□曾嫣嶸

（西南民族大學(xué)商學(xué)院 四川 成都 610041）

1 研究背景

生態(tài)創(chuàng)新（Eco-innovation）是發(fā)展綠色經(jīng)濟、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟方式和促進未來經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的重要引擎[1]。生態(tài)創(chuàng)新不僅受到政府及各類公益組織的極大重視，也是企業(yè)適應(yīng)社會生態(tài)經(jīng)濟發(fā)展和滿足企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。作為一個受政策制定者與企業(yè)極其重視的新生現(xiàn)象[2]，為更好地理解、分析、把握生態(tài)創(chuàng)新活動及其水平，建立不同地區(qū)生態(tài)創(chuàng)新水平的基準(zhǔn)與標(biāo)桿，有助于評價生態(tài)創(chuàng)新水平并推動其應(yīng)用，一個重要的基礎(chǔ)性問題就是需要對生態(tài)創(chuàng)新進行有效測量。測量（指標(biāo)）是衡量生態(tài)創(chuàng)新水平的核心[3]，有助于政策制定者識別經(jīng)濟優(yōu)先發(fā)展與重點支持項目、明確政策目標(biāo)、構(gòu)建政策體系并評價政策效果，以減少對環(huán)境的負(fù)面影響并最終推進綠色經(jīng)濟發(fā)展，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展過程中的經(jīng)濟、社會與環(huán)境平衡。

2 生態(tài)創(chuàng)新測量的概念層面分析

為開發(fā)生態(tài)創(chuàng)新指標(biāo)，重點對生態(tài)創(chuàng)新概念和方法論進行澄清，以更好地分析生態(tài)創(chuàng)新的發(fā)展情況。

2.1 生態(tài)創(chuàng)新的測量內(nèi)容及測量類別

生態(tài)創(chuàng)新是指在生產(chǎn)產(chǎn)品的過程中，為顧客、企業(yè)與社會提供價值的同時，也能夠減少對自然資源的損耗并降低有害物質(zhì)排放[4]。生態(tài)創(chuàng)新可以是技術(shù)層面的，也可以是非技術(shù)層面的。

2.1.1 生態(tài)創(chuàng)新的測量內(nèi)容

為了更好地測量生態(tài)創(chuàng)新，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）于2009 年根據(jù)Kemp（2007）、Arundel（2009）的研究成果報告了生態(tài)創(chuàng)新測量的具體內(nèi)容，其主要思路是基于創(chuàng)新的目的與目標(biāo)，將生態(tài)創(chuàng)新的測量內(nèi)容劃分為環(huán)境技術(shù)、減少環(huán)境危害的組織創(chuàng)新、環(huán)境受益的產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)新及綠色系統(tǒng)創(chuàng)新4 個大類進行測量，具體測量內(nèi)容如下。

（1）環(huán)境技術(shù)。包括污染控制技術(shù)（如廢水處理技術(shù)）、清潔技術(shù)（用來處理釋放到環(huán)境中的污染）、清潔流程技術(shù)（如產(chǎn)生較少污染或更高資源使用效率的新制造流程）、水處理設(shè)備、環(huán)境監(jiān)測與儀器、綠色能源技術(shù)、噪聲和振動控制技術(shù)。

（2）減少環(huán)境危害的組織創(chuàng)新。包括污染防治計劃、環(huán)境管理和審計系統(tǒng)（有關(guān)資源利用、能源、水和廢棄物處理問題的測度、報告和責(zé)任的環(huán)境管理）、供應(yīng)鏈管理（企業(yè)之間就物質(zhì)循環(huán)利用、避免或減少環(huán)境危害的合作）。

（3）環(huán)境受益的產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)新。包括新的或環(huán)境改進型產(chǎn)品（包括生態(tài)住房與建筑）、綠色金融產(chǎn)品（如生態(tài)租賃）、環(huán)境服務(wù)（如固體、危險廢棄物處理、水和廢水處理、環(huán)境咨詢、測試和工程以及其他測試和分析服務(wù)）、減少污染和提高資源利用的服務(wù)（如共享單車）。

（4）綠色系統(tǒng)創(chuàng)新。主要指提供比現(xiàn)有系統(tǒng)更環(huán)境友好的生產(chǎn)和消費系統(tǒng)（如生物農(nóng)業(yè)、可再生能源系統(tǒng)）。

以上4 種類別中，綠色系統(tǒng)創(chuàng)新是最難以測量的，因為這種創(chuàng)新關(guān)注的是涉及多重變化的演化系統(tǒng)而非僅是識別出創(chuàng)新，而其他類別的創(chuàng)新原則上是可以測量的，尤其是OECD 成立了專門的生態(tài)創(chuàng)新測量項目，并收集污染治理和清潔生產(chǎn)技術(shù)的信息。

2.1.2 生態(tài)創(chuàng)新的測量類別

除上述分類外，比較有影響的分類還有Reid等（2008）、Oltra 等（2010）[5]基于產(chǎn)品壽命周期視角，將生態(tài)創(chuàng)新劃分為以下類別。

（1）產(chǎn)品生態(tài)創(chuàng)新。其是指降低環(huán)境整體影響的新型或改進型產(chǎn)品或服務(wù)，包括不同類型的產(chǎn)品（如從家用電器到房屋）、各種各樣的服務(wù)（如新的公共交通計劃，具體如汽車共享）和環(huán)境服務(wù)（如廢棄物管理、環(huán)境咨詢）等。

（2）過程生態(tài)創(chuàng)新?；诟倪M的或新穎的生產(chǎn)流程，目的在于實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，如減少水、能源、原材料、氣體和廢棄物排放；也包括環(huán)境技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用。

（3）組織生態(tài)創(chuàng)新。即在公司的商務(wù)實踐、工作場所或外部關(guān)系中實施新型的環(huán)境管理方式，如組織的環(huán)境管理系統(tǒng)（ISO14000 系列標(biāo)準(zhǔn)）或其他特定的環(huán)境管理方式（如環(huán)境審計、生態(tài)發(fā)展與審計計劃等）。

（4）營銷生態(tài)創(chuàng)新?；谑袌鰻I銷新方法，體現(xiàn)了產(chǎn)品設(shè)計、包裝、產(chǎn)品推廣、市場推廣等方面的重大變革。從生態(tài)創(chuàng)新的角度來看，營銷創(chuàng)新是非常重要的，可以包括在產(chǎn)品推廣中考慮環(huán)境因素（如自愿的生態(tài)標(biāo)簽）、特許經(jīng)營和許可及定價。

從生態(tài)創(chuàng)新的概念與測量內(nèi)容來看，生態(tài)創(chuàng)新的結(jié)果是減少了對環(huán)境的負(fù)面影響，涉及產(chǎn)品、流程、營銷方法、組織結(jié)構(gòu)及其制度安排等組織各個方面的創(chuàng)新，只要這種創(chuàng)新的結(jié)果是環(huán)境受益，則一般都可以納入生態(tài)創(chuàng)新，需要反映在測量的內(nèi)容中。

3 生態(tài)創(chuàng)新測量的操作層面分析

主要探討了生態(tài)創(chuàng)新的測量方法、指標(biāo)及其優(yōu)劣勢分析。基于對生態(tài)創(chuàng)新測量內(nèi)容的界定，研究中一般采用以下4 種方法來測量生態(tài)創(chuàng)新。

3.1 輸入測量及測量指標(biāo)

輸入的測量指標(biāo)主要包括研發(fā)（R＆D）支出、研發(fā)員工數(shù)、創(chuàng)新支出（包括無形投資，如設(shè)計支出、營銷費用）。創(chuàng)新研究中通常采用研發(fā)數(shù)據(jù)來測度創(chuàng)新（包括生態(tài)創(chuàng)新）行為，但這種視角存在局限性。

一般，僅大型企業(yè)有正規(guī)的研發(fā)部門（才能獲取正式的研發(fā)數(shù)據(jù)），所以這樣的測量往往低估了中小企業(yè)開展的非正式研發(fā)活動。生態(tài)創(chuàng)新可以是非技術(shù)的，而研發(fā)指標(biāo)不能涵蓋非技術(shù)創(chuàng)新，如營銷、組織和制度層面的創(chuàng)新，也不能將服務(wù)部門的創(chuàng)新納入。另外，環(huán)境研發(fā)數(shù)據(jù)的范圍往往會受到限制。因為環(huán)境的概念太寬泛，需要進行有意義的分類來收集數(shù)據(jù)，如將環(huán)境研發(fā)領(lǐng)域分為廢物利用（減少）、資源利用（生態(tài)效率提高）、污染預(yù)防與控制等。

3.2 中間輸出測量及測量指標(biāo)

中間輸出的測量指標(biāo)主要包括專利（數(shù)）、科學(xué)出版物的數(shù)量和類型。其中，專利（數(shù)）是中間輸出測量中使用最普遍、最常用的指標(biāo)。一般來說，被授予專利的是具有新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)應(yīng)用性的發(fā)明，但它們不要求在商業(yè)上獲得應(yīng)用。因此，專利嚴(yán)格來說并不是創(chuàng)新（包括生態(tài)創(chuàng)新）的直接測量指標(biāo)。此外，授予申請專利的新穎性和實用性標(biāo)準(zhǔn)并不高，數(shù)據(jù)顯示，約70%的專利申請者通過了歐洲專利局（EPO）的專利申請；美國這個比例更高，達80%。

相比研發(fā)支出，采用專利來測量創(chuàng)新最大的優(yōu)勢是明確了創(chuàng)新的產(chǎn)出。因此，專利尤其是涵蓋生態(tài)發(fā)明的專利，可以用來測量環(huán)境領(lǐng)域中的創(chuàng)新水平。這意味著要視作生態(tài)專利，必須明確生態(tài)創(chuàng)新所取得的環(huán)境效益，或預(yù)先存在一個有關(guān)環(huán)境效益的專利類數(shù)據(jù)庫，否則，那些無意識的、作為副產(chǎn)品的環(huán)境發(fā)明就無法在專利數(shù)據(jù)中得到體現(xiàn)。

另外，用專利（或生態(tài)專利）來測量生態(tài)創(chuàng)新活動還存在著局限性：①專利表示的是發(fā)明活動而不是真正的創(chuàng)新。②不是所有的生態(tài)創(chuàng)新都能通過專利分析得到，因為生態(tài)專利表示的是可識別且有利于環(huán)境改善的發(fā)明，而沒有考慮到那些未識別的環(huán)境改善發(fā)明與創(chuàng)新。比如，許多非技術(shù)類的創(chuàng)新，如組織創(chuàng)新、流程變革、制度創(chuàng)新等，因為沒有授予專利而無法從專利數(shù)據(jù)中獲取這類非技術(shù)創(chuàng)新的信息與作用。③專利分類系統(tǒng)也沒有明確環(huán)境（生態(tài)）專利的類別，而且對環(huán)境（生態(tài)）技術(shù)的認(rèn)定也沒有達成一致。雖然OECD一直積極推動創(chuàng)建基于專利分析的創(chuàng)新數(shù)據(jù)，但生態(tài)（環(huán)境）技術(shù)的識別與認(rèn)定還有待進一步統(tǒng)一。④專利價值分布是高度傾斜的不均的，少數(shù)專利具有較大的商業(yè)價值而大多數(shù)專利并沒有多大價值。所以，簡單運用專利（或生態(tài)專利）數(shù)來衡量生態(tài)創(chuàng)新是有局限性的，因為它給予不同價值的專利賦予同樣的權(quán)重。

3.3 直接輸出測量及測量指標(biāo)

直接輸出的測量指標(biāo)主要包括創(chuàng)新量、個體創(chuàng)新量、生態(tài)產(chǎn)品的銷售額等，相關(guān)數(shù)據(jù)可以通過貿(mào)易期刊和產(chǎn)品信息數(shù)據(jù)庫的公告中獲取。

直接輸出測量的優(yōu)點是數(shù)據(jù)及時、產(chǎn)品發(fā)布時間與創(chuàng)新的商業(yè)化時間接近、相對便宜且容易收集數(shù)據(jù)（不需要與廠商直接聯(lián)系，廠商也不必花費時間回答調(diào)查問卷）、從產(chǎn)品的描述中可以推斷創(chuàng)新的類型（如突破式創(chuàng)新還是漸進式創(chuàng)新）及環(huán)境影響。

直接輸出測量的不足之處是需要涵蓋有關(guān)產(chǎn)品與創(chuàng)新信息的大量期刊，內(nèi)在過程創(chuàng)新、組織創(chuàng)新很少反映在這些期刊發(fā)布的產(chǎn)品信息中，獲得的數(shù)據(jù)是客觀的，但決定產(chǎn)品與創(chuàng)新的重要性卻是主觀的。

3.4 間接影響測量及測量指標(biāo)

可以根據(jù)生態(tài)效率績效的數(shù)據(jù)或?qū)Νh(huán)境影響變化數(shù)據(jù)來間接測量生態(tài)創(chuàng)新，這種測量的主要指標(biāo)有生態(tài)效率變化或生態(tài)績效改進等。生態(tài)效率通?；诋a(chǎn)品或服務(wù)水平來衡量，表示每單位產(chǎn)品或服務(wù)價值的環(huán)境影響，即生態(tài)效率=產(chǎn)品或服務(wù)的價值/環(huán)境影響。生態(tài)績效具體可以體現(xiàn)在可再生或不可再生能源的消耗、用水量、原料消耗、溫室氣體（如二氧化碳、甲烷、一氧化二氮、全氟碳化物PFCs 等）排放、消耗臭氧層物質(zhì)（ODS）排放、酸化物（如氮氧化物、二氧化硫等其他廢氣）排放、總浪費（垃圾量）等方面。

生態(tài)效率或生態(tài)績效比值的提高體現(xiàn)了生態(tài)創(chuàng)新的作用，該比值既可用于理解企業(yè)在生產(chǎn)過程及產(chǎn)出（產(chǎn)品或服務(wù)）的生態(tài)創(chuàng)新狀況，也可用于衡量地區(qū)或國家層面的生態(tài)環(huán)境狀況改善，指標(biāo)計算的數(shù)據(jù)可通過調(diào)研企業(yè)創(chuàng)新或?qū)Νh(huán)境影響程度來收集，一般環(huán)境會計報表（社會責(zé)任報表）通常也會涉及這方面的數(shù)據(jù)。該方法面臨的主要挑戰(zhàn)在于能否收集到來自于涵蓋整個價值鏈的環(huán)境影響的數(shù)據(jù)，即需要結(jié)合不同企業(yè)的環(huán)境影響數(shù)據(jù)，單個公司的數(shù)據(jù)必須針對功能單元（產(chǎn)品或生產(chǎn)過程）進行細(xì)分才會有意義。

4 簡評

每種測量方法都有其優(yōu)勢與不足，例如輸入的測量（如研發(fā)支持）只反映了生產(chǎn)最終創(chuàng)新產(chǎn)出的投入而不是最終實現(xiàn)的創(chuàng)新產(chǎn)出。

另外，研發(fā)測量主要考慮大型企業(yè)（如有研發(fā)部門或?qū)嶒炇遥┑恼絼?chuàng)新，忽視了或沒有充分考慮到中小型企業(yè)的非正式研發(fā)投入，而且研發(fā)支出也不能提供生態(tài)創(chuàng)新所具有的社會與環(huán)境價值。

所以，雖然有些測量方法優(yōu)于其他方法，但采用單一測量方法或單一指標(biāo)都難以實現(xiàn)測量生態(tài)創(chuàng)新所包含的整體內(nèi)容從而均不夠理想，因此需要將不同的方法或指標(biāo)結(jié)合起來，盡可能通過追溯數(shù)據(jù)來源、收集全面的測量指標(biāo)數(shù)據(jù)或開發(fā)復(fù)合指數(shù)來更好地測度生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)容，尤其是在實際應(yīng)用中，更需要考慮創(chuàng)新產(chǎn)出（如創(chuàng)新量）的直接測量方法來測量生態(tài)創(chuàng)新，這種方法比創(chuàng)新輸入（如研發(fā)支出）的測量或中間產(chǎn)出（如專利授予）的測量更注重結(jié)果，會更有價值。

生態(tài)創(chuàng)新可以通過資源效率或生態(tài)績效變化來間接測量，但這種方法還沒有得到充分利用，主要是該方法的數(shù)據(jù)收集存在較大挑戰(zhàn)。通過不同測量方法的優(yōu)劣勢分析，見表1，為更好地測量出生態(tài)創(chuàng)新所涵蓋的內(nèi)容，需要結(jié)合多種測量方法、多個指標(biāo)來測量才能取得預(yù)期效果。但需要注意的是，不同測量方法均需要考慮數(shù)據(jù)的可獲取性，因為有些數(shù)據(jù)很難獲取到。

5 結(jié)論與啟示

通過生態(tài)創(chuàng)新的測量指標(biāo)，可以加深對生態(tài)創(chuàng)新的理解和闡釋，更好地為企業(yè)管理和經(jīng)濟決策制定提供指南，但生態(tài)創(chuàng)新是一個復(fù)雜的現(xiàn)象，包括多個方面，尤其是組織層面的生態(tài)創(chuàng)新，所以單一的指標(biāo)或測量方法都不夠全面，需要采用多種指標(biāo)多個測量方法來準(zhǔn)確地測量生態(tài)創(chuàng)新，而且開展生態(tài)創(chuàng)新的各類企業(yè)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)還不夠完善[7]。

因此，為開發(fā)生態(tài)創(chuàng)新測量指標(biāo)，要對概念和方法論進行澄清，同時還要結(jié)合現(xiàn)有數(shù)據(jù)的可獲取性、測量方法、對經(jīng)濟與環(huán)境的影響來綜合考慮，構(gòu)建起統(tǒng)一的“一籃子”測量指標(biāo)。統(tǒng)一的“一籃子”指標(biāo)及指數(shù)是一個有用的工具，好的政策需要基于一致的信息，這需要在度量方法上達成一致，可以準(zhǔn)確明確經(jīng)濟發(fā)展政策制定中所要解決問題的關(guān)鍵點，以及逐漸建立相關(guān)數(shù)據(jù)庫以適應(yīng)構(gòu)建測量指數(shù)的要求，開展地區(qū)之間的生態(tài)創(chuàng)新的比較與研究，以更好地為政策及經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)。當(dāng)然，在采用指數(shù)解釋時也要謹(jǐn)慎，指數(shù)值只是反映了整體生態(tài)創(chuàng)新績效的一些信息，分值高并不必然意味著生態(tài)創(chuàng)新的各個領(lǐng)域都運行良好，以免導(dǎo)致誤導(dǎo)性判斷。