程浩

【摘要】我國(guó)古代的死刑復(fù)核與復(fù)奏制度分別從審判階段和執(zhí)行階段限制了死刑的適用，該制度經(jīng)過歷朝不斷發(fā)展，在清朝形成了一套制度完備、程序復(fù)雜的死刑核準(zhǔn)制度。作為限制死刑適用的重要制度，死刑復(fù)核與復(fù)奏制度在保障司法公正、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定方面發(fā)揮了重要作用，對(duì)我國(guó)古代刑事司法制度乃至現(xiàn)代死刑制度產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

【關(guān)鍵詞】古代法制;死刑復(fù)核;死刑復(fù)奏;慎刑思想

一、死刑復(fù)核與復(fù)奏制度的歷史嬗變

死刑作為維護(hù)階級(jí)統(tǒng)治的一種嚴(yán)厲手段，伴隨著國(guó)家和法律的產(chǎn)生而出現(xiàn)，是人類歷史上最古老的刑種，是歷代王朝維護(hù)統(tǒng)治地位、安定社會(huì)的重要方式。我國(guó)古代封建統(tǒng)治者也制定了繁雜的死刑種類。但受慎罰思想的影響，我國(guó)古代也逐步形成了一套完備的死刑核準(zhǔn)制度。我國(guó)古代死刑核準(zhǔn)制度主要有兩種模式，一種為死刑復(fù)核制度，即對(duì)死刑案件，在普通審判程序結(jié)束后，由中央有關(guān)機(jī)關(guān)甚至皇帝對(duì)其進(jìn)行重新審判的一種制度。另一種為死刑復(fù)奏制度，主要指死刑案件在復(fù)核之后，執(zhí)行之前，要奏請(qǐng)皇帝進(jìn)行最后審查，并考慮是否給予寬宥的一種制度。

（一）死刑復(fù)核制度

1、確立階段

對(duì)于死刑復(fù)核制度發(fā)源于那個(gè)朝代，理論界存在著兩種不同的觀點(diǎn)1： 一種觀點(diǎn)認(rèn)為：“死刑復(fù)核制度在南北朝時(shí)期已經(jīng)確立。”另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為：“我國(guó)早在漢代就已經(jīng)出現(xiàn)了死刑復(fù)核制度的萌芽，但正式的死刑復(fù)核制度到隋唐時(shí)期才確立?！睆乃佬虖?fù)核的作用上看，其與漢代的錄囚制度較為相似。從《后漢書·第五倫傳》記載“會(huì)帝幸廷尉錄囚徒，得免歸田里2”和《續(xù)漢書·百官制》記載“每行部，錄囚徒，察顏色，多得情偽，長(zhǎng)吏不奉法者皆解印綏去3。”可以看出錄囚制度已經(jīng)具有死刑復(fù)核制度的雛形。在三國(guó)魏晉南北朝時(shí)期，已經(jīng)出現(xiàn)了有關(guān)死刑復(fù)核的明確記錄，北魏時(shí)的法律已經(jīng)對(duì)死刑復(fù)核制度的適用對(duì)象、程序、原因、目的、時(shí)間、范圍、方式、效力等作了明確的規(guī)定，全面展示了當(dāng)時(shí)適用死刑復(fù)核制度的具體情況， 充分說明當(dāng)時(shí)死刑復(fù)核制度已正式確立。

2、發(fā)展階段

隋朝是我國(guó)歷史上承前啟后的朝代，《隋書·刑法志》記載：“十二年帝以用律者多致膳峻，罪同論異，語諸州死罪，不得便決，悉移大理案復(fù)，事盡，然后上省奏裁?！庇纱丝梢钥闯觯宄瘯r(shí)已明確規(guī)定了死刑復(fù)核的專門機(jī)關(guān)為大理寺。

唐朝總結(jié)了以往各朝死刑復(fù)核制度的經(jīng)驗(yàn)，建立了更為完善的死刑核準(zhǔn)制度?！短频洹ば滩俊酚涊d：“凡決死刑，皆于中書、門下詳復(fù)?！边M(jìn)一步明確了死刑復(fù)核的專門機(jī)關(guān)。此外，唐朝還規(guī)定了特殊的復(fù)核程序，即三司推事制與九卿議刑制。貞觀六年，唐太宗親自規(guī)定，“白今以后，大辟罪皆令中書、門下四品以上及淡書九卿議之?！奔礊榫徘渥h刑制。唐朝對(duì)死刑復(fù)核設(shè)置了專門機(jī)關(guān)和具體程序，保證了死刑復(fù)核的質(zhì)量，為明清建立完善的死刑復(fù)核制度奠定了基礎(chǔ)。

3、完備階段

宋朝和元朝基本也沿襲了唐朝的死刑復(fù)核制度，但宋朝根據(jù)其特殊的社會(huì)背景，采取了將死刑復(fù)核權(quán)下放或改為事后復(fù)查等措施。明朝在“明刑弼教”主張的思想指導(dǎo)下，建立了會(huì)審制度。會(huì)審制度中的朝審制度是專門用于復(fù)核死刑等重案囚犯。朝審制度始于天順三年（公元1459年），英宗命每年霜降后，三法司同公侯、伯爵，在吏部尚書主持下會(huì)審囚犯4。此外，明朝對(duì)死刑復(fù)核的專門機(jī)關(guān)又做了調(diào)整，明朝的大理寺一般不掌審判，而專管復(fù)核，審判權(quán)專屬刑部。大理寺審理后，可以同意原判，也可以裁定駁回。

（二）死刑復(fù)奏制度

有關(guān)死刑復(fù)奏制度的起源，理論界主要有三種觀點(diǎn)5： 第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，死刑復(fù)奏，北魏始確立法制。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，死刑復(fù)奏制度正式開始于隋朝。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，死刑復(fù)奏是《唐律》始創(chuàng)的一項(xiàng)制度。但從歷史文獻(xiàn)來看早在北魏太武帝時(shí)，已有關(guān)于死刑復(fù)奏的記載?！段簳ば塘P志》記載：“諸州國(guó)之大辟，皆先漱報(bào)，乃施行。”即是說死刑案件，只有經(jīng)過皇帝最終核準(zhǔn)之后，才能正式交付執(zhí)行。由此可以看出，至少在北魏時(shí)期，死刑復(fù)奏制度已經(jīng)出現(xiàn)。

隋朝承襲了南北朝時(shí)期的死刑復(fù)奏制度并確定了“三復(fù)奏”的具體執(zhí)行措施?！端鍟ば谭ㄖ尽酚涊d：開皇十五年規(guī)定“死罪者，三奏而后決。”即對(duì)地方的死刑判決必須三次奏報(bào)皇帝，對(duì)京師判決的死刑案件，要經(jīng)過五次奏報(bào)。6對(duì)于未經(jīng)奏報(bào)或未批準(zhǔn)就執(zhí)行的，對(duì)負(fù)責(zé)官員處以相應(yīng)刑罰。

二、死刑復(fù)核與復(fù)奏制度的思想基礎(chǔ)

當(dāng)談及我國(guó)古代的死刑制度時(shí)，似乎給人的第一印象就是死刑種類繁多且執(zhí)行方式殘酷。如商朝的炮格、醢、脯，秦漢時(shí)期的腰斬、車裂、梟首等。雖然從唐朝正式確立封建制五刑后，死刑種類逐漸減少，但對(duì)于謀反等罪名依然規(guī)定了十分殘酷的死刑執(zhí)行方式。在歷代統(tǒng)治者都十分重視通過死刑來維護(hù)統(tǒng)治的情況下，為何又不斷完善限制死刑適用的死刑復(fù)核與復(fù)奏制度呢？由此可見死刑復(fù)核與復(fù)奏制度的背后一定蘊(yùn)含著十分悠久且豐富的思想基礎(chǔ)。

（一）傳統(tǒng)的恤刑慎殺理念

所謂恤刑慎殺是指在用刑時(shí)必須審慎，不能恣意妄為、濫殺無辜?！渡袝に吹洹分兴涊d：“欽哉，欽哉，惟刑之恤哉?！睉?yīng)該算作是我國(guó)最早、最樸素的慎刑思想。在西周時(shí)期， 周公針對(duì)夏商統(tǒng)治者崇尚暴力、專講刑殺而提出了“明德慎罰”的主張。漢代受儒家思想的影響尤為重視人的生命?！稘h書·刑法志》記載：“夫人肖天地之貌，懷五常之性，職明精粹，有生之最靈者也。認(rèn)為對(duì)待人的生命應(yīng)當(dāng)慎之又慎?！睗h代以后， 慎刑思想逐漸被廣大的官僚、士大夫階層所推崇，受恤刑慎殺思想的影響，對(duì)死刑案件設(shè)置嚴(yán)格審理和執(zhí)行程序，這也就直接促進(jìn)了死刑復(fù)核與復(fù)奏制度的產(chǎn)生和發(fā)展。 .

（二）天罰與時(shí)令行刑思想

我國(guó)古代法制的一個(gè)重要特點(diǎn)就是深受“天罰”的神權(quán)法思想的影響?！疤炝P”思想早在夏朝時(shí)已經(jīng)成為立法的指導(dǎo)思想，該思想認(rèn)為統(tǒng)治者的權(quán)力是神授予的，法律也是神意的體現(xiàn)。西漢董仲舒針對(duì)“天罰”思想運(yùn)用陰陽(yáng)學(xué)說， 對(duì)儒家的“德主刑輔”加以附會(huì)，提出完整的“天人感應(yīng)”和“天人合一”理論。該理論主張人是大自然的一部分， 人類社會(huì)的運(yùn)行必然影響自然界的運(yùn)行。人世間的刑殺無辜會(huì)干擾“天道”的正常運(yùn)行， 從而產(chǎn)生災(zāi)變，于是統(tǒng)治者對(duì)死刑的適用表現(xiàn)得極為謹(jǐn)慎，

（三）皇權(quán)至上思想

死刑作為一種刑罰其本身也是一種統(tǒng)治手段。因?yàn)闉E施刑罰往往會(huì)破壞法律的尊嚴(yán)，不利于社會(huì)的安定，給統(tǒng)治者帶來不利后果?；实凼欠饨ㄉ鐣?huì)的最高司法機(jī)關(guān)，死刑復(fù)核與復(fù)奏制度能夠?qū)?shí)施死刑的權(quán)力牢牢集中在皇帝手中，體現(xiàn)了皇權(quán)的威嚴(yán)與神圣。自唐朝后，“水能載舟，亦能覆舟”的思想也使得統(tǒng)治者越來越注重控制刑罰的實(shí)施。清朝的秋審與朝審制度更是體現(xiàn)了皇權(quán)的威嚴(yán)與專制，保障了審判的公正性，加強(qiáng)了中央與地方司法機(jī)構(gòu)的溝通與聯(lián)系。

三、死刑復(fù)核與復(fù)奏制度的評(píng)價(jià)

死刑復(fù)核與復(fù)奏制度自確立以后，歷經(jīng)十幾個(gè)朝代，不斷發(fā)展、完善。最終成為我國(guó)古代法律體系的一項(xiàng)重要制度，也是中華法系區(qū)別于其他法系的重要特征之一，死刑復(fù)核與復(fù)奏制度對(duì)于各個(gè)朝代的封建統(tǒng)治乃至當(dāng)今我國(guó)的法治建設(shè)都有著極其重要的借鑒意義。

（一）死刑復(fù)核與復(fù)奏制度的意義

我國(guó)古代死刑復(fù)核與復(fù)奏制度的確立，分別從審理程序和執(zhí)行程序上保障了死刑案件的公正性，通過死刑復(fù)核制度，有效地遏制了冤假錯(cuò)案的發(fā)生，提高了地方司法官明法慎刑的自覺性; 我國(guó)古代的死刑復(fù)核與復(fù)奏制度對(duì)于當(dāng)時(shí)許多東亞國(guó)家的立法也有著深遠(yuǎn)影響。例如朝鮮、日本和越南等。這些國(guó)家都借鑒我國(guó)的死刑復(fù)核與復(fù)奏制度，制定了類似的死刑核準(zhǔn)規(guī)定。如朝鮮的《刑法大全·主刑處分》規(guī)定“處死刑者宣告后，法部大臣上奏經(jīng)裁可后執(zhí)行。”由此可以看出，我國(guó)古代的死刑復(fù)核與復(fù)奏制度不僅減少了苛政酷刑，維護(hù)了社會(huì)穩(wěn)定，而且對(duì)周邊國(guó)家的死刑制度也產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

（二）死刑復(fù)核與復(fù)奏制度的局限性

雖然建立死刑復(fù)核與復(fù)奏制度限制了死刑的適用與執(zhí)行，體現(xiàn)了皇帝慎刑愛民的思想，使普通百姓感受到了司法的公正，但我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，封建統(tǒng)治者確立該項(xiàng)制度的初衷是牢牢掌握生殺大權(quán)，維護(hù)統(tǒng)治秩序。該制度作為維護(hù)皇權(quán)的一種工具，其適用對(duì)象和程序受到了嚴(yán)格限制。死刑復(fù)奏制度的最終裁決權(quán)為皇上，這就使得死刑案件執(zhí)行前的最后救濟(jì)容易受皇帝個(gè)人因素的影響，具有極大的不確定性。

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注釋：

王立民《中國(guó)古代的死刑復(fù)核制度及其思想基礎(chǔ)》載《政治與法律》2002年第6期。

2 意思為：正好趕上皇帝到廷尉獄審理囚徒，故得以免罪回歸故里。

3 漢代時(shí)，將刺史于每年秋冬季到郡國(guó)巡查稱為“行部”，刺史行部的主要任務(wù)就包括審核獄訟情況。

4 參見《中國(guó)法制史》曾憲義 王利明 中國(guó)人民大學(xué)出版社，第五版。

5 周國(guó)均，鞏富文.《我國(guó)古代死刑復(fù)核制度的特點(diǎn)及其借鑒》載《中國(guó)法學(xué)》，2005年01期。

6 《舊唐書·刑法志》

西北政法大學(xué) 法律碩士教育學(xué)院