劉 磊

引言

2020 年7 月1 日,《中華人民共和國(guó)社區(qū)矯正法》(以下簡(jiǎn)稱《社區(qū)矯正法》) 和與其配套的《中華人民共和國(guó)社區(qū)矯正法實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱《社區(qū)矯正法實(shí)施辦法》) 正式開始實(shí)施。新出臺(tái)的法律法規(guī)總結(jié)了我國(guó)16 年來社區(qū)矯正在改革、發(fā)展、創(chuàng)新中取得的成果和經(jīng)驗(yàn),進(jìn)一步確立了社區(qū)矯正制度的法律地位和基本框架,并為后續(xù)社區(qū)矯正具體工作的深入開展打下了良好的基礎(chǔ)。社區(qū)矯正的立法落實(shí)了寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策、實(shí)現(xiàn)了懲罰與教育的刑罰目的。作為可以控制社區(qū)矯正對(duì)象人身危險(xiǎn)性,降低犯罪率的社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度在社區(qū)矯正執(zhí)行中具有重要地位,既是指導(dǎo)社區(qū)矯正活動(dòng)的科學(xué)依據(jù),還是提高社區(qū)矯正效果的必要手段。

社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指社區(qū)矯正機(jī)構(gòu),對(duì)擬矯正對(duì)象或矯正對(duì)象的基本情況、犯罪行為、現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)及思想變化等方面進(jìn)行調(diào)查,對(duì)其再犯罪的可能性、危險(xiǎn)性進(jìn)行預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià),并以此為依據(jù),決定適合社區(qū)矯正或確定矯正方案并跟進(jìn)調(diào)整,以達(dá)到矯正目的的動(dòng)態(tài)執(zhí)行過程。

社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不同于效果評(píng)估。效果評(píng)估一般發(fā)生在社區(qū)矯正完成之際,是對(duì)整體社區(qū)矯正工作的梳理和總結(jié),既要對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象的改造效果進(jìn)行評(píng)估,也要對(duì)社區(qū)矯正工作人員的工作質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)。而社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一個(gè)長(zhǎng)期的、持續(xù)的、動(dòng)態(tài)的、貫穿社區(qū)矯正全部環(huán)節(jié)的執(zhí)行活動(dòng),從入矯前后,到矯正中,再到解矯前后,始終需要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估衡量矯正對(duì)象的人身危險(xiǎn)性,這是矯正對(duì)象能否順利回歸社會(huì)的關(guān)鍵依據(jù)。根據(jù)矯正活動(dòng)各階段的矯正目的,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可分為入矯前的調(diào)查評(píng)估、入矯后的分類評(píng)估、矯正中的需求評(píng)估、解矯前的回歸評(píng)估和解矯后的跟蹤評(píng)估,共五個(gè)評(píng)估。

社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作早在2003 年就已經(jīng)開始,隨著非監(jiān)禁式刑罰和教育刑理念的逐漸興起,國(guó)內(nèi)學(xué)者逐漸開始關(guān)注這一領(lǐng)域。陳偉(2010) 在《人身危險(xiǎn)性研究》中提出要從方法設(shè)立、宏觀架構(gòu)、微觀創(chuàng)設(shè)和機(jī)構(gòu)保證四個(gè)方面解決人身危險(xiǎn)性評(píng)估的實(shí)踐操作問題。利子平和辛波(2006) 在《論保安處分之人身危險(xiǎn)性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及方法》中指出人身危險(xiǎn)性的評(píng)估應(yīng)遵循行為標(biāo)準(zhǔn)和人格標(biāo)準(zhǔn)。廖勁敏(2009) 在《我國(guó)社區(qū)矯正對(duì)象人身危險(xiǎn)性評(píng)估探究》中指出我國(guó)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估存在著評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)不明確、評(píng)估機(jī)構(gòu)不專業(yè)、評(píng)估方法不全面以及評(píng)估程序不規(guī)范等方面的缺陷。翟中東(2003) 在《刑法中的人格問題研究》主張?jiān)谛谭ㄖ幸肴烁駟栴}便于更好把握人身危險(xiǎn)性,從而減少重新犯罪,提高刑罰特別預(yù)防水平。

理論的發(fā)展帶動(dòng)了實(shí)踐的前進(jìn),但我國(guó)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系仍在規(guī)范性、系統(tǒng)性、可持續(xù)性等方面存在不足。本文在眾多學(xué)者的研究上,結(jié)合我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況,對(duì)如何構(gòu)建和優(yōu)化社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系進(jìn)行分析和總結(jié),力圖對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)踐探索提供指導(dǎo)性參考。

一、社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的價(jià)值與作用

根據(jù)《社區(qū)矯正法》第1 條,社區(qū)矯正的目的是提高教育矯正質(zhì)量,促進(jìn)社區(qū)矯正對(duì)象順利融入社會(huì),預(yù)防和減少犯罪。社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系是為實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正目的存在的。人身危險(xiǎn)性是判斷罪犯是否適合社區(qū)矯正的關(guān)鍵因素,是進(jìn)入社區(qū)矯正的門檻指標(biāo);再社會(huì)化是社區(qū)矯正的初衷和終極目標(biāo),是檢驗(yàn)社區(qū)矯正效果的重要標(biāo)準(zhǔn)。所以,針對(duì)社區(qū)矯正不同階段應(yīng)設(shè)定不同的評(píng)估目標(biāo),實(shí)行不同的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn),建立動(dòng)態(tài)的評(píng)估體系,即從入矯前的調(diào)查評(píng)估到入矯后的分類評(píng)估,再到矯正中的需求評(píng)估,再到解矯前的回歸評(píng)估,和最后的解矯后的跟蹤評(píng)估,評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)由人身危險(xiǎn)性的大小逐漸過渡到再社會(huì)化能力的強(qiáng)弱。這一評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)是比較切合社區(qū)矯正活動(dòng)特點(diǎn)和目的的,也是非監(jiān)禁式刑罰執(zhí)行方式價(jià)值理念的體現(xiàn)。除此之外,作為社區(qū)矯正工作的關(guān)鍵一環(huán),社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在具體執(zhí)行活動(dòng)中還有以下作用和意義。

第一,制定個(gè)性方案,實(shí)現(xiàn)特殊預(yù)防。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果是社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)為矯正對(duì)象制定和調(diào)整針對(duì)性矯正方案的基礎(chǔ)和依據(jù)。針對(duì)性的矯正方案從矯正對(duì)象的犯罪原因出發(fā),試圖從根源上降低矯正對(duì)象再次犯罪的可能性。

第二,提高矯正效率,優(yōu)化資源配置。入矯后的分類評(píng)估是社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)實(shí)施分類管理的重要前提。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)在矯正對(duì)象入矯后根據(jù)其危險(xiǎn)性和需要性進(jìn)行分類分級(jí)評(píng)估,不同級(jí)別和不同類別的矯正對(duì)象分配專門的工作人員。入矯后的分類評(píng)估能在一定程度上彌補(bǔ)我國(guó)社區(qū)矯正力量不足的缺陷,并將現(xiàn)有資源實(shí)現(xiàn)最大利用和最優(yōu)配置。

第三,端正認(rèn)罪態(tài)度,提升改造信心。在社區(qū)矯正中,矯正對(duì)象的服從意愿和認(rèn)罪態(tài)度深刻影響其人身危險(xiǎn)性。專門專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一種制度激勵(lì),能讓矯正對(duì)象感受到重視,從而減弱內(nèi)心的抵抗情緒。矯正對(duì)象可通過定期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更直觀清晰地了解到自身的改造情況,認(rèn)識(shí)到所取得的進(jìn)步和仍需改正的不足,有利于增強(qiáng)其改造信心和激發(fā)其矯正動(dòng)力。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能提升矯正對(duì)象的主動(dòng)改造意愿,加強(qiáng)自我監(jiān)督和防范,達(dá)到更好的矯正效果,實(shí)現(xiàn)矯正對(duì)象再社會(huì)化。

第四,保障社區(qū)安全,增強(qiáng)公眾認(rèn)知。人身危險(xiǎn)性的衡量始終是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重點(diǎn)。定期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估既是一種評(píng)價(jià)機(jī)制,也是預(yù)警手段。通過定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,工作人員可及時(shí)檢測(cè)到矯正對(duì)象人身危險(xiǎn)性的異常,情形較輕時(shí)可對(duì)其進(jìn)行心理疏導(dǎo)或提供幫助;情形嚴(yán)重的,可對(duì)其進(jìn)行警告甚至向法院提請(qǐng)逮捕,以保證社區(qū)環(huán)境的安全。此外,在開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí),與周邊社區(qū)的溝通和交流必不可少,在此過程中,潛移默化地讓民眾了解社區(qū)矯正工作,增強(qiáng)其認(rèn)同感和理解程度。

二、社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的原則與方法

(一) 評(píng)估原則

從技術(shù)操作角度而言,社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一項(xiàng)非常復(fù)雜、非常專業(yè)的非線性系統(tǒng),涉及法學(xué)、社會(huì)學(xué)、精神病學(xué)、心理學(xué)、數(shù)理統(tǒng)計(jì)等多個(gè)學(xué)科,包含數(shù)據(jù)分析、心理輔導(dǎo)、模型建立等多個(gè)方面。評(píng)估程序步驟多、耗時(shí)長(zhǎng),一般分為六步。第一步是制定評(píng)估計(jì)劃,確定社區(qū)矯正評(píng)估小組成員及評(píng)估對(duì)象;第二步是收集、分析和提交評(píng)估資料;第三步是社區(qū)矯正實(shí)地調(diào)研和考察;第四步是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并撰寫評(píng)估報(bào)告;第五步是公示和通知評(píng)估結(jié)果;第六步則是將所有評(píng)估文件留痕存檔并跟蹤監(jiān)測(cè)?？v向的評(píng)估階段,橫向的評(píng)估流程,構(gòu)成了動(dòng)態(tài)的社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。評(píng)估體系的建立和完善需要遵循科學(xué)性、客觀性和系統(tǒng)性三個(gè)原則。

第一,科學(xué)性主要體現(xiàn)在評(píng)估指標(biāo)的設(shè)定和評(píng)估方法的應(yīng)用上。評(píng)估指標(biāo)是衡量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的標(biāo)尺,是實(shí)行量化分析的基礎(chǔ)。動(dòng)態(tài)的評(píng)估體系要求評(píng)估指標(biāo)的靈活適應(yīng)性,針對(duì)不同類型、不同年齡、不同性別、不同階段的矯正對(duì)象應(yīng)建立側(cè)重點(diǎn)不同的評(píng)估指標(biāo)體系以及采用不同的評(píng)估方法。而評(píng)估指標(biāo)體系內(nèi)各指標(biāo)設(shè)定應(yīng)規(guī)范明確,權(quán)重分配要科學(xué)合理;自身結(jié)構(gòu)應(yīng)遵從一定的內(nèi)在邏輯,否則會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的整體效益。科學(xué)的評(píng)估方法要求更先進(jìn)、更全面、更有效的綜合分析法,而非停留在百分制等單一的計(jì)算方法。

第二,客觀性要求評(píng)估時(shí)減少主觀因素影響,盡可能地保留客觀評(píng)價(jià),主要體現(xiàn)在評(píng)估主體、評(píng)估對(duì)象和評(píng)估方法三個(gè)方面。評(píng)估主體應(yīng)經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)和具備一定臨床經(jīng)驗(yàn),有排除主觀因素干擾的能力。必要時(shí),可由第三方專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)做評(píng)估主體,獨(dú)立進(jìn)行數(shù)據(jù)獲取和分析。評(píng)估對(duì)象內(nèi)心的抵抗消極情緒會(huì)使其掩飾內(nèi)心真實(shí)想法,從而導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果失之偏頗。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)或其他評(píng)估主體應(yīng)重視矯正對(duì)象的心理建設(shè),用科學(xué)技巧加以引導(dǎo),增強(qiáng)其配合程度,促使其反映真實(shí)情況。評(píng)估方法要求定量等統(tǒng)計(jì)式評(píng)估法,采用科學(xué)的評(píng)估量表或軟件系統(tǒng)作為工具,能有效降低評(píng)估結(jié)果的主觀性,還具有較強(qiáng)的操作性。

第三,系統(tǒng)性要求社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)現(xiàn)在空間上和時(shí)間上各資源的有機(jī)整合和有效銜接。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在開放的社會(huì)中,有多個(gè)主體共同參與、時(shí)間跨度較長(zhǎng)的執(zhí)行活動(dòng)?？臻g上,一次評(píng)估活動(dòng)的開展,需要多個(gè)政府部門以及社會(huì)組織協(xié)同配合,有序地、高效地運(yùn)行啟動(dòng)評(píng)估、告知情況、運(yùn)作評(píng)估、通知結(jié)果等評(píng)估程序。時(shí)間上,評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用是指導(dǎo)下一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要依據(jù),各階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的無(wú)縫銜接能讓信息更加順暢無(wú)礙地傳遞分享。各部門工作的周密配合、各評(píng)估單元的積極響應(yīng)、各評(píng)估階段的有效銜接,構(gòu)成動(dòng)態(tài)評(píng)估體系的重要部分,是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)性的具體表現(xiàn)。

(二) 評(píng)估方法

評(píng)估方法是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估科學(xué)性和客觀性的表現(xiàn),具體要求定性方法與定量方法相結(jié)合,靜態(tài)指標(biāo)與動(dòng)態(tài)指標(biāo)相結(jié)合,以便全面客觀地衡量矯正對(duì)象的人身危險(xiǎn)性。定性方法包括資料法、數(shù)據(jù)分析法和心理測(cè)試法;定量方法包括直覺法和心理訪談法。資料法和數(shù)據(jù)分析法均是矯正對(duì)象基本情況的羅列和矯正活動(dòng)的記錄,二者的區(qū)別在于因記錄形式的不同帶來的分析方法的不同。心理測(cè)試法是通過填寫測(cè)評(píng)量表檢驗(yàn)智力、人格和心理的方法。目前常用的工具有艾格森人格問卷、SCL-90 通用量表等。直覺法即根據(jù)評(píng)估人員的經(jīng)驗(yàn)和直覺判斷矯正對(duì)象的人身危險(xiǎn)性,主觀性極強(qiáng),操作性不高。心理訪談法即通過面對(duì)面談話了解相關(guān)情況,這對(duì)訪談?wù)叩膶I(yè)素養(yǎng)和臨床經(jīng)驗(yàn)有較高要求,需要在訪談前做好充足的準(zhǔn)備。以上評(píng)估方法各有利弊,只有將定性和定量方法有機(jī)結(jié)合起來,才能充分發(fā)揮方法優(yōu)勢(shì),得到更準(zhǔn)確有效的評(píng)估結(jié)果,更具針對(duì)性地應(yīng)用結(jié)果。

評(píng)估指標(biāo)體系要注重靜態(tài)指標(biāo)和動(dòng)態(tài)指標(biāo)相結(jié)合。靜態(tài)指標(biāo)是無(wú)法隨外界因素變化而改變的,一般指矯正對(duì)象的基本情況,包括受教育程度、家庭關(guān)系、工作情況等。靜態(tài)指標(biāo)無(wú)法確切地反映出矯正對(duì)象人身危險(xiǎn)性的變化趨勢(shì),只能在一定程度上顯示矯正對(duì)象初始的人身危險(xiǎn)性。動(dòng)態(tài)指標(biāo)是隨著矯正實(shí)際情況的發(fā)展而發(fā)生改變的,包括矯正對(duì)象的心理狀態(tài)、婚姻動(dòng)態(tài)、健康狀況、經(jīng)濟(jì)收入、人際交往等。動(dòng)態(tài)指標(biāo)的變化暗示著人身危險(xiǎn)性的變化。例如,矯正對(duì)象在矯正期間經(jīng)濟(jì)條件得到了改善,解決了負(fù)債問題,基本生活得到了保障,這表明該矯正對(duì)象在經(jīng)濟(jì)犯罪方面基本無(wú)再犯可能性。值得注意的是,由于犯罪者有在動(dòng)態(tài)指標(biāo)上主觀虛報(bào)的可能性,因此在分析動(dòng)態(tài)指標(biāo)時(shí)要結(jié)合真實(shí)可靠的靜態(tài)指標(biāo)綜合考量。

三、社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的構(gòu)建與內(nèi)容

社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專業(yè)化的階段劃分將社區(qū)矯正目的進(jìn)行階段性拆解,能夠提高社區(qū)矯正工作的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見性和針對(duì)性,準(zhǔn)確地實(shí)施監(jiān)督管理和教育幫扶。各階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為服務(wù)于各評(píng)估目標(biāo),有不盡相同的評(píng)估內(nèi)容和評(píng)估特點(diǎn),現(xiàn)將逐個(gè)介紹。

(一) 入矯前的調(diào)查評(píng)估

入矯前的調(diào)查評(píng)估也被稱為審前調(diào)查評(píng)估?！渡鐓^(qū)矯正法》第18 條規(guī)定,社區(qū)矯正決定機(jī)關(guān)根據(jù)需要,可以委托社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)或者有關(guān)社會(huì)組織對(duì)被告人或者罪犯的社會(huì)危險(xiǎn)性和對(duì)所居住的社區(qū)的影響,進(jìn)行調(diào)查評(píng)估,提出意見,供決定社區(qū)矯正時(shí)參考。所以說審前調(diào)查評(píng)估的目的是判斷擬矯正對(duì)象是否適合社區(qū)矯正。根據(jù)調(diào)查結(jié)果出具的評(píng)估意見書,能為法院或監(jiān)獄等機(jī)關(guān)在決定是否判處社區(qū)矯正或變更刑罰執(zhí)行措施提供較為科學(xué)準(zhǔn)確的依據(jù),也為被告人或罪犯進(jìn)入社區(qū)矯正后進(jìn)行分類管理和矯正改造打下基礎(chǔ)。

入矯前的調(diào)查評(píng)估要求全面充分,以準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)被告人或罪犯的不易監(jiān)管、危害社會(huì)和再次犯罪的可能性。調(diào)查內(nèi)容包括基本情況和犯罪情況。基本情況包括被告人或罪犯的心理情況、居所情況、家庭情況、社會(huì)關(guān)系等,犯罪情況包括被告人或罪犯的犯罪動(dòng)因、犯罪手法、犯罪行為的后果和影響、社區(qū)和被害人意見等。社區(qū)矯正評(píng)估主體依照法定程序,在各機(jī)關(guān)交流配合下深入社區(qū),收集上述評(píng)估所需信息,完成情況調(diào)查和核實(shí)后,對(duì)被告人或罪犯的人身危險(xiǎn)性進(jìn)行預(yù)測(cè),做出其是否適合社區(qū)矯正的評(píng)估意見。法院或監(jiān)獄等機(jī)關(guān)根據(jù)該評(píng)估意見,結(jié)合案件實(shí)際情況,用專業(yè)素質(zhì)做出最終判決。

入矯前的調(diào)查評(píng)估有效甄別社區(qū)矯正對(duì)象,嚴(yán)格把握社區(qū)矯正入口,是動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系中的決定性一步,既確保了決定機(jī)關(guān)判罰的客觀性和公正性,又為后續(xù)減刑、假釋等工作提供了標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí),該項(xiàng)評(píng)估是入矯后分類評(píng)估的預(yù)備程序,前置了社區(qū)矯正工作的信息溝通渠道,加強(qiáng)了入矯前后風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作銜接,為后續(xù)矯正對(duì)象的分類管理分擔(dān)工作壓力、打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

(二) 入矯后的分類評(píng)估

入矯后的分類評(píng)估是針對(duì)矯正對(duì)象剛進(jìn)入社區(qū)矯正時(shí)所做的關(guān)于其人身危害性的個(gè)性化評(píng)估。根據(jù)評(píng)估結(jié)果,對(duì)矯正對(duì)象實(shí)行分類管理、分級(jí)處遇,采取不同強(qiáng)度的監(jiān)管措施,制定量身定做的矯正方案?！渡鐓^(qū)矯正法》第24規(guī)定,社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)裁判內(nèi)容和社區(qū)矯正對(duì)象的性別、年齡、心理特點(diǎn)、健康狀況、犯罪原因、犯罪類型、犯罪情節(jié)、悔罪表現(xiàn)等情況,制定有針對(duì)性的矯正方案,實(shí)現(xiàn)分類管理、個(gè)別化矯正。

由于社區(qū)矯正還未正式開展,入矯后的分類評(píng)估與入矯前的調(diào)查評(píng)估在評(píng)估內(nèi)容上相差無(wú)幾,主要差異體現(xiàn)在評(píng)估方法上。入矯后的分類評(píng)估更強(qiáng)調(diào)量化評(píng)估,注重實(shí)證手段,借助心理測(cè)試、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估量表等工具,獲得更加精確細(xì)致的評(píng)估結(jié)果,即把適合社區(qū)矯正的人身危險(xiǎn)性的范圍進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)分,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)式的分類劃?rùn)n,從而準(zhǔn)確地將矯正對(duì)象進(jìn)行分類分級(jí)。將人身危險(xiǎn)性較小的矯正對(duì)象納入寬松管理類,人身危險(xiǎn)性中等的納入普通管理類,人身危險(xiǎn)性較大的納入嚴(yán)格管理類,實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正監(jiān)管資源的力量集中和合理配置。針對(duì)同一類別的矯正對(duì)象,社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)在結(jié)合矯正對(duì)象實(shí)際情況和犯罪情節(jié)的基礎(chǔ)上,分析其犯罪原因,制定有針對(duì)性的矯正方案,正式開展針對(duì)該矯正對(duì)象的矯正工作。

入矯后的分類評(píng)估是矯正對(duì)象正式接受社區(qū)矯正的起點(diǎn),是后續(xù)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的參考基準(zhǔn),提升了矯正工作的規(guī)范性和準(zhǔn)確性,有利于實(shí)現(xiàn)特殊預(yù)防。同時(shí),評(píng)估主體應(yīng)注重于矯正對(duì)象的良性互動(dòng),有利于增強(qiáng)其接受程度和配合程度,提高改造和學(xué)習(xí)的積極性,以便更好地實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正目的。

(三) 矯正中的需求評(píng)估

根據(jù)《社區(qū)矯正法》第24 條規(guī)定,矯正方案應(yīng)當(dāng)根據(jù)社區(qū)矯正對(duì)象的表現(xiàn)等情況相應(yīng)調(diào)整。實(shí)現(xiàn)這一要求的前提是開展矯正中的需求評(píng)估。矯正中的需求評(píng)估是在矯正期間,定期地圍繞矯正對(duì)象人身危險(xiǎn)性展開評(píng)估,了解矯正對(duì)象需求,調(diào)整矯正方案,促進(jìn)其再社會(huì)化的過程。此項(xiàng)評(píng)估的評(píng)估頻率一般為一個(gè)月到兩個(gè)月一次,以便及時(shí)掌握矯正對(duì)象的行為變化和心理狀態(tài),以及對(duì)再犯罪可能性的趨勢(shì)進(jìn)行分析,為預(yù)防再犯罪提供依據(jù),保證矯正活動(dòng)在安全范圍內(nèi)開展。同時(shí),從矯正方案角度來說,每一次的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估還具備承上啟下的功能,既能檢驗(yàn)上一階段矯正方案的效果,還能為下一階段矯正方案的調(diào)整提供依據(jù)。

矯正中的需求評(píng)估相較于前兩個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,在評(píng)估內(nèi)容上需要增加矯正對(duì)象在矯正期間的表現(xiàn),例如有無(wú)悔改表現(xiàn)、是否遵守管理規(guī)定、參與法制教育或公益活動(dòng)的情況、是否定期做思想?yún)R報(bào)等,這些內(nèi)容均是實(shí)施獎(jiǎng)懲活動(dòng)的依據(jù)。通過量化打分,對(duì)有突出表現(xiàn)、重大立功的矯正對(duì)象進(jìn)行表?yè)P(yáng)嘉獎(jiǎng);對(duì)表現(xiàn)較差惡劣的對(duì)象,提出警告,進(jìn)行重點(diǎn)觀察,情節(jié)嚴(yán)重者可向法院提請(qǐng)收監(jiān)。

矯正方案的調(diào)整體現(xiàn)在監(jiān)督管理和教育幫扶兩個(gè)方面。隨著矯正教育的深入,矯正對(duì)象的人身危險(xiǎn)性應(yīng)逐步降低,監(jiān)督管理等級(jí)應(yīng)從嚴(yán)格、普通、寬松的標(biāo)準(zhǔn)逐步下調(diào)。教育幫扶的調(diào)整要觀察矯正對(duì)象的再社會(huì)化需求。前文提到,隨著矯正活動(dòng)推進(jìn),動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)從人身危險(xiǎn)性逐漸過渡到再社會(huì)化,而矯正中的需求評(píng)估是實(shí)現(xiàn)這一過渡的階段。因此,該階段的評(píng)估指標(biāo)體系要求既能考察矯正對(duì)象人身危害性的變化,還能及時(shí)發(fā)現(xiàn)矯正對(duì)象為實(shí)現(xiàn)再社會(huì)化的改造需求。需求指標(biāo)包括住房要求、婚姻狀態(tài)、人身健康情況等。例如,某矯正對(duì)象的住房問題遲遲無(wú)法解決,在指標(biāo)選取上加入住房方面的需求指標(biāo),借此觀察矯正對(duì)象的心理變化,一方面可以在一定程度上體現(xiàn)其人身危險(xiǎn)性,另一方面還能針對(duì)需求調(diào)整矯正策略,提前改善矯正對(duì)象回歸社會(huì)后可能面臨的困境,促進(jìn)矯正對(duì)象再社會(huì)化。日本的“專門監(jiān)督官”就是個(gè)良好的先例,他們一對(duì)一建立起“專門需求解決隊(duì)伍”,在監(jiān)督管理矯正對(duì)象的同時(shí),盡量解決其需求并改變引導(dǎo)教育方法,針對(duì)需求設(shè)立測(cè)評(píng)因子,如此才能更加全面深入地了解矯正對(duì)象的變化趨勢(shì)。

矯正中的需求評(píng)估是整個(gè)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)間跨度最長(zhǎng)、影響最為深刻的評(píng)估活動(dòng)。動(dòng)態(tài)的、多次的、長(zhǎng)期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估給了矯正機(jī)構(gòu)和矯正對(duì)象多次調(diào)整改進(jìn)的機(jī)會(huì),每一次機(jī)會(huì)都在向降低人身危險(xiǎn)性,提升再社會(huì)化能力的方向前進(jìn)。該階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系一個(gè)雙向互動(dòng)程度加深的過程。工作人員在履行工作職責(zé)的同時(shí),要注意矯正對(duì)象的反饋,要通過宣傳教育喚起矯正對(duì)象的主體意識(shí),促進(jìn)矯正對(duì)象積極配合評(píng)估工作,加強(qiáng)其主觀能動(dòng)性,以便達(dá)到更好的矯正效果。

(四) 解矯前的回歸評(píng)估

解矯前的回歸評(píng)估是對(duì)矯正對(duì)象完成矯正改造、即將回歸社會(huì)時(shí)的基本情況、心理素質(zhì)、家庭社會(huì)的接納程度等方面進(jìn)行調(diào)查和分析,評(píng)價(jià)其人身危險(xiǎn)性,預(yù)測(cè)其能否順利融入社會(huì)的評(píng)估活動(dòng),是對(duì)矯正對(duì)象矯正效果的驗(yàn)收工作。

評(píng)估內(nèi)容上,要注重矯正對(duì)象基本情況和心理素質(zhì)的動(dòng)態(tài)變化和前后對(duì)比,如是否能妥善處理人際關(guān)系、是否擁有較好的生活條件、是否能掌握生存技能、家庭情況是否良好、心理素質(zhì)是否提高、是否能積極獨(dú)立面對(duì)社會(huì)等指標(biāo),以便考察矯正對(duì)象的社會(huì)適應(yīng)能力。社會(huì)適應(yīng)能力越強(qiáng),犯罪的可能性就越小。同時(shí),通過比較各階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果,總結(jié)發(fā)現(xiàn)矯正對(duì)象在社區(qū)矯正過程中取得的進(jìn)步和存在的問題,為矯正對(duì)象解除矯正后的進(jìn)一步幫扶或監(jiān)管提供依據(jù),實(shí)現(xiàn)解矯前工作和安置幫教工作的無(wú)縫銜接,讓矯正對(duì)象更自信地回歸社會(huì)。

值得注意的是,解矯前的回歸評(píng)估強(qiáng)調(diào)的是解矯人員能否順利融入社會(huì),是否存在再次犯罪的可能性,雖然其能在一定程度上反映社區(qū)矯正工作的質(zhì)量和效果,但并不等同于質(zhì)量或效果評(píng)估。解矯前的回歸評(píng)估把握著社區(qū)矯正的出口,相當(dāng)于矯正對(duì)象的結(jié)業(yè)考試,是實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正目的、矯正工作階段性勝利的具體表現(xiàn)。

(五) 解矯后的跟蹤評(píng)估

解矯后的跟蹤評(píng)估并非風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的必需程序。目前,我國(guó)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系發(fā)展較為落后,在前四個(gè)階段評(píng)估發(fā)展仍不完善的前提下,跟蹤評(píng)估更是少有關(guān)注。跟蹤評(píng)估的開展與否要結(jié)合解矯前回歸評(píng)估的實(shí)際情況。如果解矯人員的人身危險(xiǎn)性很低,且具備較強(qiáng)的社會(huì)適應(yīng)能力,那跟蹤評(píng)估大可不必。跟蹤評(píng)估可在有條件的情況下開展,以觀察解矯人員回歸社會(huì)后的狀態(tài),在安置幫教下的行為活動(dòng),預(yù)測(cè)其是否有重新犯罪的可能,判斷其是否需要指導(dǎo)和救濟(jì),必要時(shí)可伸出援手。

四、社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的優(yōu)化與改進(jìn)

目前,我國(guó)社區(qū)矯正實(shí)踐中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估尚未進(jìn)入系統(tǒng)化、規(guī)范化的運(yùn)行階段。雖然一些地區(qū)在實(shí)踐中已經(jīng)摸索出一套是適合地方特色的評(píng)估模式,但是仍然存在著科學(xué)性、完整性、準(zhǔn)確性不足的缺陷,未能對(duì)我國(guó)社區(qū)矯正評(píng)估工作的實(shí)施提供有效指導(dǎo)。以下將從法制化、專業(yè)化和信息化三個(gè)角度闡述如何對(duì)我國(guó)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)。

(一) 完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估立法,增強(qiáng)評(píng)估結(jié)果效力

社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在我國(guó)社區(qū)矯正體系中占有非常重要的地位,其有效地控制了罪犯的人身危險(xiǎn)性,體現(xiàn)了刑罰中特殊預(yù)防的價(jià)值;其為分類管理、個(gè)性化矯正,實(shí)現(xiàn)了教育矯正的目的。如此重要且嚴(yán)肅的執(zhí)行活動(dòng)應(yīng)該在法律框架下開展才能發(fā)揮其最大的作用。然而,我國(guó)最新出臺(tái)的《社區(qū)矯正法》和《社區(qū)矯正法實(shí)施辦法》均沒有對(duì)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估做出明確規(guī)定和強(qiáng)制要求。目前,僅有地方性文件中涉及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,但內(nèi)容簡(jiǎn)單隨意,不成體系。評(píng)估的混亂狀態(tài)不僅會(huì)導(dǎo)致實(shí)際矯正效果大打折扣,還會(huì)影響司法的公信力。所以說,完善社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估立法工作刻不容緩。

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)有問題,立法工作中應(yīng)明確規(guī)定評(píng)估的啟動(dòng)主體和執(zhí)行主體、完整的評(píng)估程序、社會(huì)力量參與的地位、評(píng)估結(jié)果的法律效力、評(píng)估工作的法律監(jiān)督等方面,避免出現(xiàn)責(zé)權(quán)不明、互相推諉的情況。最鮮明的例子是審前調(diào)查評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用,由于缺少法律約束,社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)作出的是否適合社區(qū)矯正的評(píng)估意見沒有強(qiáng)制的法定效力,法官有時(shí)會(huì)做出與評(píng)估意見相悖的決定,影響了后續(xù)矯正工作的銜接,導(dǎo)致審前調(diào)查評(píng)估制度流于形式。

我們應(yīng)認(rèn)真梳理國(guó)內(nèi)外社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的立法成果,總結(jié)不同刑罰執(zhí)行制度的優(yōu)缺點(diǎn),研究我國(guó)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估當(dāng)前發(fā)展的問題,先形成國(guó)家層面上的綱領(lǐng)性法律文件;再充分考慮各省市間的經(jīng)濟(jì)、政治、文化發(fā)展的不平衡以及城鄉(xiāng)間的歷史、習(xí)俗等方面的差異,允許地方制定體現(xiàn)地方特色的規(guī)章制度,從而形成一個(gè)規(guī)范化、統(tǒng)一化、制度化的社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法律體系。

(二) 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估隊(duì)伍專業(yè)化建設(shè)

專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估隊(duì)伍的建設(shè)主要體現(xiàn)在隊(duì)伍構(gòu)成和隊(duì)伍發(fā)展兩方面。隊(duì)伍構(gòu)成主要包含三類:從原本參與社區(qū)矯正工作的人員中分離出來的人員、社會(huì)中第三方專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和來自不同學(xué)科的具備較高素質(zhì)的社會(huì)志愿者。由于社區(qū)矯正工作人員工作量大且數(shù)量較少,專業(yè)隊(duì)伍在構(gòu)成比例上應(yīng)偏重評(píng)估機(jī)構(gòu)和社會(huì)志愿者,這樣能進(jìn)一步提升隊(duì)伍整體的專業(yè)性,還能在一定程度上減輕工作壓力。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)可在有關(guān)政府購(gòu)買社會(huì)工作服務(wù)的政策下,與資質(zhì)合格的評(píng)估機(jī)構(gòu)建立契約關(guān)系,推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估隊(duì)伍專業(yè)化。社會(huì)志愿者一般是來自法學(xué)、心理學(xué)、醫(yī)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科的研究人員或高校學(xué)生,社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)研究所或高校的緊密合作,設(shè)定適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)機(jī)制,以便邀請(qǐng)更多的高素質(zhì)志愿者認(rèn)真參與社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。

隊(duì)伍發(fā)展是指對(duì)評(píng)估隊(duì)伍進(jìn)行一定的培訓(xùn)工作,增強(qiáng)內(nèi)部協(xié)同配合和專業(yè)性認(rèn)知。協(xié)同配合能夠?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作模式形成一定范式,在動(dòng)態(tài)體系中能夠做到評(píng)估人員更替的無(wú)縫銜接,大大地提高了隊(duì)伍的工作效率。專業(yè)認(rèn)知要求真正了解到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體內(nèi)容(例如測(cè)評(píng)因子的選擇、指標(biāo)體系的構(gòu)建、統(tǒng)計(jì)學(xué)的應(yīng)用、實(shí)踐測(cè)評(píng)的操作等),以便充分發(fā)揮其在社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系中的獨(dú)立作用。定期地開展培訓(xùn)工作,邀請(qǐng)具有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和科研能力的專家演講,可促進(jìn)評(píng)估隊(duì)伍之間的交流溝通和內(nèi)部查缺補(bǔ)漏,這樣既能提升風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估隊(duì)伍的專業(yè)水平,還能完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度的不足之處。

(三) 推進(jìn)信息化建設(shè),實(shí)現(xiàn)智慧矯正

社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的信息化建設(shè)是將現(xiàn)代信息技術(shù)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作有機(jī)整合,促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作向規(guī)范化、智能化、高效化方向發(fā)展,對(duì)加強(qiáng)矯正對(duì)象的安全管理、節(jié)約司法管理成本、提高社區(qū)矯正工作效率等具有重要意義。

信息化建設(shè)是借助電子的社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)來完成所有的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,并跟蹤留痕。它在完成了線下所有評(píng)估工作的同時(shí),還極大地優(yōu)化了評(píng)估程序,減少了評(píng)估工作的工作量,增加了工作的可操作性,提高了工作效率和工作質(zhì)量?，F(xiàn)階段,我國(guó)已出現(xiàn)“打開心墻”“心岸”等智慧矯正系統(tǒng),其普遍應(yīng)用能促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的規(guī)范化和統(tǒng)一化,還便于專家實(shí)施遠(yuǎn)程矯正輔導(dǎo),在一定程度上彌補(bǔ)部分地區(qū)矯正力量不足的問題。

信息化建設(shè)的另一大工程是建立社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估案例庫(kù),這是長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的重要前提工作。將龐大的評(píng)估信息進(jìn)行集中管理,實(shí)現(xiàn)矯正信息的共享和交流。利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等工具,還能借助數(shù)據(jù)庫(kù)中積累的豐富的矯正案例和評(píng)估經(jīng)驗(yàn)不斷優(yōu)化評(píng)估工作模式,提高評(píng)估結(jié)果準(zhǔn)確率。

總體來說,我國(guó)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的體系需要多個(gè)部門協(xié)同配合,多種社會(huì)力量共同參與,在遵循風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系一般規(guī)律的前提下,與時(shí)俱進(jìn)地、科學(xué)可持續(xù)地優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式,促進(jìn)更多的矯正對(duì)象實(shí)現(xiàn)矯正目標(biāo),減少重新犯罪率,體現(xiàn)刑罰執(zhí)行的人性化,強(qiáng)化社區(qū)矯正的刑罰地位,為社區(qū)矯正工作長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。