厙文妍,姚海龍

(1.甘肅省委黨校報(bào)刊部,甘肅蘭州 730071;2.蘭州城市學(xué)院電子與信息工程學(xué)院,甘肅蘭州 730070)

0 引言

ORCID是開(kāi)放研究者與貢獻(xiàn)者身份(Open Researcher and Contributor ID)的簡(jiǎn)稱(chēng),用于解決全球范圍內(nèi)研究者的姓名歧義問(wèn)題,以確保研究者發(fā)表的論文與其名字、所屬機(jī)構(gòu)有唯一關(guān)聯(lián),被視為研究人員的第二張身份證。ORCID由一家獨(dú)立的國(guó)際性非贏利組織運(yùn)營(yíng)管理,該組織成立于2010年,旨在為包括研究人員、研究組織、研究資助者和出版商在內(nèi)的一系列利益相關(guān)者提供服務(wù),實(shí)現(xiàn)相關(guān)數(shù)據(jù)的自動(dòng)推送與無(wú)縫連接。

早在2015年年末,ORCID組織就呼吁各大出版商及學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在論文采編過(guò)程中將ORCID作為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)[1]。目前,越來(lái)越多的期刊單位在投審稿階段要求作者注冊(cè)并填寫(xiě)ORCID,國(guó)外熟知的有Wiley、Springer、Nature、Science、IEEE、 英 國(guó) 皇家化學(xué)學(xué)會(huì)(RSC)、美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)(ACS)等,國(guó)內(nèi)也有少數(shù)學(xué)術(shù)期刊,如《中國(guó)科技期刊研究》《中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)》等,陸續(xù)與國(guó)際接軌,支持ORCID的發(fā)展與應(yīng)用。截至2019年年末,全球范圍內(nèi)ORCID個(gè)人會(huì)員注冊(cè)數(shù)達(dá)7 778 443人,機(jī)構(gòu)會(huì)員注冊(cè)數(shù)達(dá)1 107個(gè),其中漢語(yǔ)言會(huì)員注冊(cè)數(shù)達(dá)59 330個(gè)(占比12.7%),2019年度中國(guó)會(huì)員訪問(wèn)量達(dá)505 971(占比7.70%)[2]。著力發(fā)展壯大機(jī)構(gòu)會(huì)員已被列入ORCID下一階段的目標(biāo)規(guī)劃(2025版)之中[3]。

1 ORCID的注冊(cè)

個(gè)人注冊(cè)O(shè)RCID ID的過(guò)程非常簡(jiǎn)單并且免費(fèi)。根據(jù)注冊(cè)條款,每一位注冊(cè)者將得到一個(gè)唯一的永久標(biāo)識(shí)符。具體過(guò)程為:(1)登錄www.orcid.org,點(diǎn)擊“register”,根據(jù)提示輸入姓名、主郵箱、備用郵箱、設(shè)置密碼和確認(rèn)密碼;(2)選擇ORCID隱私設(shè)置并勾選同意其使用條款;(3)提交資料后,即可得到由16位字符組成的ORCID ID;(4)根據(jù)具體情況完善就業(yè)狀態(tài)、教育程度、科研成果等個(gè)人相關(guān)信息。

2 ORCID的工作流程

2.1 收集(Collect)

隨著全球范圍內(nèi)越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)會(huì)員在自己的系統(tǒng)中嵌入ORCID,基金管理部門(mén)、學(xué)術(shù)期刊及機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等常常要求研究者提供ORCID標(biāo)識(shí)碼,研究人員越來(lái)越有可能在他們的日常研究和生活中用到ORCID。

2.2 驗(yàn)證(Authenticate)

ORCID的信條是“一次輸入,經(jīng)常再用”,研究人員在向相應(yīng)機(jī)構(gòu)提供自己的ORCID ID時(shí),機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其身份進(jìn)行審查和確認(rèn)。對(duì)于研究機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō),需要確認(rèn)與研究人員的從屬關(guān)系;對(duì)于學(xué)術(shù)期刊來(lái)說(shuō),需要確認(rèn)研究人員的成果;對(duì)于基金管理機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō),需要確認(rèn)研究人員獲得的獎(jiǎng)勵(lì)和資助等。

2.3 連接(Connect)

ORCID致力于使所有參與研究、學(xué)術(shù)和創(chuàng)新的個(gè)人在任何時(shí)候都能獲得獨(dú)特識(shí)別,不論學(xué)科、國(guó)籍,并使他們的姓名與學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)、工作單位精確匹配?？此坪?jiǎn)單的16位字符,實(shí)際上在努力再造產(chǎn)生信任和支持開(kāi)放研究的學(xué)術(shù)生態(tài)。

2.4 同步(Synchronize)

ORCID ID是研究人員在全球范圍內(nèi)共享信息的重要基礎(chǔ),將ORCID整合到機(jī)構(gòu)系統(tǒng)中能使研究人員、學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和所屬機(jī)構(gòu)之間建立透明和可信的聯(lián)系。機(jī)構(gòu)在獲得研究者許可后,可直接將成果、資助信息等同步到研究人員的ORCID記錄中,既避免研究人員信息重復(fù)輸入,又可為相應(yīng)記錄提供認(rèn)證。此外,這些信息又可關(guān)聯(lián)到學(xué)術(shù)社區(qū)中其他機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)中,從而實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享,提高信息管理的效率。

3 ORCID的應(yīng)用場(chǎng)景

一直以來(lái),研究者身份都是信息檢索、引文分析、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和交流等領(lǐng)域關(guān)注的重點(diǎn),ORCID為此提供了全新的解決方案。ORCID以研究者為中心,通過(guò)ORCID ID,研究者所有相關(guān)的科研活動(dòng)與成果都能被精確追溯,該標(biāo)識(shí)碼類(lèi)似于科學(xué)文獻(xiàn)領(lǐng)域的數(shù)字對(duì)象標(biāo)識(shí)符(DOI),終身有效。ORCID作為一種信息樞紐和底層連通的機(jī)制,促進(jìn)了相關(guān)信息在科研管理系統(tǒng)、基金資助系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、出版部門(mén)、數(shù)據(jù)庫(kù)、組織人事部門(mén)等不同系統(tǒng)間的流動(dòng),有助于完整呈現(xiàn)研究人員的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn),從而客觀公正地對(duì)其進(jìn)行學(xué)術(shù)成果的認(rèn)定、評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)[4]。在大數(shù)據(jù)時(shí)代,建立研究人員唯一、國(guó)際化身份識(shí)別是大勢(shì)所趨。

3.1 研究者

研究者可通過(guò)ORCID ID更加準(zhǔn)確高效地記錄、展示和管理自己的學(xué)術(shù)研究信息,滿(mǎn)足其總結(jié)理清研究思路和獲得認(rèn)可及名譽(yù)的需求。通過(guò)系統(tǒng)間的鏈接,科研人員可從中尋找理想的合作伙伴,也可從中收集所需的研究信息,方便研究成果的傳播與交流;在個(gè)人信息管理、投審稿、基金項(xiàng)目申請(qǐng)等環(huán)節(jié)能避免信息的重復(fù)輸入,提高科研活動(dòng)運(yùn)作效率,加強(qiáng)科研社區(qū)的內(nèi)部協(xié)作。

3.2 圖書(shū)館

數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時(shí)代,科研人員的學(xué)術(shù)成果多樣化,圖書(shū)館作為科研數(shù)字化資料管理的主要機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)在ORCID管理理念的指導(dǎo)下,對(duì)其進(jìn)行宣傳推廣和整合開(kāi)發(fā),將各種形式的科研成果、科研相關(guān)檔案串聯(lián)起來(lái),建立以研究者為中心的科研信息組織并開(kāi)展服務(wù),實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)內(nèi)科研信息與ORCID平臺(tái)信息的交互式傳遞與更新,成為科研活動(dòng)的重要參與者和推動(dòng)者[5]。

3.3 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)

高校及科研院所歷來(lái)重視本機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)產(chǎn)出的保存與管理,采用ORCID能更準(zhǔn)確便捷地跟蹤教職工科研成果,有助于系統(tǒng)精確識(shí)別、完善機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中的作品歸屬,降低員工考核和學(xué)術(shù)評(píng)估的成本。

3.4 數(shù)據(jù)庫(kù)和檢索系統(tǒng)

由于人名歧義的普遍存在,單從名字出發(fā)很難做到高效準(zhǔn)確檢索信息,特別是在紛繁復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中,假如數(shù)據(jù)庫(kù)和檢索系統(tǒng)能夠關(guān)聯(lián)ORCID,就能快速定位需要的作者及其學(xué)科和成果,大大方便了讀者,節(jié)省了讀者時(shí)間;同時(shí)也有助于向國(guó)際各大數(shù)據(jù)庫(kù)推送研究者的學(xué)術(shù)成果,推動(dòng)期刊的國(guó)際化發(fā)展。

3.5 出版單位

出版單位通過(guò)將ORCID嵌入投審稿系統(tǒng),有助于篩選作者、完善同行評(píng)議審稿專(zhuān)家數(shù)據(jù)庫(kù)和防范學(xué)術(shù)不端行為,并將審稿專(zhuān)家的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)進(jìn)行外顯,提高專(zhuān)家審稿的積極性,為其審稿貢獻(xiàn)提供認(rèn)證。

3.6 基金資助機(jī)構(gòu)

在基金申請(qǐng)時(shí),研究者只需提供ORCID ID便可將大量的時(shí)間和精力從反復(fù)填寫(xiě)地址、工作經(jīng)歷、科研成果、合作方姓名和機(jī)構(gòu)等瑣碎事項(xiàng)中解放出來(lái)。同時(shí),資助機(jī)構(gòu)也可用ORCID準(zhǔn)確查詢(xún)基金申請(qǐng)人的基本情況,以便快速準(zhǔn)確地篩選、評(píng)價(jià)或跟蹤項(xiàng)目的進(jìn)展情況等。ORCID的使用,將成為資助者提高資金投資回報(bào)率的有效途徑之一。

3.7 科研管理部門(mén)

采用ORCID進(jìn)行績(jī)效研究和評(píng)估,對(duì)本單位的科研成果進(jìn)行系統(tǒng)地追蹤、管理、出版和傳播,全面掌握本單位科研人員包括發(fā)文、審稿、擔(dān)任編委等在內(nèi)的各種學(xué)術(shù)貢獻(xiàn),將其轉(zhuǎn)化為可衡量的、被認(rèn)同的產(chǎn)出成果,營(yíng)造科研機(jī)構(gòu)良好的學(xué)術(shù)聲譽(yù)及影響力。

3.8 組織人事部門(mén)

ORCID還可應(yīng)用于人事檔案管理工作,便于形成單位科研人員的學(xué)術(shù)簡(jiǎn)歷,運(yùn)用于科研力量宣傳、科研教學(xué)評(píng)估等多種情況[6]。同時(shí),還有助于在人事變動(dòng)的情況下,憑1個(gè)賬號(hào)就可同步人事檔案信息,省去同一科研人員簡(jiǎn)歷信息在不同單位之間的重復(fù)操作。

4 ORCID引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)服務(wù)學(xué)術(shù)研究的價(jià)值展望

區(qū)塊鏈作為一種去中心化的分布式記賬技術(shù),并不是單一的技術(shù)創(chuàng)新,而是多種技術(shù)深度整合的結(jié)果,能通過(guò)透明和可信規(guī)則實(shí)現(xiàn)事務(wù)的管理。基于區(qū)塊鏈技術(shù)的數(shù)據(jù)可被有效記錄、驗(yàn)證且不可被篡改等特點(diǎn),區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用已跳出最初的金融領(lǐng)域向非金融領(lǐng)域不斷延伸和擴(kuò)展,圍繞降低成本、提高效率及營(yíng)造誠(chéng)信氛圍等價(jià)值目標(biāo),為各行各業(yè)提供技術(shù)支撐。

4.1 區(qū)塊鏈的概念和技術(shù)特征

去中心化的分布式記賬技術(shù)為區(qū)塊鏈的核心技術(shù)。2016年10月發(fā)布的《中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書(shū)(2016)》指出,“區(qū)塊鏈?zhǔn)欠植际綌?shù)據(jù)存儲(chǔ)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸、共識(shí)機(jī)制、加密算法等計(jì)算機(jī)技術(shù)在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的創(chuàng)新應(yīng)用模式”[7]。基于上述定義,區(qū)塊鏈有如下特征:

(1)去中心化。區(qū)塊鏈被看作是1個(gè)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的網(wǎng)絡(luò),若干參與計(jì)算的節(jié)點(diǎn)都是對(duì)等的,沒(méi)有中心,各節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)互為備份。

(2)智能合約。交易雙方以代碼的形式預(yù)設(shè)條件,當(dāng)設(shè)定的前提條件全部滿(mǎn)足時(shí),合約自動(dòng)達(dá)成。

(3)共識(shí)機(jī)制。共識(shí)機(jī)制由一系列底層技術(shù)維護(hù),數(shù)據(jù)一旦被記錄,便被全網(wǎng)所有節(jié)點(diǎn)確認(rèn),從而實(shí)現(xiàn)了區(qū)塊鏈內(nèi)的自信任化。

區(qū)塊鏈?zhǔn)且粋€(gè)公共的分布式數(shù)據(jù)庫(kù),只要接入互聯(lián)網(wǎng),任何人都可使用這一技術(shù)。其中,每個(gè)節(jié)點(diǎn)都能平等參與記錄交易,只要在當(dāng)前區(qū)塊中寫(xiě)入前一區(qū)塊的哈希值,偽造、篡改區(qū)塊中的交易和其他信息是不可能的[8]。

4.2 區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用價(jià)值

基于其技術(shù)特征,區(qū)塊鏈可以被應(yīng)用(但不限)于如下場(chǎng)景:

(1)信息存儲(chǔ)。區(qū)塊鏈的分布式存儲(chǔ)、去中心化、加密技術(shù)等,能有效避免傳統(tǒng)中心化組織結(jié)構(gòu)失靈造成數(shù)據(jù)癱瘓或泄露。

(2)存在性證明。區(qū)塊鏈存儲(chǔ)數(shù)據(jù)帶有時(shí)間戳,由各節(jié)點(diǎn)共同驗(yàn)證和記錄,數(shù)據(jù)不可篡改和偽造,可永久安全存儲(chǔ)數(shù)據(jù)并在未來(lái)任意時(shí)點(diǎn)方便地證明某項(xiàng)數(shù)據(jù)過(guò)去的存在。

(3)智能合約。把智能合約部署在區(qū)塊鏈上,交易雙方以代碼的形式預(yù)設(shè)條件,當(dāng)設(shè)定的前提條件全部滿(mǎn)足時(shí),合約自動(dòng)觸發(fā)。

(4)身份驗(yàn)證。基于共識(shí)機(jī)制,區(qū)塊鏈中的數(shù)據(jù)一旦被記錄,便被全網(wǎng)所有節(jié)點(diǎn)確認(rèn),確保鏈上各區(qū)塊備份的信息完全一致。

4.3 區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用場(chǎng)景與ORCID價(jià)值目標(biāo)高度契合

基于身份驗(yàn)證、智能合約、共識(shí)機(jī)制等技術(shù)特征,區(qū)塊鏈技術(shù)為當(dāng)下ORCID管理運(yùn)營(yíng)提供了新思路,區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用場(chǎng)景與ORCID管理目標(biāo)高度契合。例如,信息存儲(chǔ)不僅避免了研究者信息重復(fù)輸入,也為研究成果的清晰歸屬、科研信息的組織利用管理帶來(lái)了便利;智能合約為學(xué)術(shù)期刊精準(zhǔn)高效地匹配審稿專(zhuān)家、篩選作者創(chuàng)造了條件;存在性證明和身份驗(yàn)證,不僅能快速定位研究者及其成果,也為其學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和考核評(píng)估提供了權(quán)威認(rèn)證。

目前ORCID為越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)和研究者所采用,給讀者和研究者帶來(lái)便利的同時(shí)也保護(hù)了科學(xué)成果,受到國(guó)內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)、圖書(shū)情報(bào)界、出版界和文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)的重視,但其作為科學(xué)研究重要參與者和積極推動(dòng)者的能量還未充分釋放,其發(fā)展和應(yīng)用仍需在實(shí)踐中不斷地得到驗(yàn)證和擴(kuò)散。

(1)廣泛宣傳并引導(dǎo)科研人員正確認(rèn)識(shí)ORCID的價(jià)值。學(xué)術(shù)社區(qū)各利益相關(guān)者應(yīng)當(dāng)不遺余力地以各種形式開(kāi)展ORCID的宣傳,幫助研究者認(rèn)識(shí)其使用價(jià)值:可簡(jiǎn)化投稿流程、助益學(xué)術(shù)評(píng)價(jià);促進(jìn)研究者的準(zhǔn)確識(shí)別和研究成果的清晰歸屬;整合科研信息、實(shí)現(xiàn)數(shù)字化資料的有效管理;提升研究者知名度。

(2)相關(guān)部門(mén)有必要自上而下地推行ORCID行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。未來(lái)OCRID組織將在發(fā)展個(gè)人會(huì)員的同時(shí)更加重視機(jī)構(gòu)會(huì)員的發(fā)展,當(dāng)個(gè)人和機(jī)構(gòu)會(huì)員發(fā)展到一定程度、ORCID的價(jià)值和意義被廣泛認(rèn)同時(shí),管理機(jī)構(gòu)有必要在學(xué)術(shù)社區(qū)自上而下地推行ORCID行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)系統(tǒng)間通信和身份驗(yàn)證API(Application Programming Interface,應(yīng)用程序編程接口)將ORCID嵌入機(jī)構(gòu)工作流程[9],真正實(shí)現(xiàn)ORCID與各利益相關(guān)系統(tǒng)的整合和雙贏。

(3)ORCID組織繼續(xù)跟進(jìn)服務(wù),發(fā)展壯大網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)社區(qū)?；ヂ?lián)網(wǎng)為具有共同興趣的網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)提供了方便相互交流和分享經(jīng)驗(yàn)的公共空間,ORCID正是這樣一個(gè)針對(duì)研究者的開(kāi)放的、國(guó)際化的虛擬社區(qū)。研究者借助ORCID社區(qū)融入全球?qū)W術(shù)圈,基于ORCID ID獲得包括報(bào)告、分析等在內(nèi)的科研產(chǎn)出管理服務(wù)。近年來(lái),ORCID通過(guò)社區(qū)調(diào)查積極響應(yīng)用戶(hù)訴求,開(kāi)展了網(wǎng)絡(luò)研討會(huì)以及與社交媒體、博客、其他出版物等互動(dòng)的一系列社區(qū)活動(dòng),未來(lái)ORCID將致力于開(kāi)拓在人文藝術(shù)科學(xué)和醫(yī)學(xué)生命科學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用,改進(jìn)用戶(hù)界面和使用體驗(yàn)[2],推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)社區(qū)發(fā)展壯大,并再造現(xiàn)有的科研生態(tài)系統(tǒng)。

5 結(jié)語(yǔ)

近年來(lái),隨著中國(guó)科學(xué)家論文發(fā)表總數(shù)的迅速增長(zhǎng),與全球?qū)W術(shù)界接軌的需求推動(dòng)著國(guó)內(nèi)學(xué)者獲取 ORCID。中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心與ORCID合作開(kāi)發(fā)的i Author(中國(guó)科學(xué)家在線(xiàn))致力于打造本土化的服務(wù)模式,自2015年上線(xiàn)以來(lái),在加快科學(xué)發(fā)現(xiàn)進(jìn)程、提高資助和合作效率等方面起到了重要作用,取得了較好反響,但仍需進(jìn)一步克服實(shí)際應(yīng)用中存在的不足,在功能開(kāi)發(fā)、合作方式等方面進(jìn)行深入探索,積極謀求與技術(shù)手段的整合,深度挖掘增值服務(wù),不斷改進(jìn)用戶(hù)體驗(yàn),加強(qiáng)信息審查驗(yàn)證,與學(xué)術(shù)社區(qū)等各利益相關(guān)方共同推進(jìn)ORCID在我國(guó)的全面使用。