何成軍,張玉平

(中國科學(xué)院精密測量科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新研究院 《數(shù)學(xué)物理學(xué)報》編輯部，湖北 武漢 430071)

稿源是科技期刊的生命源泉，充足高水平的稿源是科技期刊發(fā)展的源動力。在較長一段時間里，我國科技期刊發(fā)展明顯落后于科研發(fā)展，導(dǎo)致優(yōu)質(zhì)稿源外流嚴(yán)重[1-5]。拓寬稿源渠道，減少優(yōu)質(zhì)稿源外流，有助于我國科技期刊水平提升。近年來，中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會、財政部等七部委組織實施了“中國科技期刊國際影響力提升計劃”“中國科技期刊卓越行動計劃”，資助計劃效果顯著[6-8]，改善了我國科技期刊的稿源狀況，一大批優(yōu)秀科技期刊已步入高速發(fā)展通道。如何在快速發(fā)展過程中找準(zhǔn)期刊定位，快速鎖定目標(biāo)作者群，進(jìn)行有效地組稿約稿，以保證稿源質(zhì)量與期刊發(fā)展同步，是我國科技期刊發(fā)展過程中需要共同探索的問題。

科技期刊制定合理的發(fā)展目標(biāo)，必先弄清國內(nèi)外同類期刊發(fā)展情況、相關(guān)學(xué)科整體的稿源情況以及我國科技期刊自身的發(fā)展情況，大量學(xué)者也對此進(jìn)行了比較分析[9-12]。

為論證爭取國際稿件的必要性，筆者曾分析發(fā)現(xiàn)大多數(shù)科技期刊在國際稿件率為10%～40%時，國際稿件率與SCI影響因子呈現(xiàn)了較強的線性相關(guān)性。當(dāng)國際稿件率達(dá)到一定水平(40%左右)后，國際稿件率與國際影響力不再相關(guān)[13]。為進(jìn)一步提升科技期刊的國際影響力，應(yīng)轉(zhuǎn)向適當(dāng)提高歐美等科技強國的稿件率。

目前，稿源外流雖有所改善，但仍不容樂觀。我國科技期刊現(xiàn)階段的發(fā)展問題，歸根結(jié)底還是稿源問題：爭取更多的國際稿件(“開源”)，爭取更多國內(nèi)的優(yōu)秀稿件(“節(jié)流”)，應(yīng)根據(jù)自身實際情況制定合理的發(fā)展目標(biāo)，尋找來稿可能性較大的優(yōu)秀作者進(jìn)行約稿。本文將在爭取國內(nèi)的優(yōu)秀稿件方面展開討論。由于學(xué)科不同以及自身發(fā)展階段的不同，發(fā)展目標(biāo)不同，符合不同科技期刊發(fā)展目標(biāo)的“優(yōu)秀”作者定義必然也存在巨大差異。筆者試圖從具體的期刊(“點”)出發(fā)，隨后再進(jìn)行相關(guān)學(xué)科的分析(“線”)，最后考察我國科技期刊的整體情況(“面”)。本文將以《數(shù)學(xué)物理學(xué)報(英文版)》(以下簡稱“學(xué)報”)為例，挖掘與該期刊相關(guān)的優(yōu)秀作者的一些共性特征，將符合這些特征的作者群體定義為期刊現(xiàn)階段的目標(biāo)作者群，加強目標(biāo)作者群的約稿組稿力度，進(jìn)一步提升期刊的稿件質(zhì)量和數(shù)量，實現(xiàn)期刊的持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。

1 數(shù)據(jù)采集方法及說明

本文數(shù)據(jù)主要來自于Web of Science、學(xué)報采編平臺數(shù)據(jù)庫、百度、Scopus以及各高校院所官方網(wǎng)站。

優(yōu)秀論文相關(guān)的數(shù)據(jù)采集主要是通過學(xué)報采編平臺檢索這些論文的核心作者信息，包括單位信息以及2016年之后的來稿情況；然后通過作者信息以及文章標(biāo)題，在Web of Science查找該論文的引用情況，以及2016年之后的SCI論文發(fā)稿量；再通過Web of Science中該論文的作者信息，查找其2016年以來的h-index(H指數(shù))。優(yōu)先發(fā)表論文由于出版時間都在2018年之后，所以除了H指數(shù)外，其它指標(biāo)時間段都設(shè)置為2018年至今。

“國家優(yōu)秀青年科學(xué)基金”(下文簡稱“優(yōu)青”)和國家杰出青年科學(xué)基金(下文簡稱“杰青”)的數(shù)據(jù)采集，首先通過國家基金委官網(wǎng)以及百度找到各年的資助名單列表，找出研究方向與學(xué)報出版內(nèi)容相關(guān)的名單，然后通過名單上的單位和姓名找到學(xué)校官網(wǎng)上個人主頁，通過主頁上公布的論文列表，返回到Web of Science檢索2016年以來的其他數(shù)據(jù)。

在通過Web of Science進(jìn)行數(shù)據(jù)采集的過程中，筆者發(fā)現(xiàn)無論是通過姓名還是單位檢索作者信息時，均有小部分作者的信息有部分遺漏或摻雜其他作者的信息，導(dǎo)致數(shù)據(jù)無法絕對精準(zhǔn)。對于個別數(shù)據(jù)明顯差異過大的，本文通過Scopus以及作者的研究方向?qū)?shù)據(jù)進(jìn)行了部分修正。

2 近幾年優(yōu)秀論文情況

為鼓勵我國科技工作者多出科研精品，引導(dǎo)更多優(yōu)秀成果在我國科技期刊首發(fā)，助推世界一流科技期刊建設(shè)，中國科協(xié)2016年啟動實施了優(yōu)秀科技論文遴選計劃，每年組織全國學(xué)會和相關(guān)機構(gòu)，遴選2015年以來發(fā)表在我國科技期刊上在國際學(xué)術(shù)界有影響、在科技前沿有突破和建樹、對原始創(chuàng)新有引領(lǐng)作用的優(yōu)秀論文。學(xué)報已有3篇論文入選該計劃[14-16]。除了這些頂級水平的論文，為充分調(diào)動國內(nèi)作者的積極性，學(xué)報也采取了一系列激勵舉措。

2.1 出版2年后評選的優(yōu)秀論文

為進(jìn)一步鼓勵我國科研工作者把原創(chuàng)性科研論文發(fā)表在祖國大地上，學(xué)報從2017年開始每年評選一批優(yōu)秀論文，至今已評選4次。表1統(tǒng)計了2017-2020年獲選的優(yōu)秀論文的5條相關(guān)信息，分別為：A.核心作者單位情況；B.該論文作者2016年后來稿量；C.該論文2021年4月前的被引頻次；D.核心作者2016年后發(fā)表的SCI論文量；E.核心作者2016年后發(fā)表的SCI論文的平均被引頻次。

表1 2017-2020年評選的優(yōu)秀論文

表1 2017-2020年評選的優(yōu)秀論文(續(xù)表)

學(xué)報2017-2020年共評選出了72篇優(yōu)秀論文。其中24篇國際稿件(至少有一位作者來自于海外單位)，占全部優(yōu)秀論文33.33%；2篇來自于港澳臺地區(qū)，占總數(shù)的2.78%；19篇來自于985院校(至少有一位作者來自于985院校)，6篇來自于211院校，10篇來自于中科院，來自于上述三類重要院校的論文一共35篇，占比48.61%；11篇來自于其他院校，占比15.28%。

可見，學(xué)報的優(yōu)秀稿件中近一半的稿件來源于985、211和中科院；國際稿件約占三分之一，這個比例與學(xué)報出版的整體稿件中占比相當(dāng)。

如果僅考慮國內(nèi)優(yōu)秀論文(48篇)的單位分布情況，則來自于985、211和中科院的稿件占72.92%；來自于港澳臺地區(qū)的稿件占4.17%；其他院校的稿件占22.91%。

由表1論文作者2016年以來來稿量分析可知，至少有2篇來稿在72篇優(yōu)秀論文的作者中占比56.94%；2016年以來來稿1篇的有18篇，占比25%；還有13篇論文的作者2016年后沒有再次來稿，占比18.06%。由此可見，學(xué)報優(yōu)秀作者群流動性較大。

由表1中C列數(shù)據(jù)可知，72篇優(yōu)秀論文中發(fā)表后單篇被引最高達(dá)70次；被引30次及以上的有5篇；被引20次及以上的有9篇；被引10次及以上的有25篇；被引2次及以上的有57篇；被引1次的有8篇；被引0次的有7篇，零被引率9.72%。72篇論文總被引704次，均被引9.78次，篇年均被引1.63次。

由表1中D列數(shù)據(jù)可知，72篇論文作者2016年以來在SCI期刊上共發(fā)文3375篇，人均46.88篇。其中，發(fā)文量10篇及以上的有62人，即86.11%的優(yōu)秀論文作者近5年平均每年發(fā)文量在2篇以上；發(fā)文量在20篇及以上的有45人，即62.5%的文章作者近5年年發(fā)文量在4篇以上；發(fā)文量在50篇及以上的有21人，即29.17%的作者近5年年發(fā)文量超過10篇。由此可見，這些優(yōu)秀論文的作者絕大部分屬于高產(chǎn)作者。

由表1中E列數(shù)據(jù)可知，72篇優(yōu)秀論文作者2016年至今共發(fā)表的3375篇SCI論文總被引27513次，均被引8.15次。其中，單篇均被引過5次的有46篇，占63.9%；單篇均被引過2次的有67篇，占93.06%;單篇均被引1次及以上的有69篇，占比95.83%。數(shù)據(jù)說明這些優(yōu)秀作者近幾年論文被引情況良好。

2.2 獲推薦優(yōu)先發(fā)表的論文

學(xué)報采取編委負(fù)責(zé)和編委會定稿制，每年召開兩次常務(wù)編委會。為了讓優(yōu)秀的科研成果盡快出版，2017年開通了綠色通道。在每年兩次常務(wù)編委會期間，責(zé)任編委可以在自己負(fù)責(zé)的學(xué)科方向且已兩審?fù)ㄟ^的稿件中推薦1～2篇優(yōu)秀稿件，編委會審核通過后網(wǎng)絡(luò)優(yōu)先出版。

表2統(tǒng)計了2017年以來學(xué)報獲推薦優(yōu)先發(fā)表論文的相關(guān)信息。由于這批稿件時間較近，有幾篇仍然沒有正式見刊，而且由于數(shù)學(xué)類論文引用周期性相對較長[8]，近幾個月剛出版的論文被引暫時體現(xiàn)不出來。表2統(tǒng)計了6組數(shù)據(jù)：A.作者單位分布情況；B.核心作者2016年至今來稿量；C.該稿件至今被引情況；H.作者的H指數(shù)；I.核心作者2018年后SCI發(fā)稿量；J.2018年后發(fā)表論文的平均被引頻次。

表2 2017-2021年編委會推薦優(yōu)先發(fā)表的論文

由表2中A列數(shù)據(jù)可知，48篇優(yōu)先發(fā)表的論文中國際稿件有16篇，占比33.33%；港澳臺地區(qū)1篇，占比2.08%；985院校17篇、211院校7篇、中科院2篇，共計26篇，占比54.17%；其他院校5篇，占比10.42%。

如果僅考慮優(yōu)先發(fā)表論文國內(nèi)部分的單位分布情況，其中985、211、中科院三大院校占比81.25%，港澳臺地區(qū)院校占比3.12%，其他院校占比15.63%。

由表2中B列數(shù)據(jù)知，48篇優(yōu)先發(fā)表論文的核心作者2016年至今共來稿101篇，人均來稿2.1篇。來稿量不低于3篇的有14人，占比29.17%；來稿量不低于2篇的有29人，占比60.42%；只來稿1篇的占比39.58%。

由表2中C列數(shù)據(jù)知，2018年正式出版的12篇論文已被引23次，均被引1.92次；2019年出版的12篇論文被引11次，均被引0.92次；2020年出版的15論文被引5次，均被引0.33次。考慮到數(shù)學(xué)類論文的引用周期較長的特點，這里不對該組數(shù)據(jù)作過多分析。

由表2中H列數(shù)據(jù)知，48篇優(yōu)先發(fā)表論文的核心作者H指數(shù)大于或等于10的有22人，占比45.83%；大于或等于5的有39人，占比81.25%。顯然，絕大多數(shù)都是高被引作者。

由表2中I列數(shù)據(jù)知，優(yōu)先發(fā)表的48篇論文的核心作者2018年以來一共發(fā)表SCI論文835篇，人均17.4篇；近三年發(fā)表SCI論文不低于10篇的就有28人，占比58.33%。

由表2中J列數(shù)據(jù)可知，優(yōu)先發(fā)表的48篇論文的核心作者2018年以來發(fā)表的835篇SCI論文總被引2285次，單篇均被引2.74次。論文均被引不小于2次的作者有19人，占比39.58%；均被引不小于1次的有34人，占比70.83%。

以上數(shù)據(jù)表明，優(yōu)先發(fā)表的論文核心作者無論是SCI發(fā)文量還是被引頻次(均17.8篇、2.74次)，均明顯高于48篇優(yōu)秀論文的相關(guān)數(shù)據(jù)(均2.1篇、0.81次)，遠(yuǎn)高于學(xué)報上發(fā)表的全部論文的均值。由此可見，學(xué)報在挖掘國內(nèi)優(yōu)秀作者方面還有巨大的潛力。

2.3 國際稿件情況

學(xué)報近幾年的優(yōu)秀論文和優(yōu)先出版論文，國際稿件均占33.33%，略高于學(xué)報近幾年發(fā)表的全部論文中國際稿件比例(表3)。

表3 近幾年國際稿件率情況

筆者曾對學(xué)報的國際稿件率進(jìn)行了統(tǒng)計[13]，發(fā)現(xiàn)國際稿件率從2006年的3.57%穩(wěn)步上升到2012年的34.92%,然后一直到2016年均穩(wěn)定在31%左右，之后有較明顯下滑。特別是到2020年，已不足21%。與此同時，優(yōu)秀論文中國際稿件率卻基本穩(wěn)定在30%左右。由此可見，學(xué)報從2016年開始已不再注重國際稿件率，只有特別優(yōu)秀的國際稿件才會錄用。

3 潛在優(yōu)秀作者特征統(tǒng)計

3.1 相關(guān)的“優(yōu)青”獲得者論文情況

為進(jìn)一步考察學(xué)報國內(nèi)優(yōu)秀作者群體的潛力以及潛在優(yōu)秀作者群體的基本情況，對國內(nèi)近幾年與學(xué)報內(nèi)容相關(guān)的18位“優(yōu)青”獲得者的論文情況(包括：2016年以來H指數(shù)；2016年以來發(fā)表的SCI論文量；2016年以來發(fā)表的論文被引頻次)進(jìn)行統(tǒng)計，數(shù)據(jù)表明：所有“優(yōu)青”的依托單位全部屬于985、211、中科院，占比100%；個人2016年以來H指數(shù)不小于5的有9人，占比50%，不小于3的有15人，占比83.33%。18位“優(yōu)青”獲得者2016年以來共發(fā)表202篇SCI論文，人均16.78篇；這些論文共被引1374次，篇均被引4.55次。

3.2 相關(guān)的“杰青”獲得者論文情況

對國內(nèi)近幾年與學(xué)報出版內(nèi)容相關(guān)的24位“杰青”獲得者的論文情況進(jìn)行統(tǒng)計分析，數(shù)據(jù)表明：“杰青”獲得者依托單位也幾乎全部屬于985、211、中科院，占比95.83%；個人2016年以來H指數(shù)不小于5的有12人，占比50%，不小于3的有21人，占比87.5%。24位“杰青”獲得者2016年以來共發(fā)表357篇SCI論文，人均19.04篇；這些論文共被引2655次，篇均被引5.81次。

4 優(yōu)秀作者群共性特征分析

本文從“讀者評價”“專家推薦”以及“基金委評選”三個方面統(tǒng)計了學(xué)報優(yōu)秀作者和潛在優(yōu)秀作者的相關(guān)數(shù)據(jù)并總結(jié)了一些共性特征。

4.1 “高水平科研平臺、高產(chǎn)、高被引”特征明顯

國內(nèi)優(yōu)秀作者大多數(shù)來自于科研實力最強的三類院校：985、211、中科院。近年來評選的國內(nèi)優(yōu)秀論文中，三類重點院校的論文占72.91%；近年來優(yōu)先發(fā)表的論文中，三類重點院校論文占比81.25%；與學(xué)報出版內(nèi)容相關(guān)的“優(yōu)青”和“杰青”獲得者中，分別有100%和95.83%來自這三類重點院校?？梢妰?yōu)秀論文多來自于優(yōu)秀的科研平臺和科研團隊。

優(yōu)秀作者絕大多數(shù)都是SCI論文的高產(chǎn)者。近年來評選的優(yōu)秀論文作者2016年以來，人均發(fā)表SCI論文46.88篇；這個數(shù)字甚至遠(yuǎn)高于“優(yōu)青”的人均16.78篇和“杰青”的19.04篇；優(yōu)先發(fā)表的論文作者2018年以來人均發(fā)表SCI論文17.4篇，如果按年人均發(fā)稿量算，也略高于“優(yōu)青”和“杰青”的年人均發(fā)稿量。

優(yōu)秀作者絕大多數(shù)都是高被引作者。近幾年評選的優(yōu)秀論文作者2016年以來發(fā)表的SCI論文，平均被引8.15次，高于“優(yōu)青”的4.55次和“杰青”的5.81次。優(yōu)先發(fā)表論文作者個人H指數(shù)不低于5的占比81.25%;“優(yōu)青”和“杰青”的H指數(shù)不小于5的均為50%。數(shù)據(jù)雖然不能簡單的作橫向?qū)Ρ?，但足以看出?yōu)秀作者的高被引特征。

4.2 優(yōu)秀作者群流動性較大

“優(yōu)秀論文”作者2016年以來人均發(fā)稿量46.88篇，但只有56.94%的作者向?qū)W報投稿不小于2篇，而且有18.06%的作者2016年以來再無來稿；“優(yōu)先發(fā)表論文”作者2018年以來人均發(fā)表SCI論文17.4篇，但2016年以來來稿僅此1篇的占39.58%。

學(xué)報年發(fā)文量120余篇，2016年以來的“優(yōu)秀論文”和“優(yōu)先發(fā)表論文”一共120篇，不足20%。顯然，學(xué)報的國內(nèi)優(yōu)秀作者群仍有巨大的潛力可挖，為進(jìn)一步提高學(xué)報的國際影響力，可適當(dāng)提高對國內(nèi)優(yōu)秀作者群的關(guān)注度，加大對這些作者的約稿力度。

為了便于同類期刊做類似的統(tǒng)計分析，本文僅采用了最通用的數(shù)據(jù)采樣和統(tǒng)計分析，沒有對數(shù)據(jù)進(jìn)行任何技術(shù)加工或處理。同類科技期刊很容易通過自己的數(shù)據(jù)平臺得到類似的數(shù)據(jù)，進(jìn)行類似的統(tǒng)計和分析。通過這些分析，也可得到較客觀的學(xué)術(shù)水平自我定位，并在此基礎(chǔ)上制定合理的發(fā)展規(guī)劃。

為了更清晰的展示我國科技期刊如何通過自身數(shù)據(jù)進(jìn)行目標(biāo)稿源作者群特征刻畫。本文以學(xué)報為例，對該刊優(yōu)秀作者群體進(jìn)行特征數(shù)據(jù)挖掘，對優(yōu)秀作者群體的規(guī)模、水平、穩(wěn)定性進(jìn)行了定性分析，得到了比較明顯的群體特征。該結(jié)果為期刊自我定位以及制定合理的發(fā)展目標(biāo)提供了數(shù)據(jù)依據(jù)，指明了約稿方向。