柴郁琳 李先哲

摘要：結(jié)合運(yùn)12F型飛機(jī)申請歐洲航空安全局（EASA）型號認(rèn)可證的適航工作，對CCAR-23部飛機(jī)取EASA型號認(rèn)可證適航工作開展研究，重點(diǎn)對中國民用航空局（CAAC）和EASA的法規(guī)體系、適航規(guī)章和型號合格審定程序進(jìn)行對比分析，明確CCAR-23部飛機(jī)取EASA型號認(rèn)可證工作程序，總結(jié)運(yùn)12F型飛機(jī)取EASA型號認(rèn)可證適航工作過程中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，為國內(nèi)CCAR-23部飛機(jī)取EASA型號認(rèn)可證的適航工作提供借鑒和指導(dǎo)，同時為中歐適航雙邊的技術(shù)評估和建立提供了有力的技術(shù)支持。

關(guān)鍵詞：CCAR-23部飛機(jī)；EASA；CAAC；型號認(rèn)可證；適航雙邊

中圖分類號：V215.5文獻(xiàn)標(biāo)識碼：ADOI：10.19452/j.issn1007-5453.2021.11.005

為建立中歐適航雙邊，中國民用航空局（CAAC）與歐洲航空安全局（EASA）規(guī)劃了技術(shù)路線圖，運(yùn)12F型飛機(jī)被選作中方23部飛機(jī)背景項(xiàng)目申請EASA型號認(rèn)可證。運(yùn)12F型飛機(jī)已經(jīng)獲得CAAC和美國聯(lián)邦航空局（FAA）的型號合格證，成為國內(nèi)首個申請EASA型號認(rèn)可證的23部飛機(jī)。

本文以運(yùn)12F型飛機(jī)申請EASA型號認(rèn)可證為例，針對CAAC和EASA的23部飛機(jī)適航規(guī)章、型號合格審定程序進(jìn)行對比研究，重點(diǎn)介紹CAAC和EASA在取證階段要求和相關(guān)工作差異，通過對運(yùn)12F型飛機(jī)取EASA型號認(rèn)可證存在的問題進(jìn)行梳理，總結(jié)可供參考的23部飛機(jī)申請EASA型號認(rèn)可證的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。

1 CAAC和EASA型號合格審定對比

1.1適航法規(guī)體系

由于國情不同，世界各國民用航空適航管理機(jī)構(gòu)規(guī)模不一，管理方式各異。國際上影響力最大的兩大機(jī)構(gòu)是FAA和EASA。FAA和EASA具有不同的組織體系及適航法規(guī)體系，適航規(guī)章也不盡相同。CAAC的適航法規(guī)體系是以FAA的適航法規(guī)體系為參考建立起來的。EASA也參照了FAA的適航法規(guī)體系，并且增加了自主性要求。由于EASA是歐盟的一個機(jī)構(gòu)，其產(chǎn)生的合格審定規(guī)范CS的法律層級與FAR有差異，審查的組織機(jī)構(gòu)也相對松散，DOA、POA的組織授權(quán)也是EASA的一大特色。

CAAC的適航法規(guī)文件體系可以分為4個層次，其中前三層隸屬于法律和政策性文件，具備法律效力，第4層的文件不具備法律效力，只是作為開展適航活動的一個指導(dǎo)性文件。23部民用飛機(jī)取證所參考的適航標(biāo)準(zhǔn)即為第三層民用航空規(guī)章CCAR，具備法律效力。

EASA的適航法規(guī)文件體系可以分為三個層次，其中前兩層是具備一定法律效力的立法文件。23部飛機(jī)取證所需的適航標(biāo)準(zhǔn)是第三層文件——合格審定規(guī)范CS，按PART-21要求開展適航審定時，當(dāng)CS列入審定基礎(chǔ)，則會以協(xié)議形式生效執(zhí)行[1]。

1.2適航規(guī)章

1.2.1 CCAR-23部規(guī)章

CCAR-23部規(guī)章《正常類、實(shí)用類、特技類和通勤類飛機(jī)適航規(guī)定》主要參考FAA的FAR-23部規(guī)范制定，CAAC和FAA的23部飛機(jī)適航規(guī)章基本一致，而同EASA的規(guī)章有一定的差異。對CCAR-23部規(guī)章與CS-23部規(guī)范進(jìn)行對比分析，發(fā)現(xiàn)大部分條款要求沒有差異，部分條款有較小差異，只有個別條款存在較大差異。若23部飛機(jī)申請EASA的型號認(rèn)可證，需要對這些條款進(jìn)行補(bǔ)充驗(yàn)證。較大差異條款的主要包括以下內(nèi)容。

（1）CCAR-23.562（應(yīng)急著陸動態(tài)要求）條款要求僅適用于正常類、實(shí)用類、特技類飛機(jī)，不包括通勤類飛機(jī)[2]，而CS-23.562適用于所有23部飛機(jī)，包括通勤類飛機(jī)[3]。因此，通勤類飛機(jī)申請EASA的型號認(rèn)可證需要補(bǔ)充驗(yàn)證562條款，對飛機(jī)座椅及其約束系統(tǒng)進(jìn)行動力試驗(yàn)驗(yàn)證。運(yùn)12F型飛機(jī)申請的是通勤類，因此也需要補(bǔ)充驗(yàn)證562條款。

（2）CS-23.785（座椅、臥鋪、擔(dān)架、安全帶和肩帶）的（c）款比CCAR-23.785（c）多了需滿足23.562條的應(yīng)急著陸動態(tài)要求。對于運(yùn)12F型飛機(jī)來說，駕駛員座椅具有ETSOA，滿足CS-23.785（c）要求，但觀察員座椅、乘客座椅不滿足CS-23.785（c）要求，需補(bǔ)做驗(yàn)證。

（3）CCAR-23.785（m）（2）條款對于臥鋪和擔(dān)架，要求滿足23.561（b）（2）的極限靜載荷系數(shù)，而CS-23.785（m）（2）條款則要求滿足23.561（b）（3）條款的極限靜載荷系數(shù)。對運(yùn)12F型飛機(jī)來說，無臥鋪和擔(dān)架構(gòu)型不適用此條款。

（4）CCAR-23部規(guī)章中沒有關(guān)于閃電和HIRF防護(hù)的條款要求，CS-23部規(guī)范在第4號修正案的時候增加了CS-23.1306電子和電氣系統(tǒng)閃電防護(hù)和CS-23.1308 HIRF防護(hù)要求。運(yùn)12F型機(jī)在取CAAC型號合格證時，采用專有條件對飛機(jī)進(jìn)行閃電防護(hù)和HIRF防護(hù)驗(yàn)證。運(yùn)12F取EASA證時，其審定基礎(chǔ)CS-23部第3號修正案也沒有相關(guān)要求。EASA將CS-23第4號修正案的CS-23.1306電子和電氣系統(tǒng)閃電防護(hù)和CS-23.1308 HIRF防護(hù)要求加入了審定基礎(chǔ)。

1.2.2 CCAR-34部規(guī)章

CCAR-34部規(guī)章《渦輪發(fā)動機(jī)飛機(jī)燃油排泄和排氣排出物規(guī)定》是參照FAR-34部規(guī)范和國際民航公約附件16第II卷制定，CAAC和FAA的34部適航要求基本一致。對CCAR-34部規(guī)章與CS-34部規(guī)范（包含國家民航公約附件16第II卷）進(jìn)行對比分析，得出兩點(diǎn)結(jié)論：（1）發(fā)動機(jī)燃油排放要求是一致的；（2）發(fā)動機(jī)排氣排放要求是一致的。

以運(yùn)12F型飛機(jī)為例，CCAR-34與CS-34均要求：在正常飛行和地面工作發(fā)動機(jī)停車后，不能有意將燃油噴管總管中排出的燃油排泄到大氣中[4-5]。

通過對比分析認(rèn)為，CCAR-34與CS-34要求是一致的。對運(yùn)12F型飛機(jī)來說，已完成的CCAR-34部燃油排放的符合性驗(yàn)證，對CS-34部同樣有效。

1.2.3 CCAR-36部規(guī)章

CCAR-36部規(guī)章《航空器型號和適航合格審定噪聲規(guī)定》主要參考了FAR-36部規(guī)范和國際民航公約附件16第I卷制定，CAAC和FAA的36部適航審定要求高度一致。通過對CCAR-36部規(guī)章與CS-36部規(guī)范（包含國際民航公約附件16第I卷）進(jìn)行對比分析，得出5點(diǎn)結(jié)論：（1）噪聲限制一致，均不超過88dB（A）；（2）噪聲試飛和測試條件一致；（3）噪聲試飛和測試方法一致；（4）噪聲試驗(yàn)結(jié)果修正方法：CS-36部噪聲試驗(yàn)結(jié)果修正方法更為詳細(xì)，大體相當(dāng)于CCAR-36部相應(yīng)內(nèi)容加AC 36-4C中對應(yīng)內(nèi)容；（5）噪聲結(jié)果有效性一致[6-7]。

通過對比分析可以認(rèn)為，CCAR-36與CS-36適航規(guī)章是一致的。對運(yùn)12F型飛機(jī)來說，已完成的36部噪聲試飛結(jié)果，對CS-36部同樣有效，即運(yùn)12F取EASA證在起飛噪聲方面不需進(jìn)行額外的試驗(yàn)試飛，可以使用目前試驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行說明。

1.3型號合格審定程序

CAAC的航空器型號合格審定程序AP-21-AA-2011-03-R4將審定過程劃分為概念設(shè)計(jì)階段、要求確定階段、符合性計(jì)劃制定階段、計(jì)劃實(shí)施階段和證后階段5個階段[8]，EASA的合格審定手冊UG.CERT.00002將審定過程劃分為局方和申請人工作方法明確和協(xié)議、技術(shù)熟悉并確定初步的審定基礎(chǔ)、審定計(jì)劃和介入程度達(dá)成一致、符合性確認(rèn)、最終報(bào)告及頒發(fā)型號合格證共5個階段[9]。通過CAAC的審定程序和EASA的審定手冊對比，雙方在每個審定階段的工作都不盡相同。

（1）23部飛機(jī)申請EASA證，第一階段進(jìn)行TC申請、項(xiàng)目評估、受理、繳費(fèi)工作，然后完成項(xiàng)目熟悉，同時成立審查組。與CAAC審定程序的第一階段相比，只有項(xiàng)目熟悉這部分工作相同。CAAC會在第一階段同時開展技術(shù)熟悉工作，并確定建議的審定基礎(chǔ)和審定計(jì)劃，EASA把這兩部分工作放到了第二階段。

（2）在第二階段完成技術(shù)熟悉，確定審定基礎(chǔ)、審定計(jì)劃和運(yùn)行適用性數(shù)據(jù)（OSD）評審等工作，同時提出適用的審定審查項(xiàng)目（CRI）。CRI用來識別并跟蹤重大問題，類似CAAC的問題紀(jì)要。CAAC在此階段同樣確定審定基礎(chǔ)，提出重大問題（IP），啟動航空器評審組（AEG）。對于運(yùn)12F型飛機(jī)，因?yàn)闆]有歐洲運(yùn)營人，OSD/AEG不進(jìn)行技術(shù)評估。同時，CAAC在此階段進(jìn)行型號合格證（TC）申請、項(xiàng)目評估、受理、繳費(fèi)工作，并成立審查組，編制專項(xiàng)合格審定計(jì)劃（PSCP）和合格審定計(jì)劃（CP），CP包含符合性文件的提交計(jì)劃。

（3）在第三階段，申請人制定認(rèn)可審定計(jì)劃（VP），EASA認(rèn)可VP。同時，該階段確定型號研制計(jì)劃、審查組介入程度、符合性文件的提交計(jì)劃、保留項(xiàng)和非保留項(xiàng)，關(guān)閉CRI（后續(xù)新增除外）。在此階段，CAAC簽署PSCP明確審定計(jì)劃，批準(zhǔn)CP確定符合性文件的提交計(jì)劃，同時段確定型號研制計(jì)劃和審查組介入程度。這些審定工作與EASA的第三階段相同，不同的地方是CAAC在此階段確定制造符合性檢查計(jì)劃，而EASA的該項(xiàng)工作由獲得POA的申請人自主開展或由POA部門執(zhí)行。

（4）第4階段，EASA局方進(jìn)行符合性驗(yàn)證文件審查，更新審定行動項(xiàng)目（CAI）和CRI，評審飛行手冊（AFM）和持續(xù)適航文件（ICA），并批準(zhǔn)符合性報(bào)告。CAAC同樣在此階段審查符合性驗(yàn)證文件，評審AFM和ICA。不同的是，CAAC在此階段完成TCB會議和頒證工作。

（5）第5階段是CAAC和EASA審定完全不同的階段，EASA在此階段完成最終報(bào)告批準(zhǔn)和頒證工作，CAAC則進(jìn)行項(xiàng)目收尾和證后管理工作。

2申請EASA型號認(rèn)可證工作歷程

中歐適航雙邊已于2019年簽署，23部飛機(jī)申請EASA型號認(rèn)可證（VTC）前不必再做工作現(xiàn)場評估準(zhǔn)備，結(jié)合運(yùn)12F型飛機(jī)申請EASA型號認(rèn)可證的工作歷程，類比出23部飛機(jī)申請EASA型號認(rèn)可證的工作歷程。23部飛機(jī)申請EASA型號認(rèn)可證由項(xiàng)目啟動開始。

2.1項(xiàng)目啟動

中方23部飛機(jī)申請EASA型號認(rèn)可證，申請人需通過CAAC向EASA提交申請資料。當(dāng)EASA收到該申請后，項(xiàng)目正式啟動。

EASA在收到申請后告知申請人已收到，并將附加要求（收費(fèi)）通知申請人，同時告知CAAC。EASA對申請進(jìn)行初步評審后確定項(xiàng)目經(jīng)理，并向申請人發(fā)送正式受理申請的電子函件，同時告知CAAC。

2.2項(xiàng)目熟悉

EASA正式受理申請后，同CAAC和申請人建立各自的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，固定聯(lián)絡(luò)機(jī)制，同時召開項(xiàng)目熟悉階段的會議。主要包括申請人總體介紹取證型號及其設(shè)計(jì)特征，包括計(jì)劃的項(xiàng)目進(jìn)度。同時，EASA介紹取證詳細(xì)流程。CAAC和EASA成立專業(yè)審查組。

2.3技術(shù)熟悉

在技術(shù)熟悉階段，需要三方開展技術(shù)熟悉性會議，詳細(xì)介紹型號及項(xiàng)目進(jìn)度，包括飛機(jī)構(gòu)型、系統(tǒng)介紹、主要的（或潛在的）問題、關(guān)鍵的或新穎獨(dú)特的技術(shù)等。

三方初步確定并起草審定基礎(chǔ)文件，EASA通常使用CRIA-01文件記錄，取證周期內(nèi)，CRIA-01隨審定基礎(chǔ)的變化進(jìn)行更新。項(xiàng)目信息文件（PID）也是在這個階段由項(xiàng)目經(jīng)理起草，編輯詳細(xì)的活動管理信息，填補(bǔ)認(rèn)可審定計(jì)劃（VP）的缺失信息。技術(shù)熟悉性會議后，EASA審查組會根據(jù)會議報(bào)告和飛行報(bào)告，初步識別并提出跟蹤項(xiàng)，并按需提出認(rèn)可項(xiàng)，起草適用的CRI和CAI初稿。

2.4審定計(jì)劃和介入程度

確定審定基礎(chǔ)后，申請人起草一份待EASA認(rèn)可的VP，對符合性驗(yàn)證思路和方法詳細(xì)規(guī)劃，并在計(jì)劃中明確建議的符合性方法滿足審定基礎(chǔ)。EASA對VP的評審工作在CRI A-01生成前，就已經(jīng)與技術(shù)熟悉階段的工作同步開始。在認(rèn)可過程中，VP不定時更新，更新頻次記錄在PID中。

對VP評估后，EASA審查組明確各專業(yè)的介入程度（LoI），并記錄在CAI等文件中。同時，規(guī)定保留EASA審查權(quán)限的符合性驗(yàn)證文件的范圍。

2.5符合性確認(rèn)

申請人必須在EASA頒發(fā)VTC前，表明型號設(shè)計(jì)滿足EASA適航規(guī)章的符合性，同時得到CAAC的贊同。

EASA按照介入程度，對申請人的取證文檔進(jìn)行審查，確認(rèn)其對審定基礎(chǔ)的符合性。審查和批準(zhǔn)符合性驗(yàn)證資料包括試驗(yàn)?zāi)繐艏帮w行試驗(yàn)等。

頒發(fā)VTC前，允許部分跟蹤項(xiàng)開口，但是申請人要制定一個EASA和CAAC認(rèn)可的證后實(shí)施計(jì)劃，包括開口項(xiàng)的完成日期，最好首架飛機(jī)交付前閉環(huán)所有跟蹤項(xiàng)。

2.6認(rèn)可報(bào)告和VTC頒發(fā)

EASA起草認(rèn)可報(bào)告，簡要說明項(xiàng)目概況和認(rèn)可活動開展方式。認(rèn)可報(bào)告詳細(xì)記錄申請人已表明型號設(shè)計(jì)滿足EASA相關(guān)要求的符合性，并列出證后項(xiàng)目。EASA項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)報(bào)告內(nèi)容向管理層建議頒發(fā)TC證。

EASA管理層同意項(xiàng)目經(jīng)理的頒證建議后，項(xiàng)目經(jīng)理對型號取證項(xiàng)目進(jìn)行最終檢查，包括：明確型號設(shè)計(jì)定義；在VP或CAI中更新EASA保留項(xiàng)的關(guān)閉狀態(tài)；相關(guān)產(chǎn)品（如發(fā)動機(jī)、螺旋槳）已頒發(fā)EASA的VTC證；關(guān)閉所有認(rèn)可項(xiàng)；關(guān)閉審定基礎(chǔ)CRI A-01；關(guān)閉所有證前行動項(xiàng)；明確適航限制和條件；明確證后行動項(xiàng)的實(shí)施計(jì)劃和申請人承諾；申請人的符合性聲明已送達(dá)；發(fā)布認(rèn)可工作報(bào)告，啟動頒證流程；完成VTC型號合格數(shù)據(jù)單；滿足其他要求，如完成所有繳費(fèi)。完成上述檢查項(xiàng)后，EASA頒發(fā)VTC證書。

3經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

（1）規(guī)章差異引起的補(bǔ)充驗(yàn)證

對于按CCAR-23規(guī)章完成CAAC取證的飛機(jī)，申請EASA型號認(rèn)可證，需要補(bǔ)充驗(yàn)證CS 23.562條款，EASA會將這些差異作為重要規(guī)章差異列入CRI A-08，并通過CAI對補(bǔ)充動態(tài)座椅試驗(yàn)提出明確的要求。申請方針對飛機(jī)座椅及其約束系統(tǒng)通過符合性說明、計(jì)算分析、動態(tài)沖擊試驗(yàn)等驗(yàn)證方法表明符合性。

（2）環(huán)保要求

Halon滅火劑是消耗臭氧層物質(zhì)，依據(jù)歐盟No.1005/ 2009《臭氧法》中規(guī)定，2014年以后新研制的飛機(jī)，駕駛艙、客艙、發(fā)動機(jī)艙和輔助動力裝置的防火系統(tǒng)禁止使用Halon滅火劑；在此之前取證的飛機(jī)，駕駛艙和客艙的防火系統(tǒng)在2025年以后禁止使用Halon滅火劑，發(fā)動機(jī)艙和輔助動力裝置的防火系統(tǒng)在2040年以后禁止使用Halon滅火劑[10]。雖然2014年之前的飛機(jī)，其Halon滅火劑的使用問題不影響申請EASA的VTC，但必須要注意歐盟的相關(guān)要求，應(yīng)將Halon滅火劑的替換工作列入證后更改計(jì)劃。

（3）驗(yàn)證方法

雖然CS-23與CCAR-23大部分條款規(guī)定相同，但往往符合性驗(yàn)證方法上存在差異，如23.253高速特性、23.677配型系統(tǒng)在EASA局方試飛員試飛驗(yàn)證時，采用的試飛方法與CAAC的方法差異較大，動作過猛。遇到這種情況，不要輕易妥協(xié)，應(yīng)盡量使其接受申請人驗(yàn)證方法的有效性。

（4）管理經(jīng)驗(yàn)

運(yùn)12F型機(jī)取EASA型號認(rèn)可證項(xiàng)目是在建立中歐適航雙邊技術(shù)評估前提下的深度VTC，受局方因素影響較大。為避免型號認(rèn)可審查工作低效滯后的風(fēng)險(xiǎn)，申請人應(yīng)在項(xiàng)目初期與CAAC和EASA建立固定高效的溝通機(jī)制，可以從技術(shù)和項(xiàng)目兩個層面建立不同的溝通機(jī)制，保證雙方信息溝通完整高效。同時EASA機(jī)構(gòu)相對松散，審查人員流動性大，申請人需關(guān)注項(xiàng)目審查的連續(xù)性和審查記錄完整性。

（5）取證費(fèi)用

依據(jù)歐盟No.2019/2153和No.319/2014收費(fèi)法規(guī)，EASA局方收取的費(fèi)用包括取證費(fèi)用和服務(wù)費(fèi)用，費(fèi)用以歐元計(jì)算，每年會根據(jù)通貨膨脹率對費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整[11-12]。取證費(fèi)用即年費(fèi)，依據(jù)飛機(jī)類別確定，在取得TC證前，需每年定期交納；服務(wù)費(fèi)用包括審查員審查費(fèi)、差旅費(fèi)等，按實(shí)際發(fā)生結(jié)算。同時，EASA的法規(guī)規(guī)定，若申請人在收到發(fā)票的30個日歷日內(nèi)未完成支付，EASA可收取滯納金。

取得EASA的型號合格證后，申請人每年需要支付持證年費(fèi)。

（6）委托審查

按照中歐技術(shù)評估指導(dǎo)材料，運(yùn)12F型機(jī)取EASA型號認(rèn)可證，EASA可更多地依托于CAAC開展審查，但除動態(tài)座椅驗(yàn)證外，EASA并未委托CAAC開展其他審查工作。

4結(jié)束語

目前，我國在23部飛機(jī)申請EASA型號認(rèn)可證這一領(lǐng)域仍是空白。因CAAC與EASA的適航要求并不完全一致，這些差異會延長審定周期，增加審定難度和審定成本。EASA審定成本是我們所遇到的最昂貴的審定項(xiàng)目，應(yīng)引起申請人的高度關(guān)注。

本文通過CAAC和EASA型號合格審定對比和申請EASA型號認(rèn)可證工作經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，希望能為其他機(jī)型取證提供有益幫助。目前，中歐適航雙邊已經(jīng)簽署，認(rèn)可審查程序會發(fā)生新的變化，值得我們持續(xù)關(guān)注。

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Research on CCAR-23 Aircraft Obtaining EASA Validation Type Certification

Chai Yulin，Li Xianzhe

AVIC Harbin Aircraft Industry Group Co.，Ltd.，Harbin 150066，China

Abstract： Combined with the airworthiness work of Y-12F for EASA’s Validation Type Certification（VTC）， this paper studies the airworthiness work of CCAR-23 airplane for obtaining EASA VTC， focuses on the comparative analysis on regulation system， airworthiness regulation and approval procedures of CAAC and EASA， clarifies the work procedures of obtaining EASA VTC for the CCAR-23 airplance， and summarizes the experiences and lessons in the process of obtaining EASA’s Validation Type Certificate for Y-12F airplane. It provides references and guidance for China’s CCAR-23 airplane application for EASA VTC and strong support for the agreement on civil aviation safety between China and EU.

Key Words： CCAR-23 airplanes； EASA； CAAC； validation type certification； agreement on civil aviation safety