吳衛(wèi)紅，王曉雨，李志蘭，張愛美

（1.北京化工大學經(jīng)濟管理學院，北京 100029；2.國家自然科學基金委員會計劃局，北京 100083）

1 研究背景

科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展第一動力，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為推動高質(zhì)量發(fā)展、實現(xiàn)人民高品質(zhì)生活、建立以國內(nèi)大循環(huán)為主體新發(fā)展格局的重要舉措［1］。近年來，我國在科技領(lǐng)域的投入不斷增加，2019 年全國（未含港澳臺地區(qū)。下同）R&D 經(jīng)費投入強度達2.23%，與2009 年相比提高0.69%，其中基礎(chǔ)研究經(jīng)費同比增長了394.4%，應用研究經(jīng)費增長了241.8%［2］?；A(chǔ)研究作為整個科學體系的源頭，是所有技術(shù)問題的總機關(guān)［3］。國家自然科學基金作為我國重要的基礎(chǔ)研究資助機構(gòu)，其財政預算投入從2009 年64.27 億元增長到2019年的311 億元，在國家基礎(chǔ)研究總投入中占比約為23%［2］，在促進學科建設(shè)，發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才，提升基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力等方面作出了積極貢獻。

隨著建設(shè)創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略的不斷推進，我國在基礎(chǔ)研究方面取得巨大成就，產(chǎn)生了豐碩的成果。2009 至2019 年期間，國家自然科學基金資助項目累計產(chǎn)生科研成果約400 萬項，其中包括期刊論文300 萬余篇、專利25 萬余項和專著5 萬余篇［4］。然而，從科技成果的利用情況來看，我國科研成果從產(chǎn)生到實際生產(chǎn)應用之間還存著較大的差距，科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化程度較低。以高校為例，根據(jù)《2018 年高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》，全國各類高校全年擁有專利授權(quán)共16 萬余項，其中以合同形式轉(zhuǎn)讓的專利約為5 900 項，轉(zhuǎn)化率僅有3.6%［5］。為了深入貫徹習近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新的重要論述精神，推動科技成果的轉(zhuǎn)化應用，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，國家自然科學基金委員會（以下簡稱“國家自然科學基金委”）于2019 年將成果應用貫通機制列入新時期改革任務，旨在加強科學基金資助產(chǎn)出與經(jīng)濟社會發(fā)展需求對接，提高科學基金服務國家需求的效能［6］。

成果應用貫通機制是打通從基礎(chǔ)研究、應用研究到產(chǎn)業(yè)化的重要機制?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作為成果應用貫通的重要一環(huán)，已經(jīng)形成了豐富的理論成果和實踐經(jīng)驗。目前，國內(nèi)外學者對成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的研究多集中于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的模式思考和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中遇到的問題，科技成果市場推廣程度、中介服務能力、政策制度和成果轉(zhuǎn)化后的跟蹤服務等諸多因素被認為顯著影響了科技成果轉(zhuǎn)化效率，但是，基金項目成果的應用貫通機制作為我國經(jīng)濟發(fā)展進入新時期的一次機制體制創(chuàng)新，不僅僅局限于科技成果轉(zhuǎn)化，而是更加注重通過對成果的主動管理和戰(zhàn)略布局，以市場需求為牽引，實現(xiàn)高效可持續(xù)的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和優(yōu)秀成果的持續(xù)產(chǎn)出，充分發(fā)揮科學基金對經(jīng)濟發(fā)展的杠桿作用。

綜上，本研究以國家自然科學基金聯(lián)合基金（以下簡稱“聯(lián)合基金”）項目為例，基于全方位管理視角，通過分析聯(lián)合基金項目成果應用貫通的實施環(huán)節(jié)、實施對象和利益相關(guān)者，探索構(gòu)建聯(lián)合基金項目成果應用貫通機制，以期為日后基金項目的成果應用轉(zhuǎn)化和管理決策提供一定理論支撐。

2 概念界定與研究對象選擇

2.1 “成果應用貫通機制”概念界定

為了進一步推進基礎(chǔ)研究成果深度開發(fā)與推廣，疏通基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)化連接的快車道，提高科學基金服務國家需求的效能，2018 年6 月，國家自然科學基金委主任李靜海同志在第八屆國家自然科學基金委員會上首次提出了探索成果應用貫通機制［7］?；A(chǔ)研究所追求的是科學問題的解決和科學目標的實現(xiàn)，這類研究的成果一方面需要長時間的積累，一方面具有較強的擴散效應和放大作用，是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新突破和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵［8］，因此，一個有效的成果應用貫通機制不僅應當助推科技成果快速轉(zhuǎn)化，為國家經(jīng)濟發(fā)展注入新動力，還應當促進更多優(yōu)秀成果持續(xù)產(chǎn)出，形成“產(chǎn)出—轉(zhuǎn)化—產(chǎn)出”的良性循環(huán)。相比于科技成果轉(zhuǎn)化，成果應用貫通機制更加注重成果轉(zhuǎn)化過程中體制機制的創(chuàng)新，通過對成果的主動管理和戰(zhàn)略布局，在實現(xiàn)對現(xiàn)有研究成果轉(zhuǎn)化的同時，還著眼于對需求牽引的主動謀劃［7］?；诖耍狙芯空J為成果應用貫通機制是基于全方位的視角，從成果全過程管理出發(fā)，以經(jīng)濟社會發(fā)展需求為導向，由多方利益相關(guān)者共同參與，推動項目成果的持續(xù)產(chǎn)出，促進項目成果的轉(zhuǎn)化、共享和傳播，提高科學基金服務國家需求效能的管理模式。

2.2 研究對象選擇

聯(lián)合基金是由國家自然科學基金委與有關(guān)部門、地方政府或企業(yè)共同出資設(shè)立，圍繞各個地區(qū)、行業(yè)領(lǐng)域社會經(jīng)濟發(fā)展中的實際問題開展的基礎(chǔ)研究，旨在引導和整合社會資源投入到基礎(chǔ)研究中，帶動產(chǎn)業(yè)技術(shù)核心創(chuàng)新能力提升，促進知識創(chuàng)新體系和技術(shù)創(chuàng)新體系的深度融合，推動我國相關(guān)領(lǐng)域、行業(yè)和區(qū)域自主創(chuàng)新能力提升［9］。自2000 年成立至今，聯(lián)合基金取得了較大的發(fā)展，截止到2020 年年底，已先后與廣東等地方政府、中國科學院等行業(yè)部門以及中國寶武鋼鐵集團有限公司等國有大型企業(yè)設(shè)立了40 多個聯(lián)合基金，同時推動了國家自然科學基金區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金、國家自然科學基金企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金等的發(fā)展。經(jīng)過20 余年的發(fā)展，聯(lián)合基金所資助的項目產(chǎn)生了豐碩的成果，包括論文、專著、軟件、標準、重要報告、專利、數(shù)據(jù)庫、標本庫及科研儀器設(shè)備等有價值的科學技術(shù)產(chǎn)出。聯(lián)合基金資助項目的選題多來源于實際問題，有些甚至是聯(lián)合資助方生產(chǎn)實踐及社會經(jīng)濟發(fā)展中亟需解決的瓶頸問題，如何促進上述眾多項目成果的轉(zhuǎn)化應用和共享傳播，是發(fā)揮聯(lián)合基金服務企業(yè)、行業(yè)、地區(qū)發(fā)展需求效能的重要前提［10］。因此，本研究以國家自然科學基金聯(lián)合基金為研究對象，通過分析項目成果管理所涉及到的環(huán)節(jié)、利益相關(guān)者，結(jié)合科學基金設(shè)立的宗旨及目標，探索構(gòu)建聯(lián)合基金項目成果應用貫通機制，明確貫通的環(huán)節(jié)及其相互關(guān)系，指出貫通的對象、內(nèi)容和途徑，提出貫通實現(xiàn)所需各利益相關(guān)者的職責，希望能夠以點帶面，全面推動我國各類科技項目成果對社會經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮更大的作用。

3 成果應用貫通機制設(shè)計

前已述及成果應用貫通機制的內(nèi)容是全方位的，不僅僅涉及成果轉(zhuǎn)化應用，還應該推動項目成果的持續(xù)產(chǎn)出、促進項目成果的共享和傳播，最大限度地發(fā)揮項目成果的效能。為實現(xiàn)上述目標，需要對成果應用貫通的環(huán)節(jié)、貫通的對象和利益相關(guān)者進行分析和設(shè)計。

3.1 實施環(huán)節(jié)設(shè)計

與成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相比，成果應用貫通機制更加強調(diào)通過加強對成果的戰(zhàn)略布局，科學地調(diào)整、優(yōu)化資助政策、資助方向和資助體系，從源頭上提高科學基金成果轉(zhuǎn)化的可能性和效率。已有研究表明，科研項目立項的合理性及其成果的市場需求程度在一定程度上決定了項目成果能否順利轉(zhuǎn)化［11］。成果技術(shù)需求、市場需求和潛在受眾需求是從源頭上彌合基礎(chǔ)研究到生產(chǎn)應用的關(guān)鍵，通過完善需求導向的項目形成機制，能夠?qū)崿F(xiàn)以高質(zhì)量基金成果供給推動成果的應用貫通，因此，基金項目成果應用貫通的第1 個環(huán)節(jié)是“成果需求謀劃”，這通常是通過基金項目的指南來明確的；項目指南確定了項目的成果需求，接著就是按照項目的評審程序選定項目負責人及其依托單位，項目負責人負責執(zhí)行直至項目結(jié)題，這就來到了成果應用貫通的第2 個環(huán)節(jié)“成果產(chǎn)生”，其中科研人員的評價標準將會對項目成果產(chǎn)出的質(zhì)量和種類有重要影響。

根據(jù)《國家自然科學基金資助項目研究成果管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），當前國家自然科學基金項目成果管理主要包含了成果收集、成果統(tǒng)計與分析、成果共享與傳播和成果轉(zhuǎn)化與應用等方面的工作，這些成果管理工作構(gòu)成了基金項目成果應用貫通的第三、四、六、八環(huán)節(jié)。其中“成果收集”是成果應用貫通的第3 個環(huán)節(jié)，國家自然科學基金資助項目產(chǎn)生的成果數(shù)量眾多、類型多樣，如何全面、準確、高效地實現(xiàn)從項目負責人和依托單位那里收集到項目的成果，是實現(xiàn)成果應用貫通的基本前提；“成果統(tǒng)計與分析”是成果應用貫通的第4 個環(huán)節(jié)，進行成果統(tǒng)計和分析是全面掌握基金資助成果概況、進行成果發(fā)布、為領(lǐng)導及組織提供決策輔助的重要基礎(chǔ)，也是實現(xiàn)成果共享與傳播的重要前提；“成果共享與傳播”是成果應用貫通的第6 個環(huán)節(jié)，在大數(shù)據(jù)時代，進行科學數(shù)據(jù)的共享與傳播和知識的分享可以提高科技資源的配置效率、減少重復研究，也能促進科學和技術(shù)的互促，還可以對社會公眾進行科學普及、提升國民科學素質(zhì)，這是科學基金服務國家效能的重要體現(xiàn)，也是基金項目成果應用貫通的重要環(huán)節(jié)和內(nèi)容；“成果轉(zhuǎn)化與應用”是成果應用貫通的第8 個環(huán)節(jié)，這是基金項目成果發(fā)揮作用的核心環(huán)節(jié)，也是成果服務國家需求的效能，改善民生、提高社會生活水準的重要體現(xiàn)。

實現(xiàn)成果共享與傳播和成果轉(zhuǎn)化與應用還需要一個重要的前提，就是“成果挖掘”，這是成果應用貫通的第5 個環(huán)節(jié)［12］。由于基金資助項目成果數(shù)量巨大、類型多樣，如何充分利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、信息技術(shù)和大數(shù)據(jù)方法，設(shè)計合理的成果篩選標準與挖掘方法，從海量的基礎(chǔ)研究成果庫中挖掘出具有代表性的典型成果，推動基金項目成果的共享、傳播及進行有針對性的轉(zhuǎn)化應用是實現(xiàn)成果應用貫通的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

在成果實際轉(zhuǎn)化過程中，成果供需雙方信息不對稱是制約科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最重要因素之一。成果能否成功實現(xiàn)轉(zhuǎn)化應用，一方面與其本身的特征有關(guān)，另一方面也取決于成果宣傳推廣的方式和途徑，這就需要“成果宣傳、展示與推介”，這是成果應用貫通的第7 個環(huán)節(jié)［13］。精準的成果宣傳推介能夠為供需雙方提供可信任的平臺，幫助消除信息不對稱，發(fā)揮著溝通橋梁的作用。

有效的評估反饋工作是機制體制高效運作的重要環(huán)節(jié)，通過明確基金項目成果應用貫通成效、發(fā)現(xiàn)實施過程中的關(guān)鍵問題并總結(jié)相關(guān)經(jīng)驗做法，能夠幫助相關(guān)部門動態(tài)調(diào)整項目資助和成果管理工作，從而最大程度發(fā)揮成果應用貫通機制的積極作用，因此，“成果評估與反饋”就是應用貫通的第9 個環(huán)節(jié)。

綜上，成果應用貫通機制應當包含“成果需求謀劃”“成果產(chǎn)生”“成果收集”“成果統(tǒng)計與分析”“成果挖掘”“成果共享與傳播”“成果宣傳、展示與推介”“成果轉(zhuǎn)化與應用”“成果評估與反饋”等9 個環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)之間環(huán)環(huán)相扣、相互影響，共同決定著基金項目成果應用貫通目標能否實現(xiàn)。

3.2 實施對象選擇

基金項目成果應用貫通的主要目標是推動項目成果的共享與傳播，促進成果的轉(zhuǎn)化與應用，提高科學基金服務國家需求的效能［14］。要實現(xiàn)上述目標，就要考慮“成果共享與傳播”“成果轉(zhuǎn)化與應用”這兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)中的貫通對象，以最大程度實現(xiàn)有效貫通。

20 世紀80 年代末的“新公共運動”席卷全球，強調(diào)結(jié)果、問責、透明和回應成為各個國家政府管理工作的重要內(nèi)容［15］，在此背景下，社會公眾開始要求相關(guān)部門說明公共資金的去向及其與公眾所關(guān)心的問題的關(guān)聯(lián)。美國、英國等發(fā)達國家為了保障公民的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，積極開展科學基金資助統(tǒng)計分析，不斷加強門戶網(wǎng)站對于科學基金資助成效信息的展示與傳播；同時，明確科學基金的資助成效能夠輔助政府決策、動態(tài)調(diào)整科學基金資助體系，充分發(fā)揮科學基金撬動經(jīng)濟的杠桿作用。再有，加強基金項目成果共享與傳播的主要目的是，通過加強科學知識交流、教育和普及來促進國家科技和經(jīng)濟的發(fā)展以及公眾科學素質(zhì)的提升［16］?？茖W技術(shù)的發(fā)展離不開科學界的不斷努力和公眾對于科學技術(shù)的理解與支持，例如日本通過建立基于大數(shù)據(jù)的研究數(shù)據(jù)庫，為科學界和社會公眾的科學知識交流提供了便利的橋梁；通過設(shè)立面向中小學生的科學知識普及項目，為科學創(chuàng)新發(fā)展培養(yǎng)了良好的氛圍。可以看出，社會公眾、政府部門、科學界是聯(lián)合基金項目成果應用貫通過程中“成果共享與傳播”環(huán)節(jié)的重要貫通對象。

科學技術(shù)在驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的同時也需要經(jīng)濟發(fā)展的投入與支持，只有促進成果的轉(zhuǎn)化和使用，將科學技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，才能夠形成科學技術(shù)與經(jīng)濟發(fā)展的良性循環(huán)。企業(yè)作為國家經(jīng)濟發(fā)展中最活躍的主體，是科學技術(shù)轉(zhuǎn)化與應用的重要承擔者，同時，考慮到聯(lián)合基金資助方作為聯(lián)合基金資助體系的重要組成部分，其發(fā)展中的各項需求本身就是聯(lián)合基金項目設(shè)立的重要依據(jù)，因此，項目成果最終向聯(lián)合資助方轉(zhuǎn)化應用的可能性更大。據(jù)此，聯(lián)合資助方和企業(yè)是聯(lián)合基金項目成果應用貫通過程中“成果轉(zhuǎn)化與應用”環(huán)節(jié)的重要貫通對象。

綜上，聯(lián)合基金項目成果應用貫通的對象主要包括社會公眾、政府部門、科學界、企業(yè)和聯(lián)合資助方。當然，這里的聯(lián)合資助方包括參與聯(lián)合資助的相關(guān)企業(yè)、行業(yè)主管部門和地方政府。明確成果應用的貫通對象，是為了有針對性地設(shè)計貫通的途徑、內(nèi)容和方式等。

3.3 利益相關(guān)者分析

項目成果應用貫通是一個復雜的過程，成果需求謀劃、成果產(chǎn)生、成果收集、成果挖掘、成果宣傳展示與推介和成果轉(zhuǎn)化與應用等環(huán)節(jié)的順利實施離不開利益相關(guān)者的共同努力和協(xié)同合作。首先，聯(lián)合基金項目的成果需求來自于聯(lián)合資助方發(fā)展中的實際需要，經(jīng)國家自然科學基金委和相關(guān)專家以項目指南的形式確定，因此，聯(lián)合資助方和國家自然科學基金委是“成果需求謀劃”環(huán)節(jié)的重要利益相關(guān)者。其次，《管理辦法》指出，項目成果收集工作應用由國家自然科學基金委、項目負責人和項目依托單位共同承擔完成，以確保成果數(shù)據(jù)收集的系統(tǒng)性、完整性、準確性和真實性。同時，在成果轉(zhuǎn)化與應用過程中，政府的引導、企業(yè)的主體地位、科學界的轉(zhuǎn)化意愿、金融機構(gòu)的資金支持和第三方服務平臺的合作等都是影響項目成果成功轉(zhuǎn)化的重要因素［7］。因此，本研究將國家自然科學基金委、聯(lián)合資助方、項目負責人、項目依托單位、政府相關(guān)部門、企業(yè)、科學界、金融機構(gòu)和第三方服務平臺等作為利益相關(guān)者納入聯(lián)合基金項目成果應用貫通機制的建立中，通過明確不同利益相關(guān)者的職責及其相互作用，打通聯(lián)合基金項目成果應用貫通的全過程。

4 項目成果應用貫通機制的建立與運行條件

4.1 機制的建立

成果應用貫通機制是將基礎(chǔ)研究與社會需求緊密融合起來，把國家需求有效地反映到對科技發(fā)展的推動上，為創(chuàng)新型國家領(lǐng)導地位提供科技支撐［17］。在明晰了聯(lián)合基金項目成果應用貫通的實施環(huán)節(jié)、實施對象和利益相關(guān)者的基礎(chǔ)上，本研究構(gòu)建了一個以成果需求謀劃為出發(fā)點，歷經(jīng)成果產(chǎn)生、成果收集、成果挖掘、成果宣傳展示與推介、成果轉(zhuǎn)化與應用、成果評估與反饋等環(huán)節(jié)，再回到新的成果需求謀劃的閉環(huán)管理，同時涉及成果統(tǒng)計與分析、成果共享與傳播等相關(guān)工作的聯(lián)合基金項目成果應用貫通機制（具體見圖1）。該機制依托國家自然科學基金委、聯(lián)合資助方、項目依托單位、項目負責人、政府部門、企業(yè)、第三方評估機構(gòu)及平臺、風險投資機構(gòu)等利益相關(guān)者的共同努力，以社會公眾、政府部門、企業(yè)、科學界為貫通對象，運用成果數(shù)據(jù)庫、成果共享服務平臺、門戶網(wǎng)站展示、微博和微信公眾號等多類傳播媒介，在促進項目成果轉(zhuǎn)化與應用和共享與傳播的同時，實現(xiàn)了“成果需求謀劃—成果產(chǎn)生—成果管理—成果轉(zhuǎn)化—成果需求謀劃”的良性循環(huán)。

圖1 中：“○”代表著成果貫通機制實施所涉及到的九大環(huán)節(jié)；“□”代表著利益相關(guān)者和貫通對象；在各個實施環(huán)節(jié)中，粗箭頭表示了成果應用貫通的流動方向，粗箭頭中文字表明了成果流通的媒介，向內(nèi)的細箭頭反映了該環(huán)節(jié)應當包含的相關(guān)利益者主體，向外的細箭頭則代表該實施環(huán)節(jié)的應用貫通對象主體。此外，根據(jù)《管理辦法》，國家自然科學基金委和依托單位在成果管理的各個環(huán)節(jié)中都承擔著重要責任，是成果應用貫通機制高效運作的推動者和監(jiān)督者，因此將其放在成果應用貫通機制的中心，表示其在成果應用貫通各環(huán)節(jié)實施中始終都發(fā)揮重要作用。

圖1 聯(lián)合基金項目成果應用貫通機制

4.2 機制運行條件

成果應用貫通機制的高效運作需要一定的條件，來明確各貫通環(huán)節(jié)中的重點工作內(nèi)容及利益相關(guān)者的職責，以便貫通對象能夠通過適當?shù)拿浇楂@取所需的貫通服務，使基金項目的成果發(fā)揮出對經(jīng)濟社會發(fā)展的最大效能。

（1）項目指南的制定要體現(xiàn)國家需求。項目指南是基金項目成果產(chǎn)生的初始階段，也是成果應用貫通環(huán)節(jié)“成果需求謀劃”的重要載體，為成果后期應用貫通奠定了非常重要的基礎(chǔ)。隨著經(jīng)濟的發(fā)展和我國對科技計劃管理體制改革的重視，近幾年各地政府也逐漸意識 到設(shè)立以需求為導向的項目指南的重要性。例如，2020 年出臺的《河北省省級科技計劃項目管理辦法》中指出，要通過改革項目指南形成機制，實現(xiàn)科技專項設(shè)置與經(jīng)濟社會需求由相對脫節(jié)向緊密結(jié)合轉(zhuǎn)變［18］；2019 年寧夏回族自治區(qū)提出要將科技項目形成從“征集項目”向“征集需求”轉(zhuǎn)變，以解決項目形成機制比較單一、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難等問題［19］。聯(lián)合基金作為國家自然科學基金發(fā)揮導向作用的重要體現(xiàn)方式之一，其最大的特點就是聚焦區(qū)域和行業(yè)發(fā)展中的關(guān)鍵科學問題和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域中的核心科學問題，資助開展目標導向型的基礎(chǔ)研究。根據(jù)《管理辦法》規(guī)定，聯(lián)合基金的聯(lián)合資助方應根據(jù)協(xié)議規(guī)定的研究領(lǐng)域并結(jié)合其實際發(fā)展需求提出聯(lián)合基金年度項目指南建議，國家自然科學基金委依據(jù)科學基金發(fā)展規(guī)劃、聯(lián)合基金協(xié)議以及聯(lián)合資助方的年度項目指南建議，制定并發(fā)布聯(lián)合基金項目指南。聯(lián)合基金項目指南是否能夠體現(xiàn)我國相關(guān)區(qū)域、行業(yè)及企業(yè)發(fā)展中的現(xiàn)實需求是聯(lián)合基金項目成果實現(xiàn)應用貫通的重要前提，因此，指南的撰寫應緊緊圍繞國家發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合區(qū)域、行業(yè)和企業(yè)發(fā)展的實際需求，以解決關(guān)鍵問題和瓶頸問題為目的，從源頭彌合科研成果與實際應用相割裂的情況?？茖W制定聯(lián)合基金項目指南，需要作為項目成果應用貫通利益相關(guān)者的聯(lián)合資助方和國家自然科學基金委的共同努力，既要做好現(xiàn)實需求的收集整理工作，又要做好將現(xiàn)實需求轉(zhuǎn)化為科學問題的工作。

（2）成果數(shù)據(jù)的收集和管理要多元集成、分類應用。聯(lián)合基金資助范圍廣泛，涉及多個基礎(chǔ)研究學科領(lǐng)域，因此其產(chǎn)生的成果類型也是多樣的，如何對眾多研究成果進行科學有效的收集并進行分類管理是項目成果應用貫通機制運作的重要前提。在聯(lián)合基金項目成果收集過程中，項目負責人、項目依托單位和國家自然科學基金委作為利益相關(guān)者均起到重要的作用。項目負責人作為項目成果的主要產(chǎn)出者和負責者，應當做好項目成果原始記錄的采集和保存工作，并按照要求提交項目依托單位，確保項目結(jié)題報告和成果報告中科學數(shù)據(jù)的系統(tǒng)性、完整性和準確性，同時要認識到其對成果填寫和成果描述的準確性是成果應用貫通的重要前提。項目依托單位作為科學基金管理的重要組成部分，在聯(lián)合基金項目成果管理工作中承擔著重要的主體責任，根據(jù)《管理辦法》規(guī)定，應當審核項目負責人所提交項目成果報告的真實性，并建立項目成果檔案，積極做好項目成果提交和報告工作，完善項目結(jié)題的后期跟蹤管理制度與程序，為成果的使用、轉(zhuǎn)化、共享和傳播奠定良好的基礎(chǔ)。國家自然科學基金委負責組織項目成果的收集和相應的成果管理工作。首先在項目指南中就需要明確聯(lián)合基金項目成果管理的政策，提出項目成果收集的要求，包括數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)與元數(shù)據(jù)形式及內(nèi)容標準等；其次，需在項目負責人提交的成果報告的基礎(chǔ)上，將項目成果準確分類并精準刻畫，從多個維度、多個層次描述項目成果本體，對不同領(lǐng)域、不同類型、不同年份的聯(lián)合基金項目成果進行統(tǒng)計與分析，并在全面掌握資助成果概況的同時開展以應用導向的成果集成工作，構(gòu)建基于大數(shù)據(jù)的智能化、專業(yè)型、高水平的基金項目成果服務平臺，打通成果數(shù)據(jù)之間的壁壘，為后續(xù)的成果發(fā)布、成果共享與傳播、典型成果挖掘等成果管理工作奠定堅實的基礎(chǔ)。對政府有關(guān)部門、企業(yè)、社會公眾和科學界開放共享基金成果，實現(xiàn)提供決策輔助、分享學習、促進科學創(chuàng)新、互通資源、減少重復研究、普及科學知識和提升國民科學素質(zhì)等多方目標。

（3）典型成果的識別與挖掘取決于成果應用貫通的目的。不同類型的聯(lián)合基金項目成果有其不同的管理和貫通模式，選擇適合的貫通模式才能使得成果使用效益實現(xiàn)最大化。成果挖掘的目的在于對成果貫通利用的前端進行管理，通過對不同類型的成果設(shè)計合理的篩選標準與挖掘方法，從海量成果庫中識別出典型成果。典型成果可以進一步劃分為有應用前景的成果和暫時沒有應用前景的成果。對于暫時沒有應用前景的典型成果，國家自然科學基金委可以充分利用現(xiàn)代化信息技術(shù)和媒體形式，發(fā)揮電子出版物、門戶網(wǎng)站、微博和公眾號等媒介共享與傳播的作用，營造社會科學氛圍，促進社會公眾、科學界等對此類成果的認知理解；而對于具有潛在應用前景的成果則應當加強其應用轉(zhuǎn)化，因為有應用前景的成果意味著其符合企業(yè)、行業(yè)和區(qū)域發(fā)展的需求，有助于解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展或地方經(jīng)濟發(fā)展中遇到的瓶頸問題，應該盡快推動這類成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

（4）項目成果的展示、宣傳與推介要加強政府引導的作用。聯(lián)合基金項目成果具有“精、深、難”的特點，所以大部分成果很難直接實現(xiàn)成功的轉(zhuǎn)化應用，其轉(zhuǎn)化應用會受到各種各樣因素的影響，比如成果信息宣傳渠道受限、無法匹配到合適的成果需求方等等，因此，在成果挖掘的基礎(chǔ)上對典型成果進行宣傳與推介是促進成果轉(zhuǎn)化落地的關(guān)鍵一環(huán)。在成果宣傳與推介的過程中，應當充分發(fā)揮自然科學基金委、地方政府科技管理部門和項目依托單位的引導作用，運用大數(shù)據(jù)和互聯(lián)網(wǎng)的優(yōu)勢，建立科技成果信息數(shù)據(jù)庫平臺，結(jié)合成果分類和需求方的資源及訴求，精準匹配供需雙方，為成果轉(zhuǎn)化與匹配提供良好的平臺環(huán)境，促進科技成果產(chǎn)出與經(jīng)濟社會發(fā)展需求對接；同時，積極邀請相關(guān)企業(yè)、風險投資等金融機構(gòu)、第三方服務平臺等中介機構(gòu)、科學界和多方媒體的參與，通過線下線上相結(jié)合的推介方式，實現(xiàn)資源、人才、資金、政策等要素與科技成果精準對接，加強科研成果轉(zhuǎn)化宣傳，促進典型項目成果落地開花。

（5）成果轉(zhuǎn)化與應用的實現(xiàn)需要發(fā)揮“政產(chǎn)學研金介”的協(xié)同效應。成果的轉(zhuǎn)化與應用是聯(lián)合基金項目成果產(chǎn)業(yè)化的最后一環(huán)，旨在實現(xiàn)科技成果的經(jīng)濟和社會效益，該過程需要“政產(chǎn)學研金介”等多類主體的協(xié)同努力。首先，政府部門主要應提供政策支持，重視知識產(chǎn)權(quán)制度的建設(shè)，通過修訂和完善知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律，切實保護科研人員權(quán)益，促進科技成果轉(zhuǎn)化。其次，企業(yè)或行業(yè)是技術(shù)轉(zhuǎn)移的接受方，是項目成果轉(zhuǎn)化應用的市場終端，在項目成果轉(zhuǎn)化利用過程中企業(yè)應該與科技成果的轉(zhuǎn)化方進行友好協(xié)商，對雙方權(quán)益進行合理劃分，積極籌措資金促進成果轉(zhuǎn)化落地；企業(yè)還應進行充分的市場調(diào)研，對可轉(zhuǎn)化成果的未來產(chǎn)品進行合理定價和推廣，充分發(fā)揮成果轉(zhuǎn)化后對社會經(jīng)濟的拉動作用。再次，在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中還需注重加強對高等院校和科研院所等項目依托單位成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的管理，項目依托單位應制定相應的激勵制度，鼓勵項目負責人將新技術(shù)、新工藝等項目成果進行轉(zhuǎn)化利用。最后，要積極發(fā)揮金融機構(gòu)的賦能作用和中介機構(gòu)作用，風險投資等金融機構(gòu)應為成果轉(zhuǎn)化應用提供良好的融資渠道，有效解決成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中面臨的資金問題；中介機構(gòu)應該在成果轉(zhuǎn)化應用中提供成果評估、知識產(chǎn)權(quán)交易和合同簽訂等專業(yè)的服務，注重專業(yè)化人才的培養(yǎng)，協(xié)同政府部門提供知識產(chǎn)權(quán)工具包，提供一對一和多方知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議模板，解決高等院校和科研院所等項目依托單位及項目負責人與企業(yè)合作中法律成本高昂、達成協(xié)議耗時較長、知識產(chǎn)權(quán)談判難等問題，加速成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

（6）成果評估需要多維度進行，評估結(jié)果要服務于基金資助管理。開展成果評估工作是國家自然科學基金委行使自身管理職能、提高管理水平和展示資助資金使用效益及效率的重要手段，有利于充分發(fā)揮科學基金的引領(lǐng)作用，推動建立以資助效果評估結(jié)果為導向的基金資助體系，為日后的基金資金投入方式、資助規(guī)模和支持方向等決策提供參考依據(jù)，優(yōu)化資助管理。成果評估需要多維度進行，可以借鑒國外經(jīng)驗，將第三方評估和跟蹤評估相結(jié)合、定性和定量相結(jié)合，發(fā)揮內(nèi)外部評估的共同作用，以明確聯(lián)合基金項目的成果貢獻度及其產(chǎn)生的社會經(jīng)濟效益。同時，根據(jù)評估反饋的結(jié)果，一方面可以為有突出貢獻的項目承擔者在后期項目申請時提供一定的傾斜，完善評估與激勵制度，另一方面有助于在成果實際應用時發(fā)現(xiàn)和總結(jié)新的問題和需求，從而進一步促進新的需求應用的產(chǎn)生，實現(xiàn)從“成果需求謀劃—成果產(chǎn)生—成果收集—成果挖掘—成果應用—成果評估反饋”的成果應用貫通機制的良性循環(huán)。

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

本研究明確了成果應用貫通機制是一個從成果全過程管理出發(fā)，以經(jīng)濟社會發(fā)展需求為導向，由多方利益相關(guān)者共同參與，在促進項目成果的轉(zhuǎn)化、共享和傳播的同時，不斷推動項目成果的持續(xù)產(chǎn)出，從而提高科學基金服務國家需求效能的管理模式；進一步地，從全方位成果管理的視角出發(fā)，構(gòu)建包括成果需求謀劃、成果產(chǎn)生、成果收集、成果統(tǒng)計與分析、成果挖掘、成果共享與傳播、成果宣傳展示與推介、成果轉(zhuǎn)化與應用和成果評估與反饋等9個環(huán)節(jié)的成果應用貫通機制，在此基礎(chǔ)上，考慮到社會公眾、政府相關(guān)部門、科學界、企業(yè)和聯(lián)合資助方等不同貫通對象的特點和需求，成果應用貫通機制還應當滿足以需求為導向的項目指南制定、多元集成和分類應用的成果數(shù)據(jù)管理、服務于應用貫通的成果識別與挖掘、強調(diào)政府引導的成果宣傳展示與推介、“政產(chǎn)學研金介”協(xié)同的成果轉(zhuǎn)化與應用和服務于基金資助管理的多維度成果評估等六大運行條件，最終實現(xiàn)“成果需求謀劃—成果產(chǎn)生—成果管理—成果轉(zhuǎn)化—成果需求謀劃”的良性循環(huán)。

5.2 對策建議

但要推動上述成果應用貫通機制的常態(tài)化和高效化，還需要解決以下問題：一是我國科技研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)與產(chǎn)業(yè)體系相對獨立，科研成果與國家戰(zhàn)略、地方性產(chǎn)業(yè)需求的針對性和匹配性不足；二是成果數(shù)據(jù)收集不夠精準，數(shù)據(jù)管理辦法過于宏觀，缺乏可操作性；三是針對成果的跟蹤反饋仍需進一步完善，對于成果轉(zhuǎn)化后的應用情況和相關(guān)后續(xù)需求不清晰，難以形成穩(wěn)定、可持續(xù)的成果轉(zhuǎn)化。為了持續(xù)深入提升科技成果應用效應，推動我國經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，推進及調(diào)整相關(guān)政策，需要從三方面著手。

5.2.1 建立需求導向的項目形成機制，從源頭解決科學研究服務社會需求的問題

基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源頭，堅持需求導向和問題導向是基礎(chǔ)研究更精準地解決實際問題的前提。搭建研究機構(gòu)與企業(yè)的聯(lián)系紐帶，拉近公共科研機構(gòu)與產(chǎn)業(yè)界的距離，是從源頭解決科學研究服務社會需求問題的關(guān)鍵。以需求為導向的項目形成機制，通過從需求側(cè)發(fā)力，開展技術(shù)需求征集工作，能夠從源頭彌合科研院所、高?？蒲挟a(chǎn)出與經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)需求不夠緊密的問題，從而激發(fā)全社會的創(chuàng)新活力，引領(lǐng)社會經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。例如，以聯(lián)合基金為代表的多元投入資助體系緊密圍繞著國家戰(zhàn)略和聯(lián)合資助方在經(jīng)濟社會發(fā)展中的核心問題展開資助，建立以需求為導向的項目形成機制，加速推動了研究成果從實驗室走向市場化，產(chǎn)生了良好的示范作用。

5.2.2 加強科學研究成果數(shù)據(jù)庫建設(shè)，推動成果數(shù)據(jù)分類管理、系統(tǒng)集成

在當今大數(shù)據(jù)時代，成果數(shù)據(jù)的科學管理在國家科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用［20］。聯(lián)合基金成立20 余年來，在成果管理方面雖已取得了一定的成就，但是在數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計分析和開放共享等方面仍然存在一些需要完善的地方，比如成果統(tǒng)計信息存在元數(shù)據(jù)格式不統(tǒng)一、信息缺失等情況；在國家自然科學基金共享服務網(wǎng)和大數(shù)據(jù)知識管理服務門戶網(wǎng)站中無法獲取各類聯(lián)合基金資助情況的總體數(shù)據(jù)，在成果檢索時無法通過單一成果特征展開查詢等。在基金項目成果管理的過程中，可以借鑒發(fā)達國家的成果管理經(jīng)驗，從制定政策和法律入手，注重成果數(shù)據(jù)的分類管理和系統(tǒng)集成；同時，依托大數(shù)據(jù)技術(shù)，對項目成果準確分類并精準刻畫，從多個維度、多個層次描述成果本體。加強成果數(shù)據(jù)庫建設(shè)，完善信息采集、信息編碼、信息儲存等功能，從而積極促進成果的共享與傳播，也為具有潛在應用價值的基礎(chǔ)研究成果的落地轉(zhuǎn)化奠定堅實基礎(chǔ)。

5.2.3 注重開展成果跟蹤評估工作，推動成果應用貫通可持續(xù)發(fā)展

科技成果從實驗室走向產(chǎn)業(yè)化往往需要一個長期的過程，這就意味著項目負責人在結(jié)題時提交的成果報告難以真正體現(xiàn)一項成果的科學價值和社會經(jīng)濟效益。結(jié)合聯(lián)合基金2002 至2019 年結(jié)題項目成果的統(tǒng)計分析和實地調(diào)研結(jié)果來看，我們發(fā)現(xiàn)有些項目負責人在項目執(zhí)行期間申請專利數(shù)量較多，但結(jié)題后相關(guān)專利是否授權(quán)無從得知；其次，關(guān)于項目結(jié)題時已推廣成果的經(jīng)濟效益沒有后續(xù)說明。發(fā)達國家在基金項目管理方面的跟蹤評價對我國有很大的參考價值，其通過在項目結(jié)題幾年后對項目成果的后續(xù)發(fā)展進行跟蹤，既能夠有效了解基金資助成效，又加強了項目負責人研究的責任感。因此，我國有必要建立高效的成果追蹤機制，對聯(lián)合基金項目成果的后期發(fā)展進行跟蹤和評價，通過隨機抽查和項目依托單位定期匯報成果最新進展相結(jié)合的形式，采用多樣性的評價方法，全面系統(tǒng)地了解項目成果后續(xù)產(chǎn)出情況，檢驗基金資助效果，加強項目負責人促進成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的動力，完善項目管理體系建設(shè)，為基金項目成果應用的可持續(xù)發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)。