李 睿，張瀚東

（四川大學(xué)災(zāi)后重建與管理學(xué)院，成都 610207）

1 引 言

屆滿專利是指專利權(quán)維持至法定保護(hù)期滿（中國(guó)專利法規(guī)定最長(zhǎng)為20 年）的專利。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)的專利中，因各種原因失效的專利高達(dá)94.6%，維持有效10 年以上的專利僅占0.8%，能維持到20 年屆滿的發(fā)明專利更是僅占專利總數(shù)（包括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）的0.02%[1]。專利失效的原因主要有兩大類：一是被宣告無效，二是專利權(quán)人放棄繳納專利維持費(fèi)而自動(dòng)失效。其中，后者是主要原因，由于專利權(quán)人判斷該專利權(quán)已不再能產(chǎn)生足夠的市場(chǎng)收益，在權(quán)衡專利維持成本后選擇停繳維持費(fèi)，而令其自動(dòng)失效。

逐年累積遞增的專利維持費(fèi)成為了低質(zhì)量專利的過濾機(jī)制[2]，專利的高屆滿率和高質(zhì)量在內(nèi)生成因上是一致的[3]。然而，在中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)的發(fā)明專利中，屆滿專利大多數(shù)來自日本專利權(quán)人和美國(guó)專利權(quán)人，來自中國(guó)專利權(quán)人的專利屆滿率遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后，僅為日、美兩國(guó)的1/20 左右。本文統(tǒng)計(jì)的屆滿發(fā)明專利國(guó)別分布如表1 所示。

表1 屆滿發(fā)明專利國(guó)別分布對(duì)比表

本文嘗試在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)視野下開展對(duì)比研究，通過對(duì)比高屆滿率國(guó)家專利與中國(guó)專利在多重特征上的異同，探討影響中國(guó)發(fā)明專利屆滿率的相關(guān)因素，為科技管理部門優(yōu)化創(chuàng)新政策提供實(shí)證依據(jù)。

2 國(guó)內(nèi)外關(guān)于“屆滿專利”的研究現(xiàn)狀

以“the expiration of patents”或“expired patents”為檢索短語(yǔ)，從Web of Science 核心集查得論文1129 篇，研究主題主要集中在business economics、health care sciences service、 government law 等 方 向上。在國(guó)際范圍內(nèi)，各國(guó)的屆滿專利均是授權(quán)專利中的少數(shù)佼佼者。Mansfield[4]研究顯示，美國(guó)絕大多數(shù)專利的維持時(shí)間遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于法定屆滿期限；Pak‐es[5]實(shí)證數(shù)據(jù)顯示，法國(guó)和德國(guó)分別只有7%和11%的專利維持到屆滿。Griliches[6]和Gr?nqvist[7]認(rèn)為，基于經(jīng)濟(jì)理性，專利權(quán)人只有在判定其持有專利的預(yù)期收益大于成本，或者維持其專利權(quán)以保證其專利組合的完整性，即有經(jīng)濟(jì)利益可圖時(shí)，才會(huì)選擇維持其專利權(quán)。目前，國(guó)外論文成果主要以專利屆滿率及其經(jīng)濟(jì)學(xué)成因作為研究對(duì)象，還未發(fā)現(xiàn)從國(guó)別差異入手研究專利質(zhì)量以及其影響因素的成果。

以“屆滿專利”為檢索短語(yǔ)，從CNKI（China National Knowledge Infrastructure） 查得國(guó)內(nèi)相關(guān)的研究論文125 篇，研究主題集中在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利維持時(shí)間、專利質(zhì)量、企業(yè)管理等方向上。宋爽等[8]統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)信息技術(shù)領(lǐng)域的專利維持到屆滿的不足1%；喬永忠等[9]在化學(xué)冶金領(lǐng)域內(nèi)，對(duì)比了我國(guó)和美、日、韓、德、法等國(guó)的專利維持時(shí)間差異，結(jié)果顯示，我國(guó)授權(quán)專利的屆滿率在各國(guó)中最低，授權(quán)即終止的現(xiàn)象比較嚴(yán)重；李睿等[10]發(fā)現(xiàn)，我國(guó)屆滿專利具有施引水平低的特征；曹曉輝等[11]從部分基因工程領(lǐng)域的美國(guó)發(fā)明專利樣本中發(fā)現(xiàn)，屆滿專利擁有更廣的技術(shù)覆蓋范圍和更高的外部合作率，并且屆滿專利施引更多；姚清晨[12]和宋爽[13]認(rèn)為，專利創(chuàng)新主體或申請(qǐng)人的類型對(duì)專利維持時(shí)間存在著顯著影響；肖冰[14]則認(rèn)為，審查時(shí)間、權(quán)利要求數(shù)量和技術(shù)領(lǐng)域三個(gè)因素，對(duì)于專利能否屆滿存在影響……國(guó)內(nèi)學(xué)者主要從某一領(lǐng)域的專利樣本入手，統(tǒng)計(jì)屆滿專利的數(shù)量，并從創(chuàng)新過程和創(chuàng)新方式上探討影響專利維持時(shí)長(zhǎng)的因素，也有學(xué)者從專利審查過程以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)層面分析影響專利維持期長(zhǎng)短的因素。然而，還鮮有學(xué)者從文獻(xiàn)計(jì)量視角聚焦專利屆滿率的國(guó)別差異，更未發(fā)現(xiàn)在對(duì)比視野下研究中國(guó)專利低屆滿率成因的成果。

3 屆滿專利的國(guó)別差異分析及其文獻(xiàn)計(jì)量特征對(duì)比

3.1 研究樣本

如表1 所示，日本和美國(guó)的屆滿發(fā)明專利絕對(duì)數(shù)量和屆滿率均遠(yuǎn)超中國(guó)，其他國(guó)家的屆滿率雖然高于中國(guó)，但絕對(duì)數(shù)量低于中國(guó)，且這些國(guó)家在中國(guó)獲得的發(fā)明專利授權(quán)總數(shù)較少，對(duì)中國(guó)技術(shù)市場(chǎng)形不成規(guī)模性的影響，因此，暫不納入本文的對(duì)比分析范圍。本文著重對(duì)比中國(guó)與日本、中國(guó)與美國(guó)之間的屆滿發(fā)明專利的特征差異。

3.2 研究思路

本文首先在文獻(xiàn)計(jì)量視角下，對(duì)中、日、美三國(guó)的屆滿發(fā)明專利的特征進(jìn)行計(jì)量；然后，采用多種差異分析方法進(jìn)行特征對(duì)比研究，嘗試通過對(duì)比方法來發(fā)現(xiàn)影響中國(guó)專利屆滿率的相關(guān)因素。

3.3 研究方法

本文將利用卡方檢驗(yàn)、克魯斯卡爾-沃利斯單因素檢驗(yàn)（非參數(shù)檢驗(yàn)中的K-W 檢驗(yàn)）和獨(dú)立樣本中位數(shù)檢驗(yàn)等方法，對(duì)來自中國(guó)申請(qǐng)人的專利（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)專利”）、由來自日本申請(qǐng)人的專利（以下簡(jiǎn)稱“日本專利”）、來自美國(guó)申請(qǐng)人的專利（以下簡(jiǎn)稱“美國(guó)專利”）的各項(xiàng)文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)進(jìn)行差異對(duì)比，分析各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)值的分布差異性和水平差異度。

3.4 研究過程

3.4.1 數(shù)據(jù)獲取

自1986 年中國(guó)專利局開始進(jìn)行專利授權(quán)以來，由中國(guó)專利局（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）授權(quán)的發(fā)明專利中，查得屆滿的中國(guó)專利3213 項(xiàng)及其同族專利9611 項(xiàng)，屆滿中國(guó)專利的前向引用（被引）專利4811 項(xiàng)、后向引用（施引）專利8168 項(xiàng)；查得屆滿的日本專利8767 項(xiàng)及其同族專利110443 項(xiàng)，屆滿日本專利的前向引用（被引）專利3468 項(xiàng)、后向引用（施引）專利26323 項(xiàng)；查得屆滿的美國(guó)專利6931 項(xiàng)及其同族專利155523 項(xiàng)，屆滿美國(guó)專利的前向引用（被引）專利2674 項(xiàng)、后向引用（施引）專利46734 項(xiàng)。

3.4.2 指標(biāo)設(shè)置

本文設(shè)置了被引頻次、施引頻次、非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量、IPC （International Patent Classification）號(hào)數(shù)量、IPC 號(hào)跨越度、被引跨越度、施引跨越度以及同族成員數(shù)量等8 個(gè)指標(biāo)，對(duì)中國(guó)、日本、美國(guó)的屆滿發(fā)明專利進(jìn)行差異對(duì)比。

（1）被引用頻次：即一項(xiàng)專利被其他專利引用的頻次。情報(bào)學(xué)界通常認(rèn)為，被引用頻次越高的專利，其質(zhì)量和價(jià)值也就越高。事實(shí)上，專利被引用頻次已經(jīng)被廣泛用作評(píng)估專利價(jià)值的重要指標(biāo)。

（2）施引頻次：即一項(xiàng)專利引用的其他專利的數(shù)量。情報(bào)學(xué)界通常認(rèn)為，一項(xiàng)專利所引用的專利是該專利的背景技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)。

（3）非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量：即一項(xiàng)專利引用的除專利以外的其他參考文獻(xiàn)（著作、論文等）的數(shù)量。情報(bào)學(xué)界通常認(rèn)為一項(xiàng)專利所引用的非專利文獻(xiàn)代表著該專利的科學(xué)基礎(chǔ)，非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量可用于度量技術(shù)創(chuàng)新與基礎(chǔ)研究之間的知識(shí)關(guān)聯(lián)程度。

（4）IPC 號(hào)數(shù)量：專利以功能作為分類標(biāo)準(zhǔn)，一項(xiàng)專利被授予多個(gè)IPC 號(hào)，則意味著該項(xiàng)專利具有多重功能，專利的功能豐富度應(yīng)當(dāng)也是影響成果價(jià)值的因素之一。

（5）IPC 號(hào)跨越度：一項(xiàng)專利的多個(gè)IPC 號(hào)之間，在功能類目上的跨越程度代表著該專利技術(shù)所擁有的多重功能之間的差異程度。有些專利的多個(gè)IPC 號(hào)之間的分類邏輯距離較近（多個(gè)IPC 號(hào)均屬于相同的大類，甚至小類），即IPC 號(hào)跨越度較??；有些專利的多個(gè)IPC 號(hào)之間的分類邏輯距離較遠(yuǎn)（多個(gè)IPC 分別屬于不同的大類，甚至不同的部類），即IPC 號(hào)跨越度較大。本文設(shè)計(jì)了IPC 號(hào)跨越度這一指標(biāo)來描述上述現(xiàn)象，計(jì)算方法為：對(duì)同一項(xiàng)專利的所有IPC 號(hào)進(jìn)行兩兩對(duì)比，計(jì)算分類邏輯距離：IPC 號(hào)前4 位相同，4 位之后不同的兩項(xiàng)專利IPC 號(hào)跨越度=1；IPC 號(hào)前 3 位相同，3 位之后不同的兩項(xiàng)專利IPC 號(hào)跨越度=2；IPC 號(hào)前2 位相同，2位之后不同的兩項(xiàng)專利IPC 號(hào)跨越度=3；IPC 號(hào)僅第1 位相同，第1 位之后不同的兩項(xiàng)專利IPC 號(hào)跨越度=4；IPC 號(hào)從第1 位開始就不相同，即屬于不同的部類，則兩項(xiàng)專利之間的IPC 號(hào)跨越度=5。對(duì)任意兩項(xiàng)專利組成的一個(gè)專利對(duì)而言，兩者間的“功能跨越度”等于該兩項(xiàng)專利的所有IPC 號(hào)兩兩對(duì)比所得的IPC 號(hào)跨越度中的最大值。專利的IPC號(hào)跨越度代表著該專利技術(shù)在有差異的多樣環(huán)境中的可實(shí)施性，應(yīng)當(dāng)也是影響成果價(jià)值的因素之一。

（6）被引跨越度：一項(xiàng)專利與引用它的專利之間的IPC 號(hào)跨越度，即本文所設(shè)計(jì)的被引跨越度，計(jì)算方法與上述IPC 號(hào)跨越度的計(jì)算方法相同。被引跨越度代表一項(xiàng)專利作為對(duì)比技術(shù)被引證時(shí)，所面臨的新專利技術(shù)的挑戰(zhàn)的多樣性。

（7）施引跨越度：一項(xiàng)專利所引證的多項(xiàng)專利之間的IPC 號(hào)跨越度，即本文所設(shè)計(jì)的引用跨越度，計(jì)算方法與上述IPC 號(hào)跨越度的計(jì)算方法相同。引用跨越度代表一項(xiàng)專利所引證的專利技術(shù)的用途廣泛性和多樣性。

（8） 同族成員數(shù)量：一項(xiàng)專利的同族成員數(shù)量，是指該專利的申請(qǐng)人以相同（或有所改進(jìn)但基本相同）的技術(shù)內(nèi)容，在其他國(guó)家申請(qǐng)的專利數(shù)量。同族成員越多，該專利的家族（family）就越大，對(duì)全球市場(chǎng)的占有能力就越強(qiáng)。

3.4.3 數(shù)據(jù)分析

本文通過SPSS 軟件，利用多種差異分析方法，對(duì)來自中國(guó)、日本、美國(guó)的屆滿專利進(jìn)行了8 個(gè)指標(biāo)的差異分析。

中、日、美三國(guó)屆滿專利計(jì)量指標(biāo)的描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2 所示。利用方差分析ANOVA 對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)在三個(gè)國(guó)家之間進(jìn)行檢驗(yàn)，各指標(biāo)的組間（不同國(guó)別）F值最小為50.513，各項(xiàng)指標(biāo)的差異顯著性均小于0.001，則說明各項(xiàng)指標(biāo)在不同國(guó)別間存在顯著性差異，可以進(jìn)行非參數(shù)檢驗(yàn)。

表2 中、日、美三國(guó)屆滿專利計(jì)量指標(biāo)描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果

采用非參數(shù)檢驗(yàn)中的克魯斯卡爾-沃利斯單因素檢驗(yàn)（K-W 檢驗(yàn)）和獨(dú)立樣本中位數(shù)檢驗(yàn)對(duì)中、日、美三國(guó)屆滿專利進(jìn)行差異分析，結(jié)果如表3所示。

表3 各項(xiàng)計(jì)量指標(biāo)K-W檢驗(yàn)和獨(dú)立樣本中位數(shù)檢驗(yàn)結(jié)果

差異分析的結(jié)果顯示：

（1）中國(guó)專利的被引頻次分布與日本和美國(guó)存在顯著差異，被引頻次水平顯著高于日本和美國(guó)，中國(guó)專利的被引跨越度水平也顯著高于日本和美國(guó)；

（2）中國(guó)專利的施引頻次分布與日本和美國(guó)存在顯著差異，施引頻次水平顯著低于美國(guó)，中國(guó)專利的施引跨越度分布和水平都與日本和美國(guó)存在顯著差異，且水平顯著低于日本和美國(guó)；

（3）中國(guó)專利的非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量分布與日本和美國(guó)存在顯著差異，水平顯著高于美國(guó)；

（4）中國(guó)專利的IPC 號(hào)數(shù)量和IPC 號(hào)跨越度分布均與日本和美國(guó)存在顯著差異，水平均顯著低于日本和美國(guó)，且差距巨大；

（5）中國(guó)專利的同族成員數(shù)量分布與日本和美國(guó)存在顯著差異，水平顯著低于日本和美國(guó)，且差距非常大。

4 影響屆滿率的因素分析

4.1 “高被引”并不是“屆滿率”的正相關(guān)影響因素

本研究的對(duì)比結(jié)果顛覆了文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)界的傳統(tǒng)思維，情報(bào)學(xué)界普遍公認(rèn)的“高被引，即高質(zhì)量”的成果評(píng)價(jià)思維在本研究中被否證。各國(guó)屆滿專利的實(shí)證數(shù)據(jù)顯示，屆滿率高的日本專利和美國(guó)專利的被引頻次水平反而顯著低于中國(guó)，如圖1 所示。

圖1 屆滿專利被引頻次K-W檢驗(yàn)和獨(dú)立樣本中位數(shù)檢驗(yàn)箱圖

在科學(xué)計(jì)量與科學(xué)評(píng)價(jià)的視野下，“被引”可以作為論文評(píng)價(jià)的依據(jù)，但專利不是論文，專利不僅是技術(shù)文獻(xiàn)，也是一種主張經(jīng)濟(jì)權(quán)益的契約性文件。論文被引用，意味著公有知識(shí)被無償?shù)貙W(xué)習(xí)和使用；而專利作為一種具有壟斷權(quán)屬性的專有知識(shí)，不允許被無償?shù)貙W(xué)習(xí)和使用。專利被引是在專利審查制度約束下的引證行為的結(jié)果。

各國(guó)專利審查制度對(duì)專利的引證行為賦予了特定的意義：引證意味著“對(duì)比”，即為證明專利申請(qǐng)的新穎性和創(chuàng)造性提供對(duì)比文件，用作判定專利申請(qǐng)能否授權(quán)以及可授權(quán)范圍的依據(jù)。如果某專利作為同級(jí)概念格的對(duì)比文件被新的專利申請(qǐng)引證，那么就意味著該專利面臨了同級(jí)概念格上的新技術(shù)的挑戰(zhàn)。從這一意義上講，專利被引越多，則說明競(jìng)爭(zhēng)越激烈，市場(chǎng)份額會(huì)被分割得越小[15]。而市場(chǎng)份額直接決定著專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，決定著該專利是否值得被專利權(quán)人繼續(xù)繳費(fèi)維持。本文的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，高屆滿率的日本和美國(guó)專利的被引水平顯著偏低，而低屆滿率的中國(guó)專利的被引水平卻顯著高于日本和美國(guó)，其原因可能是：專利被引越多，則面臨的新技術(shù)的挑戰(zhàn)越多，專利的市場(chǎng)價(jià)值萎縮越快，專利維持到屆滿的可能性也就隨之而越小。

4.2 “施引”水平與屆滿率正相關(guān)

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)界在進(jìn)行論文成果評(píng)價(jià)時(shí)，通常著重關(guān)注“被引”情況而較少關(guān)注“施引”行為，即通常以論文成果的被引頻次作為評(píng)價(jià)依據(jù)，而幾乎不會(huì)去計(jì)量論文成果所引用的參考文獻(xiàn)的數(shù)量。而各國(guó)屆滿專利的實(shí)證數(shù)據(jù)顯示：屆滿率高的日本專利和美國(guó)專利的施引頻次水平均顯著高于中國(guó)，如圖2 所示。

圖2 屆滿專利施引頻次K-W檢驗(yàn)和獨(dú)立樣本中位數(shù)檢驗(yàn)箱圖

專利的引證（施引）行為，不是論文作者對(duì)公有知識(shí)的無償學(xué)習(xí)和利用行為，而是新舊技術(shù)之間的對(duì)比行為。新專利引證舊專利的實(shí)質(zhì)，是通過對(duì)比說明自身的先進(jìn)性（對(duì)舊專利的補(bǔ)充、改進(jìn)，甚至替代），新專利被授權(quán)后，自然將奪取舊專利原有的市場(chǎng)份額。從這一意義上講，引證（施引）的專利數(shù)量越多，則意味著新專利爭(zhēng)奪的市場(chǎng)面越廣。

引用跨越度描述的是新專利所引證的舊專利在技術(shù)功能分布上的寬闊度。新專利對(duì)舊專利所進(jìn)行的補(bǔ)充或改進(jìn)，可以是通過不同途徑、在不同環(huán)節(jié)上的補(bǔ)充或改進(jìn)，新專利的引用跨越度越大，則說明其補(bǔ)充或改進(jìn)舊技術(shù)的途徑和環(huán)節(jié)越多樣。

綜合來看，一項(xiàng)新專利的施引（頻次和跨越度）水平越高，就意味著其奪取市場(chǎng)份額的競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)、覆蓋面越廣，維持到屆滿的概率隨之越高。

4.3 非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量不是影響屆滿率的因素

屆滿率高的國(guó)家（日本、美國(guó)）的專利，在非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量分布上與中國(guó)存在顯著差異，美國(guó)的非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量水平顯著低于中國(guó)。情報(bào)學(xué)界通常認(rèn)為，非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量代表著發(fā)明專利對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)的關(guān)聯(lián)程度（CHI 公司創(chuàng)建了Science Link[16]指標(biāo)計(jì)量非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量）。但從本文的對(duì)比數(shù)據(jù)來看，若得出“美國(guó)發(fā)明專利與基礎(chǔ)科學(xué)的關(guān)聯(lián)程度顯著低于中國(guó)”的結(jié)論則顯然與事實(shí)不符。

本文認(rèn)為，中國(guó)屆滿專利的非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量顯著偏高，這一現(xiàn)象背后另有科研體制和評(píng)價(jià)機(jī)制的原因。如表4 和表5 所示，中國(guó)專利權(quán)人類型中“院校/研究所”這一類型的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的占比與日、美兩國(guó)相比具有顯著的差異性（經(jīng)卡方檢驗(yàn)差異性顯著），“院校/研究所”占比數(shù)值是日、美兩國(guó)的近10 倍。這一類型的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在體制上屬于公立大學(xué)或科研院所，在評(píng)價(jià)機(jī)制上同時(shí)受制于“論文”指標(biāo)和“專利”指標(biāo)?！霸盒?研究所”的研發(fā)人員屬于“學(xué)術(shù)型發(fā)明人”，其既是論文作者，也是專利發(fā)明人，來自“院校/研究所”的發(fā)明人自然地會(huì)在技術(shù)背景部分，引用自己的或自己所熟悉的論文（非專利文獻(xiàn)）。由于中國(guó)屆滿專利中來自“院校/研究所”專利權(quán)人的占比是日、美兩國(guó)的近10 倍之多，所以在非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量上，自然會(huì)表現(xiàn)出遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于日、美兩國(guó)的水平。本文認(rèn)為，中國(guó)專利的非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量水平高于日本和美國(guó)，在很大程度上，應(yīng)該是由中國(guó)的科研體制和評(píng)價(jià)機(jī)制造成的，非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量并非影響專利屆滿率的內(nèi)在因素。

表4 中、日、美三國(guó)屆滿專利的專利權(quán)人類型分布

表5 中、日、美三國(guó)屆滿專利的專利權(quán)人類型結(jié)構(gòu)比卡方檢驗(yàn)

4.4 專利的功能豐富性是影響專利屆滿率的因素之一

本文的分析結(jié)果顯示：屆滿率高的國(guó)家（日本、美國(guó)）的專利，在IPC 號(hào)數(shù)量水平上顯著高于中國(guó)。功能越豐富的專利技術(shù)，存活的可能性越大，生命力越強(qiáng)，專利的功能豐富性是影響專利屆滿率的因素之一。

4.5 專利的功能普適性是影響專利屆滿率的因素之一

本文的分析結(jié)果表明：屆滿率高的國(guó)家（日本、美國(guó)）的專利，在IPC 號(hào)跨越度水平上顯著高于中國(guó)。功能普適性越強(qiáng)的專利技術(shù)，能夠完成的終端功能越多，或者能夠銜接的中間技術(shù)越多，實(shí)施的概率越高。專利的功能普適性是影響專利屆滿率的因素之一。

4.6 專利的國(guó)際市場(chǎng)占有能力是影響專利屆滿率的因素之一

同族專利數(shù)量能夠較好地體現(xiàn)專利權(quán)人的全球戰(zhàn)略布局[17]，是識(shí)別核心專利的關(guān)鍵指標(biāo)[18]。事實(shí)上，向他國(guó)申請(qǐng)專利往往會(huì)面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)，以歐洲專利局為例，由于審查制度嚴(yán)格、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)十分激烈，在“三元專利局”（日本局、美國(guó)局、歐洲局）之一的歐洲專利局申請(qǐng)專利是十分困難的[19]，并且任何同族成員的一個(gè)異議，就會(huì)導(dǎo)致在所有成員國(guó)專利權(quán)的喪失[20]，而向他國(guó)申請(qǐng)專利就意味著專利具有相當(dāng)?shù)募夹g(shù)自信和技術(shù)實(shí)力。因此，同族專利數(shù)量所代表的國(guó)際市場(chǎng)占有能力[21]，是影響專利屆滿率的因素之一。

5 不同時(shí)間窗內(nèi)中、日、美三國(guó)專利的文獻(xiàn)計(jì)量特征跟蹤對(duì)比

5.1 跟蹤對(duì)比的目的和意義

本文的第2 節(jié)和第3 節(jié)對(duì)來自中、日、美三國(guó)專利權(quán)人的屆滿專利進(jìn)行了靜態(tài)對(duì)比。由于屆滿的發(fā)明專利至少是20 年以前申請(qǐng)的專利，因此，研究結(jié)論在時(shí)效性上受到限制。本文設(shè)計(jì)了系列時(shí)間窗，進(jìn)一步進(jìn)行中、日、美三國(guó)專利的動(dòng)態(tài)對(duì)比，即分別在20 年前、10 年前和5 年前這三個(gè)時(shí)間窗內(nèi)，對(duì)中、日、美三國(guó)在某一樣本領(lǐng)域內(nèi)（IPC 大類為A61 醫(yī)藥學(xué)或獸醫(yī)學(xué)、衛(wèi)生學(xué)）獲得授權(quán)的發(fā)明專利進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量特征跟蹤對(duì)比，以觀察相應(yīng)的時(shí)間段內(nèi)，中、日、美三國(guó)的發(fā)明專利在文獻(xiàn)計(jì)量特征上的動(dòng)態(tài)變化，從而對(duì)前文的研究結(jié)論進(jìn)行樣本領(lǐng)域內(nèi)的實(shí)證和補(bǔ)充。

5.2 三個(gè)時(shí)間窗內(nèi)的動(dòng)態(tài)觀察

查得20 年前時(shí)間窗內(nèi)（2000 年授權(quán)）的樣本領(lǐng)域，中國(guó)專利1494 項(xiàng)及其同族專利3399 項(xiàng)，并通過引證和被引證查詢查得其前向引用（被引）專利539 項(xiàng)、后向引用（施引）專利3399 項(xiàng)；查得日本專利109 項(xiàng)及其同族專利2928 項(xiàng)，前向引用（被引）專利29 項(xiàng)、后向引用（施引）專利634 項(xiàng)；查得美國(guó)專利167 項(xiàng)及其同族專利7678 項(xiàng)，前向引用（被引）專利61 項(xiàng)、后向引用（施引）專利1877 項(xiàng)。

查得10 年前時(shí)間窗內(nèi)（2010 年授權(quán)）的樣本領(lǐng)域中國(guó)專利7598 項(xiàng)及其同族專利16838 項(xiàng)，并通過引證和被引證查詢查得其前向引用（被引）專利1925 項(xiàng)、后向引用（施引）專利16797 項(xiàng)；查得日本專利1153 項(xiàng)及其同族專利13763 項(xiàng)，前向引用（被引）專利158 項(xiàng)、后向引用（施引）專利7250項(xiàng)；查得美國(guó)專利1249 項(xiàng)及其同族專利28305 項(xiàng)，前向引用（被引）專利282 項(xiàng)、后向引用（施引）專利16920 項(xiàng)。

查得5 年前時(shí)間窗內(nèi)（2015 年授權(quán)）的樣本領(lǐng)域中國(guó)專利16692 項(xiàng)及其同族專利38879 項(xiàng)，并通過引證和被引證查詢查得其前向引用（被引）專利1892 項(xiàng)、后向引用（施引）專利65160 項(xiàng)；查得日本專利2197 項(xiàng)及其同族專利27040 項(xiàng)，前向引用（被引）專利85 項(xiàng)、后向引用（施引）專利17634項(xiàng)；查得美國(guó)專利2773 項(xiàng)及其同族專利69013 項(xiàng)，前向引用（被引）專利478 項(xiàng)、后向引用（施引）專利47009 項(xiàng)。

三個(gè)時(shí)間窗內(nèi)，中、日、美三國(guó)的發(fā)明專利在文獻(xiàn)計(jì)量特征上的對(duì)比結(jié)果如表6 所示。

表6 中、日、美三國(guó)發(fā)明專利的文獻(xiàn)計(jì)量特征動(dòng)態(tài)對(duì)比

5.3 中國(guó)專利相較于日本和美國(guó)專利的文獻(xiàn)計(jì)量特征變化

被引頻次和被引跨越度方面，中國(guó)專利的被引水平在20 年前時(shí)間段內(nèi)始終高于日本和美國(guó)。施引頻次和施引跨越度方面，中國(guó)專利的施引水平在20 年前時(shí)間段內(nèi)始終低于日本和美國(guó)，而且差距顯著。

在非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量方面，中國(guó)專利的非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量水平在20 年前時(shí)間段內(nèi)始終高于日本和美國(guó)；尤其是在10 年前和5 年前這兩個(gè)時(shí)間窗內(nèi)，差距越發(fā)顯著。如圖3 和圖4 所示。

圖3 10年前時(shí)間窗內(nèi)非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量K-W檢驗(yàn)和獨(dú)立樣本中位數(shù)檢驗(yàn)箱圖

圖4 5年前時(shí)間窗內(nèi)非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量K-W檢驗(yàn)和獨(dú)立樣本中位數(shù)檢驗(yàn)箱圖

IPC 數(shù)量和IPC 跨越度方面，中國(guó)專利與日本和美國(guó)專利之間的差距在20 年前時(shí)間段內(nèi)不斷縮?。辉谧罱? 年前時(shí)間窗內(nèi)中國(guó)專利的IPC 數(shù)量和IPC 跨越度水平都反超了日本和美國(guó)。

同族專利數(shù)量方面，中國(guó)專利的水平在20 年前時(shí)間段內(nèi)始終低于日本和美國(guó)，而且差距非常顯著，如圖5 所示。

圖5 20年前時(shí)間窗同族專利數(shù)量K-W檢驗(yàn)和獨(dú)立樣本中位數(shù)檢驗(yàn)箱圖

6 研究結(jié)論及建議

6.1 專利評(píng)價(jià)重心應(yīng)從“被引”向“施引”轉(zhuǎn)移

在科學(xué)社會(huì)和技術(shù)社會(huì)學(xué)層面，論文被引主要體現(xiàn)的是公有知識(shí)的社會(huì)共享機(jī)制，而專利被引則更多體現(xiàn)的是私有知識(shí)之間的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。論文被引大多意味著認(rèn)同，因而高被引論文通常被認(rèn)為具有相對(duì)更高的學(xué)術(shù)價(jià)值和影響力；而專利被引則意味著被用于技術(shù)對(duì)比，可能因競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的涌現(xiàn)（被越來越多的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手引證）而丟失市場(chǎng)份額，因此，“高被引，即高質(zhì)量”的論文評(píng)價(jià)思維不應(yīng)當(dāng)在專利評(píng)價(jià)領(lǐng)域被沿用。

論文“施引”（引用參考文獻(xiàn)的數(shù)量）指標(biāo)幾乎沒有被學(xué)界用于論文評(píng)價(jià)，但對(duì)專利而言，這一被忽略的指標(biāo)卻具有重要的評(píng)價(jià)意義。本研究發(fā)現(xiàn)，日本和美國(guó)專利的“施引頻次”和“引用跨越度”顯著偏高，并解讀了“施引頻次”和“引用跨越度”對(duì)專利競(jìng)爭(zhēng)力的正面表征意義。因此，本文認(rèn)為，科研管理部門在創(chuàng)新評(píng)價(jià)中，應(yīng)當(dāng)弱化對(duì)專利“被引”的計(jì)量，轉(zhuǎn)而強(qiáng)化對(duì)專利“施引”的分析和研究。

6.2 持續(xù)提升專利的功能豐富性和普適性

中國(guó)專利的IPC 數(shù)量和跨越度水平在近5 年時(shí)間段內(nèi)實(shí)現(xiàn)了對(duì)日本和美國(guó)的反超，這是一個(gè)積極樂觀的現(xiàn)象，說明中國(guó)專利技術(shù)在功能豐富性和普適性方面已經(jīng)有明顯的進(jìn)步。IPC 號(hào)數(shù)量越多，意味著該項(xiàng)專利技術(shù)嵌入到全球價(jià)值鏈中的不同的分支的機(jī)會(huì)越多，在上下游技術(shù)鏈環(huán)節(jié)的匹配需求下，該專利實(shí)施（成功實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化）的概率就越高。在IPC 號(hào)數(shù)量相同的情況下，一項(xiàng)專利的IPC號(hào)跨越度越大，則表明該專利技術(shù)所嵌入的技術(shù)鏈的行業(yè)差異越大，說明其跨行業(yè)適應(yīng)力越強(qiáng)。

綜合而言，IPC 號(hào)數(shù)量和IPC 號(hào)跨越度能夠共同反映一項(xiàng)專利的實(shí)施可能性和長(zhǎng)期維持有效的可能性。在專利研發(fā)的頂層設(shè)計(jì)和規(guī)劃部署階段，科研管理部門應(yīng)當(dāng)倡導(dǎo)和組織跨學(xué)科、跨行業(yè)的交叉創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，催生具有更高、更廣技術(shù)鏈銜接能力的專利技術(shù)，持續(xù)提升中國(guó)創(chuàng)新成果在全球技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中的適應(yīng)力和生命力。

6.3 專利評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)輕“數(shù)量”重“家族”

中國(guó)專利的非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量水平始終顯著高于日本和美國(guó)，本文認(rèn)為，這一現(xiàn)象在很大程度上是由中國(guó)的科研體制和評(píng)價(jià)機(jī)制造成的。據(jù)本研究統(tǒng)計(jì)，截至2020 年4 月，中國(guó)發(fā)明專利總授權(quán)量為2439687 項(xiàng)，除企業(yè)占比55%以外，“院校/研究所”是中國(guó)專利申請(qǐng)的主力軍，占比近30%，共681194 項(xiàng)。

“院校/研究所”的專業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升考核標(biāo)準(zhǔn)大都將“專利授權(quán)數(shù)量”納入其中，因此，追求專利數(shù)量、為發(fā)明而發(fā)明，成為了“學(xué)術(shù)型發(fā)明人”的普遍心態(tài)，同時(shí)，論文或?qū)Ｖ纫彩侵饕u(píng)價(jià)依據(jù)，專利往往是論文或?qū)Ｖ母綄倨穂22]。這就造成了“院校/研究所”產(chǎn)出大量專利，大量“院校/研究所發(fā)明人”引用大量論文或?qū)Ｖ确菍＠墨I(xiàn)的現(xiàn)象。

此外，我國(guó)“院校/研究所”普遍實(shí)行“雇主優(yōu)先”原則，理論上大學(xué)教師和科研人員的職務(wù)發(fā)明專利權(quán)歸機(jī)構(gòu)所有，這在一定程度上抑制了“學(xué)術(shù)型發(fā)明人”實(shí)現(xiàn)有效創(chuàng)新的內(nèi)在積極性[23]。“院校/研究所”發(fā)明人為職稱晉升、完成考核指標(biāo)而產(chǎn)出越來越多的專利，專利總量日益膨脹的同時(shí)，為專利而專利的成果質(zhì)量卻始終維持在較低的水平。缺乏技術(shù)高度的專利，當(dāng)然難以具備參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的自信，更不敢承擔(dān)申請(qǐng)同族專利不成反而連累本國(guó)專利一并無效的風(fēng)險(xiǎn)。本文認(rèn)為，上述內(nèi)容是中國(guó)專利的同族專利申請(qǐng)數(shù)量一直顯著偏低的原因之一。

建議“院校/研究所”的晉升、考核，應(yīng)當(dāng)從聚焦“專利數(shù)量”轉(zhuǎn)向聚焦“專利質(zhì)量”，在專利評(píng)價(jià)方面，應(yīng)當(dāng)輕“數(shù)量”重“家族”，即鼓勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)多國(guó)同族專利，將專利家族的規(guī)模大小作為評(píng)價(jià)專利質(zhì)量的核心指標(biāo)之一，通過激勵(lì)專利內(nèi)在質(zhì)量的提升，來打造中國(guó)專利的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

總結(jié)全文，通過對(duì)屆滿專利的國(guó)別差異進(jìn)行對(duì)比分析，本文發(fā)現(xiàn)了與情報(bào)學(xué)慣性思維相悖的事實(shí)：“高被引”對(duì)于專利而言并不具有積極的評(píng)價(jià)意義。同時(shí)，也發(fā)現(xiàn)了被情報(bào)學(xué)常規(guī)思維所忽略的有趣事實(shí)：“施引”對(duì)于專利而言具有顯著的正面評(píng)價(jià)意義；揭示了中國(guó)專利的“非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量”偏高現(xiàn)象背后的體制和機(jī)制原因；強(qiáng)調(diào)了“專利家族”的重要性，并給出了提升中國(guó)專利質(zhì)量的若干建議。

然而，專利質(zhì)量的提升是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，影響因素眾多，本文僅從文獻(xiàn)計(jì)量的視角進(jìn)行了相關(guān)因素分析，在動(dòng)態(tài)跟蹤對(duì)比過程中，所使用的樣本數(shù)據(jù)也具有領(lǐng)域局限性。但復(fù)雜問題的求解需要多視角、多途徑的共同努力，本文以文獻(xiàn)計(jì)量尤其是引文分析為路徑的情報(bào)學(xué)研究，以期為求解“專利質(zhì)量的影響因素”問題提供有參考價(jià)值的客觀依據(jù)。