陳宇學

(中共中央黨校[國家行政學院]經濟學教研部，北京 100091)

黨的十九屆五中全會明確提出2035年我國要進入創(chuàng)新型國家前列。經過多年努力，我國創(chuàng)新驅動發(fā)展成績斐然，無論是投入還是創(chuàng)新產出都有大幅度提升。按照國際知識產權組織發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)報告》，2019、2020年我國連續(xù)兩年排名第14位，穩(wěn)居中等收入經濟體之首，已經成功進入創(chuàng)新型國家行列。但當前我國創(chuàng)新能力還不能完全適應高質量發(fā)展的要求，關鍵核心技術缺失依然是經濟社會發(fā)展中的最大短板。關鍵核心技術取得重大突破是我國進入創(chuàng)新型國家前列的關鍵，也直接關系到我國產業(yè)安全以及新發(fā)展格局的構建，關系到我國社會主義現(xiàn)代化強國戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。

一、我國實現(xiàn)進入創(chuàng)新型國家前列戰(zhàn)略目標的前景

在黨的集中統(tǒng)一領導下，我們有穩(wěn)定的政治經濟社會發(fā)展環(huán)境以及持續(xù)平穩(wěn)的經濟增長，這為我國進入創(chuàng)新型國家前列提供了堅實的制度和物質基礎。

(一)投入強度的提升為我國進入創(chuàng)新型國家前列提供充裕的資金保障

科技投入是實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展的物質基礎，創(chuàng)新型國家都十分重視研發(fā)投入。多年來，我國研發(fā)投入一直保持年均10%以上的增長速度，甚至有些年份超過了20%，目前投入總額僅次于美國，位列全球第二位。我國2020年全社會的研發(fā)經費占GDP比重即投入強度達到了2.4%，已經超過歐盟各國的平均水平。如果按照現(xiàn)在的投入增長幅度，我國在2030年完全能夠實現(xiàn)《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》設定的2.8%的目標。即使在未來面臨經濟下行以及國際貿易摩擦引發(fā)眾多不確定因素下，研發(fā)經費增速可能會有所下降，但只要保持6%～8%的增速，這一目標就一定能夠實現(xiàn)。隨著黨的十九屆五中全會強調的堅持創(chuàng)新在現(xiàn)代化建設全局中核心地位的戰(zhàn)略導向越來越成為全社會共識，作為研發(fā)投入最大主體的企業(yè)(占全社會研發(fā)經費78%左右)的研發(fā)投入也在穩(wěn)步增長。在歐盟每年發(fā)布的全球研發(fā)投入2500強企業(yè)榜單中，我國入圍企業(yè)數(shù)量增長迅速，2017年為376家，2019年就達到了507家，占比超過20%。與此同時，我國戰(zhàn)略科技力量在不斷強化，國家實驗室的建設正在加快推進，國家重點實驗室的引領性功能正在逐漸顯現(xiàn)。

(二)市場規(guī)模優(yōu)勢為我國進入創(chuàng)新型國家前列提供強大拉動力

市場是創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略性資源。早在200多年前，亞當·斯密就在《國富論》中談到我國的大市場，指出中國幅員是那么廣大，居民那么多，氣候是各種各樣，因此各地方有各種各樣的產物，各省間的水運交通，大部分又是極其便利，所以單單這個廣大的國內市場，就能夠支持很大的制造業(yè)，并且容許很可觀的分工程度(1)[英]亞當·斯密：《國民財富的性質和原因的研究》，郭大力、王亞南譯，北京：商務印書館，2002年版，第247頁。。然而與主要創(chuàng)新型國家相比，我國目前尚處在現(xiàn)代化建設進程中，工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農業(yè)現(xiàn)代化以及綠色化方面都存在很大短板。但是短板就是發(fā)展空間，就是后發(fā)優(yōu)勢。與此同時,消費升級、服務轉型、數(shù)字化和智能化還有很長的路要走，國內市場對新技術、新產業(yè)、新模式需求旺盛，智慧城市、智慧醫(yī)療、“互聯(lián)網+”及“一帶一路”等發(fā)展需求都意味著我國還有很大的創(chuàng)新發(fā)展空間。我國統(tǒng)一的國內大市場覆蓋14億人口，包括人才、土地、數(shù)據(jù)等在內的生產要素市場化配置的程度越來越高，技術開發(fā)、產品生產、物流等存在巨大的規(guī)模效應。我國是最大的工業(yè)機器人市場，新能源汽車、數(shù)字信息消費的需求還在不斷增加。隨著新發(fā)展格局的不斷推進，人均收入水平不斷提高，消費能力和消費水平不斷升級，國內市場的規(guī)模仍將持續(xù)增長，這將為我國創(chuàng)新驅動發(fā)展提供強大的本土市場優(yōu)勢。2019年我國城鎮(zhèn)常住人口已達8.48億(2)《中華人民共和國2019年國民經濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》，http://www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/202002/t20200228_1728913.html。，2030年我國的城鎮(zhèn)化率預計將達到70%(3)《國家人口發(fā)展規(guī)劃(2016—2030)》(國發(fā)[2016]87號)，http://www.gov.cn/zhengce/content/2017-01/25/content_5163309.htm。。未來10年，我國還將有近2億人進城，中等收入群體也會不斷擴大，消費升級和消費換代將會直接拉動供給的創(chuàng)新能力和水平。另外需要特別注意的是，我國龐大的老齡產品和服務市場空間尚有待高質量開發(fā)，對創(chuàng)新驅動發(fā)展的拉動力不容小覷。

(三)制造業(yè)優(yōu)勢為我國進入創(chuàng)新型國家前列奠定堅實產業(yè)基礎

科技與產業(yè)的深度融合是創(chuàng)新型國家建設的應有之義。科技創(chuàng)新推動產業(yè)變革，產業(yè)發(fā)展實現(xiàn)科技創(chuàng)新的經濟價值和社會價值。美國、德國等發(fā)達國家之所以實施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，原因之一就是制造業(yè)衰退會造成“產業(yè)公地”減少，進而造成國家創(chuàng)新基礎缺失和活力減弱(4)[美]加里·皮薩諾、威利·史：《制造繁榮：美國為什么需要制造業(yè)復興》，機械工業(yè)信息研究院戰(zhàn)略與規(guī)劃研究所譯，北京：機械工業(yè)出版社，2012年版，第30—32頁。。美國于2009年12月推出的《美國制造業(yè)振興框架報告》就明確提出，制造業(yè)是美國國家經濟的心臟(5)馬慎蕭、蘭楠：《次貸危機后美國經濟金融化趨勢是否逆轉？》，《政治經濟學評論》2021年第2期。。我國擁有全球規(guī)模最大、鏈條和配套最完善、協(xié)同能力最強的制造業(yè)體系。從產業(yè)分類看，制造業(yè)創(chuàng)新最活躍，70%左右的科技創(chuàng)新與制造業(yè)密切相關，它同時也是其他產業(yè)創(chuàng)新的基礎，是強大的科技創(chuàng)新策源地和科技成果轉化“公地”。完整的工業(yè)體系讓我國在面臨“卡脖子”風險時，可以迅速作出反應，具有較強的韌性和升級迭代能力。近年來，一些存在短板的產業(yè)基礎技術有了明顯改善，一定程度上減少了對外國技術和資源的依賴：部分國產芯片開始大力推廣應用，核電技術總體上達到了國際先進水平，裝備國產化率超過了85%。在數(shù)字經濟領域，我國的專利和知識產權以及應用場景都處于世界領先地位。制造業(yè)的生產效率、服務能力、綠色發(fā)展水平顯著增強(6)中國社會科學院工業(yè)經濟研究所課題組：《聚力打造我國制造業(yè)競爭新優(yōu)勢》，《現(xiàn)代企業(yè)》2019年第7期。。另外，包括交通、能源、信息網絡等支撐產業(yè)發(fā)展的重大基礎設施也在不斷完善，四通八達的高鐵、高效節(jié)能的能源體系以及走在世界前列的信息網絡將進一步提高科技創(chuàng)新、傳統(tǒng)產業(yè)改造升級、產業(yè)數(shù)字化和數(shù)字產業(yè)化的效率。

(四)人口質量紅利為我國進入創(chuàng)新型國家前列提供有力的人才支撐

我國人口質量紅利已經形成明顯優(yōu)勢。目前我國人力資源規(guī)模世界第一，開發(fā)能力和質量都在不斷提高。每年有近千萬的高校畢業(yè)生，其中理工科大學畢業(yè)生數(shù)量位居世界第一，是美國的8倍。新增勞動力中接受過高等教育的比例超過了45%(7)陳寶生：《中國教育：波瀾壯闊40年》，《中國農村教育》2019年第1期。。2020年，我國已經進入了人力資源強國行列。工程師占到了全球總量的25%，研發(fā)人員數(shù)量已居世界第一位并且潛力無限，45歲以下中青年已經成為科技創(chuàng)新的中堅力量，占到研究隊伍總人數(shù)的80%以上。按照國際經驗，隨著人均GDP的不斷增長，產業(yè)資本密集不斷提升，研發(fā)強度不斷提高，人才吸引力將會日益增強。當前，我國已經從人才流出轉向人才回流。21世紀初，我國出國留學人員回國比例不到15%，目前這一比例已經達到85%以上?！笆奈濉睍r期到2035年，我國將處于黃金發(fā)展期，將會享受到更多的人才回流紅利。

(五)不斷增強的科研實力為我國進入創(chuàng)新型國家前列筑牢根基

我國科研基礎支撐平臺建設成效顯著，一大批實驗裝置、國家科學數(shù)據(jù)中心、科學觀測臺站、生物種質與實驗材料資源庫已經建成。我國發(fā)表SCI論文數(shù)量與美國相當，質量也在不斷提升，被引用次數(shù)已上升到世界第一。量子反?；魻栃?、多光子糾纏居于世界領先地位，在干細胞、中微子振蕩等方面取得重大原創(chuàng)性突破。我國已成為真正的知識產權大國，《世界知識產權指數(shù)報告2019》顯示，中國已連續(xù)8年發(fā)明專利申請位居全球第一，超過美歐日韓之和，發(fā)明專利擁有量僅次于美國，位居世界第二；通過PCT(《專利合作條約》)途徑提交的專利申請量躍居世界首位；商標注冊連續(xù)14年位居世界第一；著作權登記高速增長，地理標志產品總量位居世界第一。同時，知識產權質量也在不斷提升，在高速鐵路、特高壓輸電、5G等領域形成了一批核心知識產權并成為國際標準，有力支撐了創(chuàng)新型國家建設，必將成為我國解決“卡脖子”問題的“殺手锏”技術。

(六)全面深化改革為我國進入創(chuàng)新型國家前列提供更好的制度環(huán)境

黨的十九屆四中全會把創(chuàng)新科技體制機制提升到了實現(xiàn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的高度，黨的十九屆五中全會更是把創(chuàng)新驅動發(fā)展放在各項戰(zhàn)略任務的首位進行系統(tǒng)安排，從而為新發(fā)展階段科技創(chuàng)新治理體系建設指明了方向和著力點。多年來，我國不斷深化各領域改革，不斷打造有利于科技創(chuàng)新的制度和政策環(huán)境。當前，我國創(chuàng)新政策已覆蓋創(chuàng)新鏈條各環(huán)節(jié)且更加普惠,更加注重營造好的創(chuàng)新環(huán)境。創(chuàng)新治理的法治化程度也在不斷提高，知識產權創(chuàng)造、保護和運營法律法規(guī)逐步與國際接軌?？萍汲晒D移轉化收益前所未有地大幅度讓渡給科研人員和科研團隊，極大地促進了科技成果轉移轉化的積極性；科研人員可以兼職并取得合法報酬，方便人才流動的“旋轉門”制度正在形成；賦予高層次人才更大的自主權，使其自主決定科研經費的使用、科技路線等；研發(fā)費用加計扣除比例提高到75%的政策覆蓋了所有企業(yè)，2021年制造企業(yè)這一扣除比例進一步提高到了100%；國有科研院所科技成果轉移轉化不再要求資產評估；實實在在減稅降負，2019年減稅總額相當于2003年全年的財政收入，而且未來仍有不少空間，改革還將進一步深化。

二、新發(fā)展階段我國進入創(chuàng)新型國家前列面臨的挑戰(zhàn)

“十四五”時期，我國將開啟全面建設社會主義現(xiàn)代化國家的新征程，創(chuàng)新驅動發(fā)展也將進入新發(fā)展階段。與走在世界前列的創(chuàng)新型國家相比，我國在創(chuàng)新驅動發(fā)展中的短板主要表現(xiàn)在投入強度、基礎研究投入水平、科技成果轉化、產業(yè)技術根基以及知識產權保護等的制度環(huán)境方面，加上中美貿易摩擦背后的科技戰(zhàn)和產業(yè)戰(zhàn)，發(fā)達國家對我國的高技術管制在不斷加強，這些挑戰(zhàn)將在一定程度上影響到我國進入創(chuàng)新型國家前列的進程。

(一)原始創(chuàng)新不足導致創(chuàng)新根基不牢

我國雖然積累了很強的技術集成能力，但多數(shù)是對別國原始創(chuàng)新成果的開發(fā)和市場應用，跟蹤模仿較多，原創(chuàng)理論、技術和產品較少，這是影響我國進入創(chuàng)新型國家前列的關鍵因素，也關系到我國的發(fā)展和安全?；A研究助推原始創(chuàng)新。習近平總書記在2020年9月11日召開的科學家座談會上講到，我國面臨的很多“卡脖子”技術問題，根子是基礎理論研究跟不上，源頭和底層的東西沒有搞清楚(8)習近平：《在科學家座談會上的講話》，《人民日報》2020年9月12日。。基礎研究提供“科學資本”(9)③ [美]萬尼瓦爾·布什：《科學：沒有止境的前沿》，范岱年等譯，北京：商務印書館，2004年版，第64、10頁。，它的最大意義在于為科學和技術建立通用知識基礎。沒有這個基礎，一個國家就不可能擁有長期獨立的經濟發(fā)展。一個在新的基礎科學知識方面依賴別國的國家，在世界貿易競爭中將處于不利地位(10)③ [美]萬尼瓦爾·布什：《科學：沒有止境的前沿》，范岱年等譯，北京：商務印書館，2004年版，第64、10頁。。歷史發(fā)展也表明，科技強國無一例外都是基礎研究強國。

基礎研究的突破絕非偶然發(fā)現(xiàn)，而是需要目標導向加上長期投入和不斷積累。美國、日本、德國、英國、法國等創(chuàng)新型國家的基礎研究占全社會研發(fā)經費比重多年來都在15%左右，瑞士更是達到了30%左右。我國基礎研究投入占比要遠低于這些國家，多年來一直不到6%，2020年剛剛達到6.16%。我國企業(yè)投向基礎研究的經費比重還不到0.5%，而創(chuàng)新型國家企業(yè)的基礎研究經費一般占比都在3%以上。除了開創(chuàng)性、引領性不夠之外，我國基礎研究還存在如下四個比較突出的問題：一是基礎研究特別是應用基礎研究與產業(yè)創(chuàng)新關聯(lián)不夠，不能滿足產業(yè)創(chuàng)新的實際需求。二是過去大量長期從事共性技術應用基礎研究的科研院所轉為企業(yè)后，傾向于以短期經濟效益為中心，不再聚焦產業(yè)通用技術研發(fā)攻關，造成產業(yè)基礎工程不牢固。三是企業(yè)基礎研究和應用研究能力弱，難以吸收大學和科研院所的科技成果并有效轉化，最終無法實現(xiàn)核心技術突破(11)陳宇學：《集中力量提升核心關鍵技術攻關能力》，《光明日報》2020年9月14日。。四是從事基礎研究的戰(zhàn)略平臺定位不準，集聚力、引領力有待提高，對企業(yè)技術開發(fā)的支撐力不夠，存在缺位、越位、分散、重復、惡性競爭等影響創(chuàng)新體系整體效能的問題。

(二)人才數(shù)量多但結構矛盾突出

毋庸置疑，人才是創(chuàng)新發(fā)展最核心的要素。從規(guī)模上看，目前我國人才數(shù)量世界第一，但結構性矛盾比較突出，表現(xiàn)為：世界頂級科學家、戰(zhàn)略科學家、科技領軍人才仍較匱乏，產業(yè)技術開發(fā)人才、高素質勞動者有效供給不足，具有國際化管理經驗、熟悉資本運作和國際投資的高層次復合型人才相對稀缺。當前，美國依然是高端人才的集聚地，全球50%的高端創(chuàng)新人才和超過1/3以上的人工智能人才在美國。美國想方設法制造障礙，阻礙中美之間正常的人才流動,限制我國留學生的專業(yè)選擇，以國家安全為名限制中美之間正常的科技交流和人員往來，未來我國通過大規(guī)模的政府主導引進人才已經不可能。另外，教育在決定一個國家或地區(qū)創(chuàng)新力方面起著決定性作用，我國教育在培養(yǎng)和激發(fā)孩子們的好奇心并引導他們探索世界、尋找人生意義方面還存在短板，而好奇心、恐懼(安全遭到威脅倒逼人類創(chuàng)新)、創(chuàng)造財富的欲望和追求人生的意義卻是人類創(chuàng)新的四大推動力(12)[美]彼得·戴曼迪斯、史蒂芬·科特勒：《富足》，賈擁民譯，杭州：浙江人民出版社，2016年版，第291頁。。因此，要滿足創(chuàng)新型國家建設和創(chuàng)新驅動發(fā)展的需要，必須扎實推進教育體制改革，加大各領域急需緊缺人才的培養(yǎng)并完善發(fā)現(xiàn)、使用和激勵機制，充分調動各類人才的創(chuàng)新活力，最終實現(xiàn)科技人才的自立自強。

(三)科技成果轉移轉化通道亟待進一步暢通

引致科技成果轉移轉化最核心的要素就是實現(xiàn)供需對接和供需平衡。作為科技成果主要供給方的高校，以市場需求為導向的科技研發(fā)偏少,大量科技成果僅僅成為課題或項目完成的標識，轉移轉化為現(xiàn)實生產力的效率較低。調查顯示，高校在專利轉移轉化中遇到的主要障礙除了技術水平之外，排在第二位的就是“缺乏技術轉移的專業(yè)隊伍”，這支隊伍占比僅為55.5%?？蒲性核趯＠D移轉化中遇到的障礙主要體現(xiàn)在以下兩個方面：一是缺乏技術轉移的專業(yè)隊伍，二是專利技術產業(yè)化經費支撐不足，占比分別為50.3%和42.8%。我國高校以及科研院所中大約只有20%左右設立了技術轉移機構，而其中只有不到一半能夠發(fā)揮重要作用(13)據(jù)科技部科技評估中心發(fā)布的《中國科技成果轉化2019年度報告(高等院校與科研院所篇)》可知，2018年在3200家高校院所中，共有688家設立技術轉移機構，且只有307家技術轉移機構被認為在成果轉化中發(fā)揮重要作用。。

企業(yè)是技術轉化的最大和最重要主體，企業(yè)的技術需求是科技成果轉移轉化的主要拉動力。成果轉移轉化不僅需要滿足市場需求的高質量技術成果，更為關鍵的是企業(yè)要有比較強大的技術消化和吸收能力，只有這樣才能順利實現(xiàn)科技成果與經濟社會發(fā)展的對接。目前，我國大中小企業(yè)在消化吸收方面仍存在一些問題：中小企業(yè)本應該是技術轉化的主體，但多數(shù)缺乏技術創(chuàng)新和轉化的條件，自我或獨立創(chuàng)新活動較多，協(xié)同開發(fā)創(chuàng)新不夠，對成果的轉移轉化“有心無力”；國有企業(yè)自身的科技研發(fā)條件好、能力較強，但因為受體制機制約束，對風險大、見效慢的創(chuàng)新項目關注不夠，缺乏系統(tǒng)性的創(chuàng)新體系建設，迭代式創(chuàng)新能力不強。創(chuàng)新型國家的科技成果轉移轉化率之所以比較高，其中一個很重要的原因就是企業(yè)對技術的強勁需求以及自身強有力的消化吸收和研發(fā)能力。例如，德國工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新意識很強，有創(chuàng)新活動的企業(yè)占比高達70%左右，遠遠高于歐盟50%左右的平均水平。另外，作為聯(lián)系供需的科技成果轉化平臺建設不足。近年來雖然共建了多種形式的協(xié)同創(chuàng)新平臺，但是多數(shù)運行效果不太理想，尚缺乏科學合理的機制和體制，基礎研究、技術開發(fā)與工程應用沒有實現(xiàn)有效銜接。另外，高校、科研院所、企業(yè)以及金融投資機構等創(chuàng)新主體協(xié)同參與成果轉化和技術創(chuàng)新還存在體制性障礙(14)邵進：《產學研深度融合的探索與思考——基于三重螺旋模型的分析》，《中國高?？萍肌?015年第8期。。

(四)企業(yè)特別是國有企業(yè)創(chuàng)新動力尚未完全激發(fā)

我國企業(yè)的整體創(chuàng)新能力和創(chuàng)新動力還不夠強，技術吸收能力也比較弱，加上產業(yè)鏈條上下游企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新不夠，很大程度上形成了科技創(chuàng)新的“腸梗阻”。即使在研發(fā)投入最多的10個行業(yè)中，企業(yè)平均研發(fā)投入強度也只有1.06%，最高也只達到2.53%。按照歐盟對全球2500家企業(yè)研發(fā)投入的排名，2019年美國769家企業(yè)研發(fā)投入占比為38%，歐盟551家企業(yè)研發(fā)投入占比為25.3%，318家日本企業(yè)研發(fā)投入占比為13.3%，我國入圍企業(yè)為507家，研發(fā)投入占比僅為11.7%?？梢钥闯觯覈髽I(yè)的研發(fā)投入強度與美日歐企業(yè)相比還存在較大差距。另外，分行業(yè)來看，全球研發(fā)投入排名前三的企業(yè)多數(shù)是美國、日本、德國等發(fā)達國家的大型跨國公司，我國入圍的只有華為一家。實證研究表明，研發(fā)存在規(guī)模效應，創(chuàng)新與單個企業(yè)的研發(fā)投入正相關，而不是與行業(yè)研發(fā)投入總額正相關(15)[英]克里斯汀·格林哈爾希、馬克·羅格：《創(chuàng)新、知識產權與經濟增長》，劉劭君等譯，北京：知識產權出版社，2017年版，第197頁。。由于競爭不充分、業(yè)績評價導向等方面的原因，國有企業(yè)創(chuàng)新動力尚未得到充分激發(fā)，這是我國進入創(chuàng)新型國家前列的現(xiàn)實短板，也是未來潛力之所在。雖然絕大部分國有企業(yè)都不同程度地開展了科技創(chuàng)新活動，尤其在電子信息工業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、化學工業(yè)和機械工業(yè)等傳統(tǒng)國有企業(yè)擁有優(yōu)勢的行業(yè)中，國有企業(yè)科技創(chuàng)新成果數(shù)量眾多，而在戰(zhàn)略前沿技術如量子技術、人工智能等領域，國有企業(yè)的貢獻度還有待大幅提升。另外，當前企業(yè)研發(fā)管理體系、內外創(chuàng)新網絡整合能力、創(chuàng)新價值鏈組織管理水平還不能適應創(chuàng)新驅動發(fā)展要求。

(五)知識產權管理和保護水平低影響創(chuàng)新生態(tài)

知識產權不僅為創(chuàng)新發(fā)展提供堅強的制度保障，而且是創(chuàng)新型國家建設的剛需。知識產權不只是用來保護企業(yè)，更重在運用。但是目前我國運用知識產權的能力整體不強，存在不少沉睡專利和短命專利，專利許可收益遠低于發(fā)達國家，知識產權使用費貿易逆差大，2018年我國知識產權使用費出口金額不到進口金額的1/6。知識產權保護和應對能力以及抵御知識產權濫用的能力也不強。社會大眾知識產權保護意識淡漠，知識產權侵權、假冒多發(fā)等狀況尚未得到根本扭轉，知識產權機構受理的專利、商標、著作權糾紛增幅也居高不下。另外，對數(shù)字經濟、共享經濟、平臺經濟等新業(yè)態(tài)、新模式的知識產權保護趕不上創(chuàng)新速度(16)陳宇學：《集中力量提升核心關鍵技術攻關能力》，《光明日報》2020年9月14日。。

三、實現(xiàn)進入創(chuàng)新型國家前列戰(zhàn)略目標的對策思考

科技創(chuàng)新是一項復雜的系統(tǒng)工程，科技創(chuàng)新能力的強弱不單單取決于科學研究、技術發(fā)明本身能力的大小，更有賴于整個科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中各個主體、各個要素的有機融合與協(xié)同。國家的創(chuàng)新制度設計不應該只是推動單一創(chuàng)新成果的形成，而是應構造出適當?shù)沫h(huán)境來激發(fā)創(chuàng)新的產生與繁榮(17)[美]維克多·黃、格雷格·霍洛維茨：《硅谷生態(tài)圈：創(chuàng)新的雨林法則》，諸葛越等譯，北京：機械工業(yè)出版社，2015年版，第13頁。。因此，要成功進入創(chuàng)新型國家前列，實現(xiàn)科技自立自強，必須從完善創(chuàng)新生態(tài)體系和科技治理體制入手，做好頂層設計，增加創(chuàng)新供給數(shù)量，提高供給質量，形成強大的創(chuàng)新需求拉動力，用完善的創(chuàng)新環(huán)境支撐科技創(chuàng)新久久為功、落地生根。

(一)夯實創(chuàng)新基礎，完善創(chuàng)新平臺

源頭問題需要深入到基礎理論層面才能找到解決方案，基礎研究是實現(xiàn)重大原始創(chuàng)新的前提和保障，是技術進步的先行官，是實現(xiàn)科技自立自強的根基。針對基礎研究這一短板，要切實加大投入，引導和鼓勵社會資金開展或投資基礎研究，成立基礎研究投資基金或捐贈基金。當務之急是要加強面向國家戰(zhàn)略需要的應用基礎研究。一方面，可以對基礎研究投入強度設置戰(zhàn)略目標。例如，可以努力使基礎研究的投入強度(或者基礎研究占R&D的比例)在五年后達到創(chuàng)新型前列國家平均投入強度的一半左右，十年后接近創(chuàng)新型前列國家的平均投入強度。另一方面，在增加總體投入的同時，應進一步完善體制機制，強化基礎研究帶動學科發(fā)展。更為重要的是，要加強頂層設計，從國家層面統(tǒng)籌高校、科研院所及企業(yè)的科技力量，以國家實驗室和國家重點實驗室為載體，集中優(yōu)勢兵力，構建相對穩(wěn)定的資金、平臺和人才一體化的戰(zhàn)略基礎研究團隊，避免“撒胡椒面”式的基礎研究投入，改變研發(fā)投入過于分散的狀況，提高創(chuàng)新主體的投入強度，增強原始創(chuàng)新能力。

創(chuàng)新平臺是推動科技創(chuàng)新的基礎設施?；A研究能力的提升需要強有力的科研基礎設施作支撐，既包括傳統(tǒng)的科研儀器裝備和科研用材料試劑等“硬”基礎設施，也包括研究分析軟件、數(shù)據(jù)庫在內的“軟”基礎設施。對于此類基礎設施，一是要加大開放共享力度，提升運行效率；二是要加大攻關力度，降低對外依存度，提高國產化水平。關鍵核心技術攻關平臺的構建需要體制創(chuàng)新，應以明晰的產權為紐帶，尊重市場規(guī)律，構建開放融通的協(xié)同創(chuàng)新機制，消除“技術孤島”，加強兵團作戰(zhàn)，培養(yǎng)形成具有世界一流水平的戰(zhàn)略科技創(chuàng)新平臺。按照技術成熟度確定責任主體，支持頭部企業(yè)牽頭，聯(lián)合創(chuàng)新鏈上其他創(chuàng)新優(yōu)勢企業(yè)(特別是在細分產業(yè)領域具有創(chuàng)新能力的隱性冠軍)、科研機構、高校，組建產業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體，充分運用市場機制，形成“目標一致、權責明確、利益共享、風險共擔”的聯(lián)合創(chuàng)新機制，建立“產學研用政介金”七要素聯(lián)動的創(chuàng)新生態(tài)。借鑒高速鐵路、特高壓輸電等創(chuàng)新成果的成功經驗，注重發(fā)揮超大用戶的牽頭組織作用，以其為中心集聚各類創(chuàng)新資源，探索出社會主義市場經濟條件下新型舉國體制的實踐之道。

(二)增加人才供給，完善人才體制

針對原始創(chuàng)新短板，要加強基礎研究人才培養(yǎng)，重視與基礎研究相關的學科建設，推動新型研究型大學的發(fā)展。研究型大學承擔著知識創(chuàng)造和人才培養(yǎng)的使命，不能過于強調成果轉化率，要給它們能夠踏踏實實去探索和培養(yǎng)基礎研究人才的穩(wěn)定、充足的財政資金支持。要尊重科學發(fā)現(xiàn)規(guī)律，給予科學家更多科研自主權，不以數(shù)量論英雄而更加注重科研成果的原創(chuàng)性。完善工程技術人才培養(yǎng)體系，推進新工科建設，培養(yǎng)工程技術領軍人才，滿足創(chuàng)新型國家建設對高層次應用型工程技術創(chuàng)新人才的需求。同時，要進一步完善教育體制，激發(fā)青年一代的好奇心和責任擔當，喚醒其創(chuàng)新潛力。營造更加寬松的創(chuàng)新環(huán)境，鼓勵試錯，寬容失敗，激發(fā)企業(yè)家精神。向用人主體放權，為人才松綁，在嚴格監(jiān)督的基礎上尊重科學研究規(guī)律，建立以信任為導向的科研管理體制，把創(chuàng)新人才的時間和精力從不合理的科研管理體制中解放出來；減少人才“帽子”，瘦身人才工程，不僅重視引才更要重視用才，揭榜掛帥，發(fā)揮市場力量匯集科技領軍人才和領先創(chuàng)新團隊。建立基于信任的頂尖科學家負責制，提高科技人才的話語權，增強科技創(chuàng)新活躍度。制定更高效、更合理的人才流動政策，實現(xiàn)融合創(chuàng)新。借鑒發(fā)達國家“旋轉門”制度的優(yōu)點(18)習近平：《在網絡安全和信息化工作座談會上的講話》,《人民日報》2016年4月26日。，讓人才在不同創(chuàng)新主體、不同地區(qū)之間自由流動，提升創(chuàng)新體系的整體效能。給予外籍專家“國民待遇”，吸引更多國際頂尖人才來華工作，或者通過全球科學研究基金發(fā)包研究項目以推動聯(lián)合創(chuàng)新。

(三)增強制度供給，完善體制機制

國與國創(chuàng)新能力的競爭，背后是制度及體制機制的競爭。完善的產權制度、投融資體制、收入分配制度、競爭制度等都是創(chuàng)新驅動發(fā)展的動力來源。更嚴格的產權保護可以讓創(chuàng)新者獲得更多收益。進一步加強金融支持，發(fā)展風險投資，為科技創(chuàng)新和產業(yè)創(chuàng)新搭建更多平臺。進一步加強區(qū)域合作和資源共享，構建更加公平公正、開放統(tǒng)一的市場環(huán)境和普惠性創(chuàng)新支持政策體系，創(chuàng)造各種所有制企業(yè)公平競爭、平等獲得資源的市場環(huán)境，建立公平的市場準入規(guī)則，努力消除實際存在的行業(yè)壟斷和市場分割(19)谷亞光：《創(chuàng)新驅動發(fā)展應成為經濟新常態(tài)》，《中國改革報》2015年3月31日。。進一步加強科技國際合作，集聚全球創(chuàng)新資源。我國企業(yè)自身在海外的研發(fā)投資應與在國內的研發(fā)投資一樣，享受同等的 “研發(fā)費用加計扣除”政策，并提高外匯進出的便利性。進一步強化政策落地，增強政策之間的協(xié)同效應，釋放更多的政策紅利。此外，要注重政策落地的“最后一公里”。一分部署、九分落實，完善好政策落地的機制比出臺好政策更為重要(20)李敢、宋衛(wèi)清：《中國智庫“政策分析市場”及其“政治嵌入知識體系”再考察》，《浙江樹人大學學報(人文社會科學)》2020年第4期。。

(四)發(fā)揮需求對創(chuàng)新的強大拉動力，實現(xiàn)科技創(chuàng)新價值

恩格斯曾經深刻指出，社會一旦有技術上的需要，這種需要就會比十所大學更能把科學推向前進(21)《馬克思恩格斯文集》第10卷，北京：人民出版社，2009 年版，第668頁。。需求是創(chuàng)新最大的拉動力，是科技創(chuàng)新的“芯”，不僅要創(chuàng)“芯”更要用“芯”。市場規(guī)模越大，則創(chuàng)新成本越低。我國對科技創(chuàng)新的需求空間巨大，過去很好地拉動了跨國公司的技術創(chuàng)新。新發(fā)展階段，通過構建新發(fā)展格局，培育國內市場規(guī)模，用超大市場規(guī)模優(yōu)勢推動創(chuàng)新型國家建設勢在必行。德國經濟學家弗里德里?！だ钏固卦?841年就曾指出，向海外追求財富雖然重要，但還有比這個更加重要十倍的是對國內市場的培養(yǎng)與保衛(wèi)(22)鄧久根：《歷史創(chuàng)新體制與創(chuàng)新型國家建設》，北京：科學出版社，2013年版，第109頁。。美國技術創(chuàng)新體系更多依靠的是國內大規(guī)模的統(tǒng)一市場，國內經濟大循環(huán)戰(zhàn)略成就了美國科技強國地位。新發(fā)展階段，我國要緊緊抓住國內大市場不放，緊盯市場需求，圍繞產業(yè)鏈布局創(chuàng)新鏈、資金鏈，用需求拉動科技創(chuàng)新。我們自主研發(fā)的新技術新產品一定要千方百計地用起來，最大限度實現(xiàn)創(chuàng)新價值，用我們自己的市場換取核心關鍵技術，真正實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展的目的，實現(xiàn)產業(yè)鏈、供應鏈安全可控，最終保障國家安全。

我們要完善國產關鍵核心技術的產業(yè)化應用機制。落實好相關創(chuàng)新政策是推動關鍵核心技術攻堅落地的關鍵，構建開放共享的技術擴散機制，打破行業(yè)技術壟斷和市場分割，糾正地方政府不當補貼以及利用行政權力限制和排除創(chuàng)新產品應用等行為，為產業(yè)發(fā)展營造公平的市場環(huán)境，避免贏者通吃。構建以實現(xiàn)科技自立自強為目標導向的政府采購制度，確保自主科技成果凡有必用、凡有敢用的政策能夠落實。近年來，以直接滿足政府需求為初衷的商業(yè)化前政府約定采購(而非采購現(xiàn)有產品或服務)制度日益受到各國政府的青睞。商業(yè)化前政府約定采購有助于形成穩(wěn)定的市場預期，對保障創(chuàng)新收益、提高創(chuàng)新主體的積極性從而加快關鍵核心技術市場化和產業(yè)化意義重大(23)陳宇學：《集中力量提升核心關鍵技術攻關能力》，《光明日報》2020年9月14日。。需要進一步完善技術轉化轉移體系，以利益分享、產權保護為核心，打造鏈接國內外技術、資本、人才等創(chuàng)新資源的技術轉化轉移網絡系統(tǒng)。

(五)弘揚創(chuàng)新文化，營造創(chuàng)新環(huán)境

創(chuàng)新文化是一切創(chuàng)新的精神源泉?？茖W精神、科學家精神、企業(yè)家精神、工匠精神和擔當精神等都是創(chuàng)新文化的重要組成部分，需要在全社會大力弘揚并落實到各類評價體系中；大力遏制浮夸浮躁之風、圈子文化以及急功近利的投機行為；深化“放管服”改革，從改善體制、改善文化入手，培育創(chuàng)新的“土壤”，營造激勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的社會生態(tài)。在科學研究、技術開發(fā)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等各個領域鼓勵創(chuàng)新思維和科學探索，倡導淡泊名利和堅定使命信仰，同時落實好知識價值為導向的分配政策，創(chuàng)造公平、競爭、合作的創(chuàng)新環(huán)境，激活每一個創(chuàng)新基因，激發(fā)整個社會的創(chuàng)新活力，打造出讓企業(yè)家心安、科技人員心寬、黨政干部心熱、創(chuàng)業(yè)人員心動的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍。

知識產權運用是科技成果向現(xiàn)實生產轉化的橋梁。保護知識產權就是保護創(chuàng)新，既嚴格保護知識產權，又防范個人和企業(yè)權利過度擴張，確保公共利益和激勵創(chuàng)新兼得(24)習近平：《全面加強知識產權保護工作激發(fā)創(chuàng)新活力推動構建新發(fā)展格局》，《人民日報》2020年12月2日。。構建完整的知識產權法律法規(guī)體系，強化知識產權運用意識，將知識產權創(chuàng)造、保護、轉移和轉化滲透到創(chuàng)新活動以及產業(yè)鏈發(fā)展的各個環(huán)節(jié)；推動知識產權與金融和資本有機結合，擴大知識產權質押和保險規(guī)模，探索知識產權證券交易等資本化新模式，增強科技創(chuàng)新型企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新和快速發(fā)展能力。加大對知識產權侵權違法與不正當競爭行為的懲治力度，遵循平衡原則實行侵權懲罰性賠償制度，提高違法成本；在全社會普及知識產權知識，培養(yǎng)公眾的知識產權權利觀念和規(guī)則意識。