◎ 科技部火炬中心 陳 晴 于 磊 黃燕飛

黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院把強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合擺在國家創(chuàng)新體系建設(shè)和科技創(chuàng)新發(fā)展全局的重要位置，2019年科技部出臺(tái)《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》，引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)健康有序發(fā)展，一大批市場化、社會(huì)化的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)運(yùn)而生，以產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化作為主要任務(wù)，面向企業(yè)需求開展“定制化”研發(fā)服務(wù)，成為國家創(chuàng)新體系中不可或缺的重要組成部分，為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級作出了重要貢獻(xiàn)。

一、我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展現(xiàn)狀

（一）機(jī)構(gòu)規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大、中部地區(qū)增長明顯

根據(jù)科技部火炬中心調(diào)查顯示，截至2020年底，我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)達(dá)到2140家，較上年增長3.4%。東部地區(qū)機(jī)構(gòu)數(shù)量最多，為1285家，占全國總量的60.05%；中部地區(qū)、西部地區(qū)和東北地區(qū)的機(jī)構(gòu)數(shù)量分別占全國總數(shù)的24.72%、12.33%和2.90%，其中中部地區(qū)機(jī)構(gòu)數(shù)量增長明顯，為529家，較上年增長1.5倍。江蘇省、湖北省、山東省、廣東省和重慶市的機(jī)構(gòu)數(shù)量位列全國前五（如圖1所示），占全國機(jī)構(gòu)總量的64.30%；江蘇省機(jī)構(gòu)數(shù)量最多，為444家，占全國機(jī)構(gòu)總量的20.75%；湖北省的機(jī)構(gòu)數(shù)量增幅最大，達(dá)到308家，占全國總量的14.39%。

圖1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)省域分布情況（單位：家）

（二）機(jī)構(gòu)類型多元化、管理制度現(xiàn)代化

從法人類型來看，企業(yè)性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)1464家，占全國總數(shù)的68.41%，較上年增長22.51%；事業(yè)單位和社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)（民辦非企業(yè)）法人類型的機(jī)構(gòu)占比分別是22.06%和9.53%，較2019年均有所下降（如圖2所示）。從投入主體上看，有政府、科研院所和高校、企業(yè)、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)、研發(fā)團(tuán)隊(duì)等，體現(xiàn)出多元化投入特征，其中由2家單位共同投入的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)占比37.21%，3家以上單位共同投入的機(jī)構(gòu)占比9.09%。近九成的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建立了現(xiàn)代化管理制度，占機(jī)構(gòu)總量的88.51%。從收入結(jié)構(gòu)來看，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)65.23%的收入來源于企業(yè)，政府財(cái)政撥款僅占新型研發(fā)機(jī)構(gòu)總收入的12.47%。

圖2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)法人性質(zhì)構(gòu)成情況（單位：%）

（三）人才資源集聚、基礎(chǔ)條件良好

截至2020年底，2140家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員總量達(dá)到20.77萬人，較2019年增長4.89%，機(jī)構(gòu)平均從業(yè)人員為97人；人員規(guī)模在20～100人的機(jī)構(gòu)占比為59.20%（如圖3所示）。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)R&D人員達(dá)到13.32萬人，其中，碩博人員占比為45.33%；34.53%的機(jī)構(gòu)擁有兩院院士、長江學(xué)者等行業(yè)領(lǐng)軍人才；57.99%的機(jī)構(gòu)采用了柔性用人機(jī)制，2020年度外聘研發(fā)人員占其研發(fā)人員總量的8.27%，實(shí)現(xiàn)了對更大范圍的人才資源吸納。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)基本運(yùn)行支撐條件較好，企業(yè)類型的機(jī)構(gòu)平均注冊資本為6910萬元，事業(yè)單位類型的機(jī)構(gòu)平均注冊資本為4568萬元，社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)類型的機(jī)構(gòu)平均注冊資本為1149萬元。97.0%的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)擁有固定辦公場地，92.90%的機(jī)構(gòu)擁有科研儀器設(shè)備。

圖3 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員數(shù)量分布情況（單位：人，%）

（四）研發(fā)服務(wù)活躍、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域廣泛

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)普遍具備創(chuàng)新研發(fā)、企業(yè)服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)業(yè)孵化、人才培育等多元化功能特征，超過80%的機(jī)構(gòu)開展了基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)；83.88%的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)開展了科技成果轉(zhuǎn)化；近一半的機(jī)構(gòu)開展了面向企業(yè)的市場化研發(fā)服務(wù)和創(chuàng)業(yè)孵化（如圖4所示）。2020年，全國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)投入820.14億元，比上年增加2倍，中位數(shù)為445萬元，平均研發(fā)投入強(qiáng)度達(dá)到40.62%，有24.62%的機(jī)構(gòu)研發(fā)投入強(qiáng)度達(dá)到80%以上。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)服務(wù)主要集中在新一代信息技術(shù)、新材料、高端裝備制造和生物醫(yī)藥等新興產(chǎn)業(yè)，其中服務(wù)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的機(jī)構(gòu)數(shù)量占比最高為33.69%；新材料和高端裝備制造產(chǎn)業(yè)占比分別為31.21%和31.12%；生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保和新能源產(chǎn)業(yè)占比分別為25.65%、17.76%和6.31%。

圖4 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域分布情況（單位：家）

（五）創(chuàng)新能力突出、社會(huì)效益明顯

2020年，全國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)共承擔(dān)科研項(xiàng)目34527項(xiàng)，平均承擔(dān)財(cái)政立項(xiàng)的科研項(xiàng)目6.4個(gè)，平均承擔(dān)來自企業(yè)的橫向科研項(xiàng)目8.38個(gè)。超過半數(shù)的機(jī)構(gòu)承擔(dān)過國家和省部級科研項(xiàng)目，有129家機(jī)構(gòu)承擔(dān)了253項(xiàng)國際合作項(xiàng)目（如圖5所示）。2020年度新型研發(fā)機(jī)構(gòu)獲得專利授權(quán)19974件，其中授權(quán)發(fā)明專利7969件，授權(quán)歐美日專利201件。有470家機(jī)構(gòu)主導(dǎo)或參與形成了國際、國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，其中有69家機(jī)構(gòu)主導(dǎo)或參與形成國際標(biāo)準(zhǔn)。截至2020年底，我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在讀研究生人數(shù)達(dá)到15919人，累計(jì)培養(yǎng)畢業(yè)研究生達(dá)68767人，開發(fā)設(shè)立科研助理崗位8496人。

圖5 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)2020年承擔(dān)科研項(xiàng)目構(gòu)成情況（單位：%）

（六）服務(wù)成效顯著、盈利水平較好

近半數(shù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)孵化產(chǎn)生過科技企業(yè)，累計(jì)達(dá)到19958家，其中高新技術(shù)企業(yè)2254家，上市企業(yè)101家。有1289家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)面向企業(yè)開展檢驗(yàn)檢測認(rèn)證、科技成果轉(zhuǎn)化等企業(yè)服務(wù)，累計(jì)服務(wù)企業(yè)11.90萬家，機(jī)構(gòu)平均服務(wù)企業(yè)92家。全國共有168家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立了262支產(chǎn)業(yè)投資基金，總規(guī)模達(dá)218.23億元，累計(jì)投資企業(yè)1608家。從盈利情況看，過半數(shù)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)盈利，較2019年有所提高。有1156家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)盈利，占新型研發(fā)機(jī)構(gòu)總數(shù)的54.02%；有322家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)凈利潤超過500萬元，占新型研發(fā)機(jī)構(gòu)總數(shù)的15.05%（如圖6所示）。

圖6 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)2020年總收入規(guī)模分布（單位：家，萬元）

二、推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的建議

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，對于科技創(chuàng)新支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，深化產(chǎn)學(xué)研合作、推進(jìn)科技創(chuàng)業(yè)、加速科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化具有重要意義。下一步，要深入落實(shí)黨的十九屆五中、六中全會(huì)精神和“十四五”規(guī)劃綱要，以支撐強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量、完善國家創(chuàng)新體系作為主要目標(biāo)，以建設(shè)一支適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展新要求、產(chǎn)學(xué)研深度融合、市場化機(jī)制運(yùn)行的新型科研力量為基本定位，堅(jiān)持戰(zhàn)略導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向、問題導(dǎo)向，促進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研各方力量優(yōu)化組合，加快推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)健康有序發(fā)展，有效增強(qiáng)面向企業(yè)創(chuàng)新的有效技術(shù)供給，加快提升我國創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平，為建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系和實(shí)現(xiàn)國家科技自立自強(qiáng)提供堅(jiān)實(shí)可靠的科技創(chuàng)新支撐。在具體措施上，重點(diǎn)抓好以下四方面。

一是抓定位。圍繞國家創(chuàng)新體系建設(shè)總體部署，在國家層面明確市場化新型研發(fā)體系的功能定位。引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要從事應(yīng)用基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)，重點(diǎn)給企業(yè)提供研發(fā)服務(wù)、開展科技成果轉(zhuǎn)化和科技創(chuàng)業(yè)孵化，由政產(chǎn)學(xué)研多方舉辦，實(shí)行章程管理、理事會(huì)決策、院長負(fù)責(zé)制，并按照市場化機(jī)制運(yùn)行。

二是抓服務(wù)。加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，建立全國統(tǒng)一的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)與評價(jià)體系，開展全國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的登記備案工作，引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)規(guī)范化發(fā)展。加強(qiáng)全國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)信息服務(wù)平臺(tái)和數(shù)據(jù)庫建設(shè)，為開展全國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的分析評價(jià)、信息共享和備案工作提供有力支撐。推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)之間加強(qiáng)研發(fā)合作，組建協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，與國家戰(zhàn)略科技力量形成有效銜接。舉辦全國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)班，提升新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理運(yùn)行水平。

三是抓政策。深入調(diào)研新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展中存在的現(xiàn)實(shí)困難，從科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)、稅收政策優(yōu)惠、成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)、投資基金設(shè)立、高端人才引進(jìn)等相關(guān)政策方面加強(qiáng)專題研究，研究制定支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的針對性政策措施，促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可持續(xù)發(fā)展。

四是抓示范。深化科技創(chuàng)新體制機(jī)制改革和政策先行先試，與各省級科技管理部門建立定期會(huì)商機(jī)制，在對全國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)、評價(jià)、遴選的基礎(chǔ)上，指導(dǎo)地方在國家高新區(qū)內(nèi)優(yōu)先布局和重點(diǎn)建設(shè)一批示范性新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，切實(shí)發(fā)揮示范性新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對國家創(chuàng)新體系建設(shè)和創(chuàng)新范式演變引領(lǐng)的帶動(dòng)作用，培育一批具有國際競爭力的領(lǐng)軍研發(fā)機(jī)構(gòu)。