響政府作用力實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵影響因素及其傳導(dǎo)路徑與作用機(jī)理。⑤演化博弈理論[20]。運(yùn)用演化博弈理論分別構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展過程中ESCO與政府、ESCO與業(yè)主的博弈策略模型，確定ESCO驅(qū)動力實(shí)現(xiàn)的最優(yōu)穩(wěn)定策略；基于既有建筑節(jié)能改造市場主體“有限理性”特性，運(yùn)用演化博弈理論架構(gòu)既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用過程中政府、ESCO、業(yè)主的三方博弈模型，并構(gòu)建政府作用過程中各主體效用函數(shù)，分析不同情形下各主體行為策略的選擇及其演變規(guī)律。⑥模糊綜合評價法。運(yùn)用模糊綜合評價法構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO驅(qū)動效益評價模型，并結(jié)合算例對ESCO驅(qū)動效益實(shí)施量化評價過程；基于既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性評價的模糊特性，運(yùn)用多級模糊綜合評價的方法確定模糊評價的綜合評判因素集，建立綜合評價評語集，通過模糊算子與量化賦值的方式分別對一、二、三級因素進(jìn)行綜合評價。⑦波特鉆石模型[21]。基于波特鉆石模型的基本理論分析，剖析既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用的影響機(jī)理，并從市場約束機(jī)制、市場激勵機(jī)制、市場治理機(jī)制和公共服務(wù)平臺支撐機(jī)制等4個方面構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用機(jī)制模型，剖析既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用力實(shí)施的內(nèi)在機(jī)理。⑧網(wǎng)絡(luò)層次分析法[22]?；诩扔薪ㄖ?jié)能改造市場政府作用有效性指標(biāo)間的遞階層次性結(jié)構(gòu)，以及結(jié)構(gòu)內(nèi)部的依存和相互支配關(guān)系，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)層次分析法(ANP)架構(gòu)既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性評價指標(biāo)ANP結(jié)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，基于調(diào)查問卷獲取的相關(guān)數(shù)據(jù)，利用SD軟件構(gòu)造ANP超級矩陣并計算權(quán)重。⑨內(nèi)容分析法。通過各類網(wǎng)站收集政策文本，以各層次政策文件內(nèi)容為基礎(chǔ)，實(shí)施政策量化分。從政策工具、政府主體和政策層級的三維邏輯框架，進(jìn)行既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府實(shí)踐分析，通過閱讀政策文本并對政策文本內(nèi)容按三維分析框架進(jìn)行編碼。最后，進(jìn)行編碼分類統(tǒng)計，從政策工具視域量化分析我國既有建筑節(jié)能改造政策文本，從而探究目前我國既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府實(shí)踐現(xiàn)狀與特征。

5 研究思路與體系架構(gòu)

5.1 研究思路

本項目成果的研究思路分為3個基本層次：第一個層次是研究規(guī)劃與實(shí)施。本成果采用的基本研究思路模式為 “總—分—合”，即以“既有建筑節(jié)能改造市場動力機(jī)制”的課題總體規(guī)劃為先導(dǎo)，開展課題研究的整體設(shè)計與論證，確定總體研究目標(biāo)和主要分塊研究內(nèi)容，并以此為基礎(chǔ)，分解規(guī)劃子課題研究方向與內(nèi)容；依據(jù)課題總體研究目標(biāo)要求，按照分解的兩個子課題；在完成兩個子課題研究的基礎(chǔ)上，以既有建筑節(jié)能改造市場治理的動力作用為主線，基于“既有建筑節(jié)能改造是度量機(jī)制”總課題研究的邏輯內(nèi)涵要求，調(diào)整、整合已完成的兩個子課題研究成果，形成系統(tǒng)體系完整、內(nèi)容邏輯嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某晒軜?gòu)，推敲修改研究內(nèi)容，形成系統(tǒng)研究的最終成果。第二層次是勾畫課題研究統(tǒng)一視角?；诩扔薪ㄖ?jié)能改造市場治理的動力作用視角，以既有建筑節(jié)能改造市場治理的動力作用為視角，把兩個子課題分別置于既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的內(nèi)外在動力兩大方面來探索，實(shí)施既有建筑節(jié)能改造市場治理視角下ESCO內(nèi)在驅(qū)動力作用機(jī)理與政府外在作用力實(shí)施機(jī)理研究，作為研究的基準(zhǔn)視角，開展兩個子課題，均以既有建筑節(jié)能改造市場治理的動力作用為研究視角。最后，整合與集成子課題研究成果。同樣，以既有建筑節(jié)能改造市場治理的動力作用為主線，形成“既有建筑節(jié)能改造市場動力機(jī)制研究”的最終成果，構(gòu)筑了研究視角的獨(dú)特性與新穎性。第三個層次是兩個子課題研究過程的學(xué)理邏輯。子課題研究都遵循市場主體構(gòu)成、主體行為、要素分析、影響機(jī)理、博弈策略、機(jī)制模型、評價體系、實(shí)施策略的研究邏輯，揭示了子課題研究的內(nèi)在規(guī)律與關(guān)聯(lián)關(guān)系，探索兩個子課題“既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO驅(qū)動力作用機(jī)理研究、既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用力實(shí)施機(jī)理與提升策略研究”的本質(zhì)特征，實(shí)現(xiàn)研究內(nèi)容的深化與提升，提高研究成果的創(chuàng)新性與學(xué)術(shù)價值。

5.2 體系架構(gòu)

該項目成果從系統(tǒng)整體概況實(shí)施全面研究規(guī)劃著手，構(gòu)架了總括、既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO驅(qū)動力作用機(jī)理、既有建筑節(jié)能改造政府作用力實(shí)施機(jī)理、總結(jié)等四大模塊、兩大篇共10章的層次體系?？偫ㄒ钥傮w研究體系架構(gòu)為核心要素，是對項目研究內(nèi)容的總體設(shè)計；既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO驅(qū)動力作用機(jī)理以既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行的內(nèi)在動力作用效益為導(dǎo)向，以既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行實(shí)踐與行為規(guī)律、ESCO驅(qū)動力作用影響機(jī)理、基于博弈分析的ESCO驅(qū)動策略、ESCO驅(qū)動力作用效益評價與優(yōu)化策略為核心要素，是實(shí)現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動力；既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用機(jī)理以其作用有效性為基準(zhǔn)，以既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行特征與政府行為規(guī)律分析、政府作用力影響機(jī)理與博弈策略、政府作用力實(shí)施影響機(jī)理與有效性評價、政府作用力提升實(shí)施策略為核心要素，是實(shí)現(xiàn)市場健康有序發(fā)展不可或缺的外在驅(qū)動力?？偨Y(jié)以揭示既有建筑節(jié)能改造市場動力機(jī)制的研究規(guī)律為導(dǎo)向，以研究結(jié)論與發(fā)展趨勢為核心要素，是既有建筑節(jié)能改造市場治理探索的方向標(biāo)。

成果研究形成四大模塊、上下兩大篇共10章的基本架構(gòu)。模塊1：緒論。主要分析了既有建筑節(jié)能改造市場治理的動力作用視角下既有建筑節(jié)能改造市場動力機(jī)制的研究背景及意義，勾畫了本書核心內(nèi)容與目標(biāo)，提出了關(guān)于既有建筑節(jié)能改造市場動力機(jī)制的主要觀點(diǎn)和研究方法，揭示了研究的基本思路，從模塊構(gòu)架、要素凝練、章節(jié)規(guī)劃、內(nèi)容設(shè)計等4個層面形成了項目研究的整體內(nèi)容體系構(gòu)架(圖1)。

圖1 項目研究內(nèi)容體系架構(gòu)

模塊2：上篇(內(nèi)在動力----ESCO驅(qū)動力作用機(jī)理)，由四大要素構(gòu)成。①既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行實(shí)踐與行為規(guī)律。闡述了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展與特性，闡明了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中主體構(gòu)成及其動力定位，概述了國內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行理論與實(shí)踐現(xiàn)狀，剖析了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO行為驅(qū)動過程及致因，揭示了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO需求演變規(guī)律、行為動機(jī)及演化機(jī)理。②ESCO驅(qū)動力作用影響機(jī)理?；谠碚撟R別了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO驅(qū)動力作用的影響因素，以社會網(wǎng)絡(luò)分析為基礎(chǔ)，開展了ESCO驅(qū)動力影響因素的社會網(wǎng)絡(luò)分析，探討了基于ESCO驅(qū)動力關(guān)鍵影響因素的運(yùn)行優(yōu)化路徑。③基于博弈分析的ESCO驅(qū)動策略。概述了博弈相關(guān)理論，基于博弈分析，探究了ESCO與政府博弈的ESCO驅(qū)動策略，構(gòu)建了ESCO與業(yè)主行為博弈策略模型，揭示了基于ESCO與業(yè)主博弈的ESCO驅(qū)動力改善策略。④ESCO驅(qū)動力作用效益評價與優(yōu)化策略。對應(yīng)本書第五章，闡述了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO驅(qū)動力作用效益評價意義、原則與內(nèi)容，架構(gòu)了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展在ESCO驅(qū)動力作用效益評價指標(biāo)體系，AHP與模糊綜合評價法相結(jié)合，實(shí)施了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO驅(qū)動力作用效益量化評價過程。基于實(shí)例，開展了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO驅(qū)動力作用效益評價實(shí)踐，揭示了ESCO驅(qū)動力作用效益提升實(shí)現(xiàn)路徑；基于國內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO驅(qū)動力運(yùn)行實(shí)踐分析與啟迪，架構(gòu)了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO驅(qū)動力運(yùn)行優(yōu)化的原則與實(shí)施體系設(shè)計；基于政策環(huán)境支撐、內(nèi)外部環(huán)境提升、產(chǎn)業(yè)環(huán)境改善、多元主體互動、信息平臺拓展和合同能源管理(Energy Performance Contracting，EPC)模式改進(jìn)等6個層面，提出了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO驅(qū)動力作用優(yōu)化實(shí)施策略。

模塊3：下篇(外在動力----政府作用力實(shí)施機(jī)理)，由四大要素構(gòu)成。①責(zé)任架構(gòu)與現(xiàn)狀分析。闡述了既有建筑節(jié)能改造市場主體構(gòu)成及運(yùn)行特征，闡明了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展機(jī)理階段界定與政府職能定位，梳理了國內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場治理理論與實(shí)踐現(xiàn)狀，揭示了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府新聞動機(jī)及特征，探討了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府需求演變規(guī)律。②既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用力影響機(jī)理與博弈策略。解析了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用力內(nèi)涵與基本特征，規(guī)劃了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用力影響機(jī)理研究架構(gòu)，基于SEM構(gòu)建了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用力影響機(jī)理實(shí)證模型，揭示了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用力影響的關(guān)鍵要素及其關(guān)聯(lián)關(guān)系；闡明了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中的多主體行為博弈特性與演化博弈相關(guān)理論，構(gòu)建了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用過程的三方主體行為博弈模型及演化穩(wěn)定策略，提出了基于均衡的整體行為博弈策略選擇方案。③既有建筑節(jié)能改造政府作用力實(shí)施運(yùn)行機(jī)理與有效性評價。闡釋了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用的依據(jù)與邏輯，基于“磚石模型”的政府對市場發(fā)展的影響機(jī)理分析，架構(gòu)了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用機(jī)制模型，基于市場約束、市場激勵、公共服務(wù)平臺和市場治理機(jī)制，探討了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用力實(shí)施運(yùn)行的內(nèi)在機(jī)理，闡明了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用力實(shí)施原則和實(shí)施有效性標(biāo)準(zhǔn)，解析了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用力有效性評價的內(nèi)涵與意義。基于既有建筑節(jié)能改造政府作用有效性評價原則，構(gòu)建了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性評價指標(biāo)體系，用模糊綜合評價法對既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中作用有效性實(shí)施量化評價，演示了算例評價過程與結(jié)果。④既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用力提升的實(shí)施策略?；诎l(fā)達(dá)國家既有建筑節(jié)能改造市場治理實(shí)踐經(jīng)驗與有效啟示，在剖析我國既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府實(shí)踐現(xiàn)狀與困境的基礎(chǔ)上，架構(gòu)了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用力提升的框架設(shè)計思路、思路、體系與實(shí)施要點(diǎn)，提出了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用力提升路徑選擇與實(shí)施對策。

模塊4：結(jié)論與展望。按照研究3個子課題劃分，梳理了研究結(jié)論與研究展望。研究結(jié)論包括既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中ESCO驅(qū)動力作用機(jī)理研究結(jié)論、既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中作用作用力實(shí)施結(jié)論研究結(jié)論兩個方面，基于市場治理視角，從ESCO驅(qū)動力和政府作用力兩個方面揭示了基于既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展不同階段的動力演化、耦合機(jī)理研究動態(tài)與展望。