翁露波（上海申通地鐵集團(tuán)有限公司， 上海 201601）

勘察設(shè)計(jì)執(zhí)法檢查，是上海市勘察設(shè)計(jì)行業(yè)開(kāi)展監(jiān)管工作的主要方式之一。其不同于消防審查、設(shè)計(jì)質(zhì)量審查等前置措施，執(zhí)法檢查具有嚴(yán)格的流程控制和監(jiān)管目的性，常常是監(jiān)管重點(diǎn)和發(fā)展方向的直接體現(xiàn)。隨著勘察設(shè)計(jì)行業(yè)監(jiān)管覆蓋面的擴(kuò)大，建設(shè)單位首要責(zé)任的強(qiáng)化，地鐵建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)管理需要對(duì)細(xì)分行業(yè)的自循環(huán)體系進(jìn)行梳理和優(yōu)化。尤其是地鐵上蓋開(kāi)發(fā)、站城結(jié)合、地下空間復(fù)合利用等發(fā)展方向，值得從建筑行業(yè)的執(zhí)法檢查實(shí)況中汲取經(jīng)驗(yàn)，提升建設(shè)管理風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

1 上海市勘察設(shè)計(jì)執(zhí)法檢查的現(xiàn)狀、發(fā)展和查處的主要問(wèn)題

1.1 執(zhí)法檢查的類型和項(xiàng)目主要來(lái)源

1.1.1 檢查類型

執(zhí)法檢查的類型主要有施工現(xiàn)場(chǎng)檢查、設(shè)計(jì)院內(nèi)控檢查和內(nèi)場(chǎng)檢查。施工現(xiàn)場(chǎng)檢查是采用最普遍的方式，針對(duì)處于施工建設(shè)期項(xiàng)目，以工程建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)的勘察設(shè)計(jì)資料檢查和工程實(shí)體與設(shè)計(jì)一致性檢查為核心。設(shè)計(jì)院內(nèi)控檢查是在設(shè)計(jì)院內(nèi)開(kāi)展，基于抽取的既往設(shè)計(jì)項(xiàng)目的資料和流程開(kāi)展檢查，核心是設(shè)計(jì)院設(shè)計(jì)質(zhì)量管控情況。內(nèi)場(chǎng)檢查為通知項(xiàng)目參建方攜帶備查資料到監(jiān)管部門接受檢查和問(wèn)詢。

1.1.2 項(xiàng)目來(lái)源

所有檢查都是基于具體項(xiàng)目展開(kāi)的，項(xiàng)目的確定主要分為主動(dòng)選取和被動(dòng)確定兩類，具體細(xì)分有數(shù)據(jù)庫(kù)隨機(jī)抽取、定向隨機(jī)抽取、信訪轉(zhuǎn)辦等。數(shù)據(jù)庫(kù)隨機(jī)抽取以上海市建設(shè)市場(chǎng)管理信息平臺(tái)的項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)，按照“雙隨機(jī)，一公開(kāi)”原則隨即搖號(hào)確定，是主要的執(zhí)法檢查項(xiàng)目確定方式。定向隨機(jī)抽取是根據(jù)當(dāng)前監(jiān)管重點(diǎn)類別項(xiàng)目開(kāi)展隨機(jī)抽取，例如特殊類裝修的定向檢查、低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的不定期檢查、電梯加裝項(xiàng)目的定向檢查等。信訪轉(zhuǎn)辦包含信訪辦理過(guò)程根據(jù)需要開(kāi)展的檢查和上級(jí)或平級(jí)管理單位轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的項(xiàng)目，通常分為特定項(xiàng)目的疑難問(wèn)題和信訪高頻集中的項(xiàng)目。

1.2 檢查的主要內(nèi)容

（1）項(xiàng)目建設(shè)程序。從勘察設(shè)計(jì)角度，核驗(yàn)規(guī)劃方案批復(fù)、審圖合格證、施工許可證（含建設(shè)五方質(zhì)量終身承諾書(shū)）、地基基礎(chǔ)驗(yàn)收資料等。核心是施工圖審查合格證和地基基礎(chǔ)驗(yàn)收資料。從方案審批時(shí)間、施工圖審圖取證時(shí)間、施工許可證時(shí)間、開(kāi)工時(shí)間、地基基礎(chǔ)驗(yàn)收時(shí)間等的邏輯關(guān)系檢查建設(shè)程序是否合規(guī)合法。同時(shí)，復(fù)核參見(jiàn)各方的授權(quán)委托和質(zhì)量終身承諾，以確定管理責(zé)任人和相關(guān)變更手續(xù)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性。

（2）勘察和設(shè)計(jì)的成果和人員履職。勘察報(bào)告和施工藍(lán)圖，核心是已經(jīng)通過(guò)施工圖審查并蓋章的成套施工藍(lán)圖，以及延伸的設(shè)計(jì)交底、圖紙會(huì)審、技術(shù)核定、設(shè)計(jì)變更等勘察設(shè)計(jì)服務(wù)的內(nèi)容。核對(duì)圖紙簽章正確性，尤其是設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人簽字合規(guī)性。比對(duì)變更的及時(shí)性，檢查設(shè)計(jì)交底的合規(guī)性，統(tǒng)計(jì)設(shè)計(jì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專業(yè)設(shè)計(jì)人員、勘察項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的履職情況等。

（3）設(shè)計(jì)質(zhì)量。檢查設(shè)計(jì)圖的內(nèi)容，從圖面質(zhì)量、建筑布局、節(jié)點(diǎn)處理、設(shè)備配置等細(xì)節(jié)核查圖紙的設(shè)計(jì)質(zhì)量，既檢查設(shè)計(jì)院的出圖質(zhì)量，也同步核查審圖公司的審圖質(zhì)量。尤其對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目和特殊類裝修，圖紙質(zhì)量的問(wèn)題往往較為突出。

（4）實(shí)體檢查?，F(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)已施工部分與施工圖的一致性，強(qiáng)調(diào)按圖施工的同時(shí)，檢查設(shè)計(jì)變更的及時(shí)性和全面性。

1.3 執(zhí)法檢查的發(fā)展

（1）項(xiàng)目建設(shè)階段覆蓋面前后延伸。從項(xiàng)目開(kāi)工至交付，全覆蓋，尤其是隨著“人民城市人民建，人民城市為人民”的要求落實(shí)和 12345 熱線效率的提升，項(xiàng)目建成交付后出現(xiàn)執(zhí)法檢查的情況日益增加。

（2）項(xiàng)目類型覆蓋面橫向擴(kuò)展。全面覆蓋新建項(xiàng)目、改建項(xiàng)目、擴(kuò)建項(xiàng)目和特殊類裝修等，尤其是這兩年對(duì)特殊類裝修，改建類項(xiàng)目涉及結(jié)構(gòu)調(diào)整的，檢查力度逐年加大。

（3）項(xiàng)目參建方的覆蓋強(qiáng)化?？辈煸O(shè)計(jì)執(zhí)法檢查不只是針對(duì)勘察單位和設(shè)計(jì)單位，建設(shè)方建設(shè)程序管理等內(nèi)容的比重升高，對(duì)建設(shè)方過(guò)度干擾設(shè)計(jì)和干擾施工方按圖施工采取了嚴(yán)厲態(tài)度。

（4）信用管理。通過(guò)建立單位信用登記和個(gè)人信用計(jì)分等信用管理措施，開(kāi)展差異化監(jiān)管，進(jìn)行從業(yè)單位和執(zhí)業(yè)個(gè)人的優(yōu)勝劣汰。

1.4 檢查組和檢查形式的強(qiáng)化

（1）檢查組：由持有執(zhí)法證的人員帶隊(duì)，至少 3 人組成一個(gè)檢查組。并明確專業(yè)檢查、程序檢查和紀(jì)律檢查分工。

（2）組建專家組：隨著勘察設(shè)計(jì)事中事后監(jiān)管力度的加強(qiáng)，專業(yè)性要求的提高，尤其是對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量檢查要求的提高，監(jiān)管單位從建管系統(tǒng)、設(shè)計(jì)院、區(qū)級(jí)建管系統(tǒng)、建設(shè)單位等選聘專家，組建執(zhí)法檢查專家組。采用“隨機(jī)抽取、主動(dòng)回避”的方式進(jìn)入檢查組支持現(xiàn)場(chǎng)檢查，采用專業(yè)咨詢方式支持內(nèi)場(chǎng)調(diào)查詢問(wèn)。

1.5 檢查中發(fā)現(xiàn)的通病和主要查處問(wèn)題

（1）通?。涸O(shè)計(jì)交底不規(guī)范，參建各方混淆設(shè)計(jì)交底和圖紙答疑；設(shè)計(jì)變更不及時(shí)，會(huì)審答疑后落實(shí)變更滯后；設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)不足；設(shè)計(jì)深度不足等。

（2）主要查處問(wèn)題：施工圖未完成審圖就用于施工的情況，容易發(fā)生于非人防部分地下結(jié)構(gòu)、外立面結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)變更部分；設(shè)計(jì)招投標(biāo)中資質(zhì)不合規(guī)，如沒(méi)有勘察資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位從事圍護(hù)設(shè)計(jì)；未按圖施工的情況；設(shè)計(jì)單位指定產(chǎn)品的情況；新材料、新工藝、新技術(shù)使用程序不完備的情況等。

2 對(duì)地鐵建設(shè)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)管理的啟示

2.1 細(xì)化業(yè)務(wù)條線梳理，強(qiáng)化條線層級(jí)聯(lián)系

（1）招標(biāo)合約：地鐵建設(shè)項(xiàng)目體量龐大、專業(yè)眾多，參與的設(shè)計(jì)單位多，細(xì)致全面的招標(biāo)和定約工作是保證工程有序開(kāi)展的重要基礎(chǔ)。同時(shí)，地鐵項(xiàng)目設(shè)計(jì)難度系數(shù)高，客觀上對(duì)參建單位進(jìn)行了能力篩選，形成了一定的安全壁壘，但是隨著建設(shè)市場(chǎng)的發(fā)展，壁壘效應(yīng)在逐漸減弱。尤其在開(kāi)放市場(chǎng)條件下，資質(zhì)要求的明確和審核需要更為精準(zhǔn)。同時(shí)要強(qiáng)化合約精神和合約拆分體系的逐層宣貫，最好形成合約界面拆分示意圖，加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的支撐，利于合約的正確執(zhí)行。

（2）證照審圖：地鐵的工程特性會(huì)導(dǎo)致建設(shè)階段和平行分段特別多，審圖和施工許可階段單體數(shù)量多，申報(bào)批次多。尤其要注意的是施工圖審核要提前溝通階段和范圍的劃分，避免遺漏和重復(fù)報(bào)送。證照申報(bào)的范圍描述要提前溝通，形成對(duì)照表，避免歧義和更改。

（3）技術(shù)管控：這是地鐵建設(shè)的強(qiáng)項(xiàng)，隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的不斷設(shè)立和完善，已經(jīng)體系化地落實(shí)了要求。但是隨著地鐵行業(yè)審圖公司資質(zhì)的增加，地鐵設(shè)計(jì)審圖面臨市場(chǎng)化可能，如何保證審圖質(zhì)量以及質(zhì)量與時(shí)效的兼顧將成為問(wèn)題。必須將相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的落實(shí)要求進(jìn)一步前置壓實(shí)，保持向設(shè)計(jì)初期滲透的趨勢(shì)。同時(shí)面向保障現(xiàn)場(chǎng)層面提升設(shè)計(jì)變更時(shí)效，明確圖紙答疑、技術(shù)核定和設(shè)計(jì)變更的適用范圍和層級(jí)，并對(duì)設(shè)計(jì)的現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)提出具體指導(dǎo)要求。

（4）現(xiàn)場(chǎng)管控：基于前述條線形成的體系化資料和要求，在接受項(xiàng)目管理委托時(shí)嚴(yán)格落實(shí)對(duì)人、對(duì)資料的完備性檢查。建立與上級(jí)管理?xiàng)l線的互動(dòng)渠道和架構(gòu)，提升溝通時(shí)效。發(fā)揮監(jiān)理單位作用，建立獨(dú)立完整的勘察設(shè)計(jì)管理資料體系，將設(shè)計(jì)單位分層納入現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)制，如周例會(huì)、技術(shù)例會(huì)等。

2.2 現(xiàn)場(chǎng)資料體系

（1）證照：從規(guī)劃方案批復(fù)到施工許可證，尤其是審圖合格證書(shū)。

（2）合同：各個(gè)設(shè)計(jì)單位的合約、設(shè)計(jì)分工的清單，以便明確各設(shè)計(jì)單位的責(zé)任。

（3）五方承諾、人員變更：建設(shè)方要備份參建各方的公司授權(quán)和質(zhì)量終身承諾，明確各方的責(zé)任人，尤其是設(shè)計(jì)方，要確保設(shè)計(jì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人實(shí)質(zhì)性參與項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理。

（4）施工圖、設(shè)計(jì)變更：完整的已通過(guò)施工圖審圖并加蓋電子章印的施工圖和設(shè)計(jì)變更單。

（5）設(shè)計(jì)交底、圖紙會(huì)審：設(shè)計(jì)交底告知單和會(huì)議紀(jì)要（現(xiàn)場(chǎng)簽到），圖紙會(huì)審資料和會(huì)審后需要完善設(shè)計(jì)變更的目錄。

（6）地基基礎(chǔ)驗(yàn)收資料：各階段的地基基礎(chǔ)驗(yàn)收資料，地鐵建設(shè)通常涉及多個(gè)基坑，要及時(shí)全面。

（7）各類資料的臺(tái)賬。

2.3 重點(diǎn)關(guān)注環(huán)節(jié)和預(yù)防事項(xiàng)

（1）招標(biāo)資質(zhì)描述要準(zhǔn)確，投標(biāo)人資質(zhì)審核要細(xì)致，尤其是開(kāi)發(fā)結(jié)合項(xiàng)目，配建人防的邊界等。設(shè)計(jì)合約中設(shè)計(jì)分工范圍的描述，避免重疊和遺漏。

（2）及時(shí)跟蹤監(jiān)管體系的變革，注意交委辦證系統(tǒng)與建委審圖系統(tǒng)的環(huán)節(jié)銜接。

（3）圖紙送審的范圍和時(shí)效，必須針對(duì)線性工程、多階段工程的特征，在第一次送審前溝通好階段和范圍劃分。

（4）注意現(xiàn)場(chǎng)資料體系的時(shí)效，同時(shí)針對(duì)地鐵項(xiàng)目周期長(zhǎng)、現(xiàn)場(chǎng)辦公條件多變和遠(yuǎn)郊的特點(diǎn)，加強(qiáng)資料掃描件的備份。

（5）現(xiàn)場(chǎng)加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)單位開(kāi)展設(shè)計(jì)交底工作的要求，區(qū)分設(shè)計(jì)交底與圖紙會(huì)審，并要求設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人參與，形成書(shū)面資料。

（6）依托臺(tái)賬體系，加強(qiáng)變更的時(shí)效控制，嚴(yán)格落實(shí)按圖施工。

（7）面對(duì)當(dāng)前設(shè)計(jì)市場(chǎng)人員流動(dòng)過(guò)快的問(wèn)題，通過(guò)建設(shè)方負(fù)責(zé)人的穩(wěn)定性，彌補(bǔ)設(shè)計(jì)人員變動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

3 結(jié) 語(yǔ)

地鐵建設(shè)項(xiàng)目具有線性工程多節(jié)點(diǎn)、多階段、多專業(yè)、長(zhǎng)周期等特點(diǎn)，嚴(yán)密、體系化的現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)管理是確保功能品質(zhì)的重要基礎(chǔ)。同時(shí)，隨著設(shè)計(jì)市場(chǎng)人員流動(dòng)加快、開(kāi)放程度提升和勘察設(shè)計(jì)監(jiān)管的升級(jí)深入，提升現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)管理標(biāo)準(zhǔn)化，建立以規(guī)范化、體系化資料為支撐的、分工責(zé)任明確的、反饋回應(yīng)及時(shí)的管理體系，是提升管理質(zhì)量、根除通病、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的必然要求，也是地鐵建設(shè)日趨復(fù)雜、開(kāi)發(fā)結(jié)合日趨緊密、體系封閉性日趨減弱情況下的必然舉措。