庹國慶 劉曉 劉夢(mèng)圓 葉茂升

【摘 ?要】論文選取中國30個(gè)省市2006-2015年的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用面板回歸法，實(shí)證分析了30個(gè)省市以及東中西部區(qū)域的外商直接投資（FDI）對(duì)環(huán)境污染的影響，考察了我國FDI通過規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)這3種效應(yīng)對(duì)環(huán)境污染的影響。結(jié)果顯示：吸引FDI對(duì)中國的環(huán)境污染具有正效應(yīng)，且規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)都為正，但是這3種效應(yīng)會(huì)降低環(huán)境污染的速度?；诖?，在我國吸引FDI的過程中，論文從優(yōu)化引資結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高引資的質(zhì)量、增加技術(shù)投入和加強(qiáng)環(huán)境治理等多個(gè)角度提出了建議。

【Abstract】This paper selects the panel data of 30 provinces and cities in China from 2006 to 2015， and uses the panel regression method to empirically analyze the impact of foreign direct investment （FDI） in 30 provinces and cities and the eastern， central and western regions on environmental pollution， and investigate the impact of China's FDI on environmental pollution through the three effects of scale effect， technology effect and structure effect. The results show that attracting FDI has a positive effect on China's environmental pollution， and the scale effect， technology effect and structure effect are all positive， but these three effects will reduce the speed of environmental pollution. Based on this， in the process of attracting FDI in China， the paper puts forward some suggestions from the perspectives of optimizing the investment structure and industrial structure， improving the quality of investment， increasing technology investment and strengthening environmental governance.

【關(guān)鍵詞】外商直接投資;規(guī)模效應(yīng);技術(shù)效應(yīng);結(jié)構(gòu)效應(yīng);環(huán)境污染

【Keywords】foreign direct investment; scale effect; technology effect; structure effect; environmental pollution

【中圖分類號(hào)】F831.6;X501 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文章編號(hào)】1673-1069（2021）12-0049-03

1 引言

《全球投資趨勢(shì)監(jiān)測(cè)報(bào)告》顯示，我國2020年實(shí)際外商直接投資額為1630億美元，相比于2019年上漲4%，全球占比大幅提高至19%，中國已成為世界第一大外資流入國。但與此同時(shí)，我國環(huán)境逐漸惡化，工業(yè)三廢的排放、空氣質(zhì)量的惡化、水體和噪聲的污染，還有一直廣受人們熱議的“霧霾”等環(huán)境污染問題越來越嚴(yán)重。目前，工業(yè)三廢的排放都處于高速增長(zhǎng)期，但可喜的是工業(yè)污染控制投資也有一定的增加。在不斷優(yōu)化我國吸引外資的結(jié)構(gòu)和質(zhì)量的過程中，F(xiàn)DI在環(huán)境污染中扮演了何種角色已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界研討的重要課題之一，特別是FDI如何影響我國環(huán)境、怎樣應(yīng)對(duì)FDI對(duì)環(huán)境問題帶來的巨大挑戰(zhàn)以及如何實(shí)現(xiàn)FDI和環(huán)境保護(hù)的同步協(xié)調(diào)發(fā)展就成了一個(gè)重要的研究問題。

2 文獻(xiàn)綜述

Grossman和Krueger（1991）首先提出了EKC假說，環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）解釋了這樣一個(gè)現(xiàn)象，即環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在著一種倒U型關(guān)系，換言之，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)導(dǎo)致環(huán)境惡化，當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和人均收入達(dá)到并超過一定水平時(shí)，環(huán)境就會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而改善。胡亮等（2007）對(duì)EKC假說進(jìn)行了回顧，對(duì)國內(nèi)外EKC曲線模型研究方法進(jìn)行比較。在倒U型關(guān)系的基礎(chǔ)上，相關(guān)學(xué)者將FDI與環(huán)境污染的關(guān)系擴(kuò)展為N型。劉渝琳等（2015）在研究中運(yùn)用Moran I指數(shù)和空間集聚效應(yīng)進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，隨著FDI的引入，環(huán)境污染的三階段發(fā)展趨勢(shì)是先惡化后改善再惡化。但是關(guān)于EKC現(xiàn)象的解釋并沒有統(tǒng)一的理論分析框架，在研究中應(yīng)該綜合考慮FDI對(duì)EKC的影響機(jī)制。張磊等（2018）利用55個(gè)國家的面板數(shù)據(jù)開展研究，并且加入交互項(xiàng)進(jìn)行研究，這是研究交互效應(yīng)影響機(jī)制的一大突破，進(jìn)一步進(jìn)行了異質(zhì)性研究，但依據(jù)國別數(shù)據(jù)得出的結(jié)果不具普遍性，因此，對(duì)單個(gè)國家的環(huán)境狀況進(jìn)行研究就更具政策指導(dǎo)意義。冷艷麗等（2015）對(duì)三大效應(yīng)開展研究，但是在進(jìn)行樣本回歸時(shí)，交互項(xiàng)中的調(diào)節(jié)變量未加入，這會(huì)使結(jié)果有些許偏差。

3 FDI對(duì)我國環(huán)境污染影響的實(shí)證研究

Grossman將貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響分為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)3部分。本文進(jìn)一步研究規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)的作用機(jī)制，在實(shí)證分析中引入交互項(xiàng)，更加準(zhǔn)確地進(jìn)行分析。

3.1 模型設(shè)定

為得到中國吸引外商直接投資對(duì)環(huán)境污染影響的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，并分析吸引FDI對(duì)環(huán)境污染影響的規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)，本文建立如下基礎(chǔ)計(jì)量模型：

需要說明的是，在式（2）～（4）中，交互項(xiàng)對(duì)應(yīng)的原始低次項(xiàng)不是非條件（Unconditional）或平均（Average）效果，其系數(shù)反映的是與之交互的變量值為零時(shí)，其對(duì)被解釋變量的邊際影響，故其本身并無太大經(jīng)濟(jì)意義。分別對(duì)式（2）～（4）中的InFDIi，t求偏導(dǎo)，可以得到式（5）～（7），其含義可以解釋為當(dāng)γ2的值為正時(shí)對(duì)β1的結(jié)果是增強(qiáng)效應(yīng)，當(dāng)γ2的值為負(fù)時(shí)對(duì)β1的結(jié)果是干擾效應(yīng)。

3.2 變量選取與數(shù)據(jù)收集

被解釋變量為環(huán)境污染綜合指標(biāo)（EW）。本文選取工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量、一般工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量這3類具有代表性的污染指標(biāo)，利用熵值法科學(xué)地構(gòu)建環(huán)境污染綜合指標(biāo)，該指數(shù)越大，表示環(huán)境污染水平越高。

核心解釋變量為外商直接投資水平（FDI）。本文使用的是各?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）實(shí)際外商直接投資額，以此衡量外商直接投資的變化情況，該數(shù)據(jù)單位為萬美元。

控制變量：①經(jīng)濟(jì)發(fā)展（GDP）是以人均地區(qū)生產(chǎn)總值代表各省（直轄市、自治區(qū)）的經(jīng)濟(jì)規(guī)模;②技術(shù)進(jìn)步（GOV）是以工業(yè)污染治理完成投資額衡量;③產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IND）是以第三產(chǎn)業(yè)增加值占產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值的比重構(gòu)成，反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)環(huán)境的影響。

考慮到數(shù)據(jù)的可用性和及時(shí)性，本文將時(shí)間確定為2006-2015年，研究對(duì)象為中國30個(gè)?。ㄖ陛犑?、自治州），由于西藏地區(qū)的部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，且數(shù)據(jù)小、影響不大，故剔除。原始數(shù)據(jù)主要來自中國環(huán)境保護(hù)數(shù)據(jù)庫與《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒。

3.3 實(shí)證結(jié)果分析

實(shí)證部分運(yùn)用EViews6.0軟件進(jìn)行回歸分析，用廣義最小二乘法進(jìn)行估計(jì)。通過EViews6.0軟件進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，確定是采用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型，Hausman效應(yīng)模型檢驗(yàn)的原假設(shè)和備擇假設(shè)為：

H0：適用于建立隨機(jī)效應(yīng)模型

H1：適用于建立固定效應(yīng)模型

由表1結(jié)果可知，對(duì)于全國樣本而言，P≤0.05，分析規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)時(shí)應(yīng)該采用固定效應(yīng)模型，而對(duì)于模型的具體形式，考慮到結(jié)果的解釋和合理性，采用固定影響變截距模型可以對(duì)樣本進(jìn)行更好的回歸。

在規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)中分別進(jìn)行2組實(shí)證，實(shí)證結(jié)果如表2所示。其中，（1）（3）（5）為未加入交互項(xiàng)的實(shí)證結(jié)果，（2）（4）（6）為加入交互項(xiàng)后的實(shí)證結(jié)果。

3.3.1 規(guī)模效應(yīng)

結(jié)果顯示，（1）在驗(yàn)證規(guī)模效應(yīng)的過程中未加入交互項(xiàng)時(shí)，β1的值顯著為負(fù)，γ1顯著為正，說明吸引FDI對(duì)于環(huán)境污染具有負(fù)效應(yīng)，會(huì)改善環(huán)境，而經(jīng)濟(jì)規(guī)模會(huì)加劇環(huán)境污染。但是在加入lnFDI與lnGDP的交互項(xiàng)后，（2）的結(jié)果顯示，交互項(xiàng)系數(shù)γ2為負(fù)值，且明顯顯著。β1值變?yōu)檎?，?.904925，γ1值為0.9006，說明在考慮經(jīng)濟(jì)規(guī)模和FDI的共同作用后，隨著經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大，吸引FDI會(huì)對(duì)環(huán)境污染產(chǎn)生正效應(yīng)，只是這種對(duì)環(huán)境污染的正效應(yīng)會(huì)被減弱，吸引FDI每增加1%，環(huán)境污染會(huì)增加0.9040%，GDP每增加1%，環(huán)境污染會(huì)增加0.9006%?？赡苁且?yàn)殡S著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不斷加快，人們?cè)诒Ｗo(hù)環(huán)境的意識(shí)上有了提高，我國吸引FDI對(duì)環(huán)境污染已經(jīng)越過倒U型曲線的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，環(huán)境開始改善，但同時(shí)要防止N型曲線的出現(xiàn)，避免環(huán)境進(jìn)一步惡化。

3.3.2 技術(shù)效應(yīng)

結(jié)果顯示，（3）在驗(yàn)證技術(shù)效應(yīng)的過程中未加入交互項(xiàng)，β1的值不顯著為正，γ1顯著為正，說明污染治理投資會(huì)對(duì)于環(huán)境污染產(chǎn)生負(fù)面影響，這也說明我國污染治理投資的力度仍不夠大。但是在加入lnFDI與lnGOV的交互項(xiàng)后，（4）的結(jié)果顯示，交互項(xiàng)系數(shù)γ2顯著為負(fù)值，β1顯著為正值0.425883，可以說明在考慮技術(shù)支持和吸引FDI的共同作用后，隨著污染治理投資額的擴(kuò)大會(huì)減緩環(huán)境污染的速度，吸引FDI每增加1%，環(huán)境污染會(huì)增加0.4259%，污染治理投資每增加1%，環(huán)境污染會(huì)增加0.3485%，這說明在污染治理投資初期還是在一定程度上增加環(huán)境污染，但是隨著技術(shù)的成熟會(huì)減弱這種影響。這說明政府在環(huán)境污染治理上取得了一定的成效，但環(huán)境污染應(yīng)該在源頭解決，特別是對(duì)于外資企業(yè)違規(guī)排污方面要加大監(jiān)管和懲罰的力度。

3.3.3 結(jié)構(gòu)效應(yīng)

結(jié)果顯示，（5）在驗(yàn)證技術(shù)效應(yīng)的過程中未加入交互項(xiàng)，β1的值不顯著為正，γ1在1%的條件下顯著為正，說明第三產(chǎn)業(yè)份額的增加對(duì)于環(huán)境污染具有正效應(yīng)，說明我國第二產(chǎn)業(yè)特別是一些高污染企業(yè)吸引外資的力度相對(duì)于第三產(chǎn)業(yè)吸引外資的力度更大，第三產(chǎn)業(yè)吸引外資的力度仍不夠，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性改革有待深化。但是在加入lnFDI與lnIND的交互項(xiàng)后，（6）的結(jié)果顯示，交互項(xiàng)系數(shù)γ2顯著為負(fù)值，β1顯著為正值1.008328，這說明在考慮第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模和吸引FDI的共同作用后，隨著第三產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，吸引FDI會(huì)加劇環(huán)境污染，但是這種影響會(huì)被減弱，會(huì)減緩環(huán)境污染的速度，吸引FDI每增加1%，環(huán)境污染會(huì)增加1.008%，第三產(chǎn)業(yè)占比每增加1%，環(huán)境污染會(huì)增加2.4932%。原因?yàn)橛行畏?wù)業(yè)初期的基礎(chǔ)建設(shè)在一定程度上會(huì)加重環(huán)境污染，但是技術(shù)成熟之后情況會(huì)得到極大改善，因此，調(diào)整有形服務(wù)和無形服務(wù)的引進(jìn)結(jié)構(gòu)充，分考慮初期的環(huán)境污染情況，是解決問題的關(guān)鍵。我國應(yīng)該積極探索產(chǎn)業(yè)與綠色發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)關(guān)系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。

4 對(duì)策和建議

4.1 優(yōu)化引資結(jié)構(gòu)和引資質(zhì)量

進(jìn)一步鼓勵(lì)FDI流入，在追求“量”的同時(shí)，重視外資引入的“質(zhì)”。在擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模的同時(shí)，適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，鼓勵(lì)吸引外資進(jìn)入產(chǎn)污系數(shù)較低產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。由于第二產(chǎn)業(yè)的制造業(yè)是環(huán)境污染的主要來源，所以要盡可能降低第二產(chǎn)業(yè)中高污染行業(yè)的FDI份額，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)。優(yōu)化FDI來源地結(jié)構(gòu)，一些國家技術(shù)先進(jìn)、技術(shù)溢出效果好，我國應(yīng)該提高這些國家和地區(qū)在我國的投資比重。

4.2 加強(qiáng)綠色技術(shù)研發(fā)和引進(jìn)

政府和企業(yè)在研發(fā)投入上應(yīng)加大力度，鼓勵(lì)企業(yè)在生產(chǎn)過程中使用更加環(huán)保和綠色的技術(shù)，降低行業(yè)能耗和污染排放強(qiáng)度，鼓勵(lì)企業(yè)通過研發(fā)和引進(jìn)高水平的污染排放技術(shù)，減少污染排放。同時(shí)，大力支持和鼓勵(lì)企業(yè)引進(jìn)國外先進(jìn)的污染治理技術(shù)，參考其豐富經(jīng)驗(yàn)，在學(xué)習(xí)吸收消化中創(chuàng)新，將污染與治理相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)高技術(shù)和低排放共同發(fā)展，助力經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的長(zhǎng)久可持續(xù)發(fā)展。

4.3 加大環(huán)保和環(huán)境治理力度

政府需要在完善環(huán)境法律法規(guī)體系和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上建立科學(xué)、長(zhǎng)期長(zhǎng)效的保護(hù)環(huán)境激勵(lì)機(jī)制，預(yù)防和治理要并重，對(duì)各類環(huán)境違法事件嚴(yán)厲查處，給予生產(chǎn)能力落后企業(yè)一定的支持，對(duì)污染物排放不達(dá)標(biāo)的企業(yè)監(jiān)督其進(jìn)行整改，并給予嚴(yán)厲懲罰，在政策調(diào)節(jié)的作用下，督促企業(yè)加大研發(fā)投入力度。

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