晏宇杭，周蘭玉，周永峰，吳清華*，盧麗潔，朱興龍，王 越，裴 瑾*

基于incoPat專利數(shù)據(jù)庫的白芷專利格局分析

晏宇杭1, 2，周蘭玉1, 2，周永峰1, 2，吳清華1, 2*，盧麗潔1, 2，朱興龍1, 2，王 越1, 2，裴 瑾1, 2*

1. 西南特色中藥資源國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，四川 成都 611137 2. 成都中醫(yī)藥大學(xué)藥學(xué)院，四川 成都 611137

白芷為我國常用大宗中藥材之一，藥用歷史悠久?；趇ncoPat專利數(shù)據(jù)庫對(duì)全球范圍內(nèi)近20年的白芷專利數(shù)據(jù)進(jìn)行檢索，共檢索出白芷相關(guān)專利16 285件，運(yùn)用常見的可視化圖表分析方法，從全球發(fā)展趨勢(shì)、技術(shù)研發(fā)熱門領(lǐng)域、專利布局、專利價(jià)值和質(zhì)量、功效應(yīng)用等方面對(duì)白芷專利進(jìn)行格局分析。分析表明，白芷當(dāng)前研發(fā)正進(jìn)入新的發(fā)展階段；白芷中藥材、中成藥、化妝品及具有保健功能的食品和飲品為當(dāng)前白芷的技術(shù)研發(fā)熱點(diǎn)；中、韓2國為全球主要的白芷專利布局地；我國白芷專利雖數(shù)量巨大，但專利價(jià)值和質(zhì)量與世界水平仍有一定差距；白芷在治療鼻炎、頭痛、美白肌膚等方面具有較高的認(rèn)可度與關(guān)注度。從白芷當(dāng)前的發(fā)展趨勢(shì)來看，未來白芷領(lǐng)域尚有廣闊的發(fā)展空間，我國白芷專利申請(qǐng)人可根據(jù)自身發(fā)展優(yōu)勢(shì)、發(fā)展短板和全球發(fā)展機(jī)遇、國際挑戰(zhàn)制定正確且符合自身的發(fā)展策略。

白芷；專利；incoPat專利數(shù)據(jù)庫；技術(shù)主題；發(fā)展策略

白芷為傘形科植物白芷(Fisch. ex Hoffm.) Benth. et Hook. f.或杭白芷(Fisch. ex Hoffm.) Benth. et Hook. f. var.(Boiss.) Shan et Yuan的干燥根[1]。始載于《神農(nóng)本草經(jīng)》，列為中品，謂：“白芷，味辛，溫。主女人漏下赤白，血閉陰腫，寒熱，頭風(fēng)侵目淚出，長肌膚，潤澤，可作面脂”[2]。據(jù)《本草綱目》記載：“白芷，味辛，溫，無毒。色白味辛，行手陽明庚金；性溫氣厚，行足陽明戊土；芳香上達(dá)，入手太陽肺經(jīng)。肺者，庚之弟，戊之子也。故所主之病不離三經(jīng)。如頭目眉齒諸病，三經(jīng)之風(fēng)熱也；如漏帶癰疽諸病，三經(jīng)之濕熱也。風(fēng)熱者辛以散之，濕熱者溫以除之。為陽明主藥，故又能治血病胎病，而排膿生肌止痛”[3]。

白芷作為我國40種大宗常用原料藥之一，廣泛用于中成藥、中藥制劑及中藥飲片的生產(chǎn)，其中含有白芷的中成藥有500余種，同時(shí)在《中醫(yī)方劑大辭典》中收錄含白芷的方劑高達(dá)3887種[4-6]。白芷所含化學(xué)成分種類繁多，已報(bào)道的有揮發(fā)油、香豆素類、微量元素、多糖、黃酮類、生物堿類、氨基酸類等[7-8]，具有解熱、鎮(zhèn)痛、抗炎、抗腫瘤、抑制病原微生物、美白、抗氧化、降血糖等作用[9-10]。此外，白芷因其具有辛香的特征而廣泛應(yīng)用于食品香料中，具有一定的食用價(jià)值[11]。隨著科技的進(jìn)步，當(dāng)前白芷產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)大，其應(yīng)用不單集中在醫(yī)藥領(lǐng)域，也在不斷向化工、食品、保健品及飲品等領(lǐng)域發(fā)展[12]。

近年來，雖然白芷的化學(xué)成分和藥理作用已被大量研究，其開發(fā)和利用也得到迅速發(fā)展，但在白芷發(fā)展整體布局上，仍缺乏系統(tǒng)、全面的戰(zhàn)略規(guī)劃。專利信息作為世界上最大的公開技術(shù)信息源之一，是科研成果轉(zhuǎn)化的載體，也是新興技術(shù)應(yīng)用的風(fēng)向標(biāo)，與產(chǎn)品生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)關(guān)系密切，不僅代表當(dāng)前行業(yè)的發(fā)展水平和發(fā)展方向，同時(shí)也是該領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)突破和發(fā)展的重要組成部分，對(duì)未來產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展具有引領(lǐng)作用[13-14]。因此本研究針對(duì)國內(nèi)外近20年白芷專利的申請(qǐng)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢索，深入分析白芷專利的全球發(fā)展趨勢(shì)、技術(shù)研發(fā)熱門領(lǐng)域、專利布局、專利價(jià)值和質(zhì)量、功效應(yīng)用等內(nèi)容，以了解白芷的整體產(chǎn)業(yè)布局和開發(fā)應(yīng)用前景，為白芷在新時(shí)代的產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)開發(fā)及我國傳統(tǒng)藥物發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃與政策制定提供參考。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 專利分析平臺(tái)

incoPat專利數(shù)據(jù)庫是北京合享智慧科技有限公司于2016年推出的全球首個(gè)面向華語研發(fā)創(chuàng)新人員的專利情報(bào)平臺(tái)，國內(nèi)學(xué)者借助該平臺(tái)開展了大量的情報(bào)分析工作[15-16]，其中不少情報(bào)分析工作為藥物方面的專利分析研究[17]。本研究基于王彥峰等[18]、張宏武等[19]的研究方法，采用incoPat專利數(shù)據(jù)庫對(duì)全球白芷專利進(jìn)行檢索分析。

1.2 專利檢索式制定

本研究以《中國藥典》2020年版中規(guī)定的白芷基原植物白芷或杭白芷為研究對(duì)象[1]，結(jié)合白芷相關(guān)文獻(xiàn)考察，制定了包含白芷不同基原植物名、藥材名、中文名、英文名、拉丁名的檢索式。檢索時(shí)間限定在1975年1月1日—2020年9月1日，檢索范圍為全球，采用incoPat專利數(shù)據(jù)庫中高級(jí)檢索功能自動(dòng)生成檢索式：TIAB＝[（白芷or川白芷or杭白芷or亳白芷or祁白芷or禹白芷）and（“radix angelicae anomalae”or“radix angelicae dahuricae”or“radix angelicae”or“angelicae dahuricae radix”or “angelica dahurica”or“angelicae dahuricae”or“(Fisch. ex Hoffm.) Benth. et Hook. f.”or “(Fisch. ex Hoffm.) Benth. et Hook. f. var.(Boiss.) Shan et Yuan”）] AND AD＝[19750101 to 20200901]。

1.3 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及分析方法

應(yīng)用“1.2”項(xiàng)下檢索式共檢索到白芷相關(guān)專利16 285件，進(jìn)行簡(jiǎn)單同族合并后，共計(jì)14 339個(gè)專利族，其中中國專利13 996件，占世界白芷專利的97.61%，其次為韓國專利259件，其他國家、地區(qū)和組織專利總數(shù)均低于100件。中國專利65.43%（9158件）均已失效，27.79%（3890件）專利在審，有效專利僅6.68%（935件）。

專利統(tǒng)計(jì)和技術(shù)分析主要采用常見的可視化圖表分析方法[20-21]。分析工具主要采用incoPat專利數(shù)據(jù)庫的“篩選關(guān)鍵詞”“高級(jí)分析”等模塊，并結(jié)合Microsoft Excel 2007、Origin 2019及GraphPad Prism 8等軟件對(duì)白芷專利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

2 白芷專利布局分析

專利布局包含時(shí)間、地域、技術(shù)3個(gè)維度。白芷作為治療鼻炎、頭痛的要藥，其藥用價(jià)值在國際上受到廣泛認(rèn)可與關(guān)注，但其藥物專利開發(fā)具有研發(fā)周期長、資金投入大、審批時(shí)間長等特點(diǎn)，故本文從白芷專利的申請(qǐng)趨勢(shì)、地域分布及技術(shù)構(gòu)成、技術(shù)主題等方面分析其在世界范圍內(nèi)的整體布局與發(fā)展概況。

2.1 專利申請(qǐng)趨勢(shì)

研究表明，國家科研實(shí)力可通過專利申請(qǐng)數(shù)量和統(tǒng)計(jì)分析進(jìn)行評(píng)價(jià)，且已被廣泛應(yīng)用[22]。白芷整體研發(fā)歷程可從白芷年度專利申請(qǐng)概況中得以反映。由圖1可知：（1）2001—2020年的20年間，全球白芷專利申請(qǐng)數(shù)量呈逐年加速增長的趨勢(shì)，2016年達(dá)到歷史最高峰，專利申請(qǐng)數(shù)量為2240件；（2）白芷的專利申請(qǐng)可分為5個(gè)階段：緩慢發(fā)展期（2001—2004年）、第1個(gè)快速發(fā)展期（2005—2008年）、調(diào)整期（2009—2010年）、第2個(gè)快速發(fā)展期（2011—2015年）和成熟期（2016—2017年），2018年雖略有下降，但2019、2020年的專利數(shù)據(jù)由于其公開時(shí)間（一般發(fā)明專利在申請(qǐng)后3～18個(gè)月公開，實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利在申請(qǐng)后6個(gè)月左右公開）及數(shù)據(jù)收錄入庫的滯后原因，無法與2018年數(shù)據(jù)形成相應(yīng)趨勢(shì)，故不對(duì)2018—2020年進(jìn)行范圍劃分；（3）中國白芷專利申請(qǐng)數(shù)量除2005年外，其余19年專利申請(qǐng)數(shù)量均高于世界其他國家、地區(qū)和組織，2007—2020年中國更是成為全球白芷專利申請(qǐng)的主導(dǎo)力量；（4）中國白芷專利申請(qǐng)趨勢(shì)與全球白芷專利申請(qǐng)趨勢(shì)擬合度較高，而世界其他國家、地區(qū)和組織白芷專利申請(qǐng)趨勢(shì)則與全球白芷專利申請(qǐng)趨勢(shì)差異較大。

圖1 2001—2020年全球、中國和其他國家、地區(qū)和組織白芷專利申請(qǐng)數(shù)量

在緩慢發(fā)展期（2001—2004年），我國白芷專利申請(qǐng)數(shù)量較少且無太大突破，每年申請(qǐng)數(shù)量均未超過60件，累計(jì)專利申請(qǐng)數(shù)量僅有173件。第1個(gè)快速發(fā)展期（2005—2008年），我國白芷專利申請(qǐng)數(shù)量每年均按2～4倍的增速快速增長，并在2008年達(dá)到第1個(gè)白芷專利申請(qǐng)高峰，該年的白芷專利申請(qǐng)量為343件。而后經(jīng)2009—2010年2年的調(diào)整，我國白芷專利申請(qǐng)迎來第2個(gè)快速發(fā)展期（2011—2015年），專利申請(qǐng)數(shù)量呈井噴式增長，而后達(dá)到成熟期（2016—2017年），并在2016年達(dá)到近20年來白芷專利申請(qǐng)數(shù)量的最高峰，該年的白芷專利申請(qǐng)數(shù)量高達(dá)2208件。此后，我國白芷專利申請(qǐng)數(shù)量雖略有下降（特指2018年），不過依舊維持在1400件以上且我國仍為世界白芷專利申請(qǐng)的主力。

相對(duì)中國而言，世界其他國家、地區(qū)和組織白芷專利申請(qǐng)數(shù)量始終較少，年度申請(qǐng)總數(shù)量均不足50件，專利申請(qǐng)總數(shù)量占全球白芷專利申請(qǐng)總數(shù)量比僅為2.74%。整體申請(qǐng)趨勢(shì)呈駝峰式發(fā)展，分別在2002、2005、2008、2016年達(dá)到峰值，與全球白芷專利申請(qǐng)趨勢(shì)差異較大。

2.2 專利地域分布及技術(shù)構(gòu)成

專利申請(qǐng)地區(qū)是專利權(quán)保護(hù)區(qū)域，是該產(chǎn)品的市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)所在地[18]。通過全球白芷專利技術(shù)構(gòu)成分析，可初步了解世界不同國家、地區(qū)和組織的技術(shù)研發(fā)熱點(diǎn)與優(yōu)勢(shì)技術(shù)類別。將全球白芷專利根據(jù)其申請(qǐng)人所在國家、地區(qū)或組織進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，白芷專利地域分布及技術(shù)構(gòu)成見圖2，當(dāng)前白芷專利的分布范圍較廣，主要集中在中國、韓國、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（World Intellectual Property Organization，WIPO）、日本等國家和組織。其中，中國共申請(qǐng)白芷相關(guān)專利13 996件，居主導(dǎo)地位，是最主要的白芷產(chǎn)品市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)所在地，同時(shí)，對(duì)白芷的研究也較其他國家、地區(qū)和組織更為廣泛，研究領(lǐng)域則主要集中在A61K（醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品等）、A61P（化合物或藥物制劑的特定治療活性）、A61Q（化妝品或類似梳妝用配制品的特定用途）、A23L（不包含在A21D或A23B至A23J小類中的食品、食料或非酒精飲料）等技術(shù)領(lǐng)域。韓國（259件）處于白芷專利申請(qǐng)的第2等級(jí)，對(duì)白芷的研發(fā)也非常關(guān)注，研究領(lǐng)域主要集中在A61K、A61P、A61Q等技術(shù)領(lǐng)域。WIPO、日本等國家和組織白芷專利的申請(qǐng)數(shù)量均不足100件，處于第3等級(jí)，其中WIPO的研究領(lǐng)域主要集中在A61K、A61P，而日本的研究領(lǐng)域則主要集中在A61K、A61P、A61Q等技術(shù)領(lǐng)域。其余國家和組織白芷專利申請(qǐng)數(shù)量均在10件以下，處于第4等級(jí)，研究領(lǐng)域均主要集中在A61K、A61P等技術(shù)領(lǐng)域。綜上分析可知，中國、韓國是最重要的白芷專利布局地；白芷的藥理活性在世界各國家、地區(qū)和組織擁有較高的認(rèn)可度與關(guān)注度。

2.3 專利技術(shù)主題分析

通過統(tǒng)計(jì)白芷專利國際專利分類（international patent classification，IPC）分類信息，可進(jìn)一步掌握白芷專利的技術(shù)類別分布情況，從而更深層次的把握白芷領(lǐng)域?qū)＠募夹g(shù)研發(fā)熱點(diǎn)，如表1所示，IPC小類代表某一技術(shù)領(lǐng)域，在白芷研發(fā)領(lǐng)域中，從不同國家、地區(qū)和組織在白芷專利申請(qǐng)中的技術(shù)類別分布來看，全球白芷專利申請(qǐng)主要集中在A61K、A61P等技術(shù)領(lǐng)域，2類專利申請(qǐng)數(shù)量之和占專利申請(qǐng)總數(shù)量的82.70%，是白芷領(lǐng)域最主要的技術(shù)分布類別，與白芷專利技術(shù)構(gòu)成分析基本吻合，究其原因，白芷為大宗中藥，很多復(fù)方中都使用了白芷，中藥組合物及其藥物制劑專利申請(qǐng)數(shù)量巨大；其次是A61Q、A23L等技術(shù)領(lǐng)域，其專利申請(qǐng)數(shù)量在1600～2000件，共占白芷專利申請(qǐng)總數(shù)量的11.67%；而在A01N、A01P、C12G、A23F、A23K、A47G等技術(shù)領(lǐng)域中，分布相對(duì)較少，專利申請(qǐng)數(shù)量均在200～350件，共占白芷專利申請(qǐng)總數(shù)量的5.63%。

圖2 白芷專利的地域分布及技術(shù)構(gòu)成

表1 白芷專利主要IPC小類分布

2.3.1 主要IPC的專利申請(qǐng)趨勢(shì) 各IPC技術(shù)領(lǐng)域活躍程度可以從其專利申請(qǐng)趨勢(shì)中看出，由圖3可知，經(jīng)調(diào)整期（2009—2010年）調(diào)整后，2011—2015年，A61K與A61P小類的專利申請(qǐng)量均呈井噴式增長，年均增長率分別為43.36%、43.03%，這2部分對(duì)白芷專利申請(qǐng)第2個(gè)快速發(fā)展期（2011—2015年）我國白芷專利申請(qǐng)的井噴式增長貢獻(xiàn)巨大。A61Q、A23L相對(duì)于以上2個(gè)小類則表現(xiàn)一般，整體上增長趨勢(shì)較為穩(wěn)定，僅在我國白芷專利申請(qǐng)的第2個(gè)快速發(fā)展期（2011—2015年）表現(xiàn)突出，雖申請(qǐng)量較少，但增速較快，年均增長率分別為54.40%、78.87%，對(duì)我國這一時(shí)期白芷專利申請(qǐng)數(shù)量的增長亦有一定貢獻(xiàn)，且與全球白芷專利申請(qǐng)數(shù)量的表現(xiàn)趨勢(shì)相符。A01N、A01P、C12G、A23F、A23K、A47G等小類在2001—2020年的專利申請(qǐng)量相對(duì)較少，對(duì)全球白芷專利數(shù)量增長僅有少量貢獻(xiàn)。

2.3.2 國民經(jīng)濟(jì)分析 通過國民經(jīng)濟(jì)分析，可以進(jìn)一步探析專利申請(qǐng)趨勢(shì)與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的吻合程度，以實(shí)現(xiàn)國家對(duì)專利申請(qǐng)的控制和相關(guān)政策的出臺(tái)。如圖4所示，白芷專利在國民經(jīng)濟(jì)分類中主要分為2門類（C-制造業(yè)，A-農(nóng)、林、牧、漁業(yè)）和10大類，主要集中在C門類（共計(jì)13 799件專利，占比高達(dá)98.59%），A門類專利數(shù)量占比較少，僅有36件專利。在國民經(jīng)濟(jì)大類劃分中，白芷專利主要集中在C27（醫(yī)藥制造業(yè)）、C26（化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)）、C14（食品制造業(yè)）中，其在專利總量中的占比分別為66.90%、14.32%、10.47%；在C15（酒、飲料和精制茶制造業(yè)）、C13（農(nóng)副食品加工業(yè)）、C21（家具制造業(yè)）中的占比均未超過5%；在C35（專用設(shè)備制造業(yè)）、C16（煙草制品業(yè)）、A01（農(nóng)業(yè)）、C18（紡織服裝、服飾業(yè)）中的占比均低于1%。由此得出，白芷作為常用中藥，其核心用途仍是醫(yī)藥制造行業(yè)，但隨著科技發(fā)展，其用途也在不斷向化工和食品方向拓展。

圖3 白芷專利IPC主要小類發(fā)展趨勢(shì)

圖4 國民經(jīng)濟(jì)構(gòu)成

2.3.3 主要IPC技術(shù)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)企業(yè)分析 分析白芷主要技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)企業(yè)，可以掌握當(dāng)前白芷專利申請(qǐng)熱門領(lǐng)域的創(chuàng)新機(jī)構(gòu)及其專利市場(chǎng)格局。表2顯示了A61K、A61P、A61Q和A23L等主要技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)數(shù)量在6項(xiàng)以上且排名前10的企業(yè)。A61K為藥物相關(guān)專利，7成以上企業(yè)來自于四川地區(qū)，其他企業(yè)分布在湖南和山東等地，說明我國四川地區(qū)白芷中藥材產(chǎn)業(yè)比較發(fā)達(dá)。A61P為藥效相關(guān)專利，7成以上企業(yè)仍集中來自于四川地區(qū)，說明白芷相關(guān)的中成藥產(chǎn)業(yè)在我國四川地區(qū)也比較發(fā)達(dá)。A61Q為梳妝用品相關(guān)專利，其申請(qǐng)量為6項(xiàng)以上的企業(yè)僅有8家，申請(qǐng)數(shù)量主要集中在長沙協(xié)浩吉生物工程有限公司，其余專利申請(qǐng)大多來自于江蘇企業(yè)。此外，韓國、日本的企業(yè)在白芷美容化妝品專利申請(qǐng)方面仍有一定數(shù)量，說明白芷化妝品產(chǎn)業(yè)主要集中于中國湖南地區(qū)，在中國江蘇地區(qū)廣泛分布，韓、日2國有少量分布。A23L為保健品相關(guān)專利，申請(qǐng)數(shù)量為6項(xiàng)以上的企業(yè)僅有6家，廣泛分布于中國四川、天津、山東、安徽、寧夏等省市，可見白芷相關(guān)的保健品和功能食品產(chǎn)業(yè)在中國分布較廣。

表2 白芷專利主要技術(shù)優(yōu)勢(shì)企業(yè)

3 創(chuàng)新機(jī)構(gòu)與專利價(jià)值分析

3.1 專利申請(qǐng)人分析

對(duì)專利申請(qǐng)人進(jìn)行分析，可進(jìn)一步獲悉該領(lǐng)域的主要專利申請(qǐng)人及其整體競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)[23]。如圖5所示，全球白芷專利申請(qǐng)排名前10的申請(qǐng)人均來自中國，其中第1名為長沙協(xié)浩吉生物工程有限公司，在2016、2017年較為活躍，尤以2017年提出的專利申請(qǐng)數(shù)量最多。通過分析申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)趨勢(shì)發(fā)現(xiàn)，白芷專利申請(qǐng)主要集中于2013—2018年，各專利申請(qǐng)人的所有白芷相關(guān)專利申請(qǐng)均在1～2年完成。A61K（醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品等）、A61P（化合物或藥物制劑的特定治療活性）和A61Q（化妝品或類似梳妝用配制品的特定用途）為白芷專利主要申請(qǐng)人的技術(shù)研發(fā)熱點(diǎn)，3類技術(shù)申請(qǐng)專利之和在排名前10的申請(qǐng)人中所占比例均在8成以上，僅史占彪1人的專利技術(shù)構(gòu)成為A23F（咖啡；茶；其代用品；它們的制造、配制或泡制），與白芷專利主要IPC小類分布基本一致。此外，在我國眾多的專利申請(qǐng)人中，個(gè)人在專利申請(qǐng)人類型中的占比高達(dá)57.59%，企業(yè)緊跟其后，占比為32.24%，而大專院校、機(jī)關(guān)團(tuán)體、科研單位等占比均未達(dá)到5%，說明我國白芷領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究比較薄弱，發(fā)展方向主要是以市場(chǎng)應(yīng)用為導(dǎo)向[24]。進(jìn)一步對(duì)排名前10的專利申請(qǐng)人進(jìn)行分析可知，生物醫(yī)藥企業(yè)在排名前10的專利申請(qǐng)人中占比為4成，而其他專利申請(qǐng)人經(jīng)系統(tǒng)檢索發(fā)現(xiàn)，其專利仍多為醫(yī)藥方面的研究，說明白芷在醫(yī)藥行業(yè)的應(yīng)用較為廣泛，與白芷主要IPC技術(shù)主題分析相吻合。

圖5 白芷專利申請(qǐng)人排名(A)、申請(qǐng)趨勢(shì)(B)、技術(shù)構(gòu)成(C) 及中國白芷專利申請(qǐng)人類型 (D)

3.2 申請(qǐng)人專利價(jià)值分析

專利價(jià)值通過incoPat專利數(shù)據(jù)庫中合享價(jià)值度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，合享價(jià)值度評(píng)估依靠合享新創(chuàng)自主研發(fā)的專利價(jià)值模型實(shí)現(xiàn)，該模型融合了技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)穩(wěn)定性、保護(hù)范圍層面等多個(gè)專利分析行業(yè)內(nèi)常規(guī)技術(shù)指標(biāo)，并通過設(shè)定指標(biāo)權(quán)重、計(jì)算順序參數(shù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)每件專利的自動(dòng)評(píng)價(jià)，合享價(jià)值度從低到高依次為1～10分[25-26]。全球白芷專利申請(qǐng)排名前10的申請(qǐng)人其專利合享價(jià)值度如表3所示。上述申請(qǐng)人所申請(qǐng)專利的合享價(jià)值度大多低于2分，僅濟(jì)南鼻煙研究所、河南中醫(yī)藥大學(xué)和廣西大學(xué)表現(xiàn)突出，其專利合享價(jià)值度超過2分的占比分別為100%、96.43%和60.71%，而其他7位申請(qǐng)人的專利合享價(jià)值度低于2分的占比均超過63.42%，最高者達(dá)96.30%。擁有專利合享價(jià)值度超過5分的專利申請(qǐng)人分別為四川金堂海納生物醫(yī)藥技術(shù)研究所、濟(jì)南鼻煙研究所、廣西大學(xué)和河南中醫(yī)藥大學(xué)，其專利合享價(jià)值度超過5分的占比分別為4.88%、50.00%、7.14%、35.71%，僅濟(jì)南鼻煙研究所和河南中醫(yī)藥大學(xué)表現(xiàn)突出。結(jié)果表明雖然我國白芷專利申請(qǐng)數(shù)量巨大，申請(qǐng)人眾多，但所申請(qǐng)相關(guān)專利的合享價(jià)值度普遍偏低。

表3 專利合享價(jià)值度

4 專利質(zhì)量與轉(zhuǎn)受讓分析

4.1 專利質(zhì)量的綜合分析

專利質(zhì)量是專利有效運(yùn)用的基礎(chǔ)，是專利工作能否支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵[27]，影響專利質(zhì)量的因素主要包括法律因素、技術(shù)因素和經(jīng)濟(jì)因素[28]。在國內(nèi)外專利質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)研究中，報(bào)道較多的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)為權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)、被引用頻數(shù)和同族專利數(shù)[29]，故本研究選取上述3項(xiàng)指標(biāo)對(duì)白芷領(lǐng)域的中國專利與世界其他國家、地區(qū)和組織的白芷專利進(jìn)行對(duì)比。專利的權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)亦指專利的保護(hù)范圍，權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)越多，則專利的保護(hù)范圍越廣，且這類專利一般技術(shù)比較成熟，有利于成果的轉(zhuǎn)化。專利的被引用頻數(shù)即一項(xiàng)專利被其他專利所引用的次數(shù)，體現(xiàn)該領(lǐng)域中新技術(shù)與已有技術(shù)的關(guān)聯(lián)度，也體現(xiàn)該專利在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的影響力，是評(píng)價(jià)專利質(zhì)量和重要性的關(guān)鍵指標(biāo)。同族專利是基于同一份專利優(yōu)先權(quán)文件，在不同國家（地區(qū)）多次申請(qǐng)、公布或授權(quán)的一組專利文獻(xiàn)，由于專利的多國申請(qǐng)、維護(hù)費(fèi)用較高，因此，同族專利數(shù)能反映出申請(qǐng)人對(duì)該專利的重視程度及該專利的價(jià)值。如圖6所示，中國白芷專利在平均權(quán)力要求項(xiàng)數(shù)、平均被引用頻數(shù)、平均同族專利數(shù)上均低于世界其他國家、地區(qū)和組織的白芷專利，這一情況從某種程度上說明我國白芷專利質(zhì)量整體偏低，與世界水平仍有一定差距。究其原因，一方面，我國專利制度建立較晚，過去20年間科研人員直接撰寫專利并進(jìn)行申報(bào)的情況一直未得到改善，受專利撰寫人員知識(shí)水平及寫作能力的影響，導(dǎo)致我國專利權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)較少、被引用頻數(shù)較低。另一方面，國內(nèi)少有機(jī)構(gòu)持續(xù)對(duì)白芷進(jìn)行深入研究，并不斷申請(qǐng)專利，故導(dǎo)致我國白芷專利缺少整體布局，同族專利數(shù)較少。這一情況需引起國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)的足夠重視。

圖6 中國與世界其他國家、地區(qū)和組織的白芷專利質(zhì)量比較

4.2 專利轉(zhuǎn)讓與受讓分析

專利轉(zhuǎn)讓與受讓情況可以從一定程度上體現(xiàn)該領(lǐng)域科技成果的轉(zhuǎn)移及轉(zhuǎn)化程度。如圖7所示，在2001—2009年白芷的專利轉(zhuǎn)讓量均未超過5件，直到2010年白芷專利轉(zhuǎn)讓量才開始呈現(xiàn)顯著上升趨勢(shì)，到2017年白芷專利轉(zhuǎn)讓量達(dá)到峰值，為135件，而后雖呈波動(dòng)下降趨勢(shì)，但轉(zhuǎn)讓量均未低于30件。從整體的轉(zhuǎn)讓趨勢(shì)來看，白芷在2010年前專利轉(zhuǎn)化率低，很多專利處于沉睡狀態(tài)，是阻礙白芷技術(shù)創(chuàng)新的因素之一。已轉(zhuǎn)讓專利的技術(shù)構(gòu)成則主要為A61K、A61P 2個(gè)小類，二者所占比例高達(dá)88.22%，表明白芷轉(zhuǎn)讓專利主要為醫(yī)藥類專利，提示白芷藥用價(jià)值具有較好的應(yīng)用市場(chǎng)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注其在醫(yī)藥市場(chǎng)中的開發(fā)與利用。

圖7 白芷專利轉(zhuǎn)讓趨勢(shì)(A) 與轉(zhuǎn)讓技術(shù)構(gòu)成(B)

5 白芷主要功效及所治病癥的綜合應(yīng)用分析

白芷因其具有解表散寒、祛風(fēng)止痛、宣通鼻竅、燥濕止帶、消腫排膿等功效而廣泛應(yīng)用于感冒頭痛、眉棱骨痛、鼻塞流涕、鼻鼽、鼻淵、牙痛、帶下、瘡瘍腫痛等病癥[1]。通過《中國藥典》2020年版中對(duì)白芷功效與主治的描述，結(jié)合白芷在臨床上的實(shí)際應(yīng)用，對(duì)incoPat專利數(shù)據(jù)庫中全球白芷專利檢索結(jié)果應(yīng)用以上詞條為關(guān)鍵詞逐一進(jìn)行二次檢索與篩選，發(fā)現(xiàn)白芷專利申請(qǐng)主要集中在宣通鼻竅、祛風(fēng)止痛等功效上，而所治病癥則主要為鼻炎與頭痛（圖8），二者專利數(shù)量分別為864、712件，分別占中國白芷專利總量的6.17%、5.09%，且全部為中藥復(fù)方專利，說明白芷在治療鼻炎[30]、頭痛[31]等方面具有較高的認(rèn)可度與關(guān)注度。

此外，白芷因其具有美白的功效而廣泛用于美白肌膚，但其香豆素類成分中含有光敏毒性物質(zhì)（歐前胡內(nèi)酯，在陽光中紫外線的照射下會(huì)引起皮膚產(chǎn)生光毒性或光敏性皮炎），所以早在2007年，國家原衛(wèi)生部發(fā)布的《化妝品衛(wèi)生規(guī)范》中就已禁止白芷在化妝品行業(yè)中使用。此次incoPat專利數(shù)據(jù)庫白芷專利檢索中，自2007年之后將白芷應(yīng)用于中藥復(fù)方面膜的專利高達(dá)658件，647個(gè)專利族，說明白芷自2007年之后雖在化妝品行業(yè)中禁用，但在中藥復(fù)方面膜中的專利申請(qǐng)卻層出不窮，表明我國科技研發(fā)人員在白芷的美白功效應(yīng)用方面具有較強(qiáng)的先機(jī)意識(shí)及保護(hù)意識(shí)。

圖8 白芷主要功效的應(yīng)用情況

6 結(jié)語與建議

白芷的專利格局整體表現(xiàn)為：（1）2011—2017年是全球白芷專利申請(qǐng)的主要時(shí)期，同時(shí)，也是白芷專利的主要轉(zhuǎn)讓與受讓時(shí)期，表明這段時(shí)間白芷領(lǐng)域的專利發(fā)展較快、專利活躍程度較高。（2）中、韓2國為全球主要的白芷專利布局地，但中國為目前最大的白芷專利申請(qǐng)地和技術(shù)來源國，占據(jù)世界白芷相關(guān)專利的主導(dǎo)地位。（3）白芷當(dāng)前的活躍技術(shù)類別為A61K、A61P、A61Q和A23L等，表明白芷中藥材、中成藥、化妝品以及具有保健功能的食品和飲品為當(dāng)前白芷的技術(shù)研發(fā)熱點(diǎn)。（4）我國白芷研發(fā)具有鮮明的地域特色，四川地區(qū)中藥材、中成藥產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)，化妝品產(chǎn)業(yè)在江蘇地區(qū)具有明顯優(yōu)勢(shì)，保健功能的食品和飲品產(chǎn)業(yè)分布則較為廣泛。（5）白芷在我國的應(yīng)用范圍較廣，主要分布在醫(yī)藥行業(yè)、化工業(yè)的個(gè)人及企業(yè)當(dāng)中，故我國白芷領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究相對(duì)較弱，發(fā)展方向主要以市場(chǎng)應(yīng)用為導(dǎo)向。（6）我國白芷專利雖數(shù)量巨大，但專利價(jià)值和質(zhì)量與世界水平仍有一定差距，體現(xiàn)為全球白芷專利申請(qǐng)排名前10的申請(qǐng)人（均來自中國）其專利合享價(jià)值度普遍偏低，專利保護(hù)范圍較窄、被引用頻數(shù)較低、同族專利數(shù)較少。（7）白芷的功效應(yīng)用主要集中在宣通鼻竅、祛風(fēng)止痛等方面，所治病癥則主要為鼻炎、頭痛。此外，白芷的美白功效在國內(nèi)外仍受到一定的關(guān)注，表明白芷在治療鼻炎、頭痛、美白肌膚等方面具有較高的認(rèn)可度與關(guān)注度。

基于以上研究結(jié)論，提出如下建議：（1）堅(jiān)持自主創(chuàng)新，找準(zhǔn)自身發(fā)展優(yōu)勢(shì)。我國作為白芷最主要的專利申請(qǐng)地和技術(shù)來源國，專利數(shù)量、技術(shù)領(lǐng)域均遠(yuǎn)超世界其他國家、地區(qū)和組織；專利分布雖廣，但已形成相對(duì)集中的核心產(chǎn)區(qū)，如白芷中藥材、中成藥和化妝品等均已具有明顯的區(qū)域優(yōu)勢(shì)；專利應(yīng)用廣泛，有較大的市場(chǎng)需求。因此有必要在現(xiàn)有應(yīng)用基礎(chǔ)上加強(qiáng)對(duì)我國白芷資源的進(jìn)一步開發(fā)，并引導(dǎo)地方政府、行業(yè)龍頭企業(yè)等加大對(duì)白芷產(chǎn)業(yè)核心產(chǎn)區(qū)的幫扶與投資以促進(jìn)當(dāng)?shù)匕总飘a(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，同時(shí)，優(yōu)化白芷產(chǎn)業(yè)布局，創(chuàng)新打造不同產(chǎn)區(qū)、不同領(lǐng)域的強(qiáng)勢(shì)產(chǎn)品以滿足市場(chǎng)需求，并及時(shí)搶占國際國內(nèi)市場(chǎng)。（2）鼓勵(lì)資源整合，克服自身發(fā)展短板。我國雖占據(jù)世界白芷專利申請(qǐng)主導(dǎo)地位，但相較于世界水平我國白芷專利價(jià)值和質(zhì)量整體偏低。專利申請(qǐng)多以個(gè)人和企業(yè)為主，個(gè)人所申請(qǐng)專利受資金、技術(shù)等因素的影響，其基礎(chǔ)和技術(shù)研究均不夠深入，而企業(yè)則多注重專利的市場(chǎng)價(jià)值，故其基礎(chǔ)研究也比較薄弱。而目前大多科研院所、大專院校技術(shù)創(chuàng)新活躍、基礎(chǔ)研究實(shí)力雄厚，但與企業(yè)之間聯(lián)系不緊密、信息不暢通，嚴(yán)重阻礙其科研成果的及時(shí)轉(zhuǎn)化。因此增強(qiáng)科研院所、大專院校與企業(yè)之間的合作，加強(qiáng)專利申請(qǐng)前期的基礎(chǔ)研究工作，將基礎(chǔ)研究前期的發(fā)明選題與市場(chǎng)和技術(shù)發(fā)展方向相結(jié)合[26]，貼合市場(chǎng)需求進(jìn)行相關(guān)專利的申請(qǐng)更有利于提升專利的質(zhì)量與價(jià)值，同時(shí)，也能進(jìn)一步促進(jìn)科研成果的及時(shí)轉(zhuǎn)化、并增強(qiáng)我國白芷產(chǎn)業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力。（3）搶抓發(fā)展時(shí)機(jī)，明確自身市場(chǎng)定位。當(dāng)前我國高度重視中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展，先后制定發(fā)布了多項(xiàng)政策規(guī)劃以推動(dòng)鼓勵(lì)中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展。白芷作為我國《按照傳統(tǒng)既是食品又是中藥材的物質(zhì)目錄》收錄的藥食同源藥材，其宣通鼻竅、治療頭痛的作用受到社會(huì)的廣泛認(rèn)可與關(guān)注，而作為日常飲食則多為香料[32]，但歷來有關(guān)白芷食用方面的研究較少，提示白芷食用特性可能是被忽視的市場(chǎng)價(jià)值。因此，我國應(yīng)給予白芷醫(yī)藥、食品等優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域、空白領(lǐng)域更多的關(guān)注，并加強(qiáng)這些領(lǐng)域的產(chǎn)品開發(fā)與產(chǎn)品突破，以搶抓當(dāng)前大好的發(fā)展機(jī)遇，促進(jìn)我國白芷產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。（4）重視全球發(fā)展，積極應(yīng)對(duì)國際挑戰(zhàn)。據(jù)《神農(nóng)本草經(jīng)》記載：“白芷，長肌膚，潤澤，可作面脂”[2]，自古以來為“美白第一品”[33]，但自白芷香豆素類成分中發(fā)現(xiàn)光敏毒性物質(zhì)后，在我國即禁止在化妝品中使用白芷[34-35]，其在化妝品領(lǐng)域的發(fā)展也受到極大限制，而韓、日等國家當(dāng)前除在白芷化妝品領(lǐng)域申請(qǐng)相關(guān)專利外，白芷在其國家化妝品中的實(shí)際應(yīng)用與開發(fā)均走在我國前列[36]。因此當(dāng)前我國科研人員應(yīng)加大對(duì)白芷美白活性部位的研究，剔除其光敏毒性物質(zhì)，為更好地強(qiáng)化白芷在化妝品領(lǐng)域的應(yīng)用與開發(fā)提供理論依據(jù)和技術(shù)支持。

利益沖突 所有作者均聲明不存在利益沖突

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Analysis on patent pattern ofbased on incoPat patent database

YAN Yu-hang1, 2, ZHOU Lan-yu1, 2, ZHOU Yong-feng1, 2, WU Qing-hua1, 2, LU Li-jie1, 2, ZHU Xing-long1, 2, WANG Yue1, 2, PEI Jin1, 2

1. State Key Laboratory of Characteristic Chinese Medicine Resources in Southwest China, Chengdu 611137, China 2. School of Pharmacy, Chengdu University of Traditional Chinese Medicine, Chengdu 611137, China

Baizhi ()is one of the commonly used bulk Chinese herbs in China and has a long history of medicinal use. The patent data offor the past 20 years based on incoPat patent database was searched, and16 285 patents related towere retrievedThe pattern ofpatents in terms of global development trend, popular areas of technology research and development, patent layout, patent value and quality, and efficacy application using the common visual chart analysis method were analyzed. Analysis showed that the current research and development ofwas entering a new stage of development; Current technological research and development hotspots ofwere Chinese herbal medicine, Chinese patent medicine, cosmetics and food and drinks with health care functions; China and Korea were the main patent layout ofworldwide; Although the number of Chinese patents ofwas huge, there was still a certain gap between the value and quality of patents and the world level;had high recognition and attention in treatment of rhinitis, headache and skin whitening. From the current development trend of,there was still a broad space for development in the field ofin the future, and Chinese patent applicants ofcould formulate correct and consistent development strategies according to its own development advantages, development weaknesses and global development opportunities and international challenges.

; patent; incoPat patent database; technical topics; development strategy

R288

A

0253 - 2670(2021)24 - 7728 - 11

10.7501/j.issn.0253-2670.2021.24.035

2021-05-25

國家自然科學(xué)基金青年基金項(xiàng)目（81703654）；國家中醫(yī)藥管理局全國名老中醫(yī)藥專家傳承工作室建設(shè)項(xiàng)目（國中醫(yī)藥人函[2019]41號(hào)）；四川省科技計(jì)劃重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目（2020YFN0152）；成都中醫(yī)藥大學(xué)“杏林學(xué)者”學(xué)科人才科研提升計(jì)劃（CXTD2018003）

晏宇杭（1997—），男，碩士研究生，研究方向?yàn)樗幱觅Y源評(píng)價(jià)與綜合利用。Tel: (028)61800235 E-mail: 18843186501@163.com

裴 瑾，女，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事中藥資源品種、品質(zhì)研究。E-mail: peixjin@163.com

吳清華，女，講師，主要從事道地藥材品種、品質(zhì)研究。E-mail: 20122051@cdutcm.edu.cn

[責(zé)任編輯 崔艷麗]