萬志前，張文斐

(1.華中農(nóng)業(yè)大學(xué) 文法學(xué)院，湖北 武漢 430070；2.首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 法學(xué)院，北京 100070)

在過去的50年，農(nóng)民扮演發(fā)展和保護(hù)作物遺傳多樣性的重要角色逐漸得到認(rèn)可，對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)和食品安全領(lǐng)域的貢獻(xiàn)也愈加突出[1]。農(nóng)民通過觀察野生品種物競(jìng)天擇的過程，對(duì)野生品種與作物種子種屬進(jìn)行選擇、改變和再種植，并加以利用推廣，不斷為植物新品種的演進(jìn)作出貢獻(xiàn)。在此過程中形成的具有特性的農(nóng)民品種是農(nóng)民集體選育而非單純個(gè)人實(shí)踐的結(jié)果[2]。保護(hù)農(nóng)民品種有利于防止品種消失或滅絕，維護(hù)生物遺傳資源的多樣性[3]，為現(xiàn)代生物技術(shù)育種提供種質(zhì)遺傳資源，亦能為相關(guān)國(guó)際公約和國(guó)內(nèi)立法規(guī)定的遺傳資源使用中知情同意與惠益分享制度的實(shí)施提供支撐。此外，農(nóng)民品種大多基于傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)生，通常植根于當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)文化，被認(rèn)為是文化遺產(chǎn)的一部分[2]。因此，農(nóng)民品種的保護(hù)對(duì)加強(qiáng)地區(qū)文化特性與連續(xù)性亦有重要作用。

目前國(guó)內(nèi)對(duì)農(nóng)民品種的研究只有簡(jiǎn)單提及，未做深入展開。論者或在研究植物新品種保護(hù)與農(nóng)民權(quán)之間的平衡時(shí)涉及農(nóng)民品種，或在參與式植物育種中分析農(nóng)民權(quán)利時(shí)提到應(yīng)承認(rèn)農(nóng)民品種，并將其作為一種在先權(quán)利加以保護(hù)[4]。國(guó)外對(duì)此問題的研究多集中于農(nóng)民品種的價(jià)值和特點(diǎn)、農(nóng)民品種的確定、農(nóng)民品種與農(nóng)民權(quán)以及農(nóng)民品種的保護(hù)等等?，F(xiàn)有研究多為農(nóng)民品種本身的分析，對(duì)其法律保護(hù)的探索較為籠統(tǒng)。農(nóng)民品種的價(jià)值和所要保護(hù)的核心是其中所蘊(yùn)含的遺傳信息，因此，本文將農(nóng)民品種的保護(hù)聚焦于將信息作為保護(hù)客體的現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度[5]?，F(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度主要保護(hù)個(gè)人創(chuàng)新成果，創(chuàng)新主體的集體性是知識(shí)產(chǎn)權(quán)視角下農(nóng)民品種保護(hù)的最大障礙。本文擬以現(xiàn)有研究為基礎(chǔ)，在分析農(nóng)民品種內(nèi)涵與集體創(chuàng)新屬性的基礎(chǔ)上，提出農(nóng)民品種的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式及農(nóng)民品種權(quán)的規(guī)范構(gòu)造。

一、農(nóng)民品種的內(nèi)涵與屬性

印度2001年的《植物品種保護(hù)與農(nóng)民權(quán)法》(Protection of plant varieties and farmers’ rights act，PPVFR)規(guī)定，可保護(hù)的植物品種除了新品種外，還包括實(shí)質(zhì)性派生品種和現(xiàn)存品種，而現(xiàn)存品種又包括依據(jù)1966年《種子法》第5條規(guī)定公告的品種、農(nóng)民品種、公知品種、其他公共領(lǐng)域品種(PPVFR第2條第J款)。本文認(rèn)為，植物品種應(yīng)包括新品種、農(nóng)民品種和地方品種，三類品種的創(chuàng)新程度依次降低。

1.農(nóng)民品種的內(nèi)涵

(1)農(nóng)民品種的基本含義。一般而言，農(nóng)民品種由農(nóng)民從持續(xù)的邊緣生產(chǎn)領(lǐng)域和自給自足的系統(tǒng)中培育而產(chǎn)生。印度PPVFR第2條第L款將農(nóng)民品種定義為：“農(nóng)民在其土地上以傳統(tǒng)方式耕種和培育的品種，以及農(nóng)民根據(jù)常識(shí)掌握的野生親緣品種或當(dāng)?shù)仄贩N”。有學(xué)者認(rèn)為農(nóng)民品種是經(jīng)過農(nóng)民或農(nóng)民社區(qū)數(shù)年的發(fā)展培育，被證明與其他材料相比具有特殊品性的品種[6]。這些品種已基于傳統(tǒng)方式培育數(shù)年，經(jīng)過反復(fù)傳播與后續(xù)改進(jìn)，逐漸具有一致性、穩(wěn)定性和特異性，并設(shè)有唯一標(biāo)識(shí)，能用俗名或名稱(主要)描述其獨(dú)特品性。為進(jìn)一步明確農(nóng)民品種的內(nèi)涵，有必要將其與地方(野生)品種、新品種加以區(qū)別。

(2)農(nóng)民品種與相似概念辨析。農(nóng)民品種不同于地方(野生)品種。地方品種，即野生品種，是指在某一地方長(zhǎng)期生長(zhǎng)，并基于自然選擇而適應(yīng)當(dāng)?shù)厣L(zhǎng)條件的品種。地方品種反映了歐洲前工業(yè)時(shí)期小麥和大麥種子管理實(shí)踐，當(dāng)時(shí)的地方品種經(jīng)常以一個(gè)農(nóng)場(chǎng)或地方的名稱命名[7]。地方品種僅僅客觀地表明了品種的來源地，沒有融入農(nóng)民的主動(dòng)選擇。而農(nóng)民品種是在傳統(tǒng)知識(shí)或野生親緣品種的基礎(chǔ)上，融入農(nóng)民的主動(dòng)積極選擇、培育而產(chǎn)生的更具地域適應(yīng)性的新品種，可以視為一種“原產(chǎn)地承認(rèn)的權(quán)利”(origin recognition rights)[2]。典型的地方品種一般不與高產(chǎn)現(xiàn)代品種并存，通常在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期迅速?gòu)霓r(nóng)民田地消失。然而，農(nóng)民品種若有市場(chǎng)需求，則會(huì)與現(xiàn)代新品種并存。

農(nóng)民品種不同于植物新品種。植物新品種是指具備新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性并有適當(dāng)命名的植物品種(UPOV1991第5條)。農(nóng)民品種與植物新品種的區(qū)別主要表現(xiàn)在如下三個(gè)方面：第一，創(chuàng)新方法與創(chuàng)新程度。農(nóng)民品種通常是農(nóng)民在自己的田間，以現(xiàn)有品種為基礎(chǔ)，以適應(yīng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的方式加以創(chuàng)造，不使用生物技術(shù)，其創(chuàng)新程度較低；而植物新品種多利用現(xiàn)代生物技術(shù)培育而成，其創(chuàng)新程度較高。第二，變異性與適應(yīng)能力。農(nóng)民品種基于當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)知識(shí)或野生親緣品種培育而成，是由遺傳上具有獨(dú)特性的植物群體與農(nóng)民特有選擇方法結(jié)合而成的產(chǎn)物，其適應(yīng)自然的能力更強(qiáng)；而植物新品種的遺傳多樣性和變異性較差，同質(zhì)性較高，使得品種較為脆弱并易受疾病、寄生蟲和氣候變化等影響。第三，營(yíng)養(yǎng)價(jià)值與目標(biāo)導(dǎo)向。農(nóng)民品種的選擇和生產(chǎn)通常為農(nóng)民自己消費(fèi)，以需求為導(dǎo)向，遵循較高的營(yíng)養(yǎng)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)；而植物新品種的培育往往是為了經(jīng)濟(jì)上或產(chǎn)量上的回報(bào)，適應(yīng)機(jī)械化的工業(yè)生產(chǎn)，便于運(yùn)輸和在超市貨架上長(zhǎng)期保存等[8]，以經(jīng)濟(jì)效益為導(dǎo)向。

就創(chuàng)新性或特異性而言，農(nóng)民品種比低投入的邊緣化農(nóng)業(yè)系統(tǒng)中所存在的地方品種要高，但低于正式育種制度下所培養(yǎng)的植物新品種[2]?？梢?，農(nóng)民品種在創(chuàng)新性方面處于植物新品種與地方(野生)品種之間。但植物新品種、農(nóng)民品種與地方品種三者之間也有密切聯(lián)系，植物新品種的取得往往以地方品種或農(nóng)民品種作為育種材料；農(nóng)民品種則是在地方品種的基礎(chǔ)上經(jīng)過世代農(nóng)民集體的選擇、培育而取得；地方品種則更多地具有自然屬性，無人為的有意干預(yù)，或人為干預(yù)很少，它往往是植物新品種和農(nóng)民品種產(chǎn)生的基礎(chǔ)。

2.農(nóng)民品種的集體創(chuàng)新屬性

農(nóng)民品種是集體的產(chǎn)物，是傳統(tǒng)社區(qū)世代農(nóng)民在長(zhǎng)期、共同的保護(hù)與使用中“創(chuàng)造”的，具有集體創(chuàng)新屬性。作為一種“非正式創(chuàng)新”的產(chǎn)品，農(nóng)民品種具有身份屬性，任何社區(qū)的個(gè)人對(duì)于社區(qū)的品種都存在身份上的關(guān)聯(lián)。因此，只要是社區(qū)內(nèi)的農(nóng)民，理論上都可成為權(quán)利享有者，但這并不表明農(nóng)民品種可由社區(qū)內(nèi)的任一農(nóng)民單獨(dú)享有或支配。農(nóng)民品種由該社區(qū)的地理環(huán)境包括自然因素與人文因素所決定的特定條件生成，具有“相對(duì)的非人格性”[9]，不依賴于特定的權(quán)利人。

農(nóng)民品種的集體創(chuàng)新屬性，使其具有如下特征：一是群體性?！凹赐ǔＫf的當(dāng)?shù)刈迦?、本地或?dāng)?shù)厝?、民族、部落、原生地居民等?！盵10]農(nóng)民品種的形成，是生活在特定區(qū)域的農(nóng)民集體所做的貢獻(xiàn)，農(nóng)民個(gè)體所作的貢獻(xiàn)無法厘清，也無法明確界定。農(nóng)民品種的群體性特點(diǎn)，決定了其權(quán)益歸屬于某一特定群體，任何個(gè)別權(quán)利人都不能排他性地獨(dú)占農(nóng)民品種。二是地域性。集體創(chuàng)新本來就是一個(gè)具有地域性的概念，加之品種是一種生命體，具有自我繁殖能力，每一個(gè)農(nóng)民品種都有其耕作栽培條件和其所適應(yīng)的地理環(huán)境，如氣候、土壤、水文及地質(zhì)等，使得農(nóng)民品種的地域性更加明顯，與周圍區(qū)域的環(huán)境密不可分。工業(yè)上的發(fā)明一般不存在這個(gè)問題。三是傳承性。絕大多數(shù)創(chuàng)新都是在前人基礎(chǔ)上的推陳出新，具有累積性和順序性，是“站在巨人的肩膀上”實(shí)現(xiàn)的[11]。從這種意義上而言，創(chuàng)新成果均具有傳承性。但本文所言農(nóng)民品種的傳承性不同于一般意義上的傳承性。一般意義上的傳承性，主體的創(chuàng)新貢獻(xiàn)是可分的，界限大體明確。而農(nóng)民品種的傳承性，是指其形成是經(jīng)過數(shù)代、無數(shù)來源于特定區(qū)域的農(nóng)民個(gè)體選育栽培的結(jié)果。每個(gè)參與的農(nóng)民有意或無意間都對(duì)品種的形成做出貢獻(xiàn)，每一代的農(nóng)民都對(duì)上一代農(nóng)民選育的品種進(jìn)行傳承與創(chuàng)新。盡管每一代農(nóng)民或每一個(gè)農(nóng)民個(gè)體創(chuàng)新力度的大小不一，但對(duì)維系農(nóng)民品種的延續(xù)都至關(guān)重要，這如同民間文學(xué)藝術(shù)傳承者隨著歷史的變遷而呈現(xiàn)“前赴后繼”的軌跡[12]。

二、農(nóng)民品種受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條件

如上文所述，農(nóng)民品種是集體創(chuàng)新的產(chǎn)物，而現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的一般為個(gè)體創(chuàng)新成果。但無論是集體創(chuàng)新成果，還是個(gè)體創(chuàng)新成果，法律所要保護(hù)的是其中所蘊(yùn)含的信息(包括遺傳信息)。農(nóng)民品種保護(hù)的核心是其遺傳信息，這與知識(shí)產(chǎn)權(quán)所保護(hù)的客體即信息相契合。且知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一個(gè)開放的體系，并不排斥為集體性或群體性的創(chuàng)新成果或標(biāo)識(shí)提供保護(hù)，如集體商標(biāo)制度、地理標(biāo)志制度等。一些國(guó)家在保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的立法與司法實(shí)踐中也已直接確認(rèn)集體知識(shí)產(chǎn)權(quán)。厄瓜多爾1998年《憲法》第84條第8款明確規(guī)定，傳統(tǒng)知識(shí)中的 “集體知識(shí)”應(yīng)受到保護(hù)。巴拿馬2000年制定了《保護(hù)原住民文化認(rèn)同與已登記傳統(tǒng)知識(shí)集體權(quán)利特別法》，通過設(shè)立特別權(quán)和登記體系保護(hù)原住民的集體知識(shí)權(quán)利。此外，哥倫比亞、墨西哥、智利、玻利維亞、巴西等國(guó)家均為傳統(tǒng)知識(shí)的集體權(quán)利提供了立法保護(hù)[13]。當(dāng)然，作為鼓勵(lì)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，農(nóng)民品種受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，應(yīng)具備一定的實(shí)體與程序條件。

1.農(nóng)民品種受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)體條件

同其他任何受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體一樣，農(nóng)民品種要獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，也應(yīng)符合一定的實(shí)體條件。農(nóng)民品種不同于通過正式植物育種部門開發(fā)的植物新品種，后者表現(xiàn)出超過同一種類其他類似品種的附加價(jià)值，才能被納入可商業(yè)化的國(guó)家品種名單[14]。然而農(nóng)民品種一般都是特定的，獨(dú)特性甚至芒長(zhǎng)、顆粒大小、秸稈強(qiáng)度等方面的差異是區(qū)分不同品種的主要原因。因此，農(nóng)民品種受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)體條件總體上應(yīng)低于植物新品種獲得保護(hù)的條件。

在新穎性標(biāo)準(zhǔn)方面，由于農(nóng)民品種在提出保護(hù)申請(qǐng)之前，往往已出售或商業(yè)化，加之農(nóng)民品種的感知差異細(xì)微，不需要達(dá)到植物新品種受保護(hù)需滿足的條件，應(yīng)適當(dāng)降低或排除新穎性標(biāo)準(zhǔn)的要求[6]。例如，印度PPVFR允許對(duì)不具有新穎性的現(xiàn)有品種和農(nóng)民品種進(jìn)行登記，但要求它們符合特異性、一致性和穩(wěn)定性(DUS)的要求，以擴(kuò)大有資格獲得保護(hù)的品種范圍。在一致性與穩(wěn)定性方面，由于農(nóng)民品種通常由許多不同的基因型組成，往往不通過選擇過程來提升一致性，且對(duì)于小型和資源貧乏的農(nóng)民而言，一致性越大，風(fēng)險(xiǎn)將越高[2]，因此，農(nóng)民品種獲得保護(hù)往往排除或降低一致性與穩(wěn)定性標(biāo)準(zhǔn)。如馬來西亞2004年《植物新品種保護(hù)法》第14條第2款規(guī)定，如果農(nóng)民個(gè)人、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)或原住民種植或發(fā)現(xiàn)的具有特異性、可識(shí)別的植物品種，即使不具有一致性與穩(wěn)定性，也能獲得保護(hù)，其優(yōu)勢(shì)在于減少測(cè)試一致性與穩(wěn)定性的時(shí)間，使農(nóng)民品種能盡快獲得保護(hù)并推向市場(chǎng)[1]。

由上述分析可知，農(nóng)民品種受保護(hù)往往不要求或者降低新穎性、一致性和穩(wěn)定性的標(biāo)準(zhǔn)，但不能缺少特異性或可識(shí)別性的要求。農(nóng)民品種的某種顯著特征，若能使本領(lǐng)域的技術(shù)人員將其與其他特征的植物加以區(qū)分和識(shí)別，則該顯著性的標(biāo)準(zhǔn)可以取代UPOV要求的DUS標(biāo)準(zhǔn)，作為對(duì)農(nóng)民品種受保護(hù)的實(shí)體條件。印度的現(xiàn)存品種推薦委員會(huì)(Extant Variety Recommendation Committee，EVRC)將申請(qǐng)人權(quán)利要求中所確定的農(nóng)民品種材料的特異性亦作為保護(hù)農(nóng)民品種的一個(gè)重要因素[6]。鑒于農(nóng)民品種的特殊性質(zhì)，可采納可識(shí)別性的標(biāo)準(zhǔn)(與特異性相關(guān))，用“特異性或可識(shí)別性”(DI)的寬松條件代替相對(duì)嚴(yán)格的特異性、一致性和穩(wěn)定性(DUS)標(biāo)準(zhǔn)，是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下保護(hù)農(nóng)民品種的可行選擇[1]。

2.農(nóng)民品種受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的程序條件

農(nóng)民品種獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)須經(jīng)過注冊(cè)登記的程序。農(nóng)民品種的申報(bào)或注冊(cè)登記，是完善地方種子庫(kù)或基因庫(kù)和實(shí)現(xiàn)遺傳資源文獻(xiàn)化的重要方法，也有利于專利法中專利申請(qǐng)時(shí)遺傳資源來源信息披露制度的實(shí)施。

根據(jù)印度的實(shí)踐，農(nóng)民品種注冊(cè)申請(qǐng)需經(jīng)過兩個(gè)階段：第一階段，管理局將收到的所有申請(qǐng)?jiān)谄渚W(wǎng)站上編制和公布；第二階段，申請(qǐng)獲得DUS檢驗(yàn)證書的品種在“印度植物品種雜志”上出版，根據(jù)名稱授予品種注冊(cè)，也稱為品種的“標(biāo)簽或標(biāo)題”。2011年，為了加快注冊(cè)過程，印度農(nóng)民品種保護(hù)的注冊(cè)登記可以使用兩種模式：一是由農(nóng)民個(gè)體啟動(dòng)的注冊(cè)，符合注冊(cè)登記條件的農(nóng)民品種可由農(nóng)民采取自主申報(bào)的方式進(jìn)行登記。二是通過注冊(cè)的社團(tuán)來代表農(nóng)業(yè)社區(qū)進(jìn)行注冊(cè)，社區(qū)可以理解為一組對(duì)生產(chǎn)、保護(hù)或營(yíng)銷具有共同興趣的農(nóng)民集體，該集體可能屬于某個(gè)特定部落群體，或來自某一特定地點(diǎn)，或共享一些其他可識(shí)別的特定因素[15]。

1993年，聯(lián)合國(guó)糧食及農(nóng)業(yè)組織(FAO)引入了“種子質(zhì)量申報(bào)”(Quality declared seed，QDS)系統(tǒng)[16]。QDS系統(tǒng)包括可生產(chǎn)和銷售品種的統(tǒng)一注冊(cè)系統(tǒng)，生產(chǎn)者登記系統(tǒng)及國(guó)家主管部門對(duì)種子繁殖作物和準(zhǔn)備銷售種子的檢查系統(tǒng)。FAO的QDS指南建立了三種可登記的品種：通過參與式植物育種培育的品種、當(dāng)?shù)仄贩N和農(nóng)民品種。對(duì)于當(dāng)?shù)仄贩N，登記申請(qǐng)人必須提交其名稱、來源、簡(jiǎn)單的形態(tài)描述及其栽培和使用的價(jià)值，注明適合該品種的農(nóng)業(yè)生態(tài)區(qū)及關(guān)于種植過程的信息。該系統(tǒng)對(duì)農(nóng)民品種的登記要求較為靈活，農(nóng)民品種的優(yōu)質(zhì)種子可用于商業(yè)銷售，一些較小的組織(如農(nóng)民組織與農(nóng)業(yè)協(xié)會(huì))可生產(chǎn)與銷售農(nóng)民品種的種子。

三、農(nóng)民品種的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式

根據(jù)目前已有農(nóng)民品種保護(hù)的做法和有關(guān)集體性權(quán)利保護(hù)的實(shí)踐，農(nóng)民品種的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式主要有積極性保護(hù)和防御性保護(hù)兩種。

1.農(nóng)民品種的積極性保護(hù)

所謂積極性保護(hù)，是指通過授予農(nóng)民品種某種形式的專有權(quán)利，使權(quán)利主體能直接排除他人未經(jīng)允許不當(dāng)占有農(nóng)民品種的行為。就農(nóng)民品種積極性保護(hù)的具體形式而言，有專利權(quán)、品種權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商業(yè)秘密、地理標(biāo)志等。但這些典型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)農(nóng)民品種會(huì)存在這樣或那樣的局限性。如，農(nóng)民品種難以滿足新穎性的要求而無法獲得專利權(quán)或品種權(quán)的保護(hù)；農(nóng)民品種無法滿足秘密性的要求而不能獲得商業(yè)秘密的保護(hù)；商標(biāo)權(quán)和地理標(biāo)志可以保護(hù)農(nóng)民品種的產(chǎn)出物，而無法保護(hù)農(nóng)民品種本身。因此需要在現(xiàn)有典型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度之外，為農(nóng)民品種創(chuàng)建一種專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，即專門權(quán)或特別權(quán)保護(hù)模式。這種保護(hù)模式將跳出傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律框架，以一種新型的制度設(shè)計(jì)為農(nóng)民品種提供正面的、直接的、積極的保護(hù)。借鑒其他有關(guān)專門權(quán)或特別權(quán)的表述，如傳統(tǒng)資源權(quán)、傳統(tǒng)文化權(quán)、社區(qū)知識(shí)權(quán)等[17]，可將存在于農(nóng)民品種上的特別權(quán)稱為農(nóng)民品種權(quán)。

按照民法理論有關(guān)權(quán)利的要素分析模式(主體、客體與內(nèi)容)[18]，農(nóng)民品種權(quán)可表述為權(quán)利主體對(duì)農(nóng)民品種所享有的特別權(quán)利，其所控制的是超出合理使用之外的獲取、利用行為。其特別之處在于權(quán)利對(duì)象即農(nóng)民品種的特殊性、權(quán)利內(nèi)容與權(quán)利行使的特殊性(詳見下文)。根據(jù)該權(quán)利，農(nóng)民品種的權(quán)利人可以自己或許可他人對(duì)農(nóng)民品種進(jìn)行開發(fā)、利用，并分享相關(guān)利益，這是控制他人濫用農(nóng)民品種最為有效的方式。印度PPVFR規(guī)定，基于農(nóng)民品種而申請(qǐng)新品種的申請(qǐng)方，需要證明其已獲得注冊(cè)人(即農(nóng)民)的同意，并作為授予品種權(quán)的先決條件之一。印度尼西亞的《植物品種保護(hù)法》規(guī)定了當(dāng)?shù)仄贩N的登記程序，任何想使用該注冊(cè)品種的人必須與地方當(dāng)局談判達(dá)成協(xié)議[19]。

2.農(nóng)民品種的防御性保護(hù)

所謂防御性保護(hù)，是指防止他人通過不正當(dāng)途徑獲取和利用農(nóng)民品種，并以此為基礎(chǔ)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，即禁止或阻止他人將現(xiàn)存的農(nóng)民品種或以農(nóng)民品種為基礎(chǔ)而完成的植物相關(guān)發(fā)明申請(qǐng)植物新品種權(quán)或?qū)＠麢?quán)。防御性保護(hù)，并不授予農(nóng)民品種某種正面、直接的權(quán)利，而是在他人申請(qǐng)品種權(quán)或?qū)＠麢?quán)保護(hù)時(shí)，農(nóng)民品種的持有者以在先存在的農(nóng)民品種否認(rèn)申請(qǐng)對(duì)象的新穎性或特異性(非顯而易見性)，或以違反事先知情同意為由否認(rèn)他人的品種權(quán)或?qū)＠麢?quán)的申請(qǐng)與授權(quán)。

防御性保護(hù)在阻止授予不法知識(shí)產(chǎn)權(quán)上有一定作用，具體可通過如下途徑實(shí)現(xiàn)防御性保護(hù)。一是農(nóng)民品種的文獻(xiàn)化，如《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》(ITPGRFA)確認(rèn)農(nóng)民在開發(fā)和管理生物多樣性方面的貢獻(xiàn)，通過公布農(nóng)民品種的信息，以禁止他人將其作為申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體[1]，并禁止他人對(duì)農(nóng)民品種的濫用。二是農(nóng)民登記冊(cè)制度，類似于建立農(nóng)民品種的數(shù)據(jù)庫(kù)。農(nóng)民登記冊(cè)包含農(nóng)民品種名稱和產(chǎn)地，及該品種作為來源識(shí)別的核心要素[2]。三是農(nóng)民品種的來源披露制度，即依賴農(nóng)民品種完成的相關(guān)植物發(fā)明，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)文件中說明該農(nóng)民品種的直接來源和原始來源，否則，不授予品種權(quán)或?qū)＠麢?quán)。此外，還可以通過反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)農(nóng)民品種提供防御性保護(hù)。

需要說明的是，農(nóng)民品種的保護(hù)不應(yīng)該僅限于授予其專有權(quán)利，還應(yīng)包括防止實(shí)際或潛在的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者獲取或使用權(quán)利人的授權(quán)品種[20]。農(nóng)民品種的積極性保護(hù)(特別權(quán)保護(hù))和防御性保護(hù)并不排斥，而是相互補(bǔ)充的關(guān)系。兩種保護(hù)模式互相配合，能更有效地保護(hù)農(nóng)民品種，保障惠益分享目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

四、農(nóng)民品種權(quán)的構(gòu)造

防御性保護(hù)不授予農(nóng)民品種某種專有權(quán)利，而積極性保護(hù)則授予農(nóng)民品種某種排他性權(quán)利，即上文所說的專門權(quán)或特別權(quán)。下文主要分析專門權(quán)或特別權(quán)保護(hù)模式下農(nóng)民品種權(quán)的構(gòu)造。權(quán)利的構(gòu)造一般包括權(quán)利的主體、權(quán)利的客體、權(quán)利的內(nèi)容及限制。權(quán)利的客體即農(nóng)民品種，前文已述，此處不贅。

1.農(nóng)民品種權(quán)的主體

“財(cái)產(chǎn)法的普遍性原則告訴我們，任何有價(jià)值的資源均須由特定的主體擁有?！盵21]農(nóng)民品種作為一種有價(jià)值的資源，是集體創(chuàng)新的產(chǎn)物，其權(quán)利主體具有復(fù)雜性，權(quán)利主體制度構(gòu)建是最大難點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)國(guó)際公約及某些國(guó)內(nèi)法的立法實(shí)踐，農(nóng)民品種權(quán)的主體可設(shè)計(jì)為兩個(gè)層次，即靜態(tài)的權(quán)利歸屬主體是國(guó)家，動(dòng)態(tài)的權(quán)利行使主體是特定社區(qū)的農(nóng)民集體，這種主體制度設(shè)計(jì)有利于明確權(quán)利歸屬關(guān)系和促進(jìn)農(nóng)民品種保護(hù)制度的有效實(shí)施。

(1)靜態(tài)的權(quán)利歸屬主體——國(guó)家。農(nóng)民品種作為遺傳資源的一種，歸國(guó)家所有，這與《生物多樣性公約》(CBD)第3條及第15條規(guī)定的遺傳資源國(guó)家主權(quán)原則相符合[22]，也符合大多數(shù)國(guó)家有關(guān)遺傳資源國(guó)家所有的立法規(guī)定[23]。農(nóng)民品種的國(guó)家所有可避免一國(guó)之內(nèi)不同主體之間的權(quán)利紛爭(zhēng)。由于農(nóng)民品種具有群體性和傳承性，權(quán)利的事實(shí)主體模糊，難以確定具體的權(quán)利人。加之農(nóng)民品種的分布不集中，種類眾多，且處于不斷地流動(dòng)之中，某一農(nóng)民品種可能會(huì)有多個(gè)主體提出權(quán)利要求。因此，以國(guó)家作為農(nóng)民品種的權(quán)利主體，權(quán)屬明晰，可消除農(nóng)民集體間不必要的紛爭(zhēng)與沖突。同時(shí)還可防止農(nóng)民品種向外流失，損害國(guó)家利益。

農(nóng)民品種的國(guó)家所有更多的是基于管理的需要，國(guó)家只是名義上的所有者，僅僅具有管理職能。因?yàn)閲?guó)家本身沒有創(chuàng)造農(nóng)民品種，對(duì)農(nóng)民品種特征要素的形成無直接投入。國(guó)家只是從國(guó)家利益乃至人類共同利益角度管理農(nóng)民品種，謀求農(nóng)民品種的商業(yè)化利用并將利益分配給相關(guān)的權(quán)利主體。國(guó)家只是農(nóng)民品種這一遺傳資源的看守者，而非利益分享者，農(nóng)民品種的實(shí)際支配權(quán)應(yīng)歸屬于特定社區(qū)的農(nóng)民集體。需要說明的是，國(guó)家作為農(nóng)民品種權(quán)的權(quán)利主體，并不影響農(nóng)民品種權(quán)這種特別權(quán)的私權(quán)性質(zhì)，因?yàn)椤霸谒綑?quán)主體上并不排除國(guó)家或集體權(quán)利的存在”[17]。

(2)動(dòng)態(tài)的權(quán)利行使主體——特定社區(qū)農(nóng)民集體。農(nóng)民品種權(quán)的行使及所得收益歸育種者所有，育種者是對(duì)農(nóng)民品種的產(chǎn)生有貢獻(xiàn)的特定社區(qū)農(nóng)民集體或群體，即農(nóng)民集體是農(nóng)民品種權(quán)事實(shí)上的權(quán)利主體。至于如何界定特定社區(qū)的集體或群體，學(xué)界有不同的判斷標(biāo)準(zhǔn)[24]，可以作為界定特定社區(qū)農(nóng)民集體的參考，在此不做討論。在農(nóng)民集體范圍難以確定時(shí)，可推定現(xiàn)在種植農(nóng)民品種的農(nóng)民集體為權(quán)利主體。集體可以地域?yàn)橄蓿蚰骋坏貐^(qū)，或村落，或鄉(xiāng)鎮(zhèn)等。對(duì)于尚存原住民的國(guó)家而言，某一原住民部落可以集體身份作為權(quán)利主體，例如，美國(guó)承認(rèn)了印第安部族集體權(quán)利的主體地位[25]。

農(nóng)民品種權(quán)的行使主體歸屬于特定社區(qū)的農(nóng)民集體源于其是農(nóng)民品種的真正創(chuàng)造者。但社區(qū)集體或群體這一主體具有復(fù)合性，具體由誰代表農(nóng)民集體行使權(quán)利，則是一個(gè)較為復(fù)雜的問題，立法與實(shí)踐的難點(diǎn)在于如何確定該權(quán)利的具體行使主體。參照相關(guān)遺傳資源與傳統(tǒng)知識(shí)這類集體性權(quán)利行使主體的規(guī)范構(gòu)造，可將農(nóng)民品種權(quán)行使的具體主體確定為：由特定社區(qū)農(nóng)民集體所在的村民小組或村民委員會(huì)或地方政府代表行使農(nóng)民品種權(quán)，如涉及跨村的，由跨村的村民小組或村民委員會(huì)共同行使或由其共同的上級(jí)機(jī)構(gòu)行使。待條件成熟后，可成立專門的農(nóng)民品種集體管理組織，代表特定社區(qū)的農(nóng)民集體行使權(quán)利。

2.農(nóng)民品種權(quán)的內(nèi)容

農(nóng)民品種具有世代延續(xù)性與歷史承繼性，只能專屬于特定的農(nóng)民集體，不能轉(zhuǎn)讓，否則會(huì)影響農(nóng)民品種等遺傳資源的保護(hù)。因此，農(nóng)民品種權(quán)的內(nèi)容主要是基于許可而產(chǎn)生的知情同意權(quán)與惠益分享權(quán)。

(1)知情同意權(quán)。農(nóng)民品種作為一種在先的權(quán)利客體，育種單位及個(gè)人為科學(xué)、商業(yè)及工業(yè)應(yīng)用等目的利用農(nóng)民品種時(shí)，應(yīng)獲得已經(jīng)開發(fā)或保存原產(chǎn)地材料的傳統(tǒng)社區(qū)農(nóng)民集體的事先知情同意。在馬來西亞，如果申請(qǐng)者申請(qǐng)的植物品種是由傳統(tǒng)植物品種(包括農(nóng)民品種)培育而來，其注冊(cè)申請(qǐng)需要事先得到本地社區(qū)或原住民代表機(jī)構(gòu)的書面同意[26]；埃及《植物品種保護(hù)法》(PVP)也要求傳統(tǒng)知識(shí)持有人的事先知情同意[1]。農(nóng)民品種權(quán)的這項(xiàng)權(quán)利內(nèi)容有助于農(nóng)民品種保護(hù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，防止商業(yè)實(shí)體盜用農(nóng)民品種，避免公地悲劇的發(fā)生，尊重當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)對(duì)開發(fā)遺傳資源與保護(hù)植物生物多樣性的貢獻(xiàn)。

(2)惠益分享權(quán)。惠益分享權(quán)旨在根據(jù)CBD的惠益分享原則肯定農(nóng)民保存遺傳資源的貢獻(xiàn)，并承認(rèn)農(nóng)民品種形成中農(nóng)民集體的創(chuàng)新。農(nóng)民品種權(quán)許可所得的惠益包括貨幣和非貨幣(如研究活動(dòng)的參與、研究成果的分享等)兩種形式。至于貨幣性惠益如何分享，可通過農(nóng)民品種的提供者與使用者之間的雙邊協(xié)議確定，但這種分享方式操作復(fù)雜，且交易成本過高?？煽紤]建立專門的地區(qū)性及全國(guó)性的基金作為替代解決方案，由農(nóng)民品種權(quán)的被許可人根據(jù)使用情況將貨幣存進(jìn)不同的遺傳基金，再由基金會(huì)負(fù)責(zé)惠益的收取、運(yùn)營(yíng)與分配。例如，印度PPVFR第26、45條規(guī)定了惠益分享的實(shí)現(xiàn)機(jī)制，通過建立國(guó)家遺傳基金，對(duì)農(nóng)民貢獻(xiàn)予以補(bǔ)償?！皬氖陆?jīng)濟(jì)作物地方品種和野生親緣植物的遺傳資源保護(hù)，以及通過選擇和保存而改善品種的農(nóng)民，有權(quán)按照規(guī)定的方式獲得國(guó)家基因基金的認(rèn)可和獎(jiǎng)勵(lì)?！?PPVFR第39條)

以遺傳基金的方式實(shí)現(xiàn)農(nóng)民品種保護(hù)中的惠益分享，具有如下優(yōu)點(diǎn)：農(nóng)民品種仍可供任何農(nóng)民或育種者使用和交換；獲得利益的程序比個(gè)案談判和執(zhí)行實(shí)施許可合同更加簡(jiǎn)便；以當(dāng)?shù)睾捅就磷灾谓M織或相關(guān)行政機(jī)關(guān)為利益共同體代表，獲得的利益更有利于當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

3.農(nóng)民品種權(quán)的限制

關(guān)于農(nóng)民品種權(quán)的限制主要涉及如下三個(gè)方面：

(1)合理使用。保護(hù)農(nóng)民品種的同時(shí)，應(yīng)允許他人的合理使用，為合格資源利用者的研究開發(fā)活動(dòng)提供便利[27]。具體包括兩種類型：一是特定社區(qū)集體內(nèi)部成員的使用。農(nóng)民品種權(quán)的主體具有集體性，集體內(nèi)部成員自己使用農(nóng)民品種種植的，不需要經(jīng)過許可，也不需要支付使用費(fèi)。二是集體成員之外主體非商業(yè)目的的使用，如個(gè)人使用、教學(xué)與科研使用、保存性使用等。但科研使用農(nóng)民品種而獲得的植物新品種，申請(qǐng)品種權(quán)的，應(yīng)說明來源；商業(yè)化時(shí)，應(yīng)與農(nóng)民品種權(quán)的行使主體達(dá)成惠益分享的協(xié)議。此外，在農(nóng)民品種獲得保護(hù)前，業(yè)已開始的所有善意使用，也屬于合理使用。

(2)強(qiáng)制許可。為了國(guó)家利益或公共利益，主管機(jī)關(guān)可作出實(shí)施農(nóng)民品種強(qiáng)制許可的決定；或者農(nóng)民品種注冊(cè)之日起一定時(shí)間(印度規(guī)定的是3年)屆滿后，他人以合理?xiàng)l件申請(qǐng)使用農(nóng)民品種的種子或繁殖材料，農(nóng)民品種的權(quán)利人無正當(dāng)理由拒絕的，可以向主管機(jī)關(guān)提出對(duì)注冊(cè)農(nóng)民品種的強(qiáng)制許可。主管機(jī)關(guān)是否授予強(qiáng)制許可，應(yīng)考慮申請(qǐng)人生產(chǎn)和銷售農(nóng)民品種的數(shù)量、生產(chǎn)能力和技術(shù)水平等因素。根據(jù)印度PPVFR第50條的規(guī)定，授予強(qiáng)制許可后，主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)以規(guī)定的形式向強(qiáng)制許可的被許可人提供保存在國(guó)家基因庫(kù)或任何其他中心的、與該強(qiáng)制許可相關(guān)品種的繁殖材料。與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)制許可一樣，被許可人應(yīng)當(dāng)向農(nóng)民品種的權(quán)利人給予合理補(bǔ)償。強(qiáng)制許可的事由消除后，主管機(jī)關(guān)可依職權(quán)自行決定或依權(quán)利人的申請(qǐng)，撤銷強(qiáng)制許可。

(3)期限限制。農(nóng)民品種權(quán)是一種集體性權(quán)利。關(guān)于集體性權(quán)利是否設(shè)置法定期限，有兩種不同的立法模式。一是不設(shè)權(quán)利保護(hù)期，權(quán)利具有永久性；二是設(shè)法定保護(hù)期，又分期滿可續(xù)展和期滿不得續(xù)展兩種情形。本文認(rèn)為，農(nóng)民品種獲得保護(hù)需要具備一定實(shí)體條件并經(jīng)注冊(cè)方能獲得，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)不應(yīng)僅僅保護(hù)私人或群體的利益，還應(yīng)兼顧技術(shù)創(chuàng)新和社會(huì)公共利益目標(biāo)。因此，農(nóng)民品種權(quán)應(yīng)有期限的限制，如能續(xù)展，亦要受總有效期限的限制。如印度的農(nóng)民品種作為植物品種的一種，也受到PPVFR的約束，其保護(hù)期限與植物新品種一樣，不同的品種保護(hù)期不同，期滿可以續(xù)展，但需要符合一定條件(1)根據(jù)PPVFR第24條第6款的規(guī)定，樹木和藤本植物的保護(hù)期限為9年，而其他作物則為6年，且在支付有關(guān)法律規(guī)定的費(fèi)用后，可進(jìn)行審查并批準(zhǔn)展期。但時(shí)間不得超過規(guī)定的總有效期限(樹木和藤本植物自注冊(cè)之日起不得超過18年，其他品種自注冊(cè)之日起不超過15年)。。法定保護(hù)期限屆滿后，社會(huì)公眾可以自由、免費(fèi)獲取農(nóng)民品種，從而降低社會(huì)創(chuàng)新成本，促進(jìn)農(nóng)民品種的利用與傳播。在特殊情況下，即使其保護(hù)期限并未屆滿，保護(hù)亦會(huì)因形式或?qū)嶓w等原因而無效。比如：農(nóng)民品種權(quán)的主體并非適格主體；農(nóng)民品種的申請(qǐng)人提供給注冊(cè)機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息、文件或材料有誤；農(nóng)民品種的授予與公共利益相悖等。

五、結(jié) 論

植物品種的創(chuàng)新程度不同，其保護(hù)方式也有差異。對(duì)創(chuàng)新程度較高的植物新品種采取專利法或品種法保護(hù)；對(duì)創(chuàng)新程度次之的農(nóng)民品種采用專門法或特別法保護(hù)；對(duì)具有自然屬性、無人為創(chuàng)新的地方品種則主要由自然資源法或物權(quán)法保護(hù)。當(dāng)然彼此之間的界限并非涇渭分明，如印度的PPVFR對(duì)三者一并加以保護(hù)；有些國(guó)際公約，如ITPGRFA對(duì)這三者都有涉及。農(nóng)民品種是農(nóng)民以傳統(tǒng)方式長(zhǎng)期選育的結(jié)果，其價(jià)值在于其中的遺傳信息。基于保護(hù)生物遺傳資源的多樣性、保障農(nóng)民權(quán)利和促進(jìn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的考慮，農(nóng)民品種的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)確有必要。目前，我國(guó)《種子法》和《植物新品種保護(hù)條例》尚未規(guī)定農(nóng)民品種，并未承認(rèn)農(nóng)民對(duì)遺傳資源的貢獻(xiàn)和農(nóng)民品種的集體創(chuàng)新。因此，相關(guān)法律制度應(yīng)將具有特異性或可識(shí)別性的農(nóng)民品種作為保護(hù)對(duì)象。對(duì)農(nóng)民品種的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，可采取積極性保護(hù)與防御性保護(hù)相結(jié)合的方式，以保障知情同意權(quán)與惠益分享權(quán)的實(shí)現(xiàn)，同時(shí)規(guī)定合理使用、強(qiáng)制許可及保護(hù)期限等權(quán)利限制制度，以防止過度保護(hù)農(nóng)民品種而影響育種領(lǐng)域的創(chuàng)新。當(dāng)然，本文只是從總體上提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)視角下農(nóng)民品種保護(hù)的思路與規(guī)范構(gòu)造，更具體的制度設(shè)計(jì)，如知情同意與惠益分享的實(shí)現(xiàn)機(jī)制、農(nóng)民品種的侵權(quán)救濟(jì)問題，尚待進(jìn)一步研究。