李曼迪，趙筱媛，劉曉娟

(1.中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038；2.北京師范大學(xué)，北京 100875)

0 引言

當(dāng)前，世界秩序和戰(zhàn)略格局正處于大變革大調(diào)整的關(guān)鍵時(shí)期，大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的背后是科技實(shí)力的較量，而科技創(chuàng)新能力則是搶占科技制高點(diǎn)的有力武器。顛覆性技術(shù)作為一種具有巨大市場(chǎng)變革力的技術(shù)，該概念自提出后即受到廣泛關(guān)注，一些科技強(qiáng)國(guó)的政府部門(mén)或軍方機(jī)構(gòu)也在戰(zhàn)略文件中體現(xiàn)了對(duì)顛覆性技術(shù)的重視，從國(guó)家層面賦予顛覆性技術(shù)更深層次的國(guó)防和科技戰(zhàn)略?xún)?nèi)涵[1-5]。顛覆性技術(shù)作為能夠?qū)崿F(xiàn)科技水平 “彎道超車(chē)”甚至重塑未來(lái)格局的革命性力量，近年來(lái)也引起了中國(guó)關(guān)注。2016年，顛覆性技術(shù)被寫(xiě)入中國(guó) 《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》和 《 “十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》。2017年，中共十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究，拓展實(shí)施國(guó)家重大科技項(xiàng)目，突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。近年來(lái)在全國(guó)兩會(huì)中，顛覆性技術(shù)更是多次作為代表的提案內(nèi)容被廣泛討論。

在新一輪的科技革命和產(chǎn)業(yè)變革中，通過(guò)有效的管理機(jī)制盡早識(shí)別和培育顛覆性技術(shù)項(xiàng)目，把握顛覆性技術(shù)形成過(guò)程中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，抓住由顛覆性技術(shù)帶來(lái)的發(fā)展機(jī)遇至關(guān)重要。作為國(guó)內(nèi)外科技評(píng)價(jià)采用的主要機(jī)制，同行評(píng)議被廣泛應(yīng)用于科研項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審過(guò)程中，但其基于共識(shí)的決策模式[6]與極具不確定性和創(chuàng)新性的顛覆性技術(shù)項(xiàng)目存在不適應(yīng)性。如何在顛覆性技術(shù)項(xiàng)目遴選中充分發(fā)揮同行評(píng)議機(jī)制的特點(diǎn)與優(yōu)勢(shì)，改進(jìn)其局限與不足，實(shí)現(xiàn)對(duì)顛覆性技術(shù)項(xiàng)目的有效評(píng)價(jià)，從而較為精準(zhǔn)地布局與培育國(guó)家顛覆性技術(shù)項(xiàng)目是值得研究的問(wèn)題。

1 同行評(píng)議機(jī)制的發(fā)展與應(yīng)用

1.1 同行評(píng)議機(jī)制發(fā)展現(xiàn)狀

隨著社會(huì)發(fā)展，科學(xué)研究由個(gè)人基于興趣愛(ài)好所進(jìn)行的活動(dòng)朝著系統(tǒng)化、專(zhuān)業(yè)化、常態(tài)化的方向發(fā)展。為了對(duì)科研成果的科學(xué)性與創(chuàng)新性進(jìn)行權(quán)威有效的判斷，同行評(píng)議應(yīng)運(yùn)而生。同行評(píng)議已有300多年的發(fā)展歷史，雖然廣泛應(yīng)用于科技評(píng)價(jià)活動(dòng)，但其在概念界定與體系方法上并無(wú)統(tǒng)一定義[7-8]。從狹義上講，同行評(píng)議特指一種由同行專(zhuān)家參與的定性評(píng)價(jià)方法[9]，在開(kāi)展評(píng)議時(shí)需明確評(píng)議目標(biāo)、制定評(píng)議準(zhǔn)則、細(xì)化評(píng)議標(biāo)準(zhǔn)，以確保通過(guò)此種方法所得到的評(píng)議結(jié)果的可靠性；從廣義上看，同行評(píng)議更是一種科技評(píng)價(jià)機(jī)制，涉及評(píng)議組織機(jī)構(gòu)、評(píng)議專(zhuān)家以及評(píng)議對(duì)象三方主體，同時(shí)在同行評(píng)議的組織與實(shí)施方式上具有多樣性特點(diǎn) (見(jiàn)表1)。從評(píng)審形式看：根據(jù)評(píng)議專(zhuān)家與被評(píng)議人的匿名情況，同行評(píng)議可分為單盲評(píng)審、雙盲評(píng)審和開(kāi)放評(píng)審；根據(jù)評(píng)審實(shí)施方式的差別，同行評(píng)議可分為通信評(píng)審、會(huì)議評(píng)審等?；诓煌u(píng)審目的，評(píng)議組織機(jī)構(gòu)也會(huì)采用不同的評(píng)審形式進(jìn)行一級(jí)或多級(jí)評(píng)審。除了最基本的評(píng)議過(guò)程外，同行評(píng)議系統(tǒng)還包含專(zhuān)家遴選、反饋與申訴、監(jiān)督與評(píng)估等組成部分[10]。

表1 同行評(píng)議機(jī)制組織實(shí)施的不同類(lèi)型

1.2 同行評(píng)議機(jī)制應(yīng)用場(chǎng)景

同行評(píng)議機(jī)制已被廣泛應(yīng)用于國(guó)內(nèi)外科技評(píng)價(jià)活動(dòng)中，如學(xué)術(shù)論文評(píng)審、科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審、科研成果評(píng)定、科研人才評(píng)價(jià)、科研機(jī)構(gòu)效率評(píng)估等 (見(jiàn)表2)，對(duì)于知識(shí)演化和科學(xué)進(jìn)步起到重要的推動(dòng)作用。同行評(píng)議基于不同應(yīng)用目的所發(fā)揮的作用有所不同，以學(xué)術(shù)論文評(píng)審與科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審為例：在學(xué)術(shù)期刊出版中，同行評(píng)議主要應(yīng)用于期刊論文的外審環(huán)節(jié)，期刊編輯將稿件發(fā)送給同行專(zhuān)家，由其判斷稿件是否具有學(xué)術(shù)發(fā)表價(jià)值，因此同行評(píng)議通常被稱(chēng)為 “學(xué)術(shù)守門(mén)人”，作為學(xué)術(shù)自治體系的質(zhì)量控制機(jī)制發(fā)揮作用[11]；在科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審過(guò)程中，同行評(píng)議活動(dòng)由項(xiàng)目資助機(jī)構(gòu)組織開(kāi)展，作為此過(guò)程的核心機(jī)制，同行評(píng)議提供科研項(xiàng)目在科學(xué)性以及潛力價(jià)值上的決策支撐，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)科技資源的優(yōu)化配置[12]。不管應(yīng)用于何種場(chǎng)景，同行評(píng)議的本質(zhì)均未改變，即由同行專(zhuān)家所組成的學(xué)術(shù)共同體受委托方委托[13]，對(duì)科研活動(dòng)中的特定對(duì)象進(jìn)行評(píng)價(jià)。

表2 同行評(píng)議機(jī)制應(yīng)用的場(chǎng)景

2 同行評(píng)議機(jī)制應(yīng)用于顛覆性技術(shù)項(xiàng)目

2.1 同行評(píng)議機(jī)制的問(wèn)題與挑戰(zhàn)

同行評(píng)議機(jī)制的問(wèn)題研究由來(lái)已久，目前對(duì)同行評(píng)議結(jié)果最大的質(zhì)疑集中在公正性與有效性?xún)煞矫妗?/p>

(1)公正性是指在同行評(píng)議過(guò)程中要保證評(píng)議對(duì)象能得到客觀和無(wú)偏見(jiàn)的評(píng)審[9]。但在實(shí)際評(píng)議活動(dòng)中，評(píng)議專(zhuān)家作為擁有個(gè)人意志的主體，并不能完全達(dá)到理想化的狀態(tài)。從專(zhuān)家自身的主觀角度來(lái)看，人際關(guān)系、利益沖突、個(gè)人偏見(jiàn)是影響評(píng)議公正性的三個(gè)主要因素[14]，目前已通過(guò)建立各類(lèi)補(bǔ)充機(jī)制如專(zhuān)家回避與輪換機(jī)制、反饋與申訴機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制等對(duì)此類(lèi)影響公正性的主觀因素進(jìn)行控制。此外，由于專(zhuān)家學(xué)術(shù)水平、背景的差異，也會(huì)針對(duì)評(píng)議標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)議內(nèi)容產(chǎn)生不同的理解，進(jìn)而影響同行評(píng)議的公正性[15-16]，對(duì)此各方也從專(zhuān)家遴選的一致性、遴選方法以及專(zhuān)家?guī)旃芾斫ㄔO(shè)等方面進(jìn)行相關(guān)研究[17-18]。

(2)有效性重點(diǎn)關(guān)注同行評(píng)議是否能對(duì)有價(jià)值的研究?jī)?nèi)容進(jìn)行有效識(shí)別。同行評(píng)議作為基于學(xué)術(shù)共同體的一種評(píng)價(jià)機(jī)制，其依據(jù)評(píng)議標(biāo)準(zhǔn)對(duì)某一事物評(píng)價(jià)的前提便是同行專(zhuān)家采用大致相同的范式開(kāi)展評(píng)議活動(dòng)。對(duì)于打破現(xiàn)有研究范式的創(chuàng)新性研究而言[19]，傳統(tǒng)評(píng)議標(biāo)準(zhǔn)則與其存在沖突之處，同行專(zhuān)家往往難以形成共識(shí)，無(wú)法有效評(píng)價(jià)。此外，同行評(píng)議傾向于選擇具有豐富研究成果或具有良好研究條件的評(píng)議人，不利于那些具有良好發(fā)展?jié)撡|(zhì)但缺乏前期研究積累的研究機(jī)構(gòu)或研究人員，造成馬太效應(yīng)[20-21]。多數(shù)國(guó)家也通過(guò)設(shè)立青年人才項(xiàng)目對(duì)年輕科學(xué)家進(jìn)行重點(diǎn)資助，通過(guò)限制年齡及科研經(jīng)歷開(kāi)辟青年賽道，以削減馬太效應(yīng)在科技資源優(yōu)化配置中的影響。

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，科學(xué)發(fā)展大環(huán)境不斷變化更新，雖然同行評(píng)議機(jī)制具有悠久的歷史和不可替代性，但在其開(kāi)展過(guò)程中對(duì)創(chuàng)新思想把握有限，使其在對(duì)顛覆性技術(shù)的評(píng)價(jià)中存在不適應(yīng)性。針對(duì)此類(lèi)創(chuàng)新性極強(qiáng)且伴隨著不確定性的顛覆性技術(shù)項(xiàng)目，如何有效利用同行評(píng)議結(jié)果但又不至于因同行評(píng)議的保守性而將顛覆性技術(shù)苗頭扼殺于襁褓之中，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)顛覆性技術(shù)項(xiàng)目的有效評(píng)審，也為同行評(píng)議的實(shí)施過(guò)程增添了難度。在當(dāng)前基于同行開(kāi)展項(xiàng)目遴選的工作體系下，如何合理地通過(guò)同行評(píng)議機(jī)制遴選顛覆性技術(shù)項(xiàng)目成為一個(gè)值得思考的問(wèn)題。

2.2 顛覆性技術(shù)項(xiàng)目特點(diǎn)

顛覆性技術(shù)項(xiàng)目是一類(lèi)極具創(chuàng)新性的研究項(xiàng)目，類(lèi)似表征項(xiàng)目具有創(chuàng)新性的概念還有高風(fēng)險(xiǎn)探索性項(xiàng)目、非共識(shí)項(xiàng)目、變革性研究項(xiàng)目等。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì) (National Science Foundation，NSF)在創(chuàng)新性研究項(xiàng)目的資助中具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)[6]。早在1990年NSF就設(shè)立了小額探索性研究項(xiàng)目 (Small Grants for Exploratory Research，SGER)基金，用以資助具有創(chuàng)新性的初期研究探索，并于2003年加大了此資助機(jī)制的資助力度。通過(guò)對(duì)以往創(chuàng)新性研究資助情況的調(diào)研，2007年NSF更加明晰了資助創(chuàng)新性研究項(xiàng)目的定位，即資助尚處于早期階段、具有潛力的變革性研究[22]。此外，NSF也致力于資助能夠帶來(lái)重大創(chuàng)新性變革的學(xué)科交叉研究，并于2017年起資助學(xué)科更深層次交叉的融合研究[23]，以期解決重大科學(xué)及社會(huì)問(wèn)題。

從項(xiàng)目外部表現(xiàn)特征來(lái)看，顛覆性技術(shù)項(xiàng)目與上述項(xiàng)目具有相似之處。在評(píng)審過(guò)程中，顛覆性技術(shù)項(xiàng)目往往由于想法的創(chuàng)新性強(qiáng)、實(shí)現(xiàn)難度大、超出了一般人的理解能力，造成專(zhuān)家評(píng)價(jià)爭(zhēng)議大、分歧大并難以統(tǒng)一觀點(diǎn)[24]，體現(xiàn)出此類(lèi)項(xiàng)目的非共識(shí)性特點(diǎn)。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，由于研究結(jié)果具有較高的不確定性，可能完不成既定的研究目標(biāo)，具有較大的失敗概率，也可能取得巨大成功并伴隨著較大的收益，體現(xiàn)出顛覆性技術(shù)項(xiàng)目的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)。

基于顛覆性技術(shù)內(nèi)涵，顛覆性技術(shù)項(xiàng)目與常規(guī)的創(chuàng)新性研究項(xiàng)目相比也具有其獨(dú)特之處。顛覆性技術(shù)的產(chǎn)生路徑一般可分為兩種[5]：一種是基于現(xiàn)有技術(shù)的交叉融合，或是現(xiàn)存技術(shù)的組合而產(chǎn)生；另一種是在重大范式變革中形成的新興替代性技術(shù)。顛覆性技術(shù)往往以應(yīng)用需求為導(dǎo)向，發(fā)源于解決社會(huì)及生活問(wèn)題，這也是當(dāng)前各國(guó)識(shí)別或預(yù)測(cè)顛覆性技術(shù)的重點(diǎn)角度。同時(shí)，顛覆性技術(shù)能否顛覆成功最終還需市場(chǎng)環(huán)境檢驗(yàn)，因此技術(shù)需具備明顯的性能優(yōu)勢(shì)進(jìn)而轉(zhuǎn)化為強(qiáng)勁的競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)現(xiàn)有技術(shù)造成巨大沖擊并改變市場(chǎng)格局[25]。從此內(nèi)部視角看，對(duì)顛覆性技術(shù)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)仍是顛覆性技術(shù)的有效識(shí)別問(wèn)題，即判斷項(xiàng)目所研究的技術(shù)是否具備顛覆性。

3 顛覆性技術(shù)項(xiàng)目同行評(píng)議機(jī)制的改進(jìn)思路

國(guó)家層面的顛覆性技術(shù)項(xiàng)目布局是一個(gè)由政府、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、專(zhuān)家學(xué)術(shù)共同體多方參與的科技資源配置過(guò)程，同行評(píng)議機(jī)制主要作用于顛覆性技術(shù)項(xiàng)目遴選的相關(guān)過(guò)程?？蒲许?xiàng)目遴選總體上可分為三個(gè)階段：項(xiàng)目準(zhǔn)備階段、項(xiàng)目遴選階段、項(xiàng)目實(shí)施階段。準(zhǔn)備階段包括制定項(xiàng)目資助指南、征集項(xiàng)目申請(qǐng)、初步篩選項(xiàng)目申請(qǐng)等環(huán)節(jié)。遴選階段主要基于同行評(píng)議機(jī)制開(kāi)展，旨在篩選有研究?jī)r(jià)值與研究前景的項(xiàng)目申請(qǐng)，又可細(xì)分為確定資助策略、項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審、項(xiàng)目資助決策等環(huán)節(jié)。實(shí)施階段是各項(xiàng)目獲得資助后開(kāi)展相關(guān)研究。

基于顛覆性技術(shù)項(xiàng)目特點(diǎn)，本文提出針對(duì)顛覆性技術(shù)項(xiàng)目的同行評(píng)議機(jī)制改進(jìn)思路框架 (見(jiàn)圖1)。對(duì)于顛覆性技術(shù)項(xiàng)目的高風(fēng)險(xiǎn)性特點(diǎn)，本文提出從項(xiàng)目遴選階段的資助策略確定環(huán)節(jié)改進(jìn)，即通過(guò)為評(píng)議專(zhuān)家提供相應(yīng)評(píng)議準(zhǔn)則調(diào)整資助策略，合理平衡項(xiàng)目資助過(guò)程的總體風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)非共識(shí)性特點(diǎn)，從項(xiàng)目資助決策環(huán)節(jié)進(jìn)行改進(jìn)，即通過(guò)將專(zhuān)家意見(jiàn)作為輔助參考，挑選適當(dāng)人員執(zhí)行最終決策權(quán)，以避免難以形成統(tǒng)一意見(jiàn)的情況發(fā)生；針對(duì)項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容中技術(shù)的識(shí)別與評(píng)價(jià)，則從完善項(xiàng)目評(píng)審過(guò)程的專(zhuān)家成員組成來(lái)改進(jìn)，通過(guò)挑選具有相關(guān)研究經(jīng)驗(yàn)的跨領(lǐng)域?qū)＜一蚓邆鋺?zhàn)略眼光的產(chǎn)業(yè)專(zhuān)家，更為精準(zhǔn)地識(shí)別潛在顛覆性技術(shù)。

圖1 同行評(píng)議機(jī)制改進(jìn)思路框架

4 同行評(píng)議機(jī)制改進(jìn)的國(guó)際實(shí)踐

針對(duì)顛覆性技術(shù)項(xiàng)目、變革性研究項(xiàng)目等創(chuàng)新性科研項(xiàng)目的特點(diǎn)，國(guó)際上一些科研資助機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目遴選過(guò)程中已經(jīng)開(kāi)展對(duì)傳統(tǒng)同行評(píng)議機(jī)制的改進(jìn)與調(diào)整。本文通過(guò)對(duì)部分國(guó)家和機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新型、顛覆性科研項(xiàng)目遴選所采用的同行評(píng)議機(jī)制進(jìn)行調(diào)研，梳理了相關(guān)實(shí)踐案例[26]。

4.1 通過(guò)制定資助策略改進(jìn)同行評(píng)議

(1)改進(jìn)策略的含義。組合資助是一種在具有不同風(fēng)險(xiǎn)、不確定性和潛在影響水平的項(xiàng)目之間平衡科技資源的科研資助策略，不同的項(xiàng)目資助策略會(huì)影響科研項(xiàng)目整體資金投入所帶來(lái)的回報(bào)。通常低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目是短期的、保守的項(xiàng)目，且其建立在已有知識(shí)體系之上。能夠取得重大突破的顛覆性技術(shù)項(xiàng)目則具有較高的投資風(fēng)險(xiǎn)，其成功性難以保證。傳統(tǒng)科研項(xiàng)目遴選中的同行評(píng)議是一種質(zhì)優(yōu)評(píng)價(jià)，即評(píng)議專(zhuān)家基于科研項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容本身的科學(xué)性與價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià)。組合資助將科研項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)性納入評(píng)價(jià)體系中，一定程度上影響評(píng)議目標(biāo)與評(píng)議準(zhǔn)則，改進(jìn)了同行評(píng)議機(jī)制。資助機(jī)構(gòu)可以通過(guò)組合資助來(lái)支持一系列高、中、低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，以平衡顛覆性技術(shù)項(xiàng)目的高風(fēng)險(xiǎn)性。

(2)應(yīng)用實(shí)踐——以美國(guó)羅伯特·伍德·約翰遜基金會(huì)項(xiàng)目資助[26]為例。美國(guó)羅伯特·伍德·約翰遜基金會(huì) (Robert Wood Johnson Foundation，RWJF)成立于1972年，是一個(gè)專(zhuān)注于改善美國(guó)健康問(wèn)題的慈善機(jī)構(gòu)，其使命目標(biāo)是增加弱勢(shì)群體的醫(yī)療保健機(jī)會(huì)，遏制醫(yī)療保健費(fèi)用的增加，改善患者的病癥[27]。與實(shí)現(xiàn)國(guó)家目標(biāo)的政府和追求商業(yè)利益的產(chǎn)業(yè)界資助機(jī)構(gòu)不同，美國(guó)私人基金會(huì)致力于解決社會(huì)與人類(lèi)進(jìn)步的根源問(wèn)題，一般擁有支持高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的前沿研究和跨學(xué)科研究的資助經(jīng)驗(yàn)[28]。

RWJF主要資助提供醫(yī)療健康服務(wù)的創(chuàng)新方法研究，以及醫(yī)護(hù)人員的教育和培訓(xùn)活動(dòng)。積極生活研究計(jì)劃 (Active Living Research Program，ALR)[29]是RWJF獨(dú)特的項(xiàng)目資助計(jì)劃，其愿景是改善人口的身體健康水平，該資助計(jì)劃的設(shè)計(jì)采用了組合資助的思路。在項(xiàng)目資助過(guò)程中，RWJF基金會(huì)絕大多數(shù)資金被優(yōu)先分配給可預(yù)見(jiàn)性研究，這些研究通常有較低的風(fēng)險(xiǎn)和更可預(yù)測(cè)的成果；部分資金被分配給高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，2007年高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的資助金額約占支出的8%。RWJF會(huì)定期對(duì)其各方面資金分配的影響和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，目的是通過(guò)評(píng)估后進(jìn)行策略調(diào)整，使得不同項(xiàng)目組合資助的影響力最大化。

組合資助將科研項(xiàng)目資助活動(dòng)視為 “風(fēng)險(xiǎn)投資”過(guò)程，資助機(jī)構(gòu)則需整體把握科研成果產(chǎn)出與投資風(fēng)險(xiǎn)平衡，使科研資金能夠最大程度發(fā)揮作用。組合資助策略比單一的重點(diǎn)資助策略更有可能產(chǎn)生重要的原創(chuàng)性研究成果，但對(duì)于一些無(wú)法驗(yàn)證中期成果甚至最終成果的高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，資助方的決策也容易因此受到質(zhì)疑。

4.2 通過(guò)完善評(píng)議專(zhuān)家構(gòu)成改進(jìn)同行評(píng)議

(1)改進(jìn)策略的含義。傳統(tǒng)項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審環(huán)節(jié)的同行評(píng)議機(jī)制是基于學(xué)術(shù)共同體開(kāi)展的，但同行評(píng)議的群體共識(shí)要求也促進(jìn)了保守主義。對(duì)于顛覆性技術(shù)這類(lèi)革命性創(chuàng)新，基于共識(shí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)容易在評(píng)價(jià)中出現(xiàn)盲區(qū)。多方評(píng)審旨在通過(guò)針對(duì)性地增加完善評(píng)議專(zhuān)家成員構(gòu)成，從戰(zhàn)略角度以及市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)角度分析項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容是否具有潛在應(yīng)用價(jià)值及市場(chǎng)顛覆潛力，為項(xiàng)目資助決策提供科學(xué)價(jià)值之外新的視角，進(jìn)而有效識(shí)別與部署顛覆性技術(shù)項(xiàng)目。

(2)應(yīng)用實(shí)踐——以加拿大護(hù)士基金會(huì)項(xiàng)目資助[30]為例。加拿大護(hù)士基金會(huì) (Canadian Nurses Fo-undation，CNF)是專(zhuān)門(mén)致力于促進(jìn)加拿大人民健康和病人護(hù)理的國(guó)家基金會(huì)，其運(yùn)作方式是從財(cái)政上支持從事高等教育、研究、家庭保健和專(zhuān)業(yè)認(rèn)證的加拿大護(hù)士，倡導(dǎo)護(hù)理知識(shí)的傳播和利用。CNF運(yùn)行50多年來(lái)，通過(guò)向所有教育層次有前途的護(hù)理學(xué)生和護(hù)士頒發(fā)獎(jiǎng)學(xué)金、資助護(hù)士主導(dǎo)的研究，來(lái)提高病人護(hù)理的質(zhì)量和功效，并改善健康服務(wù)。

CNF運(yùn)營(yíng)的護(hù)理合作伙伴關(guān)系 (NCP)部門(mén)在進(jìn)行項(xiàng)目資助管理時(shí)，采用了雙重評(píng)議程序：一方面由在生物倫理學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)和研究領(lǐng)域具有專(zhuān)業(yè)知識(shí)的科學(xué)家評(píng)議，另一方面由醫(yī)療保健管理方面的決策者評(píng)議。NCP執(zhí)行委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督評(píng)議小組的資助決策，并確保專(zhuān)家評(píng)議結(jié)果符合跨學(xué)科研究資助的標(biāo)準(zhǔn)。執(zhí)行委員會(huì)還包括三名或三名以上的評(píng)審員，其中至少有一名醫(yī)療決策者。評(píng)議專(zhuān)家成員構(gòu)成的多樣化使決策過(guò)程能夠采用更廣闊的視角，可以鼓勵(lì)跨學(xué)科和以用戶(hù)為中心的研究，從而擴(kuò)大研究的科學(xué)交叉與社會(huì)相關(guān)性。但當(dāng)小組成員間缺乏有效互動(dòng)時(shí)，少數(shù)或不同意見(jiàn)則容易被忽視。

4.3 通過(guò)轉(zhuǎn)移資助決策權(quán)改進(jìn)同行評(píng)議

(1)改進(jìn)策略的含義。單人決策是一種集中職責(zé)、簡(jiǎn)化流程的決策方式，將項(xiàng)目資助決策權(quán)交由項(xiàng)目管理方某一人，由此人決定是否進(jìn)行項(xiàng)目資助。單人決策模型的關(guān)注焦點(diǎn)是創(chuàng)新，即在項(xiàng)目結(jié)果高度不確定以及專(zhuān)家意見(jiàn)難以達(dá)成一致的情況下，鼓勵(lì)冒險(xiǎn)選擇高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目以獲得更高的回報(bào)。

(2)應(yīng)用實(shí)踐——以美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局項(xiàng)目資助[31]為例。美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局 (Defense Advanced Research Projects Agency，DARPA)成立于1958年，作為最成功的顛覆性技術(shù)研究與培育機(jī)構(gòu)，DARPA始終關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)、突破性的顛覆性技術(shù)項(xiàng)目，并在項(xiàng)目的組織與管理上形成了一套獨(dú)特經(jīng)驗(yàn)。其中，基于項(xiàng)目專(zhuān)員的項(xiàng)目遴選與決策機(jī)制是DARPA項(xiàng)目組織實(shí)施的核心。

DARPA通過(guò)雇用項(xiàng)目專(zhuān)員的方式管理和分配相關(guān)領(lǐng)域的研究經(jīng)費(fèi)，自下而上地發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目并進(jìn)行資助決策，同時(shí)由項(xiàng)目專(zhuān)員全權(quán)負(fù)責(zé)項(xiàng)目執(zhí)行階段的監(jiān)督與管理工作。在項(xiàng)目專(zhuān)員的選擇上，DARPA注重考量人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)與戰(zhàn)略眼光，要求其不僅能夠敏銳識(shí)別潛力項(xiàng)目且能夠在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中提供相關(guān)指導(dǎo)[32]。項(xiàng)目專(zhuān)員均以短期合約方式聘用，一般為4～6年，此種不會(huì)續(xù)簽的短期服務(wù)一方面能夠?yàn)閳F(tuán)隊(duì)不斷注入新鮮血液，另一方面也通過(guò)高流動(dòng)性來(lái)消除惰性與官僚主義，鼓勵(lì)其承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并促進(jìn)項(xiàng)目資助的創(chuàng)新[33]。在進(jìn)行項(xiàng)目資助決策時(shí)，項(xiàng)目專(zhuān)員會(huì)向外部同行評(píng)議委員會(huì)進(jìn)行咨詢(xún)，但同行評(píng)議的結(jié)果僅作為項(xiàng)目專(zhuān)員決策時(shí)的參考，在最終的項(xiàng)目資助決策上擁有完全的自主權(quán)。

單人決策可以有效避免同行評(píng)議過(guò)程中因項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)難度大、想法難以理解等問(wèn)題而產(chǎn)生的非共識(shí)現(xiàn)象，節(jié)約了決策時(shí)間，提高了決策效率。但此種決策模式下項(xiàng)目專(zhuān)員被賦予極大的權(quán)力，挑選專(zhuān)業(yè)適合且具備責(zé)任心的項(xiàng)目專(zhuān)員便尤為重要，能夠從一定程度上提升項(xiàng)目資助的命中幾率。同時(shí)，在單人決策時(shí)，由于沒(méi)有與他人的交互過(guò)程，決策的透明度會(huì)有一定損失，需要加強(qiáng)決策過(guò)程文件的記錄與管理，并采取一定的監(jiān)督措施。

5 結(jié)語(yǔ)

同行評(píng)議機(jī)制發(fā)展至今具有廣泛的應(yīng)用形式與應(yīng)用場(chǎng)景，特別是在科研項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審中具有不可替代的作用，是重要的科技評(píng)價(jià)機(jī)制。在科技飛速發(fā)展并不斷融合的大趨勢(shì)下，國(guó)家科技戰(zhàn)略需求的調(diào)整更新為科技管理工作提出新的要求，如在遴選極具創(chuàng)新性與不確定性的顛覆性技術(shù)項(xiàng)目上，我國(guó)尚缺乏相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也為同行評(píng)議機(jī)制帶來(lái)新的挑戰(zhàn)與機(jī)遇。本文通過(guò)分析總結(jié)顛覆性技術(shù)項(xiàng)目特點(diǎn)，結(jié)合項(xiàng)目資助環(huán)節(jié)提出同行評(píng)議機(jī)制改進(jìn)思路，并進(jìn)行了相關(guān)國(guó)際實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)介紹，以期為同行評(píng)議機(jī)制充分發(fā)揮已有優(yōu)勢(shì)、彌補(bǔ)不足，有效識(shí)別、培育顛覆性技術(shù)項(xiàng)目提供參考借鑒。