江 超，王麗俊

（1.南京水利科學(xué)研究院，南京 210029；2.水利部大壩安全管理中心，南京 210029；3.常州市金壇區(qū)水利局薛埠水利管理服務(wù)站，江蘇常州 213200）

0 前 言

根據(jù)《水庫(kù)大壩安全管理?xiàng)l例》（1991年國(guó)務(wù)院令第77 號(hào)發(fā)布，2011年修正，2018年修正）與《水庫(kù)大壩安全鑒定辦法》（水建管〔2003〕271號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《鑒定辦法》），水庫(kù)大壩實(shí)行定期安全鑒定制度，首次安全鑒定應(yīng)在竣工驗(yàn)收后5年內(nèi)進(jìn)行，以后應(yīng)每隔6～10年進(jìn)行一次；運(yùn)行中遭遇特大洪水、強(qiáng)烈地震、工程發(fā)生重大事故或出現(xiàn)影響安全的異?，F(xiàn)象后，應(yīng)組織專門的安全鑒定［1，2］。

2020年3月，按照“水利工程補(bǔ)短板，水利行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管”水利改革發(fā)展總基調(diào)要求，為準(zhǔn)確掌握水庫(kù)大壩安全狀況，加強(qiáng)水庫(kù)安全管理，水利部印發(fā)《水利部辦公廳關(guān)于加強(qiáng)水庫(kù)大壩安全鑒定和降等報(bào)廢工作的通知》（辦運(yùn)管［2020］40號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》），就加強(qiáng)水庫(kù)安全鑒定工作提出具體要求，要求各級(jí)水行政主管部門全面摸清本行政區(qū)域內(nèi)2020-2022年達(dá)到或超過(guò)安全鑒定規(guī)定時(shí)限的水庫(kù)數(shù)量，提出分年度目標(biāo)任務(wù)，逐級(jí)編制水庫(kù)大壩安全鑒定工作計(jì)劃，制訂工作方案，全面開(kāi)展水庫(kù)大壩安全鑒定。同時(shí)，《通知》進(jìn)一步明確改進(jìn)完善安全鑒定辦法，對(duì)于壩高15 m 以下的?。?）型水庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱一般小（2）型水庫(kù)），在保障鑒定質(zhì)量的前提下，地方各級(jí)水行政主管部門可結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，適當(dāng)簡(jiǎn)化程序和內(nèi)容，委托具有相應(yīng)資質(zhì)或能力的水利水電技術(shù)單位承擔(dān)安全評(píng)價(jià)工作，采取現(xiàn)場(chǎng)檢查為主、輔以必要專題評(píng)價(jià)的方式判別大壩安全類別；鑒定周期可從新建、改（擴(kuò)）建、除險(xiǎn)加固工程完成并蓄水驗(yàn)收或投入使用起算，每10年開(kāi)展一次，遇強(qiáng)烈地震、大洪水等特殊情況或異?，F(xiàn)象時(shí)要及時(shí)組織安全鑒定。

2020年5-9 月，根據(jù)水利部統(tǒng)一安排部署，水利部大壩安全管理中心負(fù)責(zé)對(duì)江西、四川、云南、甘肅等省上報(bào)的小型水庫(kù)安全鑒定成果進(jìn)行核查，作者根據(jù)參與的核查工作情況，總結(jié)了小型水庫(kù)安全鑒定常見(jiàn)問(wèn)題，并提出了下一步提高安全鑒定成果質(zhì)量、改善小型水庫(kù)安全現(xiàn)狀的工作建議。

1 小型水庫(kù)大壩安全鑒定基本程序

小型水庫(kù)大壩安全鑒定包括大壩安全評(píng)價(jià)、大壩安全鑒定技術(shù)審查和大壩安全鑒定意見(jiàn)審定三個(gè)基本程序。大壩安全評(píng)價(jià)由鑒定承擔(dān)單位依據(jù)《水庫(kù)大壩安全評(píng)價(jià)導(dǎo)則》（SL258-2017，以下簡(jiǎn)稱《導(dǎo)則》）等［3］，對(duì)大壩安全狀況進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，并提出大壩安全評(píng)價(jià)報(bào)告和大壩安全鑒定報(bào)告書(shū)。大壩安全鑒定技術(shù)審查由鑒定審定部門或委托有關(guān)單位組織并主持召開(kāi)大壩安全鑒定會(huì)，組織專家審查大壩安全評(píng)價(jià)報(bào)告，通過(guò)大壩安全鑒定報(bào)告書(shū)。影響縣城安全或壩高30 m 以上小型水庫(kù)鑒定審定部門為市（地）級(jí)水行政主管部門，其他小型水庫(kù)鑒定審定部門為縣級(jí)水行政主管部門。大壩安全鑒定意見(jiàn)審定由鑒定審定部門審定并印發(fā)大壩安全鑒定報(bào)告書(shū)。

2 小型水庫(kù)安全鑒定典型問(wèn)題

2.1 安全鑒定工作總體重視程度不足，鑒定成果質(zhì)量有待提高

核查發(fā)現(xiàn)，安全鑒定承擔(dān)、組織、審定等各相關(guān)單位，均存在對(duì)安全鑒定工作重視程度不足的現(xiàn)象。當(dāng)前小型水庫(kù)安全鑒定承擔(dān)單位多為地市級(jí)水利設(shè)計(jì)院，因安全鑒定項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)一般遠(yuǎn)少于除險(xiǎn)加固設(shè)計(jì)費(fèi)，導(dǎo)致部分鑒定承擔(dān)單位不重視安全評(píng)價(jià)報(bào)告的編制。因水庫(kù)安全鑒定為水利建設(shè)前期工作，需各地自行籌措鑒定經(jīng)費(fèi)，較多地方因財(cái)政緊張或本身重視程度不足等原因，不能提供足額的鑒定經(jīng)費(fèi)保障，進(jìn)一步導(dǎo)致鑒定工作質(zhì)量難以保證。大壩安全鑒定報(bào)告書(shū)是水行政主管部門印發(fā)的除險(xiǎn)加固項(xiàng)目立項(xiàng)與設(shè)計(jì)的重要依據(jù)性文件，應(yīng)嚴(yán)格審查把關(guān)，但核查發(fā)現(xiàn)部分安全鑒定報(bào)告書(shū)存在表述不規(guī)范、前后矛盾、明顯錯(cuò)誤甚至低級(jí)錯(cuò)誤等現(xiàn)象，甚至部分水庫(kù)鑒定會(huì)專家組成員數(shù)量、專業(yè)與組成不滿足《鑒定辦法》要求，如出現(xiàn)其他無(wú)關(guān)水庫(kù)名稱、多處錯(cuò)別字、依據(jù)已作廢標(biāo)準(zhǔn)、鑒定報(bào)告書(shū)內(nèi)容和評(píng)價(jià)報(bào)告不一致等。此外，核查發(fā)現(xiàn)較多小型水庫(kù)未按期開(kāi)展安全鑒定。

2.2 部分小型水庫(kù)缺乏必要的安全檢測(cè)、地質(zhì)勘察等基礎(chǔ)性工作，不滿足《導(dǎo)則》與《鑒定辦法》要求

當(dāng)前，水庫(kù)大壩安全評(píng)價(jià)報(bào)告主要依據(jù)《導(dǎo)則》進(jìn)行編制，《導(dǎo)則》明確適用對(duì)象為壩高15 m 及以上或庫(kù)容100 萬(wàn)m3及以上的已建水庫(kù)大壩，其他一般?。?）型（壩高15 m 以下）已建水庫(kù)大壩可參照?qǐng)?zhí)行。對(duì)適用于《導(dǎo)則》的小型水庫(kù)安全評(píng)價(jià)，應(yīng)開(kāi)展必要的混凝土、砌石、金屬結(jié)構(gòu)安全檢測(cè)；當(dāng)缺少大壩工程地質(zhì)資料或已有地勘資料不能滿足安全評(píng)價(jià)需要時(shí)，應(yīng)補(bǔ)充必要的地質(zhì)勘察；對(duì)淤積較嚴(yán)重且有防洪要求的水庫(kù)，應(yīng)重新測(cè)量復(fù)核庫(kù)容［4］，通過(guò)上述基礎(chǔ)性工作為大壩安全評(píng)價(jià)提供能代表目前性狀的計(jì)算參數(shù)，揭示工程現(xiàn)狀質(zhì)量狀況。對(duì)一般小（2）型水庫(kù)，安全檢測(cè)與地質(zhì)勘察等基礎(chǔ)工作可視情況進(jìn)行簡(jiǎn)化。另一方面，小型水庫(kù)大多為“三邊”、“三無(wú)”工程，本身基礎(chǔ)資料匱乏［5］，因此，開(kāi)展必要的安全檢測(cè)與地質(zhì)勘察對(duì)查明水庫(kù)病險(xiǎn)意義重大。但核查發(fā)現(xiàn)《導(dǎo)則》適用范圍內(nèi)的小型水庫(kù)較多未按要求開(kāi)展必要的安全檢測(cè)、地質(zhì)勘察等，未獲取能代表工程現(xiàn)狀的巖土體物理與力學(xué)參數(shù)、混凝土結(jié)構(gòu)抗壓強(qiáng)度值、鋼閘門厚度值等，導(dǎo)致鑒定結(jié)論依據(jù)不充分，病險(xiǎn)認(rèn)定不徹底，無(wú)法科學(xué)、正確、全面地評(píng)價(jià)工程安全現(xiàn)狀。

2.3 安全評(píng)價(jià)內(nèi)容較不全面，忽視泄水、輸（引）水建筑物等安全評(píng)價(jià)

《導(dǎo)則》明確規(guī)定，大壩包括永久性擋水建筑物，以及影響大壩安全的泄水、輸水、過(guò)船等建筑物與其金屬結(jié)構(gòu)、近壩岸坡。核查發(fā)現(xiàn)較多小型水庫(kù)僅對(duì)擋水建筑物進(jìn)行安全評(píng)價(jià)，未評(píng)價(jià)或簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)溢洪道、輸水洞等其他建筑物的工程質(zhì)量與滲流、結(jié)構(gòu)、抗震安全性。溢洪道、輸水洞等水工建筑物與擋水建筑物均為水庫(kù)樞紐重要組成部分，一旦出現(xiàn)事故后果同樣非常嚴(yán)重，特別是壩下埋涵等穿壩建筑物，常易引發(fā)接觸滲漏繼而發(fā)展成潰口事故，如我國(guó)近年發(fā)生的多起水庫(kù)潰口事故均與接觸滲漏相關(guān)［6］。因此，泄水、輸水、引水建筑物與擋水建筑物同為水庫(kù)大壩安全評(píng)價(jià)的重要對(duì)象。此外，對(duì)已封堵的建筑物，還應(yīng)評(píng)價(jià)其封堵效果。另一方面，小型水庫(kù)大壩安全評(píng)價(jià)常遺漏泄洪安全性、近壩庫(kù)岸穩(wěn)定性、地震液化可能性、供電安全性等重要評(píng)價(jià)內(nèi)容。

2.4 水庫(kù)安全鑒定工作深度不足，較多病險(xiǎn)問(wèn)題被遺漏，或未針對(duì)重大隱患分析論證

安全鑒定是水庫(kù)除險(xiǎn)加固、維修改造的重要依據(jù)，若安全鑒定工作深度不足，會(huì)導(dǎo)致除險(xiǎn)加固針對(duì)性不強(qiáng)，除險(xiǎn)不盡的不良后果。本次現(xiàn)場(chǎng)核查發(fā)現(xiàn)2座水庫(kù)輸水洞后壩坡混凝土或砌石結(jié)構(gòu)均出現(xiàn)貫穿性裂縫，表明輸水洞結(jié)構(gòu)出現(xiàn)異常變形或回填質(zhì)量問(wèn)題，影響工程安全運(yùn)行，應(yīng)屬重大隱患，但安全評(píng)價(jià)報(bào)告均未見(jiàn)相關(guān)描述?，F(xiàn)場(chǎng)核查部分水庫(kù)出現(xiàn)上游混凝土板護(hù)坡斷裂、塌陷和防浪墻外傾等異?，F(xiàn)象，但評(píng)價(jià)報(bào)告均未分析產(chǎn)生原因與危害，不能為下一步除險(xiǎn)加固設(shè)計(jì)提供針對(duì)性建議，不利于病險(xiǎn)徹底消除。與之相反，部分水庫(kù)安全鑒定避重就輕，將庫(kù)區(qū)林帶不美觀、啟閉室燈光昏暗等不影響工程安全的問(wèn)題列入主要問(wèn)題。此外，部分水庫(kù)鑒定報(bào)告針對(duì)發(fā)現(xiàn)的滲漏、變形等重大隱患，僅建議在下一階段除險(xiǎn)加固設(shè)計(jì)過(guò)程中查明原因，不符合安全鑒定工作要求。

2.5 部分水庫(kù)安全鑒定技術(shù)路線不正確

如較多壩高30 m以下的小型土石壩除依據(jù)《水庫(kù)大壩安全評(píng)價(jià)導(dǎo)則》（SL258-2017）外，參照標(biāo)準(zhǔn)更高、適用于大中型土石壩的《碾壓式土石壩設(shè)計(jì)規(guī)范》（SL274-2001）［7］進(jìn)行評(píng)價(jià)，應(yīng)為《小型水利水電工程碾壓式土石壩設(shè)計(jì)導(dǎo)則》（SL189-2013）［8］。部分水庫(kù)滲流、結(jié)構(gòu)、抗震、金屬結(jié)構(gòu)復(fù)核計(jì)算參數(shù)仍采用設(shè)計(jì)值，應(yīng)采用能反映工程現(xiàn)狀的地勘或檢測(cè)值。壩頂超高復(fù)核未按規(guī)范推薦工況進(jìn)行計(jì)算，僅根據(jù)管理人員口述現(xiàn)象認(rèn)定壩頂超高不滿足規(guī)范要求，缺乏必要的安全復(fù)核計(jì)算與測(cè)量作支撐。僅根據(jù)上游壩坡生長(zhǎng)的苗木，定性估計(jì)防滲土工膜已遭損壞，而缺乏必要的開(kāi)挖檢查核實(shí)。金屬結(jié)構(gòu)僅依據(jù)使用時(shí)間長(zhǎng)、超過(guò)報(bào)廢折舊年限評(píng)定為C級(jí)，缺少必要的安全檢測(cè)與復(fù)核計(jì)算進(jìn)行支撐。

3 下一步工作建議

針對(duì)近期核查發(fā)現(xiàn)的小型水庫(kù)安全鑒定工作中存在的共性問(wèn)題，結(jié)合筆者工作經(jīng)歷與當(dāng)前實(shí)際情況，提出下一步提高安全鑒定成果質(zhì)量、改善小型水庫(kù)安全狀況的工作建議。

3.1 高度重視小型水庫(kù)安全鑒定工作

安全鑒定是確保小型水庫(kù)安全運(yùn)行的基礎(chǔ)性工作，地方政府和水庫(kù)主管部門應(yīng)提高責(zé)任意識(shí)，從根本上認(rèn)識(shí)水庫(kù)安全鑒定工作的重要性，積極多渠道籌措并足額落實(shí)安全鑒定經(jīng)費(fèi)。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督與管理，確保各小型水庫(kù)能按期開(kāi)展安全鑒定。對(duì)安全鑒定承擔(dān)單位，應(yīng)建立質(zhì)量與信用評(píng)價(jià)體系，對(duì)技術(shù)力量不滿足要求、安全鑒定工作不到位的承擔(dān)單位，應(yīng)限制其承擔(dān)相關(guān)業(yè)務(wù)并采取相應(yīng)懲戒措施。

3.2 進(jìn)一步分類明確小型水庫(kù)安全鑒定成果質(zhì)量要求

在《導(dǎo)則》明確水庫(kù)安全評(píng)價(jià)適用范圍基礎(chǔ)上，《鑒定辦法》規(guī)定，市級(jí)水行政主管部門審定壩高50 m以下中型水庫(kù)和影響縣城安全或壩高30 m 以上小型水庫(kù)鑒定意見(jiàn)，因此，影響縣城安全或壩高30 m 以上小型水庫(kù)重要性應(yīng)等同于壩高50 m 以下中型水庫(kù)?；谏鲜鲆?guī)定與小型水庫(kù)數(shù)量眾多的現(xiàn)狀，當(dāng)前小型水庫(kù)安全鑒定工作可根據(jù)壩高、庫(kù)容及影響對(duì)象提出不同要求。影響縣城安全或壩高30 m 以上的小型水庫(kù)，應(yīng)嚴(yán)格按照《導(dǎo)則》要求編制評(píng)價(jià)報(bào)告；對(duì)壩高15 m 以上的?。?）型水庫(kù)或壩高30 m以下的?。?）型水庫(kù)，應(yīng)按照《導(dǎo)則》要求編制，部分工作可酌情適當(dāng)簡(jiǎn)化；對(duì)一般?。?）型水庫(kù)，按照水利部近期印發(fā)的《壩高小于15米的小（2）型水庫(kù)大壩安全鑒定辦法（試行）》編制評(píng)價(jià)報(bào)告。

3.3 加強(qiáng)小型水庫(kù)安全鑒定技術(shù)培訓(xùn)

核查發(fā)現(xiàn)安全鑒定工作中存在的較多問(wèn)題，除各相關(guān)單位本身重視程度不足外，安全鑒定承擔(dān)單位技術(shù)力量薄弱，不能較好勝任安全鑒定工作也是主要原因。安全鑒定是一項(xiàng)技術(shù)性較強(qiáng)的工作，涉及到水文、地質(zhì)、水工、金屬結(jié)構(gòu)、工程管理等多種學(xué)科，與設(shè)計(jì)工作存在一定區(qū)別，對(duì)評(píng)價(jià)單位整體技術(shù)水平要求較高。因此，定期組織各有關(guān)單位開(kāi)展小型水庫(kù)安全鑒定技術(shù)培訓(xùn)，對(duì)提高安全鑒定成果質(zhì)量具有重要意義。

3.4 重視并做好下一步除險(xiǎn)加固工作，并結(jié)合降低報(bào)廢、控制運(yùn)用等手段消除工程安全隱患

本次核查發(fā)現(xiàn)部分小型水庫(kù)輸水涵管混凝土設(shè)計(jì)強(qiáng)度等級(jí)僅C20，消力池混凝土設(shè)計(jì)強(qiáng)度等級(jí)僅C15，且未考慮抗凍設(shè)計(jì)，不滿足規(guī)范要求，導(dǎo)致短期內(nèi)輸水涵管再次出現(xiàn)開(kāi)裂、凍脹、沖刷甚至斷裂等病險(xiǎn)。核查發(fā)現(xiàn)大部分閘門啟閉設(shè)施未設(shè)啟閉室、露天安置，直接加速了金屬結(jié)構(gòu)老化銹蝕，縮短了啟閉設(shè)施使用年限，繼而出現(xiàn)短期內(nèi)需再次更換的尷尬現(xiàn)象。個(gè)別水庫(kù)初設(shè)、改擴(kuò)建、歷次安全鑒定與加固設(shè)計(jì)均未查明壩基，導(dǎo)致工程運(yùn)行過(guò)程中多次出現(xiàn)險(xiǎn)情。某輸水洞出口邊墻因設(shè)計(jì)不合理，每年凍融破壞嚴(yán)重需重復(fù)投資維修。因此，選擇綜合實(shí)力強(qiáng)、水平過(guò)硬的設(shè)計(jì)單位，并嚴(yán)格除險(xiǎn)加固設(shè)計(jì)審查，加強(qiáng)除險(xiǎn)加固項(xiàng)目建設(shè)管理，是確保水庫(kù)能長(zhǎng)效、穩(wěn)定、安全運(yùn)行的重要舉措。對(duì)功能萎縮或喪失，除險(xiǎn)加固經(jīng)濟(jì)上不合理的水庫(kù)，可結(jié)合采用降低報(bào)廢、控制運(yùn)用等手段消除工程安全隱患［9，10］。

3.5 明確小型水庫(kù)除險(xiǎn)加固重點(diǎn)建設(shè)內(nèi)容，避免加固資金浪費(fèi)

當(dāng)前小型水庫(kù)運(yùn)行管理設(shè)施不完善，較多水庫(kù)僅設(shè)置水尺觀測(cè)庫(kù)水位，部分水庫(kù)甚至無(wú)水尺。核查發(fā)現(xiàn)較多水庫(kù)建議下一步除險(xiǎn)加固建設(shè)閘門自動(dòng)化控制系統(tǒng)，且因啟閉機(jī)與閘控設(shè)備不匹配建議直接更換啟閉機(jī)，但并未建議設(shè)立必要的安全監(jiān)測(cè)設(shè)施。對(duì)小型水庫(kù)而言，與閘門自動(dòng)化系統(tǒng)相比，安全監(jiān)測(cè)、視頻監(jiān)控應(yīng)為更加重要、優(yōu)先保障建設(shè)的內(nèi)容，上述現(xiàn)象表明當(dāng)前小型水庫(kù)除險(xiǎn)加固部分地方存在主次不分、本末倒置的情況。在當(dāng)前除險(xiǎn)加固經(jīng)費(fèi)有限的前提下，下一步建議除重點(diǎn)整治影響工程安全的防洪、滲流、結(jié)構(gòu)等問(wèn)題外，小型土石壩可重點(diǎn)建設(shè)壩頂硬化、修整上游護(hù)坡、增設(shè)下游壩腳排水溝與巡查通道、增建啟閉設(shè)施啟閉房、完善大壩安全監(jiān)測(cè)與視頻監(jiān)控設(shè)施等內(nèi)容，著力改變小型水庫(kù)安全現(xiàn)狀與工程面貌。此外，安全監(jiān)測(cè)設(shè)施方面，小型水庫(kù)應(yīng)優(yōu)先設(shè)置庫(kù)水位與滲漏量監(jiān)測(cè)項(xiàng)目，其他監(jiān)測(cè)項(xiàng)目如表面變形、滲流壓力等可根據(jù)建設(shè)資金酌情設(shè)置［11-13］。

3.6 加強(qiáng)小型水庫(kù)日常運(yùn)行管理

核查發(fā)現(xiàn)部分小型水庫(kù)上游壩面生長(zhǎng)較大苗木，特別是上游壩面鋪設(shè)了土工膜的水庫(kù)，苗木根系可能刺穿土工膜，影響土工膜防滲性能，危及大壩安全運(yùn)行。部分水庫(kù)下游壩坡與壩腳雜草叢生，嚴(yán)重影響巡視檢查，不利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)滲流、變形等隱患。部分水庫(kù)金屬結(jié)構(gòu)日常維修養(yǎng)護(hù)不到位，甚至運(yùn)行時(shí)間少于5年的金屬結(jié)構(gòu)，當(dāng)前已出現(xiàn)鋼閘門銹蝕、漏水嚴(yán)重，啟閉機(jī)老化、運(yùn)行困難的現(xiàn)象。核查發(fā)現(xiàn)的較多病險(xiǎn)均因運(yùn)行管理不善所致，因此，加強(qiáng)水庫(kù)日常運(yùn)行管理與除險(xiǎn)加固建設(shè)同等重要。建議小型水庫(kù)日常管理應(yīng)及時(shí)清除壩區(qū)（上游、下游、壩腳及排水溝）雜草，做好混凝土與金屬結(jié)構(gòu)維修養(yǎng)護(hù)，規(guī)范日常巡視檢查與安全監(jiān)測(cè)工作?！?/p>