吳 瑞 華

(華南師范大學(xué) 招生考試處，廣州 510631)

風(fēng)險(xiǎn)是伴隨著人類的產(chǎn)生、發(fā)展而發(fā)展的，人類社會(huì)的歷史是一部對(duì)抗風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)的歷史。風(fēng)險(xiǎn)管理理論最早起源于美國(guó)企業(yè)管理，隨著科學(xué)技術(shù)發(fā)展帶來的負(fù)效應(yīng)逐步增大，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理理論和實(shí)踐被引用到社會(huì)各行各業(yè)中。2017年，研究生報(bào)考人數(shù)首次突破200萬(wàn)大關(guān)，達(dá)201萬(wàn)人；2021年，報(bào)考人數(shù)達(dá)377萬(wàn)，僅四年時(shí)間增長(zhǎng)了88.5%，考研大軍的規(guī)模創(chuàng)歷史新高，社會(huì)對(duì)研究生招生工作的關(guān)注度也越來越高。教育招生的風(fēng)險(xiǎn)管理研究多集中于高考招生改革的自主招生和綜合評(píng)價(jià)，相對(duì)于高考招生來說，研究生招生工作有其特殊性，管理的重難點(diǎn)也有所不同。以風(fēng)險(xiǎn)管理視角分析研究生招生風(fēng)險(xiǎn)的多重表征，探討其風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因及規(guī)避路徑，有利于保證研究生招生的公平、公正和公開，提高研究生招生的工作效率。

一、研究生招生風(fēng)險(xiǎn)的多重表征

(一)研究生招生政策分析與政策解讀失誤的風(fēng)險(xiǎn)

中國(guó)研究生招生是一項(xiàng)計(jì)劃性和政策性很強(qiáng)的工作。除普適性的招生考試法律法規(guī)外，教育部每年都會(huì)針對(duì)研究生招生工作專門下發(fā)規(guī)范性文件，如《全國(guó)碩士研究生招生管理規(guī)定》《全國(guó)碩士研究生招生考試考生進(jìn)入復(fù)試的初試成績(jī)基本要求》《關(guān)于加強(qiáng)碩士研究生招生復(fù)試工作的指導(dǎo)意見》《關(guān)于做好全國(guó)碩士研究生復(fù)試工作的通知》《碩士學(xué)位研究生招生考試執(zhí)法監(jiān)察工作的通知》《教育部辦公廳關(guān)于做好XXXX年招收攻讀博士學(xué)位研究生工作的通知》等，在編制招生簡(jiǎn)章、采集專業(yè)目錄、推薦及接收免試生、現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)上確認(rèn)、初試、復(fù)試(包括調(diào)劑)、錄取等所有招生考試環(huán)節(jié)，都有嚴(yán)格的法律法規(guī)等政策性要求。自研究生綜合管理改革以來，研究生招生改革項(xiàng)目和招生方式方法的變化較多，如2016年，教育部印發(fā)了《關(guān)于統(tǒng)籌全日制和非全日制研究生管理工作的通知》，該文件規(guī)定研究生培養(yǎng)采取全日制和非全日制兩種學(xué)習(xí)方式，并將在職人員攻讀碩士專業(yè)學(xué)位全國(guó)聯(lián)考工作納入到全國(guó)碩士研究生招生考試中進(jìn)行；同年，教育部設(shè)立了“退役大學(xué)生士兵”專項(xiàng)碩士研究生招生計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“退役大學(xué)生士兵計(jì)劃”)，專門招收退役大學(xué)生士兵攻讀碩士研究生；2017年，教育部出臺(tái)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法(暫行)》；2019年，試行研究生報(bào)名網(wǎng)上確認(rèn)；2020年，新冠肺炎疫情下開展研究生復(fù)試工作。每一份涉及研究生招生政策的文件出臺(tái)都是一個(gè)新的課題。任何違反研究生招生相關(guān)法律法規(guī)、管理規(guī)定和招生制度的行為，必將導(dǎo)致研究生招生風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。因此，認(rèn)真解讀研究生招生政策文本，挖掘研究生招生政策執(zhí)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，嚴(yán)格落實(shí)研究生招生政策要求，保證研究生招生的公平公正，是規(guī)避研究生招生風(fēng)險(xiǎn)的必要步驟。

(二)研究生招生流程管理監(jiān)控不到位的風(fēng)險(xiǎn)

研究生招生由報(bào)名、初試、復(fù)試、錄取四大主要環(huán)節(jié)組成，每個(gè)環(huán)節(jié)的工作都涉及大量數(shù)據(jù)，各環(huán)節(jié)之間數(shù)據(jù)依存性高且涉密性高，因此安全是研究生招生的生命線。研究生招生管理部門的工作人員既要熟練運(yùn)用計(jì)算機(jī)軟件處理大量的考生報(bào)名、考試、錄取等數(shù)據(jù)，又要兼顧自命題考試試卷的制作、初試科目的考試組織和復(fù)試錄取的監(jiān)督管理等工作。研究生招生環(huán)節(jié)繁雜且環(huán)環(huán)相扣，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出差錯(cuò)，都會(huì)對(duì)整個(gè)招生流程產(chǎn)生至關(guān)重要的影響，并難以保證研究生招生的安全性。有些過失甚至是無法及時(shí)彌補(bǔ)的，如招生單位的自命題試卷制作完成后，通過機(jī)要郵寄給遍布全國(guó)的600多家考點(diǎn)；只有在開考后，由考生本人拆開自命題小信封，才能知道試題的具體內(nèi)容；若此時(shí)考生發(fā)現(xiàn)試題有差錯(cuò)，過失將無法及時(shí)彌補(bǔ)，并造成嚴(yán)重的后果。2019年舉辦全國(guó)碩士研究生招生考試時(shí)，山東師范大學(xué)自命題科目《外語(yǔ)教學(xué)理論基礎(chǔ)》、青島理工大學(xué)自命題科目《城鄉(xiāng)規(guī)劃理論綜合》發(fā)生了試題錯(cuò)裝事件；電子科技大學(xué)自命題科目《固體物理》試題內(nèi)容與考試大綱存在偏差；山西師范大學(xué)《中國(guó)歷史基礎(chǔ)》試題與2018年試題大面積雷同等。試題出錯(cuò)影響了考生正?？荚?，唯一的補(bǔ)救措施是對(duì)出錯(cuò)科目組織統(tǒng)一補(bǔ)考，即使拋開補(bǔ)考的成本，其對(duì)學(xué)校產(chǎn)生的不良影響也是難以估計(jì)的，且社會(huì)上也會(huì)有很多質(zhì)疑的聲音。認(rèn)真規(guī)劃研究生招生環(huán)節(jié)的流程管理規(guī)范，嚴(yán)格落實(shí)研究生招生環(huán)節(jié)的流程管理要求，是確保研究生招生工作安全的關(guān)鍵因素。

(三)考試舞弊的風(fēng)險(xiǎn)

安全是研究生招生考試的生命線，是研究生招生考試公平公正的重要保證。在當(dāng)今社會(huì)，部分人群易受利益驅(qū)使，導(dǎo)致誠(chéng)信缺失，他們利用現(xiàn)代信息技術(shù)實(shí)施考試作弊，威脅了考試的安全性。多樣化、微型化、隱蔽化的新型考試作弊方式防不勝防，不法分子利用無線電通信產(chǎn)品，如袖珍信息接收器、隱形耳機(jī)、手表、手機(jī)等向考生提供全套的作弊服務(wù)。因考試作弊成本相對(duì)較低，在利益驅(qū)使下，考試作弊呈現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；⒓瘓F(tuán)化的發(fā)展態(tài)勢(shì)，龐大的考試作弊產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部分工細(xì)致且專業(yè)化水平高[1]。如2015年，遼寧省錦州市無業(yè)人員李某等人通過QQ群的方式幫助他人考試作弊；2016年，發(fā)生研究生入學(xué)考試英語(yǔ)和政治泄題案；2017年，全國(guó)碩士研究生招生考試管理類專業(yè)學(xué)位聯(lián)考中，章某等六人利用無線傳輸方式組織30余名考生考試作弊。同時(shí)面對(duì)網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)、信息戰(zhàn)、新聞戰(zhàn)等多個(gè)戰(zhàn)場(chǎng)，研究生招生考試安全遭遇了前所未有的挑戰(zhàn)?！秶?guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》提出“加強(qiáng)考試管理，完善專業(yè)考試機(jī)構(gòu)功能，提高服務(wù)能力和水平”的總體要求。為防范研究生考試作弊發(fā)生，在研究生考試期間，教育部會(huì)同公安、網(wǎng)信、工信、市場(chǎng)監(jiān)管等相關(guān)部門聯(lián)合開展考試環(huán)境綜合治理專項(xiàng)行動(dòng)，嚴(yán)厲打擊涉及考試違法違規(guī)活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，堅(jiān)決維護(hù)研究生招生考試公平公正。為了保證考試公平，研究生考試均要求在標(biāo)準(zhǔn)化考場(chǎng)進(jìn)行，備有各種高科技防作弊設(shè)備，如金屬探測(cè)儀、指紋鑒別儀、身份證識(shí)別器、高像素?cái)z像頭等。同時(shí)，對(duì)考試違規(guī)舞弊的處罰力度也越來越大，例如《2021年全國(guó)碩士研究生招生工作管理規(guī)定》明確指出：“對(duì)在研究生招生考試中違反考試管理規(guī)定和考場(chǎng)紀(jì)律，影響考試公平、公正的考生、考試工作人員及其他相關(guān)人員，一律按《國(guó)家教育考試違規(guī)處理辦法》嚴(yán)肅處理。對(duì)在校生，由其所在學(xué)校按有關(guān)規(guī)定給予處分，直至開除學(xué)籍；對(duì)在職考生，應(yīng)通知考生所在單位，由考生所在單位視情節(jié)給予黨紀(jì)或政紀(jì)處分；對(duì)考試工作人員，由教育招生考試機(jī)構(gòu)或其所在單位視情節(jié)給予相應(yīng)的行政處分；構(gòu)成違法的，由司法機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任，其中構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”[2]國(guó)家多部門雖已開展聯(lián)合行動(dòng)，多途徑防范研究生招生考試舞弊，并加大了考試作弊的處罰力度，但由于誠(chéng)信缺失和利益驅(qū)使等種種原因，并不能完全杜絕研究生招生考試中違規(guī)舞弊的發(fā)生。

(四)研究生招生的廉政風(fēng)險(xiǎn)

高校招生錄取環(huán)節(jié)的廉政建設(shè)是高校廉政風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)的重要內(nèi)容之一，招生錄取環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)是防范特殊類型招生廉政風(fēng)險(xiǎn)和利用預(yù)留計(jì)劃、調(diào)整計(jì)劃降分錄取的“點(diǎn)招”等違反國(guó)家政策和學(xué)校規(guī)定的行為。如2018年，華南理工大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)與工程學(xué)院張某等四名學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)直接參與了八名考生復(fù)試分?jǐn)?shù)的修改，涉及該院計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)空間安全、計(jì)算機(jī)技術(shù)(專業(yè)學(xué)位)三個(gè)碩士專業(yè)，是研究生招生錄取的違規(guī)事件[3]。中國(guó)研究生招生是一種典型的由行政權(quán)力主導(dǎo)的選才模式[4]，教育部、國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部于2013年聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》明確指出：“建立健全科學(xué)公正的招生選拔機(jī)制。以提高研究生招生選拔質(zhì)量為核心，積極推進(jìn)考試招生改革，建立與培養(yǎng)目標(biāo)相適應(yīng)、有利于拔尖創(chuàng)新人才和高層次應(yīng)用型人才脫穎而出的研究生考試招生制度。優(yōu)化初試，強(qiáng)化復(fù)試，發(fā)揮和規(guī)范導(dǎo)師作用，注重對(duì)考生專業(yè)基礎(chǔ)、綜合素質(zhì)和創(chuàng)新能力的考察?！盵5]自此，導(dǎo)師在研究生招生中對(duì)考生學(xué)術(shù)評(píng)判的權(quán)力不斷加大，尤其是博士生招生，導(dǎo)師對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)能力和創(chuàng)新能力的評(píng)判往往成為博士生能否擬錄取的關(guān)鍵因素之一?！吧暾?qǐng)—考核”制博士招生選拔方式是近年來博士生招生改革的趨勢(shì)，其面臨的挑戰(zhàn)主要是實(shí)施過程中導(dǎo)師個(gè)體的招生自主權(quán)明顯高于導(dǎo)師組的招生自主權(quán)[6]，導(dǎo)師過度行使招生自主權(quán)會(huì)產(chǎn)生招生權(quán)力尋租甚至是招生權(quán)力腐敗，導(dǎo)致人才選拔單位的公信力缺失。行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力交織的研究生招生錄取，其腐敗問題是造成研究生招生風(fēng)險(xiǎn)隱患的重要內(nèi)容之一。

(五)研究生招生的輿論風(fēng)險(xiǎn)

全媒體不斷發(fā)展的今天，信息無處不在、無所不能、無人不用。隨著QQ、微博、微信、貼吧、抖音、B站等自媒體平臺(tái)的普及，同一條信息可以同一時(shí)間在各種媒體上迅速傳播，產(chǎn)生的影響難以想象。考試輿情網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控已成為研究生招生考試安全監(jiān)管的重要內(nèi)容之一?；ヂ?lián)網(wǎng)輿情事件呈現(xiàn)逐年增加的態(tài)勢(shì)，不法分子通過互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布出售歷年考試試題及答案等虛假考試信息實(shí)施詐騙活動(dòng)，通過組建QQ群或微信群等社交手段為考生提供考試作弊電子器材并組織考試團(tuán)伙作弊等各種違法行為，嚴(yán)重危害了考試安全，損害了考生的合法權(quán)益，一定程度上干擾了研究生招生考試的正常開展。培訓(xùn)機(jī)構(gòu)利用網(wǎng)絡(luò)組建考生咨詢?nèi)?，采取多種途徑收集并出售招生單位歷年考研試題，考生在咨詢?nèi)褐杏懻摵徒涣骺佳行畔ⅰ婕匐y辨的信息在考生咨詢?nèi)褐邪l(fā)酵，可能會(huì)對(duì)招生單位產(chǎn)生不利影響，甚至進(jìn)一步引發(fā)其他矛盾，造成多種輿情事件疊加，對(duì)全國(guó)研究生招生工作產(chǎn)生負(fù)面影響。

二、研究生招生風(fēng)險(xiǎn)的歸因分析

(一)研究生招生政策解讀不到位

自研究生教育綜合改革實(shí)施以來，教育部出臺(tái)了一系列研究生招生改革政策，主要有推薦免試碩士研究生招生政策、碩士研究生初試和復(fù)試調(diào)劑辦法、調(diào)整學(xué)術(shù)型和專業(yè)型研究生教育結(jié)構(gòu)、全日制和非全日制研究生學(xué)習(xí)方式改革等。每一項(xiàng)研究生招生新政策，都要求研究生招生管理人員必須打破傳統(tǒng)的招生辦法，轉(zhuǎn)變思路，制定相應(yīng)的研究生招生管理規(guī)范和實(shí)施辦法。例如在研究生調(diào)劑環(huán)節(jié)，教育部發(fā)布的《2020年全國(guó)碩士研究生招生工作管理規(guī)定》明確提出：“招生單位每次開放調(diào)劑系統(tǒng)持續(xù)時(shí)間不得低于12小時(shí)。對(duì)申請(qǐng)同一招生單位同一專業(yè)、初試科目完全相同的調(diào)劑考生，招生單位應(yīng)當(dāng)按考生初試成績(jī)擇優(yōu)遴選進(jìn)入復(fù)試的考生名單。不得簡(jiǎn)單以考生提交調(diào)劑志愿的時(shí)間先后順序等非學(xué)業(yè)水平標(biāo)準(zhǔn)作為遴選依據(jù)?！盵7]招生單位遴選調(diào)劑考生必須遵守以下要求：第一，調(diào)劑系統(tǒng)開放時(shí)間不得低于12小時(shí)。第二，必須將同一專業(yè)調(diào)劑考生，根據(jù)考生的初試報(bào)考學(xué)校、考試科目劃分為不同的組別，并將每組考生的初試成績(jī)從高到低排序，由復(fù)試考核小組專家選定調(diào)劑考生參加復(fù)試。無論哪一組考生參加復(fù)試，都必須按照考生的初試成績(jī)從高到低選擇，不得在同組考生中選擇初試成績(jī)低的考生而放棄初試成績(jī)高的考生。第三，必須執(zhí)行“不得簡(jiǎn)單以……非學(xué)業(yè)水平標(biāo)準(zhǔn)作為遴選依據(jù)”，這就避免了招生單位將考生本科就讀高校作為遴選調(diào)劑生源的依據(jù)，造成考生身份歧視的現(xiàn)象，保證了調(diào)劑考生進(jìn)入復(fù)試的公平性。如果招生單位沒有按照上述要求選拔調(diào)劑考生，隨后在上報(bào)錄取庫(kù)時(shí)，“研招網(wǎng)”會(huì)提示有錯(cuò)誤信息，要求招生單位說明原因；如果招生單位沒有正確理解并嚴(yán)格執(zhí)行這些新政策，可能會(huì)引起新的招生風(fēng)險(xiǎn)。

(二)統(tǒng)考科目和自命題科目并存的研究生招生工作風(fēng)險(xiǎn)

隨著大學(xué)畢業(yè)生的不斷增加，在就業(yè)高壓下，研究生報(bào)名人數(shù)不斷提高。2021年，研究生報(bào)名人數(shù)達(dá)377萬(wàn)人，創(chuàng)歷史新高，報(bào)考規(guī)模的急速擴(kuò)大，大大增加了研究生招生管理人員的工作量和工作強(qiáng)度，研究生招生管理人員面臨著自命題考務(wù)工作和復(fù)試錄取工作的巨大壓力。研究生招生考試不同于高考最明顯的一點(diǎn)是在初試環(huán)節(jié)，部分研究生招生單位需要承擔(dān)大量的自命題相關(guān)工作。自命題初試科目的命題、制卷、評(píng)卷等管理環(huán)節(jié)，是研究生招生工作風(fēng)險(xiǎn)最重要也是最困難的內(nèi)容之一，原因有以下幾點(diǎn)。一是參與人員多，涉密環(huán)節(jié)多，如參與人員包括研究生招生管理部門工作人員、導(dǎo)師和學(xué)院研究生招生管理人員、監(jiān)考人員，各類人員在招生的不同時(shí)段會(huì)接觸國(guó)家秘密級(jí)以上的各種考務(wù)材料和考試數(shù)據(jù)，然而各類人員對(duì)研究生招生的保密性和重要性認(rèn)知程度不一。二是招生單位從“研招網(wǎng)”下載考生報(bào)名數(shù)據(jù)到自命題試卷制作完成僅有10天左右的時(shí)間，研究生招生管理部門需要印制、封裝和郵寄數(shù)萬(wàn)個(gè)自命題小信封，造成在考前考后裝有試題和答題紙的小信封通過機(jī)要滿天飛的狀況。三是全國(guó)研究生招生單位有1 000多家，研究生考試考點(diǎn)有600多個(gè)，都要在同一時(shí)段內(nèi)進(jìn)行考生報(bào)考數(shù)據(jù)的下載、報(bào)考資格的審核、考生相片的處理和準(zhǔn)考數(shù)據(jù)的回傳等工作，任何節(jié)點(diǎn)的操作失誤，都有可能造成全國(guó)研究生招生整體工作的后移。四是考試環(huán)節(jié)涉及大量的考生數(shù)據(jù)，保障信息安全性也是一項(xiàng)重要的工作。上述因素對(duì)研究生招生的時(shí)效性和規(guī)范性造成了極大的管理風(fēng)險(xiǎn)。

(三)研究生招生行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的博弈

研究生招生是行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力博弈的過程，其招生公平包含程序公平與實(shí)體公平兩個(gè)維度。程序公平要求招生過程的公平與公正，既要求招生規(guī)則符合正當(dāng)程序的基本原則，又要求在招生過程中體現(xiàn)人人平等。程序公平的重點(diǎn)不在于產(chǎn)生何種實(shí)體結(jié)果，而在于作為結(jié)果的決定是如何產(chǎn)生的[8]。研究生招生管理部門通過制定各種招生管理規(guī)定來實(shí)現(xiàn)研究生招生的程序公平，防止研究生招生中出現(xiàn)專斷、擅斷和武斷。然而，只有招生錄取選拔出具有創(chuàng)新能力和科研潛質(zhì)的考生，研究生招生才能實(shí)現(xiàn)實(shí)體公平。因此，理想的研究生招生制度應(yīng)有程序公平的意蘊(yùn)，又有實(shí)體公平的尺度[9]。長(zhǎng)期以來，研究生招生不重視招生程序，尤其不重視復(fù)試程序的現(xiàn)象仍然存在。例如2004年，北京大學(xué)導(dǎo)師朱某因違反研究生招生復(fù)試程序被投訴；2005年，考生林某投訴廈門大學(xué)違反研究生招生程序；2018年，華南理工大學(xué)計(jì)算機(jī)學(xué)院數(shù)位領(lǐng)導(dǎo)篡改考生復(fù)試成績(jī)等，都是研究生招生錄取過程中行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力博弈產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)事件。

(四)研究生招生管理手段相對(duì)落后

研究生招生工作，需要運(yùn)用數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)、信息安全技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)等多種現(xiàn)代化技術(shù)手段，網(wǎng)絡(luò)與信息安全隱患大，部分教育系統(tǒng)信息安全存在“弱口令漏洞”“安全域劃分不嚴(yán)格”等情況，導(dǎo)致考生信息泄露等安全事件時(shí)有發(fā)生。研究生招生管理手段落后，難以適應(yīng)信息化時(shí)代研究生招生管理的需要，例如全國(guó)大多數(shù)招生單位仍采取傳統(tǒng)紙質(zhì)答卷的評(píng)卷辦法，招生管理部門收到全國(guó)各地機(jī)要郵寄回來的考生答題紙信封后，需要通過傳統(tǒng)的辦法將考生答題紙裝訂成冊(cè)，再交給評(píng)卷老師評(píng)卷，傳統(tǒng)紙質(zhì)評(píng)卷有以下幾點(diǎn)不足。一是難以實(shí)現(xiàn)獨(dú)立評(píng)卷不受干擾的客觀要求，無法控制評(píng)卷誤差，評(píng)卷質(zhì)量較低。紙質(zhì)方式評(píng)卷的二次評(píng)分時(shí)，第二位評(píng)卷教師可以看到第一位評(píng)卷教師評(píng)分痕跡，容易產(chǎn)生依賴心理；紙質(zhì)評(píng)卷無法設(shè)置多次評(píng)卷的誤差值，主觀題評(píng)卷結(jié)果的質(zhì)量控制實(shí)施難度大。二是紙質(zhì)評(píng)卷無法實(shí)時(shí)監(jiān)控評(píng)卷過程、進(jìn)度及結(jié)果，難以杜絕漏評(píng)試卷的發(fā)生，無法實(shí)時(shí)統(tǒng)計(jì)、分析考試成績(jī)。三是評(píng)卷過程需要花費(fèi)大量的人力、物力在記分、統(tǒng)分、登分等事務(wù)性工作中，招生管理部門需要組織大量的工作人員反復(fù)檢查核對(duì)初試成績(jī)數(shù)據(jù)，因此評(píng)卷工作效率低下,評(píng)卷成本高。實(shí)行網(wǎng)絡(luò)評(píng)卷的招生單位，也因教育部提供給考生的答題紙沒有設(shè)計(jì)考生信息條形碼的粘貼位置，在掃描考生答題紙前，招生單位需要安排大量的人力，花費(fèi)大量的時(shí)間在考生答題紙的相應(yīng)位置粘貼考生信息條形碼。

(五)研究生招生考試舞弊風(fēng)險(xiǎn)成本低

風(fēng)險(xiǎn)成本是考生為進(jìn)行研究生考試舞弊準(zhǔn)備舞弊工具、支付舞弊費(fèi)用的總體付出。對(duì)研究生考試舞弊的處罰主要有考試成績(jī)記零分、取消考試資格、幾年內(nèi)不得再參加考試、取消學(xué)位獲得資格、取消錄取資格等。同時(shí)，2015年11月1日正式實(shí)施的《中華人民共和國(guó)刑法修正案(九)》加大了考試作弊的處罰力度，文中明確規(guī)定：“在法律規(guī)定的國(guó)家考試中，組織作弊的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金?！薄盀樗藢?shí)施前款犯罪提供作弊器材或者其他幫助的，依照前款的規(guī)定處罰?！薄盀閷?shí)施考試作弊行為，向他人非法出售或者提供第一款規(guī)定的考試的試題、答案的，依照第一款的規(guī)定處罰?！薄按嫠嘶蛘咦屗舜孀约簠⒓拥谝豢钜?guī)定的考試的，處拘役或者管制，并處或者單處罰金?！币虼?，刑法明確了對(duì)考試舞弊的組織者、參與者、替考者、被替考者等相應(yīng)的懲處條款，體現(xiàn)了國(guó)家在保障招生考試公平公正方面的強(qiáng)硬態(tài)度，加大了招生考試舞弊的風(fēng)險(xiǎn)成本，其警示作用和教育意義是非常明顯的。但研究生招生考試舞弊現(xiàn)象屢禁不止，一方面是管理者的仁慈心態(tài)認(rèn)為若處罰太嚴(yán)，會(huì)影響考生個(gè)人未來的發(fā)展，因此降低了考生舞弊的風(fēng)險(xiǎn)成本，滋長(zhǎng)了考試舞弊的發(fā)生；另一方面是培訓(xùn)機(jī)構(gòu)在巨大的經(jīng)濟(jì)收益誘惑下，鋌而走險(xiǎn)，考生也愿意為相對(duì)低價(jià)的舞弊成本買單。

三、研究生招生風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避路徑

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指風(fēng)險(xiǎn)管理者主動(dòng)采取措施放棄原先承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)或完全拒絕承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的行為[10]，其目的是將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降為零。選擇有效的規(guī)避手段，降低招生風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)招生公平和公正，維護(hù)招生單位的社會(huì)聲譽(yù)，是研究生招生風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容。

(一)改革研究生招生自命題科目考試辦法

近年來，中國(guó)研究生報(bào)名人數(shù)持續(xù)增長(zhǎng)，招生規(guī)模逐漸擴(kuò)大。2020年，碩士研究生報(bào)名人數(shù)為341萬(wàn)，招生規(guī)模突破100萬(wàn)，達(dá)111.4萬(wàn)人?，F(xiàn)行的研究生招生制度，是一種高度集中管理體制下的運(yùn)行模式。規(guī)避研究生招生風(fēng)險(xiǎn)，必須從改革和創(chuàng)新研究生招生制度入手，建立新型的研究生招生管理辦法，滿足時(shí)代發(fā)展和科技進(jìn)步對(duì)高層次人才的要求。

研究生初試由教育部規(guī)定統(tǒng)一的考試時(shí)間，考試科目一般為三門或四門(管理類聯(lián)考為兩門)?？荚嚳颇恐饕烧?、外國(guó)語(yǔ)和一至兩門專業(yè)課構(gòu)成，考試科目中政治、外國(guó)語(yǔ)和管理類聯(lián)考都是全國(guó)統(tǒng)考科目，業(yè)務(wù)科目中既有全國(guó)統(tǒng)考科目，也有招生單位自命題科目。自命題科目的考試大綱、內(nèi)容和評(píng)卷標(biāo)準(zhǔn)均由招生單位自定，考生初試成績(jī)難以進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化比對(duì)，這給研究生調(diào)劑工作中通過初試成績(jī)?cè)u(píng)估考生的知識(shí)掌握程度增加了難度?！秶?guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》對(duì)于招生考試改革提出：“探索有的科目一年多次考試的辦法，探索實(shí)行社會(huì)化考試?！盵11]保留現(xiàn)有的全國(guó)統(tǒng)考科目，將初試中自命題考試后移至復(fù)試階段進(jìn)行。兩門業(yè)務(wù)課考試，既可以由各學(xué)科教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)組織專家討論是否采用增設(shè)全國(guó)統(tǒng)考科目的方式進(jìn)行，也可以借鑒美國(guó)研究生考試的GRE和GMAT模式，由社會(huì)考試機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)行研究生基本能力的水平考試(考試成績(jī)多年內(nèi)有效)?？忌芊襁M(jìn)入復(fù)試，既可以采用現(xiàn)行辦法，由教育部劃定考生進(jìn)入復(fù)試的基本成績(jī)要求，也可以由招生單位自行確定。考生達(dá)到進(jìn)入復(fù)試的基本要求后，可報(bào)名申請(qǐng)參加高校的研究生復(fù)試。現(xiàn)行研究生初試階段業(yè)務(wù)課考試的筆試部分，后移至復(fù)試階段，由招生單位在本單位內(nèi)舉行，可以避免現(xiàn)在自命題試題和答卷滿天飛的問題。同一套試題和同一套評(píng)分辦法，便于比較考生學(xué)科知識(shí)的掌握程度。復(fù)試階段注重加強(qiáng)對(duì)考生創(chuàng)新能力和科研潛質(zhì)的考察，充分發(fā)揮和合理規(guī)范導(dǎo)師在選拔錄取中的作用，給予學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)和導(dǎo)師更多的研究生招生自主權(quán)。兩門業(yè)務(wù)課筆試后立即組織復(fù)試面試，筆試成績(jī)和面試成績(jī)分別獨(dú)立給定，互不影響，避免了現(xiàn)階段初試成績(jī)對(duì)復(fù)試成績(jī)有干擾和影響這一問題。將研究生招生初試自命題科目的筆試后移至復(fù)試階段進(jìn)行，可以有效降低研究生招生考試的風(fēng)險(xiǎn)。

(二)構(gòu)建決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)分立的研究生招生內(nèi)部權(quán)力制衡機(jī)制

黨的十九大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)要“健全依法決策機(jī)制，構(gòu)建決策科學(xué)、執(zhí)行堅(jiān)決、監(jiān)督有力的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制”，這為繪制具有中國(guó)特色的權(quán)力分立制衡藍(lán)圖指明了方向。以此為指導(dǎo)，構(gòu)建決策科學(xué)、執(zhí)行堅(jiān)決、監(jiān)督有力的研究生招生內(nèi)部權(quán)力制衡機(jī)制是預(yù)防和治理研究生招生腐敗的重要路徑。在學(xué)校層面具體權(quán)力架構(gòu)設(shè)計(jì)上，學(xué)校研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組是研究生招生錄取工作的最高決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)研究生招生政策的制定；在學(xué)校研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組下面，研究生招生工作辦公室作為執(zhí)行機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)招生政策和具體工作的推進(jìn)實(shí)施；學(xué)校紀(jì)檢部門全面履行研究生招生的監(jiān)督職能。在二級(jí)單位(學(xué)院)層面的具體權(quán)力架構(gòu)設(shè)計(jì)上，由學(xué)院書記、院長(zhǎng)、分管院長(zhǎng)、學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)主任、教授代表組成的學(xué)院研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組，作為學(xué)院研究生招生工作的最高決策機(jī)構(gòu)，擁有決策權(quán)，主要負(fù)責(zé)學(xué)院研究生招生辦法的制定；在學(xué)院研究生招生領(lǐng)導(dǎo)小組下，成立學(xué)院研究生招生工作小組和學(xué)院研究生招生工作考核小組，工作小組具體負(fù)責(zé)研究生招生事務(wù)性工作的推進(jìn)實(shí)施，學(xué)院工作考核小組負(fù)責(zé)研究生思想品德、學(xué)術(shù)能力、創(chuàng)新能力和個(gè)人素質(zhì)的全面考察；同時(shí)成立由學(xué)院書記、副書記、紀(jì)檢委員、工會(huì)主席、教授代表組成的研究生招生工作監(jiān)察小組，負(fù)責(zé)研究生招生工作的監(jiān)督職能。從院校兩級(jí)，加強(qiáng)研究生招生決策、執(zhí)行和監(jiān)督各環(huán)節(jié)之間的權(quán)力制衡，避免出現(xiàn)“一人說了算”或“暗箱操作”，給研究生招生的自由裁量權(quán)套上制度的“籠子”[12]。做實(shí)做細(xì)研究生招生的權(quán)力分立架構(gòu)，確保研究生招生流程中各環(huán)節(jié)之間既能分工明確，又能相互協(xié)調(diào)配合，招生權(quán)力間的協(xié)調(diào)與制約共存，形成高校內(nèi)部研究生招生權(quán)力間的制衡機(jī)制，確保研究生招生錄取工作高效有序地進(jìn)行。

(三)完善研究生招生分級(jí)管理、分級(jí)教育制度

研究生招生涉及人員眾多，包括學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)校研究生管理部門、學(xué)院研究生招生相關(guān)人員、監(jiān)考人員等。 “分級(jí)管理”宏觀上是指根據(jù)研究生招生職權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)學(xué)校的主管領(lǐng)導(dǎo)、各級(jí)部門負(fù)責(zé)人實(shí)施不同程度的管理；微觀上是指以研究生招生工作的具體事項(xiàng)為切入點(diǎn)，確定各項(xiàng)具體工作的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出防范措施，嚴(yán)格責(zé)任追究制，將不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的防范與研究生招生日常管理工作有機(jī)結(jié)合起來的管理方法?！胺旨?jí)教育”是指結(jié)合研究生招生工作責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)特征，確定學(xué)習(xí)對(duì)象，明確學(xué)習(xí)內(nèi)容，布置學(xué)習(xí)任務(wù)，嚴(yán)格落實(shí)學(xué)習(xí)要求，以提升責(zé)任主體的制度意識(shí)、政策意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、廉政意識(shí)、管理水平和業(yè)務(wù)能力為目標(biāo)的教育方法。在防止研究生招生腐敗工作中，分級(jí)管理與分級(jí)教育是防范研究生招生風(fēng)險(xiǎn)問題的兩個(gè)不同思路，分級(jí)管理通過分級(jí)教育有效實(shí)施其預(yù)警、防控、處置、追責(zé)的功能；分級(jí)教育通過分級(jí)管理更為精準(zhǔn)地確定教育對(duì)象，落實(shí)教育內(nèi)容，檢驗(yàn)教育成效[13]。具體做法是針對(duì)研究生招生工作的實(shí)際，制定《研究生招生分級(jí)管理實(shí)施辦法》和《研究生招生責(zé)任明細(xì)表》并組織落實(shí)。通過層層落實(shí)制度和實(shí)施細(xì)則，對(duì)研究生招生權(quán)力運(yùn)行實(shí)現(xiàn)監(jiān)督和制約，以實(shí)現(xiàn)防范研究生招生廉政風(fēng)險(xiǎn)的目的。在實(shí)施研究生招生分級(jí)管理的同時(shí)，以落實(shí)《研究生招生分級(jí)教育制度》為手段加強(qiáng)研究生招生廉政風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)教育，在組織學(xué)習(xí)過程中要制定學(xué)習(xí)計(jì)劃，保存學(xué)習(xí)記錄，記載考評(píng)成績(jī)。

(四)強(qiáng)化研究生招生流程管理

流程管理是一種以規(guī)范化構(gòu)造端到端的業(yè)務(wù)流程為中心，以持續(xù)的提高組織業(yè)務(wù)成績(jī)?yōu)槟康牡南到y(tǒng)化方法。研究生招生的初試和復(fù)試工作業(yè)務(wù)可以采用流程管理方式進(jìn)行，制定《自命題科目試卷命題工作及試題核查工作流程》《自命題科目試卷制作及核查工作流程》《自命題科目試卷分裝及核查工作流程》《自命題科目試卷回收及核查工作流程》《自命題科目評(píng)卷工作及成績(jī)核查工作流程》《研究生復(fù)試工作流程》《研究生調(diào)劑生源選擇工作流程》等，每項(xiàng)工作流程都表明有哪些工作環(huán)節(jié)，醒目地標(biāo)識(shí)出需要特別注意的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，每一個(gè)環(huán)節(jié)都要有多人、多內(nèi)容的反復(fù)核查方式，并實(shí)施工作確認(rèn)簽名制度，落實(shí)到事，責(zé)任到人，從而確保研究生招生管理環(huán)節(jié)安全無誤。

(五)推進(jìn)研究生自命題科目的網(wǎng)絡(luò)評(píng)卷工作

高考和研究生招生統(tǒng)考科目的網(wǎng)絡(luò)評(píng)卷技術(shù)已非常成熟，但研究生招生自命題科目的試卷內(nèi)容、結(jié)構(gòu)不統(tǒng)一，難以采用統(tǒng)考科目的錨定答題區(qū)域的方式切割答卷提供給評(píng)卷老師進(jìn)行評(píng)卷。廣東省已有多家研究生招生單位探索了自命題科目試卷的網(wǎng)上評(píng)卷工作，積累了豐富的網(wǎng)上評(píng)卷經(jīng)驗(yàn)。采用研究生自命題科目試卷網(wǎng)上評(píng)卷的單位，首要的工作任務(wù)是將每一位考生自命題答卷轉(zhuǎn)變?yōu)樵u(píng)卷系統(tǒng)可以識(shí)別的電子圖片，因教育部下發(fā)的答題紙模板沒有考生信息條形碼的粘貼位置，無法像統(tǒng)考科目一樣在考試現(xiàn)場(chǎng)將考生信息條形碼發(fā)放給考生當(dāng)場(chǎng)粘貼，只能由招生單位安排大量的人力在考后完成這一工作。只有在粘貼完考生信息條形碼后，招生單位才能開始掃描考生答題紙，以及核對(duì)考生答題數(shù)據(jù)后進(jìn)行網(wǎng)上評(píng)卷。推進(jìn)招生單位網(wǎng)上評(píng)卷的前提之一是教育部能夠在提供給考生的答題紙模板中增加考生信息條形碼的粘貼位置，這樣可以大大減輕網(wǎng)上評(píng)卷招生單位的工作量，以便招生單位將更多的精力用于提高評(píng)卷工作的質(zhì)量上。

(六)提高研究生招生信息公開

權(quán)力尋租和利益交換的重要前提是信息不對(duì)稱。完善信息公開制度，打破研究生招生信息壁壘，壓縮權(quán)力尋租和利益交換的灰色空間。通過招生單位官方網(wǎng)站、公眾號(hào)等網(wǎng)絡(luò)媒體方式，將有關(guān)研究生招生政策的非涉密信息盡可能地公開，讓社會(huì)公眾能較順暢地獲得研究生招生相關(guān)信息，保障廣大考生的知情權(quán)。信息公開是研究生招生權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行的重要途徑，既可以保證廣大考生的基本權(quán)力，又可以有效避免研究生招生工作人員利用不對(duì)稱的招生信息謀取私利。對(duì)于研究生招生工作中的涉密信息，必須按照保密要求，防范和制約相關(guān)工作人員利用所掌握的研究生招生考試中的涉密信息謀求私利。對(duì)于研究生招生腐敗案件，嚴(yán)格執(zhí)行“一案三查”制度，嚴(yán)肅查處研究生招生考試領(lǐng)域泄密案件、舞弊案件、不執(zhí)行回避制度和失職瀆職行為，確保研究生招生公開、公平、公正[14]。

(七)多渠道防范研究生招生舞弊和嚴(yán)懲研究生招生舞弊相關(guān)人員

研究生招生考試安全的重要一環(huán)是考務(wù)工作的組織管理。首先，從管理和技術(shù)層面杜絕考生信息泄露；其次，多部門聯(lián)合構(gòu)建安全的考試環(huán)境，尤其是在打擊研究生考試團(tuán)伙舞弊方面，單靠各考點(diǎn)是難以完成的，必須有公安部門的大力合作與支持；最后，考點(diǎn)單位要完善研究生考試配套措施，規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)化考場(chǎng)的管理，重視網(wǎng)絡(luò)屏蔽的弱點(diǎn)區(qū)域，加強(qiáng)監(jiān)考人員的選拔和培訓(xùn)，防范研究生招生考試的作弊行為。同時(shí)對(duì)查處的作弊人員，按照法律法規(guī)及文件要求，嚴(yán)格懲處，絕不姑息。