趙新月，趙筱媛

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

前沿技術(shù)是指高技術(shù)領(lǐng)域具有前瞻性、先導(dǎo)性和探索性的重大技術(shù)，是高技術(shù)更新?lián)Q代和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，是國家創(chuàng)新能力的綜合體現(xiàn)[1]。對前沿技術(shù)進(jìn)行及時識別，從宏觀上來說，可以幫助國家及時調(diào)整科技戰(zhàn)略，提高科技創(chuàng)新效率；從微觀上來說，有助于產(chǎn)業(yè)與企業(yè)明確技術(shù)發(fā)展方向，及早進(jìn)行戰(zhàn)略布局，在科技競爭中取得先機(jī)。目前的前沿技術(shù)識別方法主要是依靠專家意見，或者通過對論文、專利等數(shù)據(jù)計(jì)量分析來開展。依靠專家意見進(jìn)行識別存在專家認(rèn)知偏見及思維定勢等問題；而基于論文、專利等文獻(xiàn)的挖掘分析，會受限于成果的發(fā)表流程和時滯，往往在識別精準(zhǔn)度方面有所欠缺。

人在技術(shù)發(fā)展中發(fā)揮重要作用：所有的技術(shù)都是由人去創(chuàng)造、改良和運(yùn)用，人是技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的源動力。本文將人作為客觀研究對象，重點(diǎn)將高層次創(chuàng)新人才作為目標(biāo)人群，通過高層次創(chuàng)新人才科研動向的多維度監(jiān)測分析框架的建立，探索前沿技術(shù)識別的新途徑與新思路。

1 人與技術(shù)的關(guān)系

技術(shù)（technology） 一詞源于古希臘語techne，最初指的是技藝、工藝的意思。后續(xù)有學(xué)者又對技術(shù)的含義做了補(bǔ)充。Arthur[2]、McGinn[3]從技術(shù)的目的出發(fā)，認(rèn)為技術(shù)是人創(chuàng)造出來的，旨在幫助人拓展實(shí)踐領(lǐng)域，以滿足人類發(fā)展的需要。陳士俊[4]、海德格爾[5]則從技術(shù)的本質(zhì)出發(fā)，認(rèn)為技術(shù)本質(zhì)上是人類的一種實(shí)踐活動，凡是有人類活動的地方都有相應(yīng)的技術(shù)存在，這種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了技術(shù)與人類活動的密切聯(lián)系，說明技術(shù)是一種人的實(shí)踐活動，其目的是滿足人類的需要，技術(shù)是由人創(chuàng)造出來的。

馬克思最早將人的本質(zhì)定義為人的實(shí)踐活動，提出人的本質(zhì)在于通過實(shí)踐活動改造外部自然界。技術(shù)的誕生起源于人，人也在不斷推動技術(shù)的進(jìn)步[6]。技術(shù)的起源從屬于人的起源，沒有人的誕生就沒有技術(shù)的誕生；同時，技術(shù)也是人類生存的依據(jù)，構(gòu)成了人性的基本內(nèi)容。人與技術(shù)是雙向建構(gòu)的關(guān)系：人以技術(shù)化的方式生存于世界，技術(shù)也在不斷塑造著人的本質(zhì)[7]。技術(shù)進(jìn)步是一種創(chuàng)造性極強(qiáng)的活動，其直接執(zhí)行者只能是人，無論在哪一種組織內(nèi)，技術(shù)活動主體的最終來源總是個體或者一些個體的聯(lián)合。人在技術(shù)進(jìn)步過程中發(fā)揮能動作用：人能夠認(rèn)識到自己的需要，有計(jì)劃、有目的地從事技術(shù)活動，并且適時調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系或上層建筑，為技術(shù)發(fā)展掃除障礙。人通過持續(xù)不斷的科學(xué)研究活動推動技術(shù)創(chuàng)新，從而推動技術(shù)的進(jìn)步。

因此，技術(shù)本質(zhì)上是人的實(shí)踐活動，技術(shù)的誕生起源于人，技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步同樣依靠人的創(chuàng)造性實(shí)踐活動；同時，技術(shù)也是人之所以為人的依據(jù)，技術(shù)塑造了人的本質(zhì)，人與技術(shù)是雙向構(gòu)建的關(guān)系。人與技術(shù)的關(guān)系示意圖如圖1 所示。前沿技術(shù)代表技術(shù)領(lǐng)域未來的發(fā)展趨勢，是技術(shù)進(jìn)步的一種體現(xiàn)。鑒于人在技術(shù)進(jìn)步中起到的重要作用，要想實(shí)現(xiàn)及時地對前沿技術(shù)進(jìn)行識別，就要從技術(shù)進(jìn)步的源頭，即人的角度出發(fā)進(jìn)行識別工作。要特別關(guān)注高層次創(chuàng)新人才在前沿技術(shù)中的重要引領(lǐng)作用，從高層次創(chuàng)新人才入手，開展科研動向的監(jiān)測分析，進(jìn)而識別前沿技術(shù)發(fā)展態(tài)勢。

圖1 人與技術(shù)的關(guān)系示意圖

2 高層次創(chuàng)新人才與前沿技術(shù)

在人推動技術(shù)發(fā)展的過程中，高層次創(chuàng)新人才的貢獻(xiàn)尤為突出。高層次創(chuàng)新人才站在行業(yè)技術(shù)前沿，具有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力，是極有可能產(chǎn)生重大原始創(chuàng)新成果、創(chuàng)造出行業(yè)前沿技術(shù)的人才。目前，對于高層次創(chuàng)新人才并沒有統(tǒng)一的界定，劉洪德等[8]、張鳳華等[9]提出，高層次創(chuàng)新人才是指在一定時間、區(qū)域、行業(yè)內(nèi)的人才隊(duì)伍中，與同一層面其他人才相比具有較高知識層次、前沿知識結(jié)構(gòu)、較強(qiáng)專業(yè)能力和創(chuàng)新能力，且具有較大社會貢獻(xiàn)的人才。黃多能[10]強(qiáng)調(diào)了高層次創(chuàng)新人才的社會貢獻(xiàn)，認(rèn)為高層次創(chuàng)新人才對于推動科技進(jìn)步、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、提升經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平具有重要作用。高層次創(chuàng)新人才具有高度的創(chuàng)新性，即具有創(chuàng)新屬性和較高的創(chuàng)新素質(zhì)及創(chuàng)新能力[11]，他們長期從事科技研究和開發(fā)，能夠做出突出或重要科技貢獻(xiàn)[12]，是科學(xué)技術(shù)前沿領(lǐng)域的具體實(shí)踐者和組織者，是推動自主創(chuàng)新、引領(lǐng)科學(xué)發(fā)展、打造區(qū)域核心競爭力的第一資源[13]，對于科學(xué)研究和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有較大的影響力，是行業(yè)的領(lǐng)軍型科技人才。張鳳華等[9]、范雪曼[14]、張倩[15]、李燕萍等[16]、徐愛萍等[17]則對高層次創(chuàng)新人才的范疇進(jìn)行了界定。本文梳理了相關(guān)高層次創(chuàng)新人才的類別與界定，如表1 所示。

表1 高層次創(chuàng)新人才分布表

高層次創(chuàng)新人才具有以下特征。一是高創(chuàng)新性：具有技術(shù)創(chuàng)新所需的基本技能和素質(zhì)，以及較強(qiáng)的創(chuàng)新能力，從事創(chuàng)新型科技活動。二是高前沿性：高層次創(chuàng)新人才站在行業(yè)前沿，具有國際視野，能夠引領(lǐng)行業(yè)科技發(fā)展。三是高影響力：高層次創(chuàng)新人才具有較強(qiáng)的個人能力和個人素質(zhì)，并且站在行業(yè)前沿，其創(chuàng)造出來的科研成果對科技發(fā)展具有重要影響。四是稀缺性：高層次創(chuàng)新人才通常是指具有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力、有能力產(chǎn)出高水平創(chuàng)新成果的人才以及具有較強(qiáng)的創(chuàng)新管理能力、能夠推動科技成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的人才。高層次創(chuàng)新人才處于人才金字塔塔尖，數(shù)量稀少。

鑒于高層次創(chuàng)新人才的上述特征，其科研動向往往代表著科學(xué)研究活動所取得的最新進(jìn)展。對高層次創(chuàng)新人才的科研動向進(jìn)行監(jiān)測，可以及時了解行業(yè)最新技術(shù)進(jìn)展和動態(tài)，從而為前沿技術(shù)的識別工作提供極具價值的參考。

3 前沿技術(shù)識別框架設(shè)計(jì)與構(gòu)建

以高層次創(chuàng)新人才為監(jiān)測目標(biāo)人群，以科研動向?yàn)楸O(jiān)測內(nèi)容，通過對高層次創(chuàng)新人才的科研動向進(jìn)行監(jiān)測，并對監(jiān)測結(jié)果進(jìn)行分析來識別前沿技術(shù)。具體流程：首先，通過構(gòu)建人才遴選指標(biāo)體系，對高層次創(chuàng)新人才進(jìn)行遴選；其次，通過構(gòu)建科研動向監(jiān)測指標(biāo)，明確監(jiān)測的信息內(nèi)容；再次，按照科研動向監(jiān)測指標(biāo)，對高層次創(chuàng)新人才進(jìn)行科研動向信息的監(jiān)測，形成高層次創(chuàng)新人才科研動向數(shù)據(jù)集；最后，對多來源的科研動向信息進(jìn)行綜合分析，從中得到高層次創(chuàng)新人才所研究的技術(shù)主題以及所取得的最新研究進(jìn)展，并構(gòu)建前沿技術(shù)識別指標(biāo)，利用專家評價的方法對技術(shù)主題從創(chuàng)新性、受關(guān)注程度和市場潛力三個方面進(jìn)行評價，從而得到前沿技術(shù)識別結(jié)果，總體思路如圖2 所示。

圖2 基于高層次創(chuàng)新人才科研動向監(jiān)測的前沿技術(shù)識別體系構(gòu)成

因此，本文通過構(gòu)建監(jiān)測目標(biāo)人才遴選指標(biāo)體系、科研動向監(jiān)測指標(biāo)體系和前沿技術(shù)識別體系，來共同構(gòu)成基于高層次人才科研動向的前沿技術(shù)識別體系。

3.1 構(gòu)建監(jiān)測目標(biāo)人才遴選指標(biāo)體系

本文引入冰山模型理論，結(jié)合高層次創(chuàng)新人才的素質(zhì)特征以及相關(guān)學(xué)者[18-19]對創(chuàng)新型科技人才與高層次科技人才評價指標(biāo)體系的研究成果，嘗試構(gòu)建高層次創(chuàng)新人才評價冰山模型和人才遴選指標(biāo)體系。

冰山模型最早由McClelland[20]于1973 年提出，將人才的勝任力分為冰山以上的可以直接觀察測量的顯性勝任力和冰山以下的不易直接觀察測量的隱性勝任力。顯性勝任力一般是指人才所具備的基本知識與技能，隱性勝任力則包括個人特質(zhì)、動機(jī)、社會角色定位、自我概念等。顯性勝任力可以通過一個人所創(chuàng)造出的成果來衡量，隱性勝任力則可以通過一個人所從事的職業(yè)、所處的崗位、獲得的榮譽(yù)從側(cè)面反映。本文所研究的高層次創(chuàng)新人才，其顯性勝任力包括人才具備的創(chuàng)新知識、創(chuàng)新技能以及影響力，隱性勝任力包括人才的創(chuàng)新能力、管理能力以及人才所擔(dān)任的社會角色（圖3）。

圖3 高層次創(chuàng)新人才勝任力冰山模型

高層次創(chuàng)新人才最重要的特征是高創(chuàng)新性，表現(xiàn)為具備完善的創(chuàng)新知識體系和卓越的創(chuàng)新技能，具有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。本文中創(chuàng)新知識、創(chuàng)新技能和創(chuàng)新能力主要是用創(chuàng)新成果來衡量的。創(chuàng)新成果主要包括知識創(chuàng)新成果（如論文、專著）和技術(shù)創(chuàng)新成果（如專利、科研項(xiàng)目）。

高前沿性可以用人才所擔(dān)任的社會角色來衡量。在行業(yè)發(fā)展中，擔(dān)任重要社會角色的人才不僅具備較強(qiáng)的創(chuàng)新能力和管理能力，而且掌握著更多的技術(shù)資源，對技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀以及未來發(fā)展趨勢有更加深刻的理解，其科學(xué)研究方向很有可能成為行業(yè)的技術(shù)發(fā)展前沿。

影響力分為學(xué)術(shù)影響力和市場影響力。其中，學(xué)術(shù)影響力可以用學(xué)術(shù)界高影響力榮譽(yù)和獎項(xiàng)來衡量；市場影響力是指對市場有較大影響力的人才，包括獲得企業(yè)界高影響力榮譽(yù)和獎項(xiàng)的人才，以及難以用科研成果與科技獎項(xiàng)來衡量，但對行業(yè)技術(shù)發(fā)展有巨大影響的高層次創(chuàng)新人才。

本文依據(jù)高層次創(chuàng)新人才勝任力冰山模型以及高層次創(chuàng)新人才的特質(zhì)和分布特征，構(gòu)建監(jiān)測目標(biāo)人才遴選指標(biāo)體系，如表2 所示。

表2 監(jiān)測目標(biāo)高層次創(chuàng)新人才遴選指標(biāo)體系

3.2 構(gòu)建科研動向監(jiān)測體系

顧名思義，科研動向可以認(rèn)為是科研主體從事科學(xué)研究活動的最新進(jìn)展?？蒲袆酉虬蒲行袨楹涂蒲挟a(chǎn)出，強(qiáng)調(diào)實(shí)時性，是科研主體最近一段時間內(nèi)具有突破性的科研產(chǎn)出和具有指向意義的科研行為，蘊(yùn)含著科研人員在所處技術(shù)領(lǐng)域中取得的最新研究進(jìn)展，對其進(jìn)行分析，可以了解到最新的技術(shù)研究態(tài)勢。

科研產(chǎn)出是指通過進(jìn)行科技活動所產(chǎn)生的各種形式的成果，本文更加關(guān)注的是技術(shù)創(chuàng)新性的科研產(chǎn)出?？蒲行袨椴]有明確的概念或范圍，與科學(xué)研究活動相關(guān)的行為都可以稱為科研行為。通過分析科研產(chǎn)出和科研行為所蘊(yùn)含的技術(shù)主題以及技術(shù)突破，可以得到監(jiān)測目標(biāo)人才近期所關(guān)注的技術(shù)主題以及該技術(shù)主題所取得的最新進(jìn)展。如果某一項(xiàng)技術(shù)主題受關(guān)注程度較高，且取得了一定的技術(shù)突破，那么很有可能成為未來的前沿技術(shù)。

監(jiān)測目標(biāo)人才分為學(xué)術(shù)界創(chuàng)新人才和企業(yè)界創(chuàng)新人才兩種。學(xué)術(shù)界創(chuàng)新人才主要分布在高校和科研機(jī)構(gòu)，企業(yè)界創(chuàng)新人才是指企業(yè)型科技人才。這兩類人才的科研動向表現(xiàn)不甚一致，所以在研究過程中需要區(qū)分開來。

3.2.1 學(xué)術(shù)界高層次創(chuàng)新人才科研動向的監(jiān)測內(nèi)容

學(xué)術(shù)界科研人員的科研行為包括科研項(xiàng)目申請/參與情況、與其他學(xué)者的科研合作行為、技術(shù)會議出席/發(fā)表言論、項(xiàng)目組人員招聘情況等。

學(xué)術(shù)界科研人員的科研產(chǎn)出形式可大致分為基礎(chǔ)理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果、軟科學(xué)成果和其他形式等四類?；A(chǔ)理論成果主要表現(xiàn)為新知識的增加，其表現(xiàn)形式主要有論文、專著、專利、科技報告、網(wǎng)絡(luò)科技文章或其他科技稿件[21]以及原理性的產(chǎn)品模型。應(yīng)用技術(shù)成果包括人們在解決利用和改造自然與社會中的科學(xué)技術(shù)問題而取得的各種產(chǎn)品（如設(shè)備、材料、品種等）和方法（如技術(shù)、工藝、方案等）[22]。軟科學(xué)成果是指為推動決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化，運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，對各種復(fù)雜的自然和社會問題，從經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、管理、教育等方面的內(nèi)在聯(lián)系和規(guī)律入手，提出解決問題的方案，包括發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、預(yù)測和評價、可行性論證和對策分析、理論方法和管理方案等[23]，主要表現(xiàn)形式為相關(guān)的科技報告。其他形式的科研成果有科學(xué)技術(shù)獎勵、承擔(dān)科技項(xiàng)目等。綜上，學(xué)術(shù)界高層次創(chuàng)新人才科研動向監(jiān)測內(nèi)容，如表3 所示。

表3 學(xué)術(shù)界高層次創(chuàng)新人才科研動向監(jiān)測內(nèi)容

3.2.2 企業(yè)界高層次創(chuàng)新人才科研動向的監(jiān)測內(nèi)容

企業(yè)型的科技人才可以分為專門從事科技研發(fā)的技術(shù)型人才以及從事科學(xué)技術(shù)管理的管理型人才。對于技術(shù)型人才，需要重點(diǎn)關(guān)注其個人的科研行為以及科研產(chǎn)出；對于企業(yè)的科技管理型人才，則監(jiān)測的內(nèi)容要更加廣泛。科技管理性人才往往掌握了扎實(shí)的基礎(chǔ)知識和專業(yè)知識，且對當(dāng)前的技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀有著全面的了解，能夠站在全局的角度，為企業(yè)指明技術(shù)研發(fā)方向，對科研資源做出合理的分配，從而生產(chǎn)出前沿的科研成果。因此，對于科技管理型人才，需要重點(diǎn)關(guān)注其所在企業(yè)的科研行為以及科研產(chǎn)出，因?yàn)檫@些信息在一定程度上可以反映該人才的技術(shù)關(guān)注重點(diǎn)以及其所認(rèn)為的技術(shù)發(fā)展方向。

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)的主要力量，對企業(yè)人才進(jìn)行監(jiān)測時，更多地要關(guān)注其參與或申請的科研項(xiàng)目、出席的技術(shù)會議、發(fā)表的言論以及相關(guān)的媒體報道等科研行為?？蒲谐晒饕ǎ喊l(fā)明專利、科技報告、發(fā)明的新產(chǎn)品、獲得的科技獎勵以及相關(guān)媒體報道的最新研究進(jìn)展。

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動是技術(shù)實(shí)踐活動、生產(chǎn)經(jīng)營活動與管理實(shí)踐活動的統(tǒng)一體，是從技術(shù)開發(fā)到最終商業(yè)化應(yīng)用的一系列相關(guān)活動的總和。企業(yè)的科研活動可以看作是一個投入—產(chǎn)出的全過程，需要各種不同資源的投入，最終也必然通過一定的產(chǎn)出形式來體現(xiàn)科學(xué)研究活動的效果[24]。在這一過程中，資源的投入包括人力資源、財力資源、物力資源、技術(shù)資源、環(huán)境資源等內(nèi)部資源，以及行業(yè)資源、市場資源等外部資源。其中，人力資源的投入表現(xiàn)為技術(shù)人員的招聘以及調(diào)動情況[25]；外部資源的投入主要有通過收購、并購、重組等行為來獲得外部的人力資源和物力資源，通過尋求科研合作來彌補(bǔ)技術(shù)空白。權(quán)威媒體關(guān)于企業(yè)所取得的技術(shù)研發(fā)進(jìn)展以及技術(shù)研發(fā)動向也應(yīng)加以關(guān)注。

企業(yè)的科研產(chǎn)出形式主要包括申請的發(fā)明專利、發(fā)明的新產(chǎn)品、獲得的科技獎勵以及其他形式的技術(shù)研發(fā)成果。其中，新產(chǎn)品是企業(yè)科研活動的反映，是企業(yè)科學(xué)研究的成果。新產(chǎn)品通常包括：①應(yīng)用新原理、新技術(shù)產(chǎn)生的具有全新結(jié)構(gòu)和功能的產(chǎn)品；②在原有產(chǎn)品基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)或升級的產(chǎn)品；③被重新定義為另一種新的用途的產(chǎn)品。本文所關(guān)注的新產(chǎn)品更多的是指在技術(shù)上有創(chuàng)新變化的產(chǎn)品。

綜上，企業(yè)界高層次創(chuàng)新人才科研動向監(jiān)測內(nèi)容梳理如表4 所示。

表4 企業(yè)界高層次創(chuàng)新人才科研動向監(jiān)測指標(biāo)體系

3.3 前沿技術(shù)分析與識別

人才的科研動向信息來源不同，形式多樣。當(dāng)掌握了目標(biāo)高層次人才的科研動向信息后，本文還需要從大量煩瑣的信息中提取出目標(biāo)人才所研究或關(guān)注的技術(shù)重點(diǎn)，遵循一定的流程和步驟對技術(shù)主題進(jìn)行提取與判斷，進(jìn)而識別出前沿技術(shù)。

3.3.1 技術(shù)主題提取

監(jiān)測獲得的科研動向信息包括科研行為和科研產(chǎn)出?？蒲行袨樾畔⑼ǔＪ欠墙Y(jié)構(gòu)化文本信息，且需要對其進(jìn)行人工解讀和進(jìn)一步的信息挖掘才能從中識別出技術(shù)主題；科研產(chǎn)出信息則形式更加規(guī)范，是一種對技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行直接描述的信息，一般來說，從語義層面進(jìn)行分析即可實(shí)現(xiàn)技術(shù)主題的提取。根據(jù)不同信息的特點(diǎn)，本文構(gòu)建了不同的技術(shù)主題提取方法。

如圖4 所示，本文從科研合作行為、信息交流行為、尋求科研資助和資本運(yùn)作行為四個角度分析科研行為。對科研合作行為進(jìn)行分析，主要是通過對目標(biāo)人才合作對象進(jìn)行調(diào)研，從合作信息中提取出合作的主要技術(shù)領(lǐng)域和技術(shù)主題。信息交流行為分為線下信息交流（以會議形式為主）、線上信息交流（以個人社交賬號和相關(guān)技術(shù)博客等渠道進(jìn)行信息交流為主），對目標(biāo)人才的參會信息進(jìn)行分析時，需對會議技術(shù)主題信息以及目標(biāo)人才發(fā)言信息進(jìn)行采集，提取出人才的技術(shù)研發(fā)相關(guān)信息并進(jìn)行解讀，從中提取出技術(shù)主題；對個人社交賬號以及相關(guān)技術(shù)博客所記載的相關(guān)信息進(jìn)行分析時，需進(jìn)行人工篩選，選出與技術(shù)發(fā)展相關(guān)的信息，并從中提取出技術(shù)主題。尋求科研資助行為主要由招聘活動尋求人才方面的幫助和申請科研項(xiàng)目尋求資金以及設(shè)備方面的資助，人才的招聘要求信息和所申請的科研項(xiàng)目信息可以在一定程度上反映人才最近一段時間內(nèi)的工作重點(diǎn)。資本運(yùn)作行為包括企業(yè)管理型創(chuàng)新人才對企業(yè)內(nèi)部人才、資金等資源進(jìn)行分配以及其他企業(yè)進(jìn)行收購、并購或購買專利等行為。其中，對企業(yè)內(nèi)部資源分配情況進(jìn)行分析，有助于明確企業(yè)對哪項(xiàng)技術(shù)投入較多，進(jìn)而判斷企業(yè)的研發(fā)重點(diǎn)；對企業(yè)的收購、并購等行為進(jìn)行分析，需識別出收購或并購對象的核心技術(shù)，結(jié)合企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，從中提取出企業(yè)所關(guān)注的技術(shù)主題；企業(yè)的專利購買行為直接反映了哪項(xiàng)技術(shù)是企業(yè)當(dāng)前非常需要的，則該項(xiàng)技術(shù)是尤為值得關(guān)注的。技術(shù)主題提取方法如圖5 所示。

圖4 科研動向信息技術(shù)主題提取流程

圖5 科研行為信息技術(shù)主題提取

科研產(chǎn)出信息主要以論文、專利、專著、科研項(xiàng)目、科技報告等為主，信息的結(jié)構(gòu)化程度相對較好，可以利用摘要、關(guān)鍵詞、全文等類目實(shí)現(xiàn)科研產(chǎn)出技術(shù)主題的提取，如圖6 所示。

圖6 科研產(chǎn)出信息技術(shù)主題提取

3.3.2 綜合研判識別

在對各類技術(shù)主題進(jìn)行匯聚、綜合研判的階段，需要結(jié)合專家意見開展評估工作。本文從創(chuàng)新性、技術(shù)潛力和受關(guān)注程度三個角度構(gòu)建了前沿技術(shù)識別指標(biāo)體系，如表5 所示。這一指標(biāo)體系采用的是多層次目標(biāo)體系結(jié)構(gòu)，總目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)前沿技術(shù)的識別。準(zhǔn)則層包括：創(chuàng)新性、技術(shù)潛力和受關(guān)注程度。其中，創(chuàng)新性是前沿技術(shù)識別指標(biāo)中最重要的指標(biāo)，可以采用技術(shù)的新穎性和技術(shù)的突破性來衡量技術(shù)的創(chuàng)新程度，技術(shù)出現(xiàn)的時間距離現(xiàn)在越近，新穎性越高，技術(shù)在原理和方法上的創(chuàng)新程度越高，突破性越高。前沿技術(shù)具有良好的發(fā)展?jié)摿?，技術(shù)潛力可以用技術(shù)效益和環(huán)境因素來衡量，技術(shù)可能產(chǎn)生的效益越高，技術(shù)的發(fā)展?jié)摿υ酱螅夹g(shù)所處的環(huán)境對該項(xiàng)技術(shù)發(fā)展的支持力度越大，技術(shù)的發(fā)展?jié)摿υ礁摺＜夹g(shù)的受關(guān)注程度可以從學(xué)術(shù)界和企業(yè)界來衡量。一項(xiàng)技術(shù)的創(chuàng)新性很高，且具備卓越的技術(shù)潛力，并且在近期受到高度關(guān)注，那么這項(xiàng)技術(shù)就很有可能成為行業(yè)內(nèi)的前沿技術(shù)。

表5 前沿技術(shù)識別指標(biāo)體系

4 討論與總結(jié)

4.1 關(guān)于方法的討論

人通過開展科學(xué)研究工作進(jìn)行知識、技術(shù)的持續(xù)積累，不斷推進(jìn)技術(shù)向前發(fā)展。在這一過程中，人的科研動向表征著人在科學(xué)研究工作中所關(guān)注的技術(shù)方向以及技術(shù)研究進(jìn)展，科研動向中也蘊(yùn)含著豐富的技術(shù)發(fā)展信息。高層次創(chuàng)新人才因其前沿性、高影響力以及創(chuàng)新性，在技術(shù)發(fā)展中發(fā)揮更加重要的作用，其科研動向在一定程度上代表著前沿的技術(shù)熱點(diǎn)以及可能產(chǎn)生的技術(shù)突破方向。

本文構(gòu)建的基于高層次創(chuàng)新人才科研動向監(jiān)測的前沿技術(shù)識別體系，研究對象是具體的人而不是科研成果。與基于主觀判斷的前沿技術(shù)識別方法相比，這一前沿技術(shù)識別方法通過對高層次創(chuàng)新人才的科研動向信息進(jìn)行分析，從多種信息來源挖掘科研動向所代表的技術(shù)主題，進(jìn)而識別出前沿技術(shù)，而不是僅依靠專家個人的知識與經(jīng)驗(yàn)。與基于客觀推導(dǎo)或主觀判斷的前沿技術(shù)識別方法相比，本文所構(gòu)建的前沿技術(shù)識別方法是通過對科研動向，尤其是科研行為信息進(jìn)行分析來識別前沿技術(shù)的，具有較高的及時性和準(zhǔn)確性。但鑒于該方法涉及高層次創(chuàng)新人才的遴選，并且需要從多個數(shù)據(jù)來源逐一搜集高層次創(chuàng)新人才的科研動向信息，對收集到的信息進(jìn)行綜合分析，操作的復(fù)雜程度更高。此外，該方法的識別結(jié)果往往會受到監(jiān)測目標(biāo)人群數(shù)量的影響，若監(jiān)測目標(biāo)人群數(shù)量較少的話，則前沿技術(shù)識別結(jié)果不夠全面，所以，該方法的適用性會有一定的局限性。不同的前沿技術(shù)識別方法比較結(jié)果如表6 所示。

表6 前沿技術(shù)識別方法比較

因此，本文設(shè)計(jì)的方法體系力求更加精準(zhǔn)、實(shí)時地獲得前沿技術(shù)發(fā)展信息，可前沿技術(shù)的早期識別提供一種新的視角，是在傳統(tǒng)的文獻(xiàn)計(jì)量、趨勢分析、專家研判方法基礎(chǔ)上的一種補(bǔ)充，而非替代。

4.2 關(guān)于實(shí)證的討論

鑒于研究方法以及研究時間受限，本文對研究方法進(jìn)行了小樣本的實(shí)證研究。在實(shí)證研究過程中，本文以電動汽車電池技術(shù)領(lǐng)域的四位高層次創(chuàng)新人才為監(jiān)測目標(biāo)，包括兩位學(xué)術(shù)界高層次創(chuàng)新人才，國內(nèi)外各一位；兩位企業(yè)界高層次創(chuàng)新人才，國內(nèi)外各一位。通過對四位高層次創(chuàng)新人才近五年科研動向信息的搜集以及綜合分析，得到其近五年所取得的重要技術(shù)創(chuàng)新成果以及所關(guān)注的前沿技術(shù)主題。從創(chuàng)新性、技術(shù)潛力和受關(guān)注程度三個角度出發(fā)對識別出的技術(shù)主題進(jìn)行評價，以評價結(jié)果為依據(jù)來對電動汽車電池技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展趨勢及前沿技術(shù)進(jìn)行預(yù)判，并通過咨詢行業(yè)專家意見驗(yàn)證了識別結(jié)果的有效性。

這一研究過程也證實(shí)了本文所構(gòu)建的前沿技術(shù)識別框架是可行的。當(dāng)然，正因?yàn)楸疚氖菑囊环N全新的角度進(jìn)行研究，沒有更多前人的研究可以借鑒，因此，本文設(shè)計(jì)的方法體系也存在一定的局限性。在具體應(yīng)用過程中，包括監(jiān)測的目標(biāo)人群篩選和監(jiān)測數(shù)據(jù)集的綜合研判等方面，都需要根據(jù)研究目標(biāo)而靈活把握；對于分析得出的技術(shù)前沿也需要進(jìn)一步征求行業(yè)專家的意見，而此方法本身也需要在未來的實(shí)踐中不斷迭代、優(yōu)化和完善。