摘要：由于技術(shù)因素和體制機(jī)制的原因?qū)е挛覈L(fēng)電產(chǎn)業(yè)面臨巨大的困境，本文考慮從上下游產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系理論和經(jīng)濟(jì)規(guī)制理論兩方面考察風(fēng)電產(chǎn)業(yè)無法良好發(fā)展的因素，主要分析了阻礙風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)微觀基礎(chǔ)，在這基礎(chǔ)上明確指出只有靠市場化才能讓風(fēng)電產(chǎn)業(yè)獨(dú)立自主的實(shí)現(xiàn)突破發(fā)展。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)鏈;政府規(guī)制;風(fēng)電產(chǎn)業(yè)

一、問題的提出

進(jìn)入21世紀(jì)，環(huán)境與能源問題日益凸顯，大力發(fā)展可再生能源、提高可再生能源利用效率變得愈加重要與關(guān)鍵。但是，風(fēng)電設(shè)備制造環(huán)節(jié)出現(xiàn)低端產(chǎn)能過?，F(xiàn)象和行業(yè)性產(chǎn)能過剩的風(fēng)險(xiǎn)。隨著風(fēng)電裝機(jī)容量持續(xù)擴(kuò)大，增長速度逐漸加快，風(fēng)電并網(wǎng)消納難的問題十分突出。我國的風(fēng)電產(chǎn)業(yè)棄風(fēng)問題不是最近才發(fā)生，早在2009年，內(nèi)蒙古自治區(qū)作為風(fēng)電并網(wǎng)比例最高的地區(qū)就發(fā)生了較大規(guī)模的棄風(fēng)棄電。2018年全國平均棄風(fēng)率7%左右，同比下降5.3個(gè)百分點(diǎn)，和前幾年相比雖然棄風(fēng)率有所下降，但棄風(fēng)限電的核心制約沒有得到改善，還缺少體制機(jī)制的創(chuàng)新，風(fēng)電行業(yè)大部分企業(yè)全面虧損，整個(gè)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展停滯不前，陷入了前所未有的困境。

基于上述背景，本文旨在深入認(rèn)識當(dāng)前我國風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的困境，研究風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷入困境的深層次原因和形成機(jī)理，為化解風(fēng)電產(chǎn)業(yè)困境找出有效路徑。

二、產(chǎn)業(yè)鏈縱向結(jié)構(gòu)：風(fēng)電產(chǎn)業(yè)困境的微觀基礎(chǔ)

在產(chǎn)業(yè)組織理論的邏輯框架下，競爭程度是大小也就是市場結(jié)構(gòu)很大程度上決定了單個(gè)企業(yè)的市場行為的選擇。實(shí)際上，在風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的規(guī)模逐漸擴(kuò)大的過程中，各種電力產(chǎn)品和由此產(chǎn)生的服務(wù)以及產(chǎn)業(yè)價(jià)值的體現(xiàn)依靠的是發(fā)電商和電網(wǎng)之間的協(xié)作與競爭的關(guān)系?，F(xiàn)代社會分工更加明確，交易手段與方式逐漸復(fù)雜化，風(fēng)電產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)之間的聯(lián)系更加緊密，上下游企業(yè)的交易行為愈加頻繁，逐漸形成了風(fēng)電產(chǎn)業(yè)鏈，分析風(fēng)電產(chǎn)業(yè)鏈中上下游企業(yè)的行為選擇必須考慮上下游的市場結(jié)構(gòu)[1]。交易主體存在機(jī)會主義行為，交易過程存在一定的不確定性以及壟斷，這些因素有可能使得發(fā)電商和電網(wǎng)雙方都面臨較大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)[2]。根據(jù)不完全契約理論，由于同時(shí)存在有限理性和機(jī)會主義，因此現(xiàn)實(shí)中不完全契約很普遍，事前的“不可描述性”專用性投資難以寫入契約。自然狀態(tài)實(shí)現(xiàn)后，在這種具有雙邊壟斷特征的事后再談判過程中，投資方（發(fā)電商）預(yù)期到將面臨被另一方（電網(wǎng)）“敲竹杠”或攫取“可占用性準(zhǔn)租金”的風(fēng)險(xiǎn)。在投資收益不能完全內(nèi)化的情況下，事前的專用性投資必然是不足的[3-4]。為了彌補(bǔ)過程中契約不完全，如果對發(fā)電商進(jìn)行期望損失補(bǔ)償或信任損失補(bǔ)償，容易導(dǎo)致過度投資[5-6]。

三、政府規(guī)制：風(fēng)電產(chǎn)業(yè)困境的制度因素

根據(jù)我國歷來風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況可以看出，不管是出臺放松還是強(qiáng)化的規(guī)制政策都會影響風(fēng)電產(chǎn)業(yè)規(guī)模的大小[7]，如圖2所示。在我國風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的早期階段，風(fēng)力發(fā)電一系列設(shè)備主要依賴國外進(jìn)口，風(fēng)場建設(shè)投資大多來自國外的資本注入，形不成規(guī)模。為了推動風(fēng)電產(chǎn)業(yè)逐步擴(kuò)大規(guī)模，自主研發(fā)生產(chǎn)風(fēng)機(jī)從而降低風(fēng)場建設(shè)投入成本，我國在2002年底到2007年將特許招標(biāo)的形式應(yīng)用于風(fēng)電，這種激勵性的規(guī)制方式極大的提高了風(fēng)電裝機(jī)容量，從此風(fēng)電產(chǎn)業(yè)由發(fā)展早期進(jìn)入到擴(kuò)張期。2006年1月《可再生能源發(fā)電有關(guān)規(guī)定》正式出臺，文件明確規(guī)定風(fēng)電項(xiàng)目一旦達(dá)到五萬千瓦及以上的建設(shè)項(xiàng)目需要經(jīng)由國家發(fā)改委批準(zhǔn)，地方政府可以對五萬千瓦以下的風(fēng)電項(xiàng)目進(jìn)行審批。在審批風(fēng)電項(xiàng)目時(shí)，地方政府過多的注重項(xiàng)目建設(shè)帶來的經(jīng)濟(jì)效益和對經(jīng)濟(jì)的拉動作用，忽視了對電網(wǎng)進(jìn)行合理規(guī)劃和電力消納問題。自從將風(fēng)電項(xiàng)目的審批權(quán)下放至地方政府，出現(xiàn)了很多4.95萬千瓦或4.99萬千瓦的風(fēng)電項(xiàng)目投資。風(fēng)電產(chǎn)業(yè)持續(xù)了幾年粗放式的發(fā)展，以很快的速度步入“產(chǎn)能過?！钡睦Ь场裔槍@種情形的出現(xiàn)，2011年風(fēng)電項(xiàng)目的審批變得嚴(yán)苛，加大了審核的力度，風(fēng)電項(xiàng)目數(shù)量較之前幾年有所下滑。然而在風(fēng)電上網(wǎng)價(jià)格依舊受到規(guī)制，項(xiàng)目審批權(quán)的收緊并不能長期上解決風(fēng)電產(chǎn)業(yè)困境[8]。

四、市場化是破解風(fēng)電產(chǎn)業(yè)困境的合理制度選擇

由本文以上分析可以得出，風(fēng)電產(chǎn)能過剩只是產(chǎn)業(yè)鏈資源配置效率低的表面現(xiàn)象，產(chǎn)能過剩的根源在于現(xiàn)在實(shí)行的風(fēng)電定價(jià)機(jī)制還不夠完善，定價(jià)機(jī)制決定了眾多發(fā)電商的行為決策。市場在風(fēng)電產(chǎn)業(yè)中沒有起到?jīng)Q定性的作用，政府對產(chǎn)業(yè)的干預(yù)過多，并且政府的調(diào)控對風(fēng)電的供應(yīng)起到了重要作用，電力資源配置缺乏公平和有效。在產(chǎn)權(quán)界定不清晰和排污權(quán)交易不完善的情況下，運(yùn)用市場這只看不見的手來解決棄風(fēng)限電的問題，使得風(fēng)電產(chǎn)業(yè)能自己根據(jù)市場的供求以及優(yōu)勝劣汰獨(dú)立完善的發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)合理地滿足全社會安全穩(wěn)定用電需求的前提下，實(shí)現(xiàn)能源結(jié)構(gòu)由化石燃料發(fā)電向可再生能源轉(zhuǎn)型和優(yōu)化，這既能從根本上解決化石燃料不足和化石燃料發(fā)電導(dǎo)致的環(huán)境污染問題，也是風(fēng)電產(chǎn)業(yè)走出困境的重要途徑之一。

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作者簡介

代天棋，（1997.1——），女，漢族，重慶人，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生研究方向：產(chǎn)業(yè)集聚