韓 敏

（山東財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院，山東 濟(jì)南 250013）

1. 我國(guó)對(duì)外貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)概述

知識(shí)產(chǎn)權(quán)一詞一般認(rèn)為最早出現(xiàn)在18世紀(jì)的歐洲著作中，但是作為國(guó)際上普遍的用語(yǔ)則是出現(xiàn)于1967年7月14日在斯德哥爾摩簽訂的《成立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》。知識(shí)產(chǎn)權(quán)概括來(lái)說(shuō)是人類(lèi)智力活動(dòng)或創(chuàng)造活動(dòng)所產(chǎn)生的權(quán)利歸屬，也稱(chēng)為“知識(shí)所屬權(quán)”。本質(zhì)上講，它是一種無(wú)形的財(cái)產(chǎn)權(quán)，包括著作權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)。著作權(quán)分為著作權(quán)、著作鄰接權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)；工業(yè)產(chǎn)權(quán)進(jìn)一步劃分為商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利保護(hù)和商號(hào)權(quán)等。由于人類(lèi)智慧和技術(shù)文明的不斷發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所涵蓋的范圍也逐漸擴(kuò)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括哪些權(quán)利，如何對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分類(lèi)，理論上存在分歧問(wèn)題，不同國(guó)家法律和國(guó)際公約在其界定上也有很大不同。迄今為止，大多數(shù)的國(guó)家以及相關(guān)國(guó)際公約都沒(méi)有一個(gè)準(zhǔn)確具體的定義，大都以“列舉法”來(lái)規(guī)定哪些對(duì)象涉及的權(quán)利受到保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍目前只有兩個(gè)國(guó)際公約提出了界定，即《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》及《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。 公約第2條以列舉的方式界定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍。 我國(guó)于1980年6月3日正式加入該公約。公約第16條明確規(guī)定：“對(duì)于本公約，不得作任何保留”，因此可以認(rèn)為公約所界定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)已為公約締約國(guó)所接受。TRIpS還界定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍，并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接納入國(guó)際貿(mào)易管理的范圍。狹義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通常被理解為通過(guò)司法和行政執(zhí)法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。然而，這種僅限于司法和行政執(zhí)法的雙重保護(hù)制度既不能充分有效地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不能構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的整體內(nèi)容，因此，有必要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的概念擴(kuò)大到更廣泛的意義上。廣義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，一般是指依照現(xiàn)行法律制止和打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的一切活動(dòng)的總和。這樣，基于廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)界定能夠更全面地反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的整體性?xún)?nèi)涵。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是基于對(duì)特定知識(shí)的支配、利用行為而發(fā)生的財(cái)產(chǎn)關(guān)系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅與我們的日常生活密切相關(guān)，在對(duì)外貿(mào)易中，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的商品、技術(shù)等所占的比例也越來(lái)越大，已成為影響我國(guó)對(duì)外貿(mào)易進(jìn)一步發(fā)展的重要因素。特別是伴隨著我國(guó)“一帶一路”建設(shè)的逐步展開(kāi)，對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性也更加凸顯出來(lái)。在當(dāng)今世界貿(mào)易中，對(duì)外貿(mào)易涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品與技術(shù)比例很大。中國(guó)加入世貿(mào)組織以來(lái)，相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)出口在對(duì)外貿(mào)易中的數(shù)量更是迅速增長(zhǎng)。高新技術(shù)產(chǎn)品的核心便是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的地位也表現(xiàn)得日益突出，并且隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科技競(jìng)爭(zhēng)的加劇，將會(huì)成為越來(lái)越重要的組成部分。因此，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)在很大程度上影響著對(duì)我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，應(yīng)當(dāng)最大限度地轉(zhuǎn)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)力，創(chuàng)造具有自有核心技術(shù)的產(chǎn)品，樹(shù)立品牌效應(yīng)，創(chuàng)造特色和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，在國(guó)際市場(chǎng)上占有更優(yōu)的地位。一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意味著對(duì)在科技和商品、文化等領(lǐng)域的智力成果進(jìn)行保護(hù)，維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益，才能夠調(diào)動(dòng)市場(chǎng)主體的積極性、主動(dòng)創(chuàng)造性，激發(fā)市場(chǎng)活力，優(yōu)化社會(huì)資源配置。另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以給企業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益，增強(qiáng)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專(zhuān)有性也決定了企業(yè)只有擁有自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能在市場(chǎng)上立于不敗之地，技術(shù)、品牌、商業(yè)秘密和其他無(wú)形資產(chǎn)等的逐步增值在相當(dāng)程度上取決于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身具有壟斷性，在國(guó)際貿(mào)易中國(guó)家的發(fā)達(dá)與否、技術(shù)領(lǐng)先程度等決定了國(guó)家之間貿(mào)易往來(lái)中實(shí)際市場(chǎng)地位的不平等性?；趪?guó)家安全和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，國(guó)家應(yīng)當(dāng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)予以保護(hù)，并進(jìn)行相應(yīng)的法律規(guī)制。隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的不斷加快，越來(lái)越多的國(guó)家融入了國(guó)際貿(mào)易的大環(huán)境中，因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)尤為重要，只有這樣對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)才能在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中保持核心競(jìng)爭(zhēng)力。

2. 我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問(wèn)題及其分析

我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)在過(guò)去幾十年里建立了較為完整的法律體系，逐步與國(guó)際接軌，但還存在許多問(wèn)題，包括對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)重視程度不夠，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能及時(shí)轉(zhuǎn)換成智力成果，現(xiàn)存的法律法規(guī)仍然存在空白漏洞等等。

2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄

知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)是財(cái)產(chǎn)權(quán)，但是這一現(xiàn)代財(cái)產(chǎn)權(quán)和市場(chǎng)密切關(guān)聯(lián)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)在我國(guó)起步較晚。從上個(gè)世紀(jì)90年代末開(kāi)始，國(guó)外公司便開(kāi)始了在中國(guó)內(nèi)地的專(zhuān)利申請(qǐng)，項(xiàng)目主要在無(wú)線通信、IT、光電等行業(yè)，與之相對(duì)的則是中國(guó)企業(yè)到海外申請(qǐng)專(zhuān)利的少之又少。其他的如商標(biāo)、版權(quán)等領(lǐng)域情況類(lèi)似。企業(yè)缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視，也缺少長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意識(shí)。這是經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。值得關(guān)注的是，這一被動(dòng)局面現(xiàn)在已經(jīng)有很大改觀。大企業(yè)在走向國(guó)外的市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)明顯增強(qiáng)，不過(guò)，伴隨我國(guó)企業(yè)尤其是大量中小企業(yè)進(jìn)一步走向海外市場(chǎng)，多數(shù)中小企業(yè)在這一方面還是明顯落后。

2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率有待提高

知識(shí)產(chǎn)權(quán)只有投入生產(chǎn)，才能體現(xiàn)其價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)換率，是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者通過(guò)實(shí)施、轉(zhuǎn)讓或許可他人使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)而將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力，并由此來(lái)獲得其最大效益，所獲得效益與投入總額的比率即為知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率。知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)換率有助于將技術(shù)滲透到產(chǎn)業(yè)的全環(huán)節(jié)，提高經(jīng)營(yíng)效率和競(jìng)爭(zhēng)力。從目前的總數(shù)量來(lái)看，中國(guó)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)，從質(zhì)量上來(lái)看還沒(méi)有成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)相對(duì)來(lái)說(shuō)還比較缺乏。西方發(fā)達(dá)國(guó)家大概有80% 的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，而在中國(guó)，一般不到30%。 在對(duì)外貿(mào)易中，我國(guó)連續(xù)多年成為在全世界范圍內(nèi)遭反傾銷(xiāo)調(diào)查最多的國(guó)家。除卻不公平的客觀因素外，這還表明了我國(guó)企業(yè)并沒(méi)有在全球市場(chǎng)上把握核心技術(shù)，缺乏相應(yīng)的發(fā)言權(quán)和國(guó)際市場(chǎng)定價(jià)權(quán)。伴隨著企業(yè)自主研發(fā)技術(shù)水平的提升，如何更加有效提升技術(shù)轉(zhuǎn)化的能力成為制約企業(yè)拓展海外市場(chǎng)的一個(gè)重要影響因素。

2.3 法律法規(guī)不健全

自2008年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要通知》頒布以來(lái)，我國(guó)先后頒布了《商標(biāo)法》、《專(zhuān)利法》、《著作權(quán)法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《反壟斷法》和《民法典》等一系列法律法規(guī)。從宏觀層面上看，國(guó)家已經(jīng)在法律法規(guī)層面為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供了比較堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)，但是由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的發(fā)展比較迅速以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍比較廣泛，立法的滯后性還是比較明顯。除了比較重要的版權(quán)、專(zhuān)利、商標(biāo)之外，新植物品種權(quán)、基因以及和網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法仍需進(jìn)一步完善。此外，到目前為止，我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷問(wèn)題還僅僅處于初級(jí)階段。發(fā)達(dá)國(guó)家在反壟斷法及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法實(shí)施的司法實(shí)踐中可以在一定程度上制止通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用來(lái)進(jìn)行壟斷的行為。相比較于發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)還沒(méi)有充分反映在相應(yīng)的法律機(jī)制上。

2.4 綜合應(yīng)對(duì)貿(mào)易壁壘的舉措不充分

技術(shù)性貿(mào)易壁壘作為一種新的貿(mào)易保護(hù)主義形式，在許多國(guó)家尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家普遍存在，對(duì)我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易構(gòu)成了巨大的挑戰(zhàn)。近年來(lái)我國(guó)的進(jìn)出口總額已超過(guò)美國(guó)，成為世界第一貿(mào)易大國(guó)。 但是，有很多的出口企業(yè)一定程度上受到對(duì)外技術(shù)貿(mào)易措施的影響，經(jīng)濟(jì)損失巨大。近幾年，許多國(guó)家運(yùn)用WTO規(guī)則，在技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序和檢驗(yàn)檢疫要求等技術(shù)層面實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘保護(hù)，中國(guó)的出口企業(yè)正是直接受害者。如何更充分地應(yīng)對(duì)外貿(mào)壁壘，進(jìn)而利用國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘轉(zhuǎn)而推動(dòng)出口企業(yè)的升級(jí)動(dòng)力，是需要進(jìn)一步研究的重要內(nèi)容。

3. 加強(qiáng)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)策建議

第一，轉(zhuǎn)變意識(shí)，提高保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視程度。一方面，在國(guó)家層面要進(jìn)一步將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提升至更高的戰(zhàn)略高度，加大對(duì)進(jìn)出口企業(yè)的指導(dǎo)力度，提高企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，增強(qiáng)其抵御相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的能力；另一方面，企業(yè)也要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，避免出現(xiàn)個(gè)別企業(yè)的不規(guī)范行為給國(guó)家整個(gè)行業(yè)帶來(lái)負(fù)面沖擊。使知識(shí)產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)最大化，創(chuàng)建擁有自主核心技術(shù)的產(chǎn)品，樹(shù)立強(qiáng)品牌效應(yīng)，打造特色、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，在國(guó)際市場(chǎng)占據(jù)更加主導(dǎo)性的地位。

第二，完善我國(guó)對(duì)外貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律規(guī)制，進(jìn)一步彌補(bǔ)法律漏洞。權(quán)力之所以能夠被濫用，歸根結(jié)底還是立法的局限性造成的。首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是智慧所創(chuàng)造的財(cái)富，但人的智力活動(dòng)是不斷發(fā)展的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍也在不斷擴(kuò)展和變化，這就需要我們的法律及時(shí)去應(yīng)對(duì)新問(wèn)題、新情況，及時(shí)進(jìn)行立、改、廢的立法完善。在這一方面，我們還有很多工作要做。在立法完善時(shí)，應(yīng)適當(dāng)、合理平衡產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)利和社會(huì)公共利益之間的關(guān)系，激發(fā)市場(chǎng)創(chuàng)新活力的同時(shí)又嫩能夠避免造成資源浪費(fèi)。

第三，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)?？萍嫉陌l(fā)展需要人才。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，人才不應(yīng)僅僅局限于技術(shù)人才，還應(yīng)包括設(shè)計(jì)、管理、營(yíng)銷(xiāo)等各方面的人才。企業(yè)應(yīng)當(dāng)加大人才培養(yǎng)，及時(shí)在國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，取得合法、有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。這是企業(yè)走向海外市場(chǎng)的一種基礎(chǔ)性的重要前提，惟其如此，無(wú)論是大企業(yè)還是中小企業(yè)，才能切實(shí)掌握自主核心技術(shù)，才能在建構(gòu)一種整體性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。

第四，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛預(yù)警機(jī)制。完善產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利信息情報(bào)網(wǎng)，有效獲取最新消息，已經(jīng)成為現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中必不可少的一種制度設(shè)置。借助已有的信息渠道，搭建起一個(gè)良好、互助的保護(hù)平臺(tái)，引入大數(shù)據(jù)的技術(shù)，對(duì)相應(yīng)產(chǎn)品進(jìn)行追蹤、公示，進(jìn)而設(shè)立現(xiàn)代技術(shù)發(fā)展相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛預(yù)警機(jī)制。還可以由協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)設(shè)立相應(yīng)的海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)熱線或網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，及時(shí)地為企業(yè)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛提供幫助，維護(hù)自己的合法權(quán)益，改變?cè)鹊南麡O應(yīng)訴、被動(dòng)應(yīng)對(duì)的局面。

第五，加強(qiáng)國(guó)際交流與合作。目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也呈現(xiàn)了國(guó)際化的趨勢(shì)，《成立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》、《保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里協(xié)定》、《世界版權(quán)公約》、《專(zhuān)利合作條約》、《TRIpS協(xié)定》等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的世界公約為國(guó)際交流與合作奠定了良好的法律基礎(chǔ)，各國(guó)也積極推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的合作一體化。中國(guó)也加入了絕大部分的國(guó)際專(zhuān)利公約，應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持與國(guó)際接軌，不斷開(kāi)拓創(chuàng)新，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)保留本土特色，廣泛開(kāi)展多邊合作，提高了在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的聲譽(yù)，避免發(fā)達(dá)國(guó)家利用自身優(yōu)勢(shì)和豐富的經(jīng)驗(yàn)控制國(guó)際市場(chǎng)。

第六，充分利用多邊爭(zhēng)端解決機(jī)制。作為世界貿(mào)易組織成員，我們應(yīng)當(dāng)充分利用現(xiàn)有的貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制。以美國(guó)337條款為例，該條款本質(zhì)上是一種單邊的貿(mào)易制裁措施。由于中美貿(mào)易量巨大，我們可以借鑒歐盟和加拿大的做法，積極利用多邊爭(zhēng)端解決機(jī)制，來(lái)應(yīng)對(duì)其帶來(lái)的挑戰(zhàn)。

4. 結(jié)語(yǔ)

面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的新形勢(shì)和國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展，特別是伴隨著新科技革命浪潮的興起與發(fā)展，中國(guó)經(jīng)濟(jì)將與世界經(jīng)濟(jì)更進(jìn)一步深度融合，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作將面臨很大的壓力和挑戰(zhàn)，這一局面會(huì)持續(xù)較長(zhǎng)時(shí)期。進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，強(qiáng)化其作為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的宣傳，完善我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)，進(jìn)而最大程度地發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)在對(duì)外貿(mào)易中的作用和價(jià)值，從而促進(jìn)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步。值得一提的是，伴隨著我國(guó)《民法典》的頒布，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)展開(kāi)來(lái)，這也對(duì)對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)產(chǎn)生更加積極和深遠(yuǎn)的影響。