陳玉鑫，劉冰*，鄧祥征 ，張帆

（1. 山東科技大學(xué)測繪與空間信息學(xué)院，山東 青島 266590；2. 中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所陸地表層格局與 模擬院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京 100101；3. 中國科學(xué)院大學(xué)，北京 100049）

黨的十九大正式提出了鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，這是新時代解決“三農(nóng)”問題的行動綱領(lǐng)與根本遵循[1]。2020年我國已取得了脫貧攻堅(jiān)的全面勝利，以產(chǎn)業(yè)富民為紐帶，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)扶貧與鄉(xiāng)村振興的平穩(wěn)過渡是當(dāng)下工作的重點(diǎn)[2]。2021年中央一號文件指出在本年度要重點(diǎn)實(shí)現(xiàn)脫貧攻堅(jiān)政策體系和工作機(jī)制同鄉(xiāng)村振興有效銜接，并突出闡述了產(chǎn)業(yè)發(fā)展對鄉(xiāng)村的重要性，強(qiáng)調(diào)要培育支柱產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)支持農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加快實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化，這是新形勢下對中國鄉(xiāng)村發(fā)展的戰(zhàn)略指導(dǎo)，然而當(dāng)前許多農(nóng)村仍存在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱、產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向不明顯、資源利用率低和農(nóng)戶致富方法單薄等問題[3]。產(chǎn)業(yè)是鄉(xiāng)村振興的關(guān)鍵，了解農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中面對風(fēng)險時的脆弱程度，探尋其原因，并找尋適宜方法有針對性的降低這種脆弱性，是目前亟待解決的問題。

脆弱性概念最早于1974年在自然災(zāi)害研究領(lǐng)域提出[4]。20世紀(jì)90年代以來，脆弱性作為一種系統(tǒng)屬性被用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人類社會可持續(xù)發(fā)展、城市化與土地利用變化和農(nóng)村發(fā)展等多方面研究[5]。由于研究領(lǐng)域的廣泛性，學(xué)界目前對脆弱性的概念還未統(tǒng)一，但在脆弱性的闡述上傾向于構(gòu)建這樣一種邏輯：暴露在風(fēng)險中的個人、群體或者系統(tǒng)是脆弱的，但因其對風(fēng)險的應(yīng)對能力和敏感程度的不同，脆弱性存在差異[6]。從而可以將脆弱性分解為風(fēng)險暴露度、風(fēng)險敏感性和適應(yīng)能力三個部分[7]。暴露度是指系統(tǒng)承受到的系統(tǒng)內(nèi)部以及外界自然環(huán)境和社會經(jīng)濟(jì)壓力的程度。敏感性是指系統(tǒng)受到擾動時的響應(yīng)程度，即系統(tǒng)的穩(wěn)定性。適應(yīng)能力則是指系統(tǒng)從干擾中恢復(fù)的能力[8-9]。幾十年來，國內(nèi)外不乏學(xué)者對脆弱性進(jìn)行定量評估，也產(chǎn)生了許多脆弱性的評估框架。其中國外學(xué)者的研究多集中在自然資源與氣候變化領(lǐng)域，空間尺度較大，多為國家和城市層面。Cutter[10]構(gòu)建了區(qū)域脆弱性評估框架，評估了不同區(qū)域的自然災(zāi)害脆弱性；Polsky等[11]構(gòu)建可比的全球脆弱性評估框架，即脆弱性域圖（VSD）框架，為脆弱性研究人員提供了一種可復(fù)制的模式；Hamza等[12]總結(jié)了基于GIS的DEASTIC研究框架，并闡述其在地下水脆弱性領(lǐng)域的研究進(jìn)展，通過文獻(xiàn)分析對世界地下水脆弱性給出了宏觀描述。國內(nèi)脆弱性研究起步相對較晚，為響應(yīng)扶貧攻堅(jiān)與鄉(xiāng)村振興等發(fā)展戰(zhàn)略，國內(nèi)學(xué)者參考可持續(xù)生計框架[13]，將脆弱性內(nèi)涵結(jié)合我國現(xiàn)狀逐漸向農(nóng)戶生計、精準(zhǔn)扶貧和失地農(nóng)戶等領(lǐng)域拓展，研究對象也由區(qū)域大尺度聚焦到農(nóng)戶小尺度。韓文文等[14]基于可持續(xù)生計分析框架，對海原縣貧困區(qū)農(nóng)戶的生計脆弱性及障礙因子進(jìn)行識別并提出應(yīng)對措施；Huang等[15]對城市邊緣失地農(nóng)戶的生計脆弱性進(jìn)行評價，對比失地前后脆弱性差別，發(fā)現(xiàn)提高職業(yè)技能與學(xué)歷可以有效降低農(nóng)戶的脆弱性；趙雪雁等[16]利用調(diào)研數(shù)據(jù)計算了黃河生態(tài)功能區(qū)農(nóng)戶的生計脆弱性，發(fā)現(xiàn)自然壓力對農(nóng)戶的生計脆弱性影響最大。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展是鄉(xiāng)村振興的重要環(huán)節(jié)，農(nóng)戶是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本單元，是鄉(xiāng)村振興的參與主體，更是農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要推動者。當(dāng)下對于產(chǎn)業(yè)脆弱性的研究多以城市為主，且多從產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的客觀功能屬性角度出發(fā)，主要探討了金融依賴型產(chǎn)業(yè)的脆弱 性[17]、裝備制造業(yè)脆弱性[18]和旅游城市產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)脆弱性[19]等。少有學(xué)者從農(nóng)戶主觀角度出發(fā)，研究農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展的脆弱性問題。產(chǎn)業(yè)富民的提出為可持續(xù)生計與產(chǎn)業(yè)脆弱性研究帶來了新的思路，即農(nóng)民作為農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本單元與動力，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中會受到自身生計要素與周邊環(huán)境要素的影響，導(dǎo)致農(nóng)戶的脆弱性存在差異[20]。將農(nóng)戶自身的脆弱性和其對于農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與潛力的主觀感受結(jié)合，即可從農(nóng)戶的角度進(jìn)行農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性的評價。不同于傳統(tǒng)直接從區(qū)域客觀角度進(jìn)行產(chǎn)業(yè)脆弱性的分析，以農(nóng)戶微觀視角進(jìn)行產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性的分析更加細(xì)致具體，能直接反應(yīng)農(nóng)戶的需求差異，結(jié)果既可體現(xiàn)農(nóng)戶微觀區(qū)別也可表征區(qū)域宏觀差異，更具參考價值。

總體來看，脆弱性理論應(yīng)用領(lǐng)域眾多，評估框架也較為多樣，國外對于脆弱性的研究早于國內(nèi)。初期，研究多從國家、城市或區(qū)域等較為宏觀的層面進(jìn)行。目前，雖有研究已經(jīng)涉及到農(nóng)戶、居民和家庭等微觀層面，但主題多為生計脆弱性、環(huán)境脆弱性和貧困脆弱性等方面，從微觀角度探討產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性的文獻(xiàn)相對較少。因此，本文以農(nóng)村產(chǎn)業(yè)為研究主題，結(jié)合農(nóng)戶自身生計狀況與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)，提出從農(nóng)戶角度研究農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性的新思路。以遼寧清原縣5個典型村為例，借鑒“暴露度—敏感性—適應(yīng)能力”分析框架建立綜合指標(biāo)體系，利用熵權(quán)法確定指標(biāo)權(quán)重，使用綜合指數(shù)法量化脆弱性指數(shù)，選取因子分析法分析脆弱性指標(biāo)，采用計量經(jīng)濟(jì)回歸診斷脆弱性的主要影響因素并借助彈性回歸探討了不同產(chǎn)業(yè)對農(nóng)戶收入的拉動作用大小，提出降低脆弱性的相關(guān)建議，以期為農(nóng)戶可持續(xù)生計和農(nóng)村產(chǎn)業(yè)富民提供決策參考。

1 概念內(nèi)涵與研究區(qū)概況

1.1 概念內(nèi)涵

參考崔娟娟和王英[18]的研究，在傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)脆弱性研究中，傾向于將產(chǎn)業(yè)脆弱性理解為產(chǎn)業(yè)在發(fā)展的過程中，或在經(jīng)歷自然、社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的擾動后所表現(xiàn)出的敏感性與適應(yīng)能力。這里的脆弱性是由產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)自身的結(jié)構(gòu)引起的，只強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的客觀屬性，而忽略了人在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用。事實(shí)上，產(chǎn)業(yè)的變化與發(fā)展都是從生產(chǎn)關(guān)系及生產(chǎn)力的變化與發(fā)展開始，人作為生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的關(guān)鍵要素，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中有著重要地位[21-22]。在鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略背景下，將視角放在農(nóng)村這個特殊的經(jīng)濟(jì)區(qū)域中，可將“人”具體為農(nóng)戶，“產(chǎn)業(yè)”具體為農(nóng)村產(chǎn)業(yè)進(jìn)行研究。具體而言，農(nóng)戶在農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中會受到自身生計要素和周邊產(chǎn)業(yè)環(huán)境要素的多重影響，使得不同農(nóng)戶在受到外界擾動時家庭系統(tǒng)從“穩(wěn)定—失衡”中恢復(fù)過來的能力和抵抗外部風(fēng)險的能力不盡相同，導(dǎo)致農(nóng)戶的脆弱性存在差異[23]。此外，作為產(chǎn)業(yè)活動的參與主體，農(nóng)戶對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的脆弱程度必定會產(chǎn)生主觀上的認(rèn)識。將這種主觀認(rèn)識與農(nóng)戶家庭的脆弱性結(jié)合，可引伸出基于農(nóng)戶視角的農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性概念，即擁有不同生計資本的農(nóng)戶對產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)脆弱程度的實(shí)際感受與其心理預(yù)期的差異程度。區(qū)別于由產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)客觀屬性結(jié)構(gòu)造成的脆弱性，農(nóng)戶視角下的產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性是一種基于農(nóng)戶家庭狀況和其對產(chǎn)業(yè)發(fā)展主觀感受的脆弱性，突出農(nóng)戶在農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重要作用，體現(xiàn)了“以人為本”的發(fā)展理念，其評價結(jié)果可作為鄉(xiāng)村振興建設(shè)的參考。

1.2 研究區(qū)概況

清原縣位于遼寧省東部（41°47'52″～42°28'25″ N，124°20'06″～125°28'58″ E），下轄9個鎮(zhèn)5個鄉(xiāng)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)下轄188個行政村，縣域內(nèi)自然資源豐富，林地占比近80%，擁有清原龍膽、撫順遼五味子和撫順林下參等地理標(biāo)志產(chǎn)品。自十九大提出鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略以來，清原縣不斷推進(jìn)脫貧工作進(jìn)行，依托區(qū)域特點(diǎn)大力發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，2018年和2019年先后實(shí)現(xiàn)了貧困縣及53個貧困村的全部摘帽，2020年做到全縣人口全部脫貧。目前全縣已落實(shí)500畝以上特色產(chǎn)業(yè)基地17個，20畝以上村級基地179個。產(chǎn)業(yè)扶貧工程的實(shí)施成效明顯，農(nóng)戶的生活狀況得到了明顯改善。然而，案例點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展尚屬起步階段，在資源、使用者和發(fā)展活力等方面還存在不足和差異，產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有脆弱性且存在差異化。

通過網(wǎng)絡(luò)資料查詢、多方會商和預(yù)調(diào)研的方式，在清原縣內(nèi)篩選出椽子溝村、大林子村、新民屯村、尖山子村和紅樹溝村5個典型村進(jìn)行研究。其中，椽子溝村、尖山子村和紅樹溝村均為脫貧摘帽的村莊，說明特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展與扶貧富民政策在這些村取得了一定成果。且根據(jù)搜索引擎關(guān)鍵詞調(diào)查統(tǒng)計，椽子溝村、尖山子村和紅樹溝村為清原縣53個摘帽貧困村中搜索熱度最高的3個村莊，選取此三村為研究調(diào)研對象具有一定的代表性。實(shí)地預(yù)調(diào)研后發(fā)現(xiàn)椽子溝村雖是脫貧的村莊，但其目前的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平與農(nóng)民生活狀態(tài)并不落后于周邊村莊，故在與其位置相鄰村莊中選擇搜索熱度較高的新民屯村和熱度較低的大林子村作為補(bǔ)充研究對象，使得調(diào)研村間的對比更具參考性。

2 研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文使用的數(shù)據(jù)均來自農(nóng)戶調(diào)查與訪談。項(xiàng)目組于2019年8月對椽子溝村、大林子村、新民屯村、尖山子村和紅樹溝村5個典型村進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研。調(diào)研方法如下：1）與村干部進(jìn)行訪談，充分了解調(diào)研村農(nóng)戶的人口與地理?xiàng)l件、農(nóng)戶生產(chǎn)狀況和產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀等；2）實(shí)地考察調(diào)研村的區(qū)位特點(diǎn)和人文地理特色；3）隨機(jī)抽樣入戶問卷，在調(diào)研村隨機(jī)抽取部分農(nóng)戶家庭作為樣本進(jìn)行入戶訪問。在數(shù)據(jù)調(diào)查之前，所用調(diào)查人員都接受了一周的培訓(xùn)，以確保整個訪談過程的順利進(jìn)行。為保證信息的準(zhǔn)確性，在樣本家庭中，被采訪對象主要為一家之主。最終，共完成問卷280份，去除異常的樣本，有效問卷248份，占89%。問卷主要包括家庭基本狀況、地塊信息、生產(chǎn)情況、社會資本、物質(zhì)資本、富民路徑、生活水平、感知量表、生產(chǎn)服務(wù)情況和家庭收入支出等信息，能夠較好的體現(xiàn)農(nóng)戶的家庭狀況差異以及對當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展的感知。

2.2 指標(biāo)體系構(gòu)建

通過文獻(xiàn)閱讀與探索性數(shù)據(jù)分析[24-25]，借鑒“暴露度—敏感性—適應(yīng)能力”框架，基于調(diào)研數(shù)據(jù)選擇29個指標(biāo)構(gòu)建指標(biāo)體系（表1）。

表1 脆弱性測度指標(biāo)體系與權(quán)重Table 1 Index system and weights of the vulnerability measurement

1）暴露度。暴露度體現(xiàn)了系統(tǒng)承受到來自系統(tǒng)內(nèi)外部壓力的程度。選取社會治安風(fēng)險、市場風(fēng)險、產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)情況、環(huán)境風(fēng)險和老齡化率5個指標(biāo)。其中，少數(shù)民族自治地區(qū)社會環(huán)境相對復(fù)雜，且對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展至關(guān)重要，農(nóng)村社會治安風(fēng)險可從村民對于該村治安管理的評價來表達(dá)社會治安對于農(nóng)戶的壓力；市場建設(shè)和產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)情況是農(nóng)戶能直接感受到的當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)情況，市場風(fēng)險和產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)情況2個指標(biāo)能夠較好的體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的暴露度；自然環(huán)境的優(yōu)劣會對種植業(yè)和旅游業(yè)造成顯著影響，環(huán)境風(fēng)險代表了自然風(fēng)險暴露程度；老齡化率屬于農(nóng)戶家庭的客觀狀況，老齡化會導(dǎo)致養(yǎng)老費(fèi)用過高和勞動力負(fù)擔(dān)加重等問題，該指標(biāo)體現(xiàn)了農(nóng)戶家庭內(nèi)部的風(fēng)險暴露程度。

2）敏感性。敏感性體現(xiàn)了農(nóng)戶家庭系統(tǒng)與農(nóng)戶感知下的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)在受到不利擾動時的響應(yīng)程度。根據(jù)實(shí)地農(nóng)戶對風(fēng)險的敏感特征并結(jié)合農(nóng)戶對農(nóng)村產(chǎn)業(yè)建設(shè)的基本感知選取14個指標(biāo)進(jìn)行綜合考慮（表1）。具體而言，健康的人力資源與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切相關(guān)，健康狀況與家庭醫(yī)療費(fèi)用評價綜合表征了農(nóng)戶醫(yī)療健康層面的敏感性；耕地作為農(nóng)民的核心財產(chǎn)，是農(nóng)村各類產(chǎn)業(yè)發(fā)展的依托，作物種類多樣性、農(nóng)田坡度、人均耕地面積和人均林地面積指標(biāo)可以體現(xiàn)農(nóng)戶對于耕地以及作物的敏感性；生活質(zhì)量的改善能夠影響居民對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的熱情，產(chǎn)業(yè)收入滿意程度、居住條件評價、生活幸福感和就業(yè)機(jī)會體現(xiàn)了農(nóng)戶對于生活質(zhì)量的敏感性；生態(tài)旅游和電子商務(wù)是新興發(fā)展的鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)類型，休閑農(nóng)林產(chǎn)業(yè)參與度、電子商務(wù)增收效果、休閑農(nóng)林產(chǎn)業(yè)自信度和電子商務(wù)發(fā)展自信度4個指標(biāo)可體現(xiàn)農(nóng)戶對于新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的敏感度。

3）適應(yīng)能力。適應(yīng)能力體現(xiàn)了農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，農(nóng)戶家庭系統(tǒng)從各種干擾中恢復(fù)的能力，本文通過農(nóng)戶自身的生計資本以及自我感知下的產(chǎn)業(yè)發(fā)展資本來體現(xiàn)。選取了農(nóng)戶家庭人均收入、道路條件、住房類型等10個指標(biāo)進(jìn)行測度。具體而言，勞動力占比代表了農(nóng)戶的人力資本；住房類型代表了農(nóng)戶的物質(zhì)資本；社會網(wǎng)絡(luò)和與村干部關(guān)系代表了農(nóng)戶的社會資本；農(nóng)戶家庭人均收入代表了農(nóng)戶的金融資本；最后，產(chǎn)業(yè)科技投入、道路條件、產(chǎn)業(yè)知識掌握程度、生態(tài)保護(hù)意識和使用互聯(lián)網(wǎng)方便程度代表了農(nóng)戶家庭層面的產(chǎn)業(yè)發(fā)展資本。

2.3 脆弱性指數(shù)計算方法

本文運(yùn)用熵權(quán)法與綜合指數(shù)法計算農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性指數(shù)。熵權(quán)法是指標(biāo)權(quán)重計算常用的方法，它根據(jù)指標(biāo)的信息熵來確定權(quán)重，信息熵值越小，指標(biāo)所能提供的信息量就越大，指標(biāo)權(quán)重就越大，避免了主觀影響；綜合指數(shù)法是將多個指標(biāo)的值通過加權(quán)疊加成一個綜合的值，體現(xiàn)了評價指標(biāo)的多方綜合性與公正性[26]。

首先使用最大最小值標(biāo)準(zhǔn)化對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。最大最小值標(biāo)準(zhǔn)化是對原始數(shù)據(jù)的線性變換，將數(shù)據(jù)值映射到[0, 1]之間，標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)保留了原來數(shù)據(jù)中存在的關(guān)系，是消除量綱和數(shù)據(jù)取值范圍影響的有效方法。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后使用熵權(quán)法計算出各指標(biāo)的初始權(quán)重wj[27]，其中j表示第j個指標(biāo)。在為每個指標(biāo)分配一個初始權(quán)重之后，將每一個指標(biāo)的權(quán)重除以其所在維度層所包含的所有指標(biāo)的權(quán)重之和，得到指標(biāo)的最終權(quán)重，用此來計算每個維度層要素的得分[28]。計算方法為：

式中：Nij為第i個農(nóng)戶的第j個指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后的值；w'ej，w'sj，w'aj為暴露度、敏感性和適應(yīng)能力所包含的指標(biāo)的最終權(quán)重；Ei，Si，Ai分別為第i個農(nóng)戶的暴露度、敏感性和適應(yīng)能力得分。

其次，參考IPCC脆弱性計算模型，得到脆弱性指數(shù)[29]，計算方法為：

式中：E，S，A分別為計算出的暴露度、敏感性和適應(yīng)能力得分；VI為脆弱性指數(shù)。為避免負(fù)值影響后續(xù)分析，對計算出的脆弱性指數(shù)VI進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，將數(shù)值統(tǒng)一在0～1之間。

通過計算農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性指數(shù)VI，根據(jù)等間隔分類法按脆弱性指數(shù)的大小將其分為4級，依次為低脆弱（VI≤0.25）、中等脆弱（0.25＜ VI≤0.50）、較高脆弱（0.50＜VI≤0.75）和高脆弱（VI＞0.75）。

2.4 因子分析指標(biāo)降維方法

明確調(diào)研村間指標(biāo)層指標(biāo)的差異可為減少村間脆弱性差距提供參考，指標(biāo)層指標(biāo)較多，為了更加條理直觀，采用因子分析方法對指標(biāo)進(jìn)行降維。因子分析的原理是通過線性變換將研究指標(biāo)中相關(guān)性較強(qiáng)的變量進(jìn)行合并，轉(zhuǎn)換為一組不相關(guān)的變量。即利用數(shù)據(jù)降維，用數(shù)量較少的因子表達(dá)與原始變量幾乎等量的信息，減少了變量的數(shù)量并且突出了重要的信息，從而解決原始變量指標(biāo)過多帶來的處理繁瑣與不準(zhǔn)確的問題[30]。

2.5 計量回歸模型

采用計量經(jīng)濟(jì)回歸模型探討脆弱性影響因素以及農(nóng)戶收入與不同產(chǎn)業(yè)之間的彈性關(guān)系。

1）脆弱性影響因素回歸。使用逐步回歸法剔除引起多重共線的變量，推導(dǎo)出農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性的主要影響因素[31]。回歸方程為：

式中：F為以農(nóng)戶視角進(jìn)行計算的農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性指數(shù)；β0為常數(shù)項(xiàng)；βi為回歸系數(shù)；Zi為逐步回歸后推導(dǎo)出的第i個指標(biāo)變量；n為逐步回歸法篩選出的變量個數(shù)；ε為隨機(jī)誤差。

2）彈性回歸模型。為探尋收入與產(chǎn)業(yè)的關(guān)系，引入彈性的計算方法。依據(jù)調(diào)研情況，選取變量建立計量經(jīng)濟(jì)回歸方程為：

式中：Y為農(nóng)戶家庭人均收入；β0為常數(shù)項(xiàng)；JZ，LZ，JG，YZ，NF，LY分別代表經(jīng)濟(jì)作物（中藥材）種植業(yè)收入、糧食作物種植業(yè)收入、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)收入、畜禽養(yǎng)殖業(yè)收入、農(nóng)村服務(wù)業(yè)收入和旅游業(yè)收入；ε為隨機(jī)誤差。

3 結(jié)果與分析

3.1 研究區(qū)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性整體評價

總體來看，清原縣平均產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性指數(shù)為0.479（表2），屬于中等脆弱狀態(tài)，說明清原縣扶貧政策與產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策初見成效，縣域農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性指數(shù)相對樂觀，但仍有很大的改善空間。各調(diào)研村脆弱性由小到大為椽子溝村、紅樹溝村、大林子村、新民屯村和尖山子村，椽子溝村農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性指數(shù)最低，為0.397。

5個調(diào)研村脆弱性組成部分有明顯差異。適應(yīng)能力差異最大，其中椽子溝村的指數(shù)最高，為0.520，其它4個調(diào)研村相對較?。?.384～0.435）；暴露度得分從0.234到0.305不等，紅樹溝村得分最低，尖山子村得分最高；敏感性得分相對集中，為0.313～0.345之間（表2），各村間差距較小。通過與村干部交談和實(shí)地調(diào)查，發(fā)現(xiàn)自2013年國家提出精準(zhǔn)扶貧以來，椽子溝村大力發(fā)展了龍膽草種植產(chǎn)業(yè)，擁有良好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件且農(nóng)戶的生計資本因合理種植中藥材相對殷實(shí)，帶來了較低的暴露度與最高的適應(yīng)能力，因此該村的脆弱性整體較低；尖山子村有大量年輕勞動力選擇外出務(wù)工或經(jīng)商，村內(nèi)常住人口老齡化現(xiàn)象相對明顯，一定程度上導(dǎo)致了該村最高的暴露度，加上最低的適應(yīng)能力和中等的敏感性，該村的脆弱性整體較高。

表2 研究區(qū)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性整體評價結(jié)果Table 2 Overall evaluation results of rural industry development vulnerability in the study areas

產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性指數(shù)農(nóng)戶之間也存在差異。分級統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，清原縣農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性在農(nóng)戶層面呈現(xiàn)“中間多兩頭少”的分布特征，低脆弱和高脆弱農(nóng)戶占比較小，中等脆弱和較高脆弱農(nóng)戶占比較大（圖1）。雖只有較少農(nóng)戶處于低脆弱狀 態(tài)，但高脆弱農(nóng)戶向較低脆弱轉(zhuǎn)變的趨勢已較為明顯，這從微觀角度表明了清原縣產(chǎn)業(yè)發(fā)展的積極趨勢。分區(qū)域看，尖山子村與椽子溝村分級特征相對特殊，椽子溝村的低脆弱農(nóng)戶占比達(dá)到21.43%，遠(yuǎn)高于其它村莊，且該村不存在高脆弱農(nóng)戶，這從微觀角度再次體現(xiàn)了該村較低的脆弱性；尖山子村較高脆弱農(nóng)戶占比最大，達(dá)到47.83%，這從微觀角度再次體現(xiàn)了該村較高的脆弱性。

3.2 研究區(qū)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展弱性指標(biāo)因子分析

巴特利球形檢驗(yàn)和KMO檢驗(yàn)結(jié)果，巴特利球形檢驗(yàn)系數(shù)為0，小于0.05，KMO檢驗(yàn)系數(shù)為0.664，大于0.5，說明數(shù)據(jù)具有結(jié)構(gòu)效度，能夠進(jìn)行因子分析。因子分析后，選擇9個特征值大于1的主因子，累計方差百分比67.15%（表3）。根據(jù)因子所對應(yīng)的高載荷變量，將9個主因子分別解釋為產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)參與、環(huán)境感知、人口素質(zhì)、收入保障、自然資本、產(chǎn)業(yè)自信、生活感知和社會關(guān)系。

主因子得分在村一級的表現(xiàn)情況見表4，因子得分越高表明該因子的脆弱性越高?？梢钥吹?，環(huán)境感知、社會關(guān)系、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)參與和人口素質(zhì)5個因子各村差異較小。自然資本、生活感知、產(chǎn)業(yè)自信和收入保障4個因子各村差異較大。其中，自然資本各村得分間隔相對均勻，這是由各村的自然條件決定的；生活感知得分椽子溝村與尖山子村較高，分別為0.561和0.519，說明椽子溝村與尖山子村農(nóng)戶對目前生活狀況評價較低，不滿于現(xiàn)狀；產(chǎn)業(yè)自信得分整體較低（0.272～0.422），參照表3的高載荷變量，說明農(nóng)戶對于休閑農(nóng)林、電子商務(wù)等新型產(chǎn)業(yè)的期望值都相對較高；收入保障因子相對特殊，其得分跨度最大，椽子溝村得分最低，為0.427，遠(yuǎn)低于其他4個村，通過該因子的高載荷變量可以判斷，相比于其它村，椽子溝村有著較高的作物種類多樣性、農(nóng)戶家庭人均收入和產(chǎn)業(yè)科技投入，說明其它村莊可以從這3個方面切入來有效減少與椽子溝村的脆弱性差距。

表3 因子分析模型結(jié)果Table 3 Model summary of factor analysis

表4 脆弱性指標(biāo)主因子得分Table 4 Main factor fraction of the vulnerability index

3.3 研究區(qū)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性影響因素與產(chǎn)業(yè)收入彈性分析

采用逐步回歸法推導(dǎo)出農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性的10個影響因素（表5）。為便于闡述與表達(dá)，基于回歸系數(shù)（β）的數(shù)據(jù)區(qū)間，以0.1為間隔，使用等間隔分類法進(jìn)行分類。最終分為高影響因素（|β|≥0.2）、中等影響因素（0.1<|β|<0.2）和低影響因素（|β|≤0.1）3類。

1）高影響因素。農(nóng)戶家庭人均收入、老齡化率和環(huán)境風(fēng)險對脆弱性的影響處于較高水平。農(nóng)戶家庭人均收入對脆弱性影響最大，回歸系數(shù)為-0.233（表5），與脆弱性呈負(fù)相關(guān)。說明產(chǎn)業(yè)發(fā)展與增收的影響是相互的，即產(chǎn)業(yè)發(fā)展會促進(jìn)農(nóng)民增收，而農(nóng)民收入的增加會進(jìn)一步提高其投身到產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的積極性，進(jìn)而顯著降低農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性，以產(chǎn)業(yè)促增收可形成“產(chǎn)業(yè)發(fā)展—農(nóng)戶收入提高—農(nóng)戶投身農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展的積極性增加—農(nóng)村的產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性降低—產(chǎn)業(yè)發(fā)展更加穩(wěn)定—農(nóng)戶收入再提升”的良性循環(huán)。因此，理清不同產(chǎn)業(yè)與收入的關(guān)系可為降低農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性提供參考。

表5 農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性的影響因素分析Table 5 Analysis on the influencing factors of the vulnerability of rural industry development

根據(jù)調(diào)研和訪問，遴選出影響清原縣農(nóng)戶收入的主要產(chǎn)業(yè)，即經(jīng)濟(jì)作物（中藥材）種植業(yè)、糧食作物種植業(yè)、畜禽養(yǎng)殖業(yè)、農(nóng)作物加工業(yè)、旅游業(yè)和農(nóng)村服務(wù)業(yè)，利用彈性回歸進(jìn)一步分析上述6個產(chǎn)業(yè)對農(nóng)戶家庭收入的拉動彈性。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)作物種植業(yè)對農(nóng)戶收入的彈性系數(shù)為0.290（表6），彈性作用力度最大；糧食作物種植業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的彈性系數(shù)為0.256和0.243，彈性作用力度較大；旅游業(yè)、農(nóng)村服務(wù)業(yè)和畜禽養(yǎng)殖業(yè)對農(nóng)戶收入拉動力相對顯小，彈性系數(shù)分別為0.191，0.183和0.142。說明依托清原特色自然條件，保證糧食作物適度種植的基礎(chǔ)上，大力發(fā)展中藥材種植、加工和銷售等產(chǎn)業(yè)，是案例區(qū)農(nóng)戶的最大需求。

表6 產(chǎn)業(yè)—收入彈性系數(shù)Table 6 Elasticity coefficient of industry and income

除農(nóng)戶家庭人均收入外，老齡化率和環(huán)境風(fēng)險對脆弱性也有較大影響（表5）。老齡化率與脆弱性呈正相關(guān)關(guān)系，老齡化率的提升會導(dǎo)致家庭撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)加重，家庭中的勞動力需要投入更多的時間與精力在老人身上，進(jìn)而推動農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展的人數(shù)和機(jī)會減少，農(nóng)戶生計的多樣性降低，農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展的活力下降，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的脆弱性上升。環(huán)境風(fēng)險與脆弱性呈正相關(guān)關(guān)系，森林是清原縣的主要資源，依靠林地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)發(fā)展是該縣的必然趨勢，不管是以經(jīng)濟(jì)作物種植為主的種植業(yè)還是以休閑農(nóng)林為主的生態(tài)旅游業(yè)，環(huán)境的破壞勢必會對其產(chǎn)生較大的負(fù)面影響。

2）中等影響因素。市場風(fēng)險、道路條件和社會治安風(fēng)險對脆弱性的影響處于中等水平（表5）。分別說明市場需求是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動力，不健康的市場狀況會影響產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增加產(chǎn)業(yè)發(fā)展的脆弱性。清原縣農(nóng)村公路網(wǎng)絡(luò)不斷建設(shè)完善，農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)輸、農(nóng)戶日常出行、旅客來往等活動更加便捷，農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展更加穩(wěn)定；少數(shù)民族自治地區(qū)社會狀況相對多樣，社會矛盾與摩擦相對復(fù)雜，維持社會穩(wěn)定和民族團(tuán)結(jié)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的大前提。

3）低影響因素。包括社會網(wǎng)絡(luò)、農(nóng)田坡度、就業(yè)機(jī)會和住房類型4個因素（表5）。分別反映了農(nóng)戶與友鄰和諧相處，可以帶來更加愉悅的心情，同鄉(xiāng)之間互幫互助能為雙方帶來更多的機(jī)會、信息和資金，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中獲得更多利好；農(nóng)田坡度對糧食作物及中藥材種植產(chǎn)生影響，糧食作物種植在平坦土地為優(yōu)，但對于中藥材，農(nóng)戶多選擇適宜在一定坡度上生長的中藥材進(jìn)行種植，致使總體來看坡度對脆弱性影響不明顯；依托農(nóng)產(chǎn)品加工、休閑農(nóng)林生態(tài)旅游和電子商務(wù)等產(chǎn)業(yè)，縣二三產(chǎn)業(yè)發(fā)展初見成效，除務(wù)農(nóng)外，農(nóng)戶尋求務(wù)工就業(yè)的需求慢慢出現(xiàn)；良好的居住環(huán)境能提升農(nóng)戶生產(chǎn)生活的熱情，脫貧貢獻(xiàn)的勝利大大改善了農(nóng)民的生活環(huán)境，住房條件不斷提升，農(nóng)戶住房差距縮小，已鮮有草屋和土屋存在。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

研究表明，清原縣農(nóng)村產(chǎn)業(yè)脆弱性整體處于中等脆弱狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展初見成效，但仍有較大改進(jìn)空間。不同調(diào)研村產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性存在差異，尖山子村最為脆弱，椽子溝村最不脆弱。因子分析發(fā)現(xiàn)椽子溝村農(nóng)戶家庭人均收入、產(chǎn)業(yè)科技投入和作物種類多樣性與其它調(diào)研村有較大差異，從此三個方面切入可有效縮小村間脆弱性差距。

農(nóng)戶家庭人均收入、老齡化率和環(huán)境風(fēng)險是產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性的高影響因素，其中農(nóng)戶家庭人均收入影響程度最大，老齡化率和環(huán)境風(fēng)險次之。產(chǎn)業(yè)發(fā)展與農(nóng)戶增收相互影響，以產(chǎn)業(yè)促增收可形成“產(chǎn)業(yè)發(fā)展—農(nóng)戶收入提高—農(nóng)戶投身農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展的積極性增加—農(nóng)村的產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性降低—產(chǎn)業(yè)發(fā)展更加穩(wěn)定—農(nóng)戶收入再提升”的良性循環(huán)，符合產(chǎn)業(yè)富民的發(fā)展理念。具體而言，經(jīng)濟(jì)作物（中藥 材）種植業(yè)是目前對農(nóng)戶收入拉動最為明顯的產(chǎn)業(yè)，其次為糧食作物種植業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)、旅游業(yè)和農(nóng)村服務(wù)業(yè)，畜禽養(yǎng)殖業(yè)的拉動效應(yīng)最弱。此外，老齡化與環(huán)境污染問題會通過影響勞動力養(yǎng)老負(fù)擔(dān)和農(nóng)戶生產(chǎn)條件對產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成影響。綜上，在兼顧老齡化問題與環(huán)境污染問題的前提下，發(fā)展以中藥材為主，以農(nóng)產(chǎn)品加工、農(nóng)村旅游產(chǎn)業(yè)和農(nóng)村服務(wù)業(yè)為輔的產(chǎn)業(yè)體系，可加快富民進(jìn)程，有效降低整體產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性指數(shù)。

從農(nóng)戶角度進(jìn)行農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性的研究為產(chǎn)業(yè)脆弱性評估提供了一個新的思路。研究結(jié)果可為縮小村間產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性差距，降低整體脆弱性提供參考。但由于尚屬初步探討，在指標(biāo)選擇、評價方法等方面本文還存在一定的不足。采集更多區(qū)域下的樣本數(shù)據(jù)，完善數(shù)據(jù)指標(biāo)，進(jìn)行大樣本多尺度的農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展脆弱性探討是未來可以進(jìn)一步研究的問題。

4.2 建議

1）依托中藥材產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促農(nóng)民增收。清原縣森林資源豐富，擁有適宜中藥材生長的自然環(huán)境，作為對清原縣農(nóng)戶收入拉動力最強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)，中藥材產(chǎn)業(yè)需要進(jìn)一步完善加強(qiáng)。其一，提高作物種類多樣性。中藥材種植周期較長，經(jīng)受的自然風(fēng)險和市場風(fēng)險比糧食種植更大[32]。藥材在收獲前的成長周期內(nèi)，農(nóng)戶無法獲取經(jīng)濟(jì)效益，提高作物種類的多樣性可緩解單一品種種植的風(fēng)險且對產(chǎn)量也有積極的影響[33]。其二，加大科技投入，堅(jiān)持自主創(chuàng)新。加大科學(xué)施肥、合理用藥和工業(yè)化育苗等技術(shù)的開發(fā)力度，借鑒椽子溝村經(jīng)驗(yàn)，在穩(wěn)定種植面積的同時不斷提高單位產(chǎn)量和藥材質(zhì)量，打響“清原龍膽”等一系列特色產(chǎn)品的名聲。其三，延長產(chǎn)業(yè)鏈，加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品加工流通業(yè)，依托中藥材促進(jìn)一二三產(chǎn)融合發(fā)展。通過“龍頭企業(yè)+合作社+農(nóng)戶”的組織模式，開拓中藥材加工、產(chǎn)品開發(fā)、電子商務(wù)銷售等領(lǐng)域，延長中藥材產(chǎn)業(yè)鏈[34]。

2）注重生態(tài)環(huán)境保護(hù)，留住“綠水青山”。一方面，合理開展生態(tài)友好型中藥材種植。生態(tài)友好型種植產(chǎn)量雖不及人工設(shè)施栽培但擁有更高的經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)效益。經(jīng)濟(jì)效益方面，自然種植所需成本較低且符合中藥材自然生長的傳統(tǒng)觀念，可作為精品藥材進(jìn)行售賣，售出價格較高。生態(tài)效益方面，由于是從自然環(huán)境中獲得直接的經(jīng)濟(jì)利益，為農(nóng)民保護(hù)森林提供了動力，有助于減輕生態(tài)環(huán)境破壞[35]。另一方面，積極開展農(nóng)村生態(tài)旅游休閑農(nóng)林產(chǎn)業(yè)與環(huán)境保護(hù)的宣傳，以產(chǎn)業(yè)和政策引導(dǎo)農(nóng)戶的環(huán)境保護(hù)行為，讓廣大村民充分認(rèn)識生態(tài)保護(hù)與自身利益的協(xié)同關(guān)系。尊重村莊原有的景觀生態(tài)，把握“綠水青山就是金山銀山”的原則，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時，嚴(yán)格管控污染現(xiàn)象。

3）積極應(yīng)對老齡化，提升人力資本。一方面，緩解老齡農(nóng)戶帶來的養(yǎng)老壓力。除為老年人提供基本的醫(yī)療保障與基礎(chǔ)設(shè)施保障外，互助養(yǎng)老是農(nóng)村應(yīng)對老齡化的可行方式。通過低齡老人與高齡老人相互幫助，低齡老人能豐富自己的生活，得到更多的尊重和一定的經(jīng)濟(jì)回報。高齡老人能保持與農(nóng)村老人群體的直接聯(lián)系，大大減輕家庭年輕勞動力的養(yǎng)老負(fù)擔(dān)[36]。犧牲低齡老人的小部分勞動力，換來的是年輕農(nóng)戶的大量勞動力。另一方面，提升年輕村民的整體素質(zhì)。注重家庭教育，提高農(nóng)戶家庭的整體文化水平和受教育層次，通過良好的教育氛圍和人才政策吸引高學(xué)歷人才返鄉(xiāng)，更加高效的推動農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展。