張 安

(內(nèi)蒙古師范大學(xué)，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010000)

21世紀(jì)以來，我國經(jīng)濟(jì)狀況不斷呈現(xiàn)顯著發(fā)展態(tài)勢(shì)，在2008年的世界次貸危機(jī)中增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)沒有衰退，而且在2010年一躍成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。我國經(jīng)濟(jì)的崛起和發(fā)展得到了全世界的認(rèn)可和肯定，但這使得我國遭到全球唯一超級(jí)大國與第一大經(jīng)濟(jì)體——美國的針對(duì)，在2016年特朗普上臺(tái)之后這種情況尤甚，中美貿(mào)易爭(zhēng)端不可避免。2017年8月18日，隨著美總統(tǒng)備忘錄的簽署，對(duì)中國的“301調(diào)查”由美國貿(mào)易代表辦公室(USTR)正式發(fā)起，這次調(diào)查成為中美貿(mào)易戰(zhàn)的序幕。

1 “301調(diào)查”的簡(jiǎn)述

狹義的“301條款”僅僅指的是美國《1974貿(mào)易法》第301條，它首次出現(xiàn)在《1962貿(mào)易擴(kuò)展法》中，在《1974貿(mào)易法》《1979貿(mào)易協(xié)定法》《1984貿(mào)易與關(guān)稅法》中也有所體現(xiàn)，而《1988綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》的變動(dòng)過后使其具有單邊貿(mào)易保護(hù)主義性質(zhì)。而廣義的“301條款”是“一般301條款”“超級(jí)301條款”(關(guān)于貿(mào)易自由化)和“特別301條款”(關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán))以及具體配套措施及“306條款監(jiān)督制度”的總和。USTR發(fā)布的以“301調(diào)查”結(jié)果為基礎(chǔ)的中國商品擬征稅清單顯示，在其中包括航空航天、機(jī)械等諸多領(lǐng)域在內(nèi)的約有1 300種中國商品。USTR決定對(duì)擬征稅清單上的中國商品加征25%的關(guān)稅，涉及的商品規(guī)模約為600億美元。

2 特朗普政府對(duì)華采取“301調(diào)查”的原因分析

2.1 中美貿(mào)易逆差問題

美國和中國之間的貿(mào)易逆差問題一直是其貿(mào)易矛盾的直接因素，也是美方領(lǐng)導(dǎo)人向中國發(fā)難的很重要的借口。據(jù)中方統(tǒng)計(jì)，1993年美國首次對(duì)華逆差出現(xiàn)后，貿(mào)易逆差就愈演愈烈。2005年超千億，為1 147.7億美元；2011年突破兩千億，達(dá)2 023.24億美元。而據(jù)美方調(diào)查，2002年過千億，達(dá)1 030.6億美元;2005年突破兩千億，為2 015.5億美元;2009年突破三千億，為3 176億美元;2016年，美國對(duì)華貿(mào)易逆差為3 470億美元，占美國對(duì)外貿(mào)易逆差的47%。在2018年9月逆差更是到達(dá)了高峰386億美元。而國際貿(mào)易額出現(xiàn)差值是取決于兩國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、國際競(jìng)爭(zhēng)力和國際貿(mào)易分工地位不同等因素的，還受到對(duì)于貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)制度的影響以及美國對(duì)中國高科技出口限制的影響。中華人民共和國成立以來，美國對(duì)中國一直存在歧視性的出口管制措施。而進(jìn)入21世紀(jì)，這種管制以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主要的監(jiān)控方面。2007年，美國商務(wù)部發(fā)布的《對(duì)華出口管制清單》中羅列了共20個(gè)類別，規(guī)定如航空發(fā)動(dòng)機(jī)、先進(jìn)導(dǎo)航系統(tǒng)等美國高科技產(chǎn)品禁止出口到中國，政策使得之后一年的高新科技的中美貿(mào)易率降低了18%，而這一方面如果美國對(duì)華不加以管制本應(yīng)該存在貿(mào)易順差。而之后中美之間高新科技的貿(mào)易逆差持續(xù)上升，近年來更是超過了貿(mào)易逆差的30%。

2.2 迫使中國協(xié)助處理朝鮮問題

對(duì)于美國來說，經(jīng)濟(jì)手段往往具有政治目的?？此泼乐械馁Q(mào)易問題與朝鮮沒有聯(lián)系，但是背后卻另有隱情。在2017年7月3日朝鮮試射新型洲際導(dǎo)彈和在9月3日成功引爆氫彈，這使得朝核問題引起了全世界國家的關(guān)注。在2017年8月12日，美國《紐約時(shí)報(bào)》寫道：“特朗普總統(tǒng)正式展開了通過貿(mào)易戰(zhàn)爭(zhēng)施壓中國控制朝鮮行為的‘以中制朝’戰(zhàn)術(shù)?！倍鉀Q朝核問題的成本越小政治回報(bào)也就越大。隨著總統(tǒng)大選的日益臨近，如果朝核問題能夠和平解決毫無疑問是為特朗普的連任增加了一個(gè)重要籌碼。特朗普曾多次表示，如果中國能對(duì)朝鮮施加壓力，令其核試驗(yàn)計(jì)劃有所收斂，美國就會(huì)減輕對(duì)中國的發(fā)難情況。

2.3 打壓中國在新世紀(jì)的崛起

作為人口最多的發(fā)展中國家，中國具有廣闊的市場(chǎng)需求和消費(fèi)能力。自從改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，國內(nèi)生產(chǎn)總值更是以每年高于6%的速度迅速增長(zhǎng)，到2018年達(dá)到900 309億元的生產(chǎn)總值，占世界GDP總值的16.03%。另外，近年來中國提出的“中國制造2025”計(jì)劃更是促進(jìn)了我國未來制造業(yè)的高速發(fā)展。對(duì)美國而言，中國制造業(yè)的高速發(fā)展降低了對(duì)于美國的依賴程度，從而阻礙美國在此方面實(shí)行壟斷的策略，嚴(yán)重?fù)p害其經(jīng)濟(jì)利益，對(duì)美國的世界經(jīng)濟(jì)霸主地位造成了一定程度的威脅。而“301調(diào)查”中把航空、鐵路、新能源汽車和其他高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)列為重點(diǎn)調(diào)查目標(biāo)也是明確了其針對(duì)性，為了維護(hù)美國在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面的優(yōu)勢(shì)和阻止中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的意圖是十分明顯的。

2.4 獲取“美國優(yōu)先”的額外利益

主動(dòng)且突然地挑起貿(mào)易爭(zhēng)端，甚至以發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)來威脅對(duì)手，強(qiáng)迫對(duì)方不得不談判，進(jìn)而通過以優(yōu)勢(shì)地位的談判來獲取更多更大的利益，這是美國處理對(duì)外貿(mào)易問題慣用的手段。除此之外，特朗普在上臺(tái)之前曾對(duì)“美國優(yōu)先”原則進(jìn)行承諾，并使“美國優(yōu)先”作為美國政府行動(dòng)的核心原則。在核心原則的基礎(chǔ)上又提出了兩條簡(jiǎn)單原則即“買美國貨，雇美國人。每一項(xiàng)決定都要以保護(hù)美國工人和美國家庭為宗旨”。

2.5 試探國際貿(mào)易新規(guī)則

美國從2001年后一直對(duì)華實(shí)行的“337調(diào)查”是邊境調(diào)查，通過采取排除令和禁止令等阻止侵權(quán)產(chǎn)品入境,打擊的對(duì)象是企業(yè)和產(chǎn)品，是一種防御性的措施。“301調(diào)查”則屬于更具有攻擊性的邊境后措施，即通過“301調(diào)查”以保護(hù)美國權(quán)益為目的迫使侵權(quán)國家對(duì)法律進(jìn)行修改或者重新制定。美國對(duì)于國際貿(mào)易環(huán)境的一種試探通過其調(diào)查方式的轉(zhuǎn)變體現(xiàn)了出來。

3 對(duì)中國、美國以及國際貿(mào)易環(huán)境所造成的影響

3.1 對(duì)中國的影響

3.1.1 對(duì)中美雙邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系發(fā)展產(chǎn)生危害。根據(jù)這次“301調(diào)查”，美國宣布向從中國進(jìn)口的大約價(jià)值600億美元的產(chǎn)品征收25%的關(guān)稅，未來還可能加征1 000億美元，并限制中國對(duì)美國的投資并購。此前美國已經(jīng)宣布將對(duì)進(jìn)口太陽能電池等部分制造業(yè)產(chǎn)品加征臨時(shí)性關(guān)稅以及對(duì)鋼鐵和鋁的進(jìn)口分別征收25%和10%的稅收，以此緩解美國對(duì)中國的貿(mào)易逆差現(xiàn)狀。按照美方的統(tǒng)計(jì)，在2018年，美方的全球貿(mào)易逆差共6 210億美元，而美國對(duì)華的貿(mào)易逆差占到了美國對(duì)外貿(mào)易逆差總額的約69%?；谏厦娴臈l件，美國在對(duì)華談判的過程中提出了對(duì)華的貿(mào)易要求：一年內(nèi)中國削減貿(mào)易逆差1 000億美元，兩年內(nèi)削減2 000億美元。這一舉動(dòng)旨在用直接手段減少美國對(duì)華的貿(mào)易逆差。而一般認(rèn)為，兩國之間的貿(mào)易順差和逆差是由兩國的要素稟賦差異所決定的，而不是由其制定的貿(mào)易政策所導(dǎo)致的結(jié)果。美國對(duì)華具有如此巨大的貿(mào)易逆差是因?yàn)槊涝慌c黃金掛鉤后美元貨幣地位、全球價(jià)值鏈分工、美國對(duì)華高新技術(shù)出口限制以及美國過度消費(fèi)和借貸而形成的儲(chǔ)蓄過低等因素導(dǎo)致的。但是美國以貿(mào)易保護(hù)為目的啟動(dòng)“301調(diào)查”進(jìn)而發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)，不管雙方最終的談判結(jié)果是怎么樣的，都必將影響中國的產(chǎn)品對(duì)美國的出口，使中國的貿(mào)易對(duì)象轉(zhuǎn)變，使中國與周邊國家貿(mào)易一體化程度加深，并且降低對(duì)美國的依賴程度。

3.1.2 打壓“中國制造2025”的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)?！爸袊圃?025”，是中國政府實(shí)施制造強(qiáng)國戰(zhàn)略的第一個(gè)十年行動(dòng)綱領(lǐng)。這個(gè)綱領(lǐng)勢(shì)必對(duì)我國制造業(yè)大有裨益。而美國挑起這個(gè)貿(mào)易爭(zhēng)端的原因不只是因?yàn)閲H貿(mào)易中的逆差問題，還有抑制中國發(fā)展的因素。而這次“301調(diào)查”所加征關(guān)稅的范圍有大量屬于制造業(yè)，明顯是有針對(duì)其的意圖。正逢“中國制造2025計(jì)劃”的實(shí)施，就體現(xiàn)出美國希望通過關(guān)稅壁壘等方式來阻止中國將來高端制造業(yè)的崛起。美國宣布加征關(guān)稅的中國產(chǎn)品基本上就是除紡織、皮革等中國占優(yōu)勢(shì)的傳統(tǒng)制造業(yè)之外的七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的高科技產(chǎn)品，也是“中國制造2025”的重點(diǎn)方向。尤其是美國對(duì)中興集團(tuán)的出口禁令使得中國在發(fā)展高科技的基礎(chǔ)方面的薄弱環(huán)節(jié)十分明顯，太多的地方受到了發(fā)達(dá)國家的制約，而其下游產(chǎn)業(yè)勢(shì)必也會(huì)受到極大的影響。

3.2 對(duì)美國造成的影響

3.2.1 扶持美國本地的產(chǎn)業(yè)。由于美國對(duì)中國加征了高額的關(guān)稅，因而中國的產(chǎn)品將會(huì)減少對(duì)于美國的出口，而出口到美國的產(chǎn)品也會(huì)因?yàn)殛P(guān)稅增加的原因而造成產(chǎn)品成本的增加，所以會(huì)提高售賣的價(jià)格。這時(shí)，原本因?yàn)樯a(chǎn)成本低廉(如人力成本等因素)，而在美國銷量頗優(yōu)的中國產(chǎn)品在美國市場(chǎng)售賣的價(jià)格也會(huì)高于美國本地產(chǎn)品的價(jià)格。從消費(fèi)者的角度來看，在品質(zhì)相同的情況下自然會(huì)選擇價(jià)格更為低廉的本地產(chǎn)品而放棄從中國進(jìn)口的價(jià)格較為昂貴的產(chǎn)品。所以這時(shí)美國消費(fèi)者對(duì)于本地產(chǎn)品的數(shù)量需求會(huì)極大地增加，從而促使本地廠商加大對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)，進(jìn)而會(huì)促進(jìn)本地產(chǎn)品的更新與發(fā)展，對(duì)美國本地的產(chǎn)業(yè)起到了扶持作用。

3.2.2 緩解美國對(duì)中國的貿(mào)易逆差。上文提到了美國對(duì)中國的巨大貿(mào)易逆差以及談判要求中方減少雙方之間的貿(mào)易逆差。但是由于貿(mào)易順差和逆差不是由于兩國政府的政策措施所造成的影響，而是由于兩國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、國際競(jìng)爭(zhēng)力和國際貿(mào)易分工地位不同所決定的，加上美國對(duì)出口中國的高科技產(chǎn)品的限制，所以談判只能起到緩解的作用，而不能徹底解決其根源問題，只是“治標(biāo)不治本”的措施而已。

3.2.3 維護(hù)美國在世界上的地位。隨著20世紀(jì)90年代初蘇聯(lián)的土崩瓦解，中國和日本的崛起以及歐盟的成立，世界從兩極格局變成了“一超多強(qiáng)”的局面。而作為世界上唯一超級(jí)大國的美國要在各個(gè)方面維護(hù)其超級(jí)大國的地位。無論是之前對(duì)于歐盟(當(dāng)時(shí)為歐共體)還是日本的多次“301調(diào)查”，都是為了阻礙其經(jīng)濟(jì)發(fā)展，削弱其對(duì)美國世界經(jīng)濟(jì)第一強(qiáng)國地位的威脅。隨著2010年成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體之后，中國越來越受到世界的矚目，而這其中當(dāng)然也包括美國。所以，美國試圖借以“301調(diào)查”的方式來與中國進(jìn)行談判，從而獲取屬于美國的額外利益同時(shí)還能打壓到中國的發(fā)展，進(jìn)而維護(hù)美國在世界上的霸主地位以及唯一超級(jí)大國的特殊身份。

3.3 對(duì)于國際貿(mào)易環(huán)境的影響

3.3.1 違反WTO的規(guī)則。美國對(duì)華“301調(diào)查”并且根據(jù)“301調(diào)查”的結(jié)果對(duì)中國的經(jīng)濟(jì)進(jìn)行制裁，這違反了WTO規(guī)則。WTO規(guī)則中有專門的規(guī)定，成員國的商業(yè)爭(zhēng)端或者有成員破壞規(guī)則時(shí)，應(yīng)由WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制定奪，不能妄自行動(dòng)。而結(jié)論出來之前，該成員對(duì)其他成員進(jìn)行單方面的制裁是不被允許的。除此之外，根據(jù)WTO的最惠國待遇原則，一個(gè)國家對(duì)所有國家征收的稅收應(yīng)該是相等的。而這次美國只是單方面僅僅對(duì)于中國征稅，顯然是不合理的。

而且美國對(duì)于中國的“301”調(diào)查結(jié)果也是存在值得懷疑的地方的，并且也違反WTO的協(xié)定。首先，美國對(duì)中國的貿(mào)易逆差存在計(jì)算問題，在原產(chǎn)地的認(rèn)證問題上，把從中國出口到美國的產(chǎn)品都計(jì)算到美中逆差當(dāng)中，顯然與WTO規(guī)則相違背。拿蘋果手機(jī)來說，只是用美國的原材料在中國進(jìn)行再加工，再返銷給美國時(shí)卻只計(jì)算美國對(duì)中國進(jìn)口的最終產(chǎn)品的價(jià)值，而包含美國存在的附加值在內(nèi)卻不進(jìn)行扣除，這樣很明顯會(huì)夸大美國和中國之間的貿(mào)易逆差。美國、韓國和日本憑借設(shè)計(jì)和技術(shù)在蘋果手機(jī)上獲得的利潤(rùn)分別為49.4%、34%和13%，而中國在生產(chǎn)環(huán)節(jié)獲得的利潤(rùn)不足4%。在蘋果手機(jī)這一產(chǎn)品中，中國只是賺取了微薄的加工費(fèi)，按照國際慣用計(jì)算方式，即便報(bào)關(guān)時(shí)以最終成品的價(jià)格報(bào)關(guān)，但是計(jì)算貿(mào)易逆差時(shí)，應(yīng)該把產(chǎn)品屬于美國的附加值減掉。

若世界貿(mào)易組織的規(guī)則不能對(duì)美國起到約束作用，就會(huì)使美國的霸權(quán)主義更加橫行，而這時(shí)根據(jù)“破窗效應(yīng)”就會(huì)導(dǎo)致其公信力在其他國家中也會(huì)降低，慢慢就會(huì)使世界貿(mào)易組織的規(guī)則形同虛設(shè)，讓國際貿(mào)易秩序變得混亂不堪。

3.3.2 削弱世界經(jīng)濟(jì)格局的多元化。隨著二戰(zhàn)之后歐洲共同體及后來歐盟的成立，日本經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展和之后中國的崛起等,使世界經(jīng)濟(jì)多元化趨勢(shì)越來越明顯。美國處于一個(gè)超然的超級(jí)大國的地位，而美國對(duì)于其他國家發(fā)展的壓制與打擊則是為了維護(hù)這種超然的地位和這種地位所帶來的巨大的利益。但這樣的情況下，美國缺乏足夠的制約和約束，就會(huì)讓世界上國家間的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀定格為“一超多強(qiáng)”，美國擁有強(qiáng)勢(shì)的話語權(quán)，相比之下數(shù)量龐大的發(fā)展中國家居于附屬地位。而世界上的各方勢(shì)力存在強(qiáng)弱差距過大，不利于世界的和平發(fā)展，并且會(huì)成為霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)主義盛行的誘因。

4 中國對(duì)于“301調(diào)查”的應(yīng)對(duì)措施

4.1 政府層面

4.1.1 利用國際貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制?！蛾P(guān)于爭(zhēng)端解決的規(guī)則與程序的諒解》(DSU)闡述：“WTO的爭(zhēng)端解決制度是維護(hù)多邊貿(mào)易體制平穩(wěn)發(fā)展的重要保障”。自世界貿(mào)易組織成立以來，共受理了五百余起貿(mào)易爭(zhēng)端。與此形成鮮明對(duì)比的是，關(guān)貿(mào)總協(xié)定在近五十年間僅僅受理了三百多件貿(mào)易爭(zhēng)端，而這也體現(xiàn)出國際貿(mào)易組織對(duì)緩解國際間的貿(mào)易摩擦起到了一定的積極作用。因此，在發(fā)生貿(mào)易爭(zhēng)端的時(shí)候應(yīng)該積極發(fā)揮國際貿(mào)易組織的主要作用。上述文字提到美國對(duì)中國發(fā)動(dòng)“301調(diào)查”并且對(duì)中國進(jìn)行單方面的制裁是違反國際貿(mào)易規(guī)定的行為。綜上所述，中國可以在世界貿(mào)易組織的爭(zhēng)端解決機(jī)制下對(duì)其對(duì)華的單邊做法進(jìn)行起訴。同時(shí)也應(yīng)當(dāng)聯(lián)合歐盟、日本等被美國進(jìn)行過或者正在進(jìn)行單邊政策的國家以及被美國的霸權(quán)主義所影響的發(fā)展中國家，以獲取世界上其他國家在道義上的支持。

4.1.2 積極進(jìn)行中美貿(mào)易談判。按照以往在世界上的事例，“301調(diào)查”以及后續(xù)的貿(mào)易行為，最終都會(huì)以談判解決，而避免貿(mào)易戰(zhàn)的徹底爆發(fā)。而這次在與美國談判的過程中，要保持不卑不亢的態(tài)度，盡力維護(hù)本國利益，同時(shí)也要考慮到美國減少貿(mào)易逆差的要求，適當(dāng)減少中美之間的貿(mào)易差額，以促進(jìn)中美之間貿(mào)易的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。良好的談判有利于促進(jìn)兩國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

4.1.3 深化改革開放，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。目前中國正在面臨改革開放新時(shí)期，需要更堅(jiān)定的態(tài)度、更開放的眼光和更大的力度去參與到經(jīng)濟(jì)全球化的潮流中來。①要加大對(duì)外投資的力度，尤其是對(duì)于美國的進(jìn)口。這是減緩中美貿(mào)易逆差的直接解決手段。②應(yīng)該針對(duì)美國的指責(zé)、調(diào)查以及制裁進(jìn)行深入研究。對(duì)于美國對(duì)華指出的問題要先進(jìn)行核實(shí)之后再進(jìn)行一定程度的改進(jìn)，同時(shí)也是為了滿足我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的發(fā)展完善，并為之后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)打下了基礎(chǔ)，樹立了規(guī)范。③加大開發(fā)力度，降低關(guān)稅和貿(mào)易壁壘，積極發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)，減輕美國對(duì)華政策對(duì)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

4.2 企業(yè)層面

4.2.1 加大企業(yè)創(chuàng)新投入。進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易的企業(yè)除了要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面還應(yīng)該兼顧自主創(chuàng)新投入。自主創(chuàng)新是應(yīng)對(duì)美國“301調(diào)查”的重要手段，也是推動(dòng)中國制造業(yè)發(fā)展的必由之路。只有增強(qiáng)了創(chuàng)新意識(shí)，才能減少有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的摩擦，同時(shí)推進(jìn)“中國制造2025”綱領(lǐng)的執(zhí)行。

4.2.2 開拓多元化的市場(chǎng)。開拓多元化市場(chǎng)應(yīng)該分為兩個(gè)方面：①中國可以優(yōu)化對(duì)美出口的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，使產(chǎn)品輸出更加的多元化。在美國對(duì)華加征關(guān)稅的同時(shí)，我國農(nóng)業(yè)農(nóng)村部和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布了聯(lián)合聲明，將繼續(xù)加大支農(nóng)投入，尤其體現(xiàn)在對(duì)于大豆等農(nóng)作物的種植方面。而這時(shí)企業(yè)則可以借助國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策的扶持之力，開拓多元化的產(chǎn)品市場(chǎng)，來降低美國對(duì)華“301調(diào)查”所造成的影響。②企業(yè)應(yīng)該開拓其他的進(jìn)出口市場(chǎng)。他國市場(chǎng)的開拓是突破貿(mào)易壁壘的有效措施，也是促進(jìn)我國與各國間貿(mào)易發(fā)展的重要推動(dòng)力。