黃勇榮，陳偉強

（廣西大學(xué) 公共管理學(xué)院，廣西 南寧 530004）

在知識經(jīng)濟時代，科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展是經(jīng)濟增長的不竭動力。但是技術(shù)創(chuàng)新和突破需要通過技術(shù)轉(zhuǎn)移工作對新技術(shù)進行孵化、包裝和市場嫁接，最終實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的社會價值與經(jīng)濟價值。中日兩國在技術(shù)轉(zhuǎn)移上曾有過相似的歷程，日本在二戰(zhàn)后通過從西方國家橫向轉(zhuǎn)入新技術(shù)使得國民經(jīng)濟迅速恢復(fù)。中國在改革開放后，鼓勵將大量的新技術(shù)和設(shè)備引入國內(nèi)，助力經(jīng)濟的跨越式發(fā)展。此外中日兩國也十分注重縱向的技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移，中國的航天、高鐵、5G、超級計算機等技術(shù)領(lǐng)先全球，日本的光學(xué)技術(shù)、精密儀器、材料技術(shù)處于全球壟斷地位，中日兩國都是重視技術(shù)創(chuàng)新的科技大國，都是第三次科技革命中的積極力量。

毋庸置疑，大學(xué)是重大科技創(chuàng)新的重要場域?？萍紕?chuàng)新體現(xiàn)了大學(xué)發(fā)展科技和服務(wù)社會的職能及使命。目前中國大學(xué)整體科研實力蒸蒸日上，但在技術(shù)轉(zhuǎn)移效率上與日本還存在著一定的差距。有數(shù)據(jù)顯示，2018 年中國各類高等學(xué)校共出版科技著作14 685 部，發(fā)表學(xué)術(shù)論文1 026 200 篇，國家級項目驗收3214項，總專利申請數(shù)310 276項，總專利授權(quán)數(shù)184 934 項[1]74-75，中國大學(xué)科研成果豐碩，其中論文產(chǎn)量位于世界前列。但是中國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移水平卻顯得不足，2019 年中國高校專利實施率為13.8%，專利的產(chǎn)業(yè)化率為3.7%，專利的許可和轉(zhuǎn)讓率分別為2.9%和3.2%[2]，而日本等發(fā)達國家的大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化率高達40%[3]，相比之下可見中國高校有許多科研成果被束之高閣，價值不能被充分發(fā)掘和運用。因此，本文擬通過比較中日兩國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，吸收日本大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的有益經(jīng)驗，進而為探索中國特色的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式提供借鑒。

一、日本大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移特征分析

（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律體系

日本有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律眾多，并且涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移的各個主體，內(nèi)容具體且實操性強。由于20世紀90年代泡沫經(jīng)濟破裂，日本經(jīng)濟發(fā)展開始出現(xiàn)停滯，日本大學(xué)出現(xiàn)了生源危機問題，進而導(dǎo)致大學(xué)辦學(xué)經(jīng)費緊張。當(dāng)時位于世界高等教育金字塔頂端的美國大學(xué)已經(jīng)設(shè)有專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（簡稱TLO），通過TLO 將大學(xué)的科研成果轉(zhuǎn)移給企業(yè)，不僅為大學(xué)創(chuàng)造了可觀的經(jīng)濟效益，還依托科技產(chǎn)業(yè)激發(fā)了國民經(jīng)濟活力。因此，日本開始借鑒美國經(jīng)驗，在1998 年頒布了《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進法》，法案中明確了TLO 的含義和基本職能，并且規(guī)定了具體的資助政策來援助TLO 的發(fā)展。法案規(guī)定技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)分為兩種類型，分別為承認TLO 和認定TLO。承認TLO 可以獲得專利費的減免、財政補貼以及貸款擔(dān)保等方面的財政支持，認定TLO 可以獲得免交專利費和手續(xù)費等優(yōu)惠[4]。自《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進法》實施以來，日本各類大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)數(shù)量激增。1999 年日本頒布了《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》，法案中規(guī)定承認TLO 實施專利費和專利審查申請費3 年減半，該政策極大減輕了技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)維持和發(fā)展的經(jīng)濟壓力。此外，為了進一步調(diào)動專利發(fā)明人的積極性、保障發(fā)明人的自身利益，該法案還規(guī)定，高校內(nèi)由政府財政資助的職務(wù)發(fā)明的所有權(quán)歸發(fā)明人所有。這一規(guī)定激發(fā)了高?？蒲腥藛T的工作熱情，鼓勵科研人員積極申報國家科研項目，許多大學(xué)科研人員利用職務(wù)發(fā)明成果創(chuàng)辦衍生企業(yè)，進而形成一套從技術(shù)研發(fā)、孵化、產(chǎn)品流通到技術(shù)升級的循環(huán)上升環(huán)路。2004 年日本頒布了《國立大學(xué)法人法》，在此之前日本的國立大學(xué)并不具有法人資格，因此日本國立大學(xué)也不能成立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，國立大學(xué)的研究成果還主要通過校內(nèi)教授自發(fā)組織的機構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)移。由于私人很難負擔(dān)起高額的專利申請費用和日常維護所產(chǎn)生的費用，所以存在著研究成果被埋沒的情況?！秶⒋髮W(xué)法人法》實施后，日本國立大學(xué)具有獨立的法人資格，可以依托大學(xué)創(chuàng)立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，此外大學(xué)教師也不再具有公務(wù)人員的屬性，國立大學(xué)教師參與校外兼職或者創(chuàng)辦衍生企業(yè)得到了制度支持，從而拓寬了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑。2005 年日本《專利法》對職務(wù)發(fā)明制度作出新的規(guī)定，其中強調(diào)職務(wù)發(fā)明的所有權(quán)由法人享有，法人根據(jù)雇員的貢獻程度給予利益分配。這一制度有利于避免科研人員向雇傭單位索取高額費用的問題，減少了技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)濟糾紛、產(chǎn)權(quán)糾紛等矛盾。在實踐中，一般大學(xué)科研人員職務(wù)發(fā)明所產(chǎn)生的收益會在高校、發(fā)明人以及發(fā)明人所在院系間按照一定比例分配。據(jù)統(tǒng)計，日本在1998 年到2007 年間一共出臺了11 部技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律法規(guī)[5]，技術(shù)轉(zhuǎn)移法律隨著實踐發(fā)展而及時調(diào)整完善，已經(jīng)形成一套完備的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系。

（二）技術(shù)轉(zhuǎn)移的機構(gòu)設(shè)置

自1998年《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進法》實施以來，日本認定TLO 數(shù)量已經(jīng)從1998 年的4 家增加到2009年的47 家[6]。日本TLO 是一個職能廣泛的機構(gòu)，它的主要職能包括研究成果的發(fā)掘和評估、提供技術(shù)情報、實施專利許可或轉(zhuǎn)讓、面向企業(yè)的技術(shù)指導(dǎo)、專利申請和轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)的法律援助等。功能齊全與優(yōu)質(zhì)的服務(wù)是日本TLO 的特色所在。從服務(wù)對象的范圍上看，日本TLO 可以分為內(nèi)部型、單一外部型和區(qū)域型。內(nèi)部型TLO 是隸屬于大學(xué)的一個職能機構(gòu)，主要負責(zé)該大學(xué)內(nèi)部的專利申請、評估、對外轉(zhuǎn)移和利益分配等各項事務(wù)。內(nèi)部型TLO 由于只開展校內(nèi)服務(wù)，所以可以為科研人員申請專利和尋求法律咨詢提供便利，并且具有較好的服務(wù)質(zhì)量和工作時效性，但是狹窄的服務(wù)群體也限制了自身的發(fā)展，不利于業(yè)務(wù)發(fā)展和機構(gòu)規(guī)模的擴張。單一外部型TLO 主要負責(zé)特定大學(xué)的技術(shù)專業(yè)工作并且具有法人資格，如果由大學(xué)出資設(shè)立，那么大學(xué)將可以利用自己的股權(quán)來影響TLO 的經(jīng)營和管理。這種形式的TLO 具有較大的經(jīng)營自主權(quán)，更符合市場經(jīng)濟的需求，一般組織內(nèi)部負責(zé)財務(wù)、市場、法務(wù)等工作的人才齊全，技術(shù)轉(zhuǎn)移能力較強。但是由于該類型的TLO 已經(jīng)脫離大學(xué)而獨立存在，可能不能享受到大學(xué)更多的支持和援助，因此自主經(jīng)營壓力也會較大。區(qū)域型的TLO 一般會與一個區(qū)域內(nèi)的諸多大學(xué)達成聯(lián)盟，相對于前兩種組織形式，區(qū)域型TLO 服務(wù)范圍最廣，并且組織規(guī)模更為龐大，專業(yè)性更強，溝通大學(xué)與企業(yè)界的紐帶作用更加明顯，技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率更高，當(dāng)然它也更容易受到市場環(huán)境的影響。

（三）技術(shù)轉(zhuǎn)移的人才配置

大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的高效運轉(zhuǎn)離不開技術(shù)轉(zhuǎn)移各專業(yè)領(lǐng)域的人才支撐。大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)既需要技術(shù)專家發(fā)掘評估各項研究成果，也需要熟悉技術(shù)市場，具有一定營銷推廣能力的人才，當(dāng)然還需要財務(wù)和法律界的專家針對專利申請各事項提供咨詢和服務(wù)。即使是規(guī)模較小的TLO，這些領(lǐng)域的專家人才也不可或缺。1997 年日本為了解決技術(shù)轉(zhuǎn)移的人才不足問題，開始派遣專利許可專家前往TLO 開展指導(dǎo)和咨詢工作。專利許可專家充分運用自己技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的知識和經(jīng)驗，幫助日本大學(xué)向企業(yè)轉(zhuǎn)移了大量的科研成果，此外專利許可專家在地方政府工作期間還幫助培養(yǎng)了一大批專利許可協(xié)調(diào)員，協(xié)調(diào)員幫助化解大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中的各種糾紛和沖突，提高了技術(shù)轉(zhuǎn)移的工作效率。專利許可專家派遣制度在技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)上具有很大貢獻，推動技術(shù)轉(zhuǎn)移的效果十分顯著。在專利申請領(lǐng)域，日本政府根據(jù)需求，還向大學(xué)和企業(yè)派遣了專利信息顧問，他們負責(zé)教授技術(shù)研發(fā)人員查找和利用專利信息庫里的數(shù)據(jù)信息，為他們的研發(fā)工作提供信息支持，避免重復(fù)而不必要的科研消耗[7]。大學(xué)科研人員掌握專利信息的挖掘技能以后，將有利于其研究成果產(chǎn)出的差異性和創(chuàng)新性，而技術(shù)的稀缺性將提升其對外授權(quán)或作價出售的可能性。此外，日本法律允許大學(xué)教師參加校外兼職，同時也鼓勵企業(yè)界的專家在校內(nèi)任職，日本大學(xué)和企業(yè)間的人才流動頻繁而順暢。大學(xué)的科研人員可以擔(dān)任企業(yè)的技術(shù)顧問，為企業(yè)進一步開發(fā)大學(xué)的基礎(chǔ)性研究成果提供技術(shù)援助，企業(yè)內(nèi)的專家也可以在大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)中任職，甚至可以加入大學(xué)的科研團隊。這種便捷的人才流動機制，既可以充分發(fā)揮人才資源的使用效率，又有利于培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移后備人員，豐富其素質(zhì)結(jié)構(gòu)，進而有效化解日本大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作人才緊張的問題，實現(xiàn)了技術(shù)研發(fā)、科技服務(wù)和人才培養(yǎng)的良性循環(huán)。

（四）技術(shù)轉(zhuǎn)移的資金支持

日本大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的運行經(jīng)費主要來源于三個部分，分別為政府的財政支持、企業(yè)投資以及自身在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的盈利。日本TLO 成立之初并不是以盈利為目的，所以政府財政資助是TLO 得以生存和延續(xù)的重要資金來源。日本政府為承認TLO 提供的資金支持可達其總體經(jīng)費的2/3，并規(guī)定資助金額上限為3000 萬日元，資助年限為5 年。此外，政府還可以額外為承認TLO 提供10億日元的貸款擔(dān)保[7]。由于專利申請費用是技術(shù)轉(zhuǎn)移中的主要經(jīng)費支出之一，日本政府針對個人、法人、企業(yè)、大學(xué)及大學(xué)研究者的實際情況，分別規(guī)定了專利申請費的具體減免措施，其中大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的專利申請費和年費可以直接享受十年半額減免。日本的專利申請優(yōu)惠政策還涉及國外的個人和企業(yè)，因此有許多國外的科研人員選擇在日本申請專利，由此可見日本對技術(shù)轉(zhuǎn)移財政支持力度之大。除了專利費的減免，日本政府還給予技術(shù)轉(zhuǎn)移組織一定的稅收優(yōu)惠，進一步減輕技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的經(jīng)濟壓力。除了國家財政支持之外，企業(yè)界的資助也是日本TLO研究經(jīng)費的主要來源之一，能夠達到所有研究經(jīng)費的81.6%[4]，企業(yè)主要以直接投資、繳納會員費、捐贈研究設(shè)備等方式來資助大學(xué)科研工作和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。此外，日本大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)本身也具有一定的盈利能力，其中TLO 的專利許可和轉(zhuǎn)讓收入十分可觀，2019 年僅東京大學(xué)的專利實施收入就達到8.05億日元[8]。由此，日本大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的多個環(huán)節(jié)和主體能夠獲得種類和額度豐富的資金支持，這也是日本大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)得以發(fā)展壯大的重要原因。

二、中國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀

（一）法律體系

為了促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，1996 年中國制定了《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，規(guī)定了技術(shù)轉(zhuǎn)移各主體的權(quán)益和法律責(zé)任，詳細闡述了技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的組織實施過程，并且為技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的資金問題提供政策保障。2007 年中國頒布了《科學(xué)技術(shù)進步法》，被稱作中國版的《拜杜法案》，該法吸取了發(fā)達國家經(jīng)驗，提出將國家財政資助的科研成果所有權(quán)由國家所有調(diào)整為單位所有，這一規(guī)定將職務(wù)發(fā)明成果的所有權(quán)下放到法人，在一定程度上調(diào)動了高校層面技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性。2012 年修正版的《農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法》頒布實施，該法鼓勵支持農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣機構(gòu)以外的科研機構(gòu)和個人有償開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓、服務(wù)等活動，涉農(nóng)高校的科研成果以技術(shù)入股、技術(shù)許可的形式可以取得合法的經(jīng)濟收益，激勵了農(nóng)業(yè)技術(shù)研究，有利于促進高校農(nóng)業(yè)科技轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和農(nóng)村農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。2015 年中國修訂了1996年《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的部分內(nèi)容，新法對職務(wù)科研成果的處置、收益的權(quán)利歸屬和分配制度作出重大改革。大學(xué)和科研機構(gòu)對職務(wù)科研成果具有完全的處置權(quán)，科研成果的許可甚至轉(zhuǎn)讓，不需要經(jīng)過國有資產(chǎn)的審批流程，當(dāng)然涉及國家安全等特定的科研成果除外。此外，職務(wù)科研成果的收益以及收益的處置權(quán)歸大學(xué)所有，并向職務(wù)發(fā)明者和其他對技術(shù)轉(zhuǎn)移具有重要貢獻的人員分配收益。新法通過下放權(quán)利，激發(fā)了大學(xué)及其科研人員技術(shù)轉(zhuǎn)移的熱情，有利于深度挖掘大學(xué)各研究成果的經(jīng)濟價值。2016 年發(fā)布的《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》為高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)管理和服務(wù)工作制定了標準和要求，其中在知識產(chǎn)權(quán)運用模塊詳述了分級管理和策劃推廣的工作范疇，以及知識產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓、作價投資的基本遵循。2017 年9 月國務(wù)院印發(fā)《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》，提出“兩步走”目標和“三方面”重點任務(wù)，在現(xiàn)有法律基礎(chǔ)上勾勒出一個促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的體系框架，系統(tǒng)引領(lǐng)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移各項具體工作。隨著中國技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)業(yè)各要素和主體的多元化，規(guī)范性指導(dǎo)的政策需求也愈加強烈，9月29日《技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范》國家標準被批準發(fā)布，進一步明晰了技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念，具體劃分了七類較為成熟的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)類型，并詳細規(guī)定了其基本內(nèi)容、要求和流程，對引導(dǎo)中國技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐、規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)工作具有重要意義。2018 年5 月教育部發(fā)布《高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地認定暫行辦法》，文件規(guī)定了以地方為依托和以高校為依托兩類基地的基本條件、要求和認定程序，構(gòu)建了基地考核評價指標體系，其中包括管理運行、發(fā)展成效、示范成效三個一級指標以及所包含的8個二級指標。截至2021年1 月，認定基地數(shù)量共計76 個，其中有71 個基地的依托單位是高等學(xué)校[9]。為了規(guī)范企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)會計信息披露，2018年11月財政部和國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)了《知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)會計信息披露規(guī)定》，文件提供了披露表格參照以方便會計人員規(guī)范操作，對促進知識產(chǎn)權(quán)價值顯性化具有重要意義。對于大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移而言，知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)核算精細化有利于更加準確地計算技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的實際收益，可以讓技術(shù)發(fā)明人得到更接近市場實際的收益分配。此外，技術(shù)成果會計核算的規(guī)范化和透明化將有利于減少大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中的經(jīng)濟糾紛問題。2020年2月教育部等三部門發(fā)布《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》，提出許多具有改革性和突破性的具體方案，例如強調(diào)高校要統(tǒng)籌有關(guān)機構(gòu)成立科技轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組；對高校職務(wù)科技成果的產(chǎn)權(quán)歸屬和費用分擔(dān)給出多種情形下的實操性安排；要求高校在人才評聘工作中重視專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化，加大專利轉(zhuǎn)化運用績效的權(quán)重；壓縮高校專利申請和授權(quán)獎勵，強化專利轉(zhuǎn)化的“后補助”。2020 年4 月，科技部發(fā)布了《科技部辦公廳關(guān)于開展科技人員服務(wù)企業(yè)專項行動的通知》，強調(diào)要利用互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)搭建企業(yè)技術(shù)需求與科技人才精準對接的平臺，支持高校向企業(yè)選派“科技專員”，并且保留服務(wù)企業(yè)科技人員原單位崗位和編制，將服務(wù)企業(yè)情況納入其考核和獎勵體系。在新冠疫情防控背景下，該通知積極推動校企之間產(chǎn)、學(xué)、研深入合作，以高校人才和技術(shù)資源助力企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)、破解“卡脖子”技術(shù)難題，有益于高校技術(shù)資源轉(zhuǎn)化和企業(yè)持續(xù)發(fā)展。2020 年5 月，科技部等九部門印發(fā)《賦予科技人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》的通知，指出試點單位可以結(jié)合實際將職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予成果完成人員，同時試點單位可以賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果使用權(quán)，并且強調(diào)科研人員收入要和技術(shù)成果轉(zhuǎn)移實際貢獻相匹配，此外方案指出將科技成果轉(zhuǎn)移的資產(chǎn)評估決定權(quán)下放到試點單位。方案使高校技術(shù)轉(zhuǎn)移權(quán)利繼續(xù)下沉，將充分激發(fā)試點單位和科研人員科技研發(fā)及轉(zhuǎn)化運用的積極性?？梢钥吹?，近年來中國發(fā)布的技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)政策文件愈加頻繁，對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作具有重要的指導(dǎo)和規(guī)范作用。除了以上法律和政策制度以外，中國還有《專利法》《合同法》《反不正當(dāng)競爭法》等法律，這些法律是中國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系的重要基礎(chǔ)。

（二）機構(gòu)設(shè)置

歐美等發(fā)達國家率先在大學(xué)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，并且成效顯著。20 世紀90 年代，為了促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)移，中國許多大學(xué)開始紛紛設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心以提高高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率為目標，是政、產(chǎn)、學(xué)、研相互整合的技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺。據(jù)統(tǒng)計，截至2018 年底，中國453 家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)中有高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)134 家[10]，占比高達30%。為了提高大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的服務(wù)質(zhì)量和專業(yè)化水平，2018年北京有12所大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室正式掛牌[11]，技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室以市場化的方式引入專業(yè)化的人才，有效促進大學(xué)和企業(yè)的精準對接，高效開展技術(shù)發(fā)掘、評價和市場化工作。高校內(nèi)的產(chǎn)學(xué)研機構(gòu)也是實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要部門，例如廣西大學(xué)的新農(nóng)村發(fā)展研究院通過校地對接，派遣科技特派員將農(nóng)業(yè)技術(shù)向農(nóng)村、農(nóng)產(chǎn)品公司轉(zhuǎn)移，其中武鳴沃柑特色產(chǎn)業(yè)基地是產(chǎn)學(xué)研深度融合和農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移的成果之一。除了高校各自的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)外，中國還有區(qū)域性的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移組織，2011 年中國首家跨地域的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟在長沙成立，該聯(lián)盟在成立后的三年里共促成交易額4.87 億元[12]。2016 年中國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟在德州成立，成員包括清華大學(xué)、北京大學(xué)等85 個技術(shù)轉(zhuǎn)移示范單位，并在會上促成了20多項合作意向[13]。2018 年陜西省整合多所重點高校優(yōu)勢資源，成立陜西高校技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟，這標志著陜西高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作走上了協(xié)同創(chuàng)新道路。此外，還有許多借助大學(xué)的優(yōu)勢資源而創(chuàng)立的區(qū)域性技術(shù)轉(zhuǎn)移企業(yè)，例如上海邁坦信息科技有限公司就是由上海交通大學(xué)團隊創(chuàng)立，該公司利用互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)，整合通過認證的科研項目、成果信息和專家簡介，通過使用互聯(lián)網(wǎng)智能篩選功能，實現(xiàn)技術(shù)開發(fā)單位與需求企業(yè)精準對接和自主協(xié)商，大大提高了技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率。目前中國高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)數(shù)量較多，并且注重區(qū)域間的協(xié)同合作，愈加趨向于市場化和信息化。

（三）資金和人才資源

據(jù)統(tǒng)計，2019年中國向2373所各類高校共計撥入科技經(jīng)費2458.2 億元，比上年度增長了16.5%，其中各類高等學(xué)校R&D 項目費實際支出1317.96 億元，同比增長11.3%[14]570-575。除了國家財政支出，企業(yè)界也為高校提供大量的資金支持，數(shù)據(jù)顯示中國大學(xué)來自企業(yè)的科研經(jīng)費占總經(jīng)費的30%[15]。針對大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，中國為科技成果轉(zhuǎn)化提供稅收優(yōu)惠和專項基金支持，鼓勵金融機構(gòu)以知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款等形式為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供資金支持，鼓勵以發(fā)行股票債券的方式為技術(shù)轉(zhuǎn)化融資。盡管近年來大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移資金總量在不斷增長、經(jīng)費來源呈現(xiàn)多元化，但是總體上還存在技術(shù)轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)資金供給不足的問題。西方國家一般在技術(shù)基礎(chǔ)研究、技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)商業(yè)化上的資金投入比為1∶10∶100。而從2018 年中國高校研究與發(fā)展項目經(jīng)費的構(gòu)成上看，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展當(dāng)年撥入經(jīng)費 分 別 為470.77 億 元、5838.6 億 元 和143.81 億元[1]22，可以看出中國高校R&D項目經(jīng)費主要用于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究環(huán)節(jié)，試驗發(fā)展環(huán)節(jié)經(jīng)費占比不足。試驗發(fā)展基于產(chǎn)生新產(chǎn)品、材料和裝置，建立新工藝、系統(tǒng)和服務(wù)的目的，它將科技成果的載體由一紙證書轉(zhuǎn)換為能夠提升社會效益、具有高流通性的產(chǎn)品，可以實現(xiàn)科技成果價值增值，是大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的“最后一公里”。但是，目前中國大學(xué)對技術(shù)試驗發(fā)展環(huán)節(jié)的思想重視和資金投入不足，與發(fā)達國家相比仍存在一定差距。

大學(xué)是科學(xué)技術(shù)生產(chǎn)的高地，是科技領(lǐng)域高級人才的蓄水池。但是從數(shù)據(jù)上看，中國高?？萍既瞬沤Y(jié)構(gòu)還需進一步優(yōu)化調(diào)整。數(shù)據(jù)顯示，2019 年中國2373 所高校共有606 242 名研究與發(fā)展人員，其中科學(xué)家和工程師有471 482 人，而R&D 成果應(yīng)用及科技服務(wù)人員共計76 785 人，規(guī)模較小，兩類人才數(shù)量相差近7 倍[14]570-571。實際上中國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的專職工作人員平均數(shù)量為3 人，80.5%的高校專職知識產(chǎn)權(quán)管理人員人數(shù)在2 人以下[2]。一項全國調(diào)查顯示，2018 年443 家反饋有效數(shù)據(jù)的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)共計有從業(yè)人員44 164 人，其中有4396 人獲得技術(shù)經(jīng)紀人資格，占總?cè)藬?shù)的9.95%[10]，從全國來看，中國人才市場對技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)濟人的需求十分旺盛。由此可見，中國大學(xué)雖然從事科研工作的人力資源豐富，但是缺乏專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才。社會對那些既懂技術(shù)，又懂技術(shù)轉(zhuǎn)移有關(guān)法律程序和市場運作的復(fù)合型人才需求量大。

三、經(jīng)驗與啟示

（一）加強資金和人才補充

雖然中國對大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)的資助力度不斷加大，并鼓勵多種形式的技術(shù)轉(zhuǎn)移融資方式，但是與日本的資金和政策支持力度相比，中國還有很大的差距。因此，中國要完善高?？v向科研經(jīng)費的審查和管理工作，提高高?？蒲性O(shè)備的使用效率，防止資源浪費現(xiàn)象，還要重視技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)資金投入，實現(xiàn)研究和轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)的資金配置的和諧與平衡。專利的申請費和年費是大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中一項高額支出，日本的專利費用減免對象范圍廣，減免比例高達50%，并且期限長達10 年，極大減輕了大學(xué)及其職務(wù)人員技術(shù)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟負擔(dān)。中國應(yīng)該為大學(xué)以及科研人員提供更優(yōu)惠的專利費用減免政策，重視大量未轉(zhuǎn)移專利的價值，防止高?？蒲腥藛T由于費用問題而放棄專利保護的情況。此外，政府應(yīng)該組建專業(yè)化、高水平、權(quán)威性的專利價值評估機構(gòu)，制定一套公正、公開、標準化的評定指標體系，并且為大學(xué)科研人員提供免費鑒定的機會。根據(jù)估值結(jié)果，政府可以為技術(shù)孵化提供一定額度的銀行貸款擔(dān)保，打通技術(shù)從發(fā)明到市場化的中間環(huán)節(jié)，防止發(fā)生好技術(shù)被埋沒和低價賤賣的情況。

針對技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才不足的問題，大學(xué)可以面向市場招聘專業(yè)的技術(shù)經(jīng)紀人，技術(shù)經(jīng)紀人具有一定的法律基礎(chǔ)、專利管理、融資和市場營銷能力，能夠提高大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)水平。高?？梢耘e辦技術(shù)經(jīng)紀人資格證書的免費培訓(xùn)班，并且發(fā)放結(jié)業(yè)證書，為成績優(yōu)異的學(xué)員提供校內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移部門崗位優(yōu)先錄用的政策優(yōu)惠。此外，還可以在大學(xué)內(nèi)部招聘技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)專業(yè)的兼職人員和顧問，打造一支既懂技術(shù)又了解市場并具有熟練業(yè)務(wù)能力的人才梯隊。高校還可以設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的專業(yè)課程，舉辦技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)校園比賽，培養(yǎng)具有創(chuàng)新意識和科技資源挖掘能力的優(yōu)秀學(xué)生，為大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移奠定人才基礎(chǔ)。

（二）完善激勵與考核制度

要想提高大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率，需要科研人員開發(fā)出更具應(yīng)用價值的基礎(chǔ)研究成果，因此要完善科研人員的激勵制度。在職務(wù)收益分配方面，日本大學(xué)職務(wù)發(fā)明的收益在扣去專利申請、維護費等費用后會在研發(fā)人員以及其所在學(xué)院和大學(xué)之間分配，科研人員一般可以獲得30%的收益[16]，并且日本在收益分配上更傾向于實際發(fā)明人。目前中國一些高校也開始加大對職務(wù)發(fā)明成果完成人的獎勵力度，其中清華大學(xué)規(guī)定技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要人員可以獲得70%的轉(zhuǎn)移收益，學(xué)院和大學(xué)各獲得15%的收益[17]。清華大學(xué)十分重視對科研人員的物質(zhì)激勵，但應(yīng)該進一步對為技術(shù)轉(zhuǎn)移做出重要貢獻的人員加以區(qū)分，并確定具體的獎勵比例，并且收益分配上要突出職務(wù)發(fā)明人的重要性，給予發(fā)明人較大的利益分配比例，防止平均主義和按職級分配的方式。此外，中國高校還應(yīng)完善對科研人員的考核制度，比如改變高?！拔ㄕ撐摹钡脑u價方式。日本大學(xué)十分注重科研人員研究成果的創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化，而中國高校過去部分評價方式脫離了科研創(chuàng)新的初衷，忽視了過程考核，具有片面性。2020年2月，科技部印發(fā)《破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》，強調(diào)在科技評價和獎勵機制上探索分類評價，注重科技成果的實際價值，論文評價指標采取代表作的方式。同年9 月，習(xí)近平總書記在科學(xué)家座談會上指出，給予創(chuàng)新領(lǐng)軍人才更大技術(shù)路線決定權(quán)和經(jīng)費使用權(quán)，堅決破除“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”。相信在新時代、科技發(fā)展新階段，中國大學(xué)科研成果的質(zhì)量和轉(zhuǎn)移率會對政策改革作出好的回應(yīng)。為此，大學(xué)迫切需要建立一套更加詳細和更具實操性的科技成果評價指標體系，這樣才能對科研人員的考核更具有公信力。此外，大學(xué)還應(yīng)該完善脫產(chǎn)科研人員的考核體系，例如廣西大學(xué)的部分教師從教學(xué)體系中脫離出來，全面參與新農(nóng)村發(fā)展研究院的各項科研工作。這一部分脫產(chǎn)科研人員的績效考核以及職稱評定需要進一步的制度安排。最后，技術(shù)轉(zhuǎn)移收益分配上也要提升技術(shù)經(jīng)紀人、技術(shù)經(jīng)理人等服務(wù)人員的比重。技術(shù)轉(zhuǎn)移收益在扣去高校專利申請、維護以及其他基本支出以后，在公平公正原則下盡可能多地分配給基礎(chǔ)轉(zhuǎn)移鏈條中的團體和個人，進而有益于塑造一個結(jié)構(gòu)緊密的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移合作共同體。

（三）提升大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的專業(yè)性

中國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心是大學(xué)組織系統(tǒng)的組成部分。一方面，高校為了防止國有資產(chǎn)流失會對技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的項目運轉(zhuǎn)和資金使用展開監(jiān)管；另一方面，教學(xué)和科研工作才是高?？己撕驮u估的主要領(lǐng)域，而技術(shù)轉(zhuǎn)移工作具有周期長、風(fēng)險大的特點，進而導(dǎo)致高校對技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)的發(fā)展重視不足。此外，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的職能存在被行政化和邊緣化的風(fēng)險。實際上，高?？蒲邢到y(tǒng)已經(jīng)將技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的技術(shù)挖掘職能卷入其中，隸屬于圖書館的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心管理著高校的專利信息等數(shù)據(jù)資源，而技術(shù)轉(zhuǎn)移中財務(wù)和法律服務(wù)職能又被高校法律援助機構(gòu)侵占。破解這些困境的途徑有：首先，高校必須重申技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的基本職能，將法律援助機構(gòu)的相關(guān)服務(wù)融入技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，同時加強與校內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心、科研機構(gòu)的交流與合作，高校要成立技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)導(dǎo)小組整合相關(guān)機構(gòu)，進而縮短技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)流程。其次，高校要給予技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)一定的獨立性。在人才選拔和資金籌集等工作中應(yīng)該運用市場化機制，開展股份制改革，可以通過股權(quán)等方式對其進行必要監(jiān)管。再次，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)要向協(xié)同創(chuàng)新和信息化方向發(fā)展。大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)應(yīng)進一步擴寬服務(wù)對象的范圍而不局限于本校。可以充分利用學(xué)校的聲譽、信息和技術(shù)資源，創(chuàng)辦網(wǎng)絡(luò)平臺，整合大學(xué)的科研項目和研究成果信息，同時了解企業(yè)的技術(shù)需求，通過網(wǎng)絡(luò)平臺將雙方信息進行對接。這樣一方面能夠引導(dǎo)大學(xué)科研人員的研發(fā)方向，使研究成果更具有針對性和應(yīng)用價值；另一方面可以促成企業(yè)和大學(xué)的科研合作，實現(xiàn)科研成果的深度挖掘，促進成果的孵化和應(yīng)用。此外，各高校應(yīng)建立協(xié)同合作機制，打破校際隔閡，實現(xiàn)資源共享，充分發(fā)掘大學(xué)科研成果的價值。因此，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作應(yīng)更具專業(yè)性，改變從上級組織“等、靠、要”的發(fā)展路子，在接受大學(xué)適度而有效的援助的同時，應(yīng)當(dāng)遵循現(xiàn)有制度進行改革，避免大學(xué)行政權(quán)的過度干預(yù)的問題。