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[摘 要]文章主要根據(jù)系統(tǒng)論的新視角對科研項(xiàng)目管理中的預(yù)算管理、過程管理以及評估管理三個(gè)方面開展分析，針對科研項(xiàng)目中的三個(gè)關(guān)鍵要素以目標(biāo)為導(dǎo)向進(jìn)行整合，將涉及的“人、財(cái)、事”放在同一系統(tǒng)視域內(nèi)進(jìn)行研究。通過系統(tǒng)論這一新的思想認(rèn)識基礎(chǔ)，在科研項(xiàng)目管理中利用好有限的資源，辯證處理好各項(xiàng)要素及其之間的關(guān)系，最終達(dá)到科研項(xiàng)目既定的任務(wù)，提升科研項(xiàng)目管理成效。

[關(guān)鍵詞]系統(tǒng)論;科研;項(xiàng)目管理;預(yù)算;過程;評估及反饋

中圖分類號：G221? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ? ? ? ?文章編號：1674-1722（2021）20-0076-03

隨著科學(xué)研究的進(jìn)步和發(fā)展，學(xué)科研究也越來越深入和細(xì)化，而這往往造成研究過程中因過于關(guān)注某一點(diǎn)而失去對整個(gè)面的局限認(rèn)識?？蒲许?xiàng)目管理研究也表現(xiàn)出這一問題，為此，文章從科研項(xiàng)目管理實(shí)踐出發(fā)，以系統(tǒng)論這一視角，從預(yù)算管理、過程管理、評估管理三個(gè)方面對科研項(xiàng)目管理進(jìn)行分析。

系統(tǒng)論由L.V.貝塔朗菲于20世紀(jì)30年代首次提出 [1]，其于1945年發(fā)表的《關(guān)于一般系統(tǒng)論》被看作一般系統(tǒng)論的創(chuàng)立宣言。一般系統(tǒng)論是研究系統(tǒng)中整體與部分、系統(tǒng)與環(huán)境、結(jié)構(gòu)與功能等要素間的相互聯(lián)系和作用問題。作者對系統(tǒng)進(jìn)行了全新的定義，即若干要素以一定結(jié)構(gòu)形式聯(lián)結(jié)，形成了一種具有特定功能的有機(jī)整體，并指出系統(tǒng)并非由各個(gè)部分進(jìn)行機(jī)械組合或簡單相加，其整體功能呈現(xiàn)的是各要素在孤立狀態(tài)下所沒有的性質(zhì)，有“1+1>2”的效果。

系統(tǒng)論圍繞系統(tǒng)、要素、環(huán)境三者展開。系統(tǒng)由相互作用和依存的要素組成，具有整體性，與環(huán)境相互作用。系統(tǒng)論下，將研究對象當(dāng)作一個(gè)系統(tǒng)，對其結(jié)構(gòu)與功能進(jìn)行分析，通過研究系統(tǒng)、要素、環(huán)境尋找系統(tǒng)的特點(diǎn)及規(guī)律，協(xié)調(diào)各要素間的關(guān)系，調(diào)整系統(tǒng)內(nèi)結(jié)構(gòu)，從而對系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)控、管理、創(chuàng)新和改造，達(dá)到優(yōu)化系統(tǒng)的效果。系統(tǒng)論還指出開放性、自組織性、復(fù)雜性、整體性、關(guān)聯(lián)性、等級結(jié)構(gòu)性、動(dòng)態(tài)平衡性、時(shí)序性等是所有系統(tǒng)的共同特征[2]。

系統(tǒng)論視角下，一個(gè)科研項(xiàng)目就是一個(gè)系統(tǒng)，其主要目的就是思想、成果、人才的產(chǎn)出，由預(yù)算管理、過程管理和評估管理三個(gè)部分組成。預(yù)算管理旨在為科研項(xiàng)目提供經(jīng)濟(jì)保障，過程管理則為項(xiàng)目提供支撐保障，兩者共同構(gòu)成了科研項(xiàng)目管理的左右手。在二者基礎(chǔ)上執(zhí)行評估管理，既能保障過程中關(guān)鍵措施的實(shí)施，更形成了良好的管理動(dòng)態(tài)閉環(huán)。

一、基于系統(tǒng)論的科研項(xiàng)目預(yù)算管理

（一）考慮系統(tǒng)整體性的預(yù)算規(guī)劃

所謂科研項(xiàng)目預(yù)算管理，就是為確保項(xiàng)目預(yù)算資金規(guī)范運(yùn)行所進(jìn)行的一系列組織、控制、調(diào)節(jié)、監(jiān)督工作?？蒲许?xiàng)目預(yù)算管理并不是按照不同預(yù)算項(xiàng)目刻板地分配經(jīng)費(fèi)，而是縱觀整個(gè)科研項(xiàng)目過程，結(jié)合預(yù)測和實(shí)踐進(jìn)行合理的預(yù)算調(diào)整。系統(tǒng)論視角下的科研項(xiàng)目預(yù)算管理就是從經(jīng)費(fèi)預(yù)算角度出發(fā)，制定整體性的科研計(jì)劃，在有限資源下完成計(jì)劃目標(biāo)[3]。

例如，在光伏逆變器研發(fā)定制過程中，需對擬建設(shè)的光伏電站中數(shù)百個(gè)位置進(jìn)行輻照度數(shù)值檢測，有租賃設(shè)備、購置設(shè)備、購買技術(shù)服務(wù)三種方案。如按照50萬預(yù)算選擇直接購置輻照儀，研發(fā)人員需要花費(fèi)大量時(shí)間進(jìn)行設(shè)備組裝拆卸，且項(xiàng)目結(jié)束后還將產(chǎn)生額外的運(yùn)輸費(fèi)用，經(jīng)濟(jì)性不高。若采用租賃設(shè)備的方式，我方需投入大量人力進(jìn)行輻照儀差異化校準(zhǔn)的專業(yè)培訓(xùn)，時(shí)間成本較高。而采用購買技術(shù)服務(wù)的方法，既能節(jié)省經(jīng)濟(jì)成本，還能減少時(shí)間成本，對推動(dòng)科研項(xiàng)目具有重要作用。

（二）考慮系統(tǒng)開放性的預(yù)算調(diào)整

在大部分科研項(xiàng)目實(shí)施過程中，產(chǎn)生的費(fèi)用涉及會(huì)議費(fèi)、材料費(fèi)、差旅費(fèi)，此外，還有咨詢費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)等。根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》[4]，法人單位可以結(jié)合實(shí)際工作需求，在界限范圍內(nèi)做適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。所以像差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、咨詢費(fèi)之間，也能進(jìn)行互相調(diào)整。

項(xiàng)目主題類型是平衡這些開支項(xiàng)的主要依據(jù)，即參考具體項(xiàng)目分配預(yù)算側(cè)重點(diǎn)。在技術(shù)理論研究中預(yù)算分配通常更傾向于會(huì)議費(fèi)、咨詢費(fèi)等科目;而技術(shù)應(yīng)用研究主要偏向技術(shù)條件本身，在設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)等科目上會(huì)分配較多預(yù)算，過程中涉及的現(xiàn)場調(diào)試及數(shù)據(jù)驗(yàn)證也在差旅費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)等科目上產(chǎn)生開銷?？萍颊哐芯恐饕钦{(diào)研分析工作，預(yù)算主要為會(huì)議費(fèi)、咨詢費(fèi)及差旅費(fèi)等科目;技術(shù)預(yù)測研究中需要搜集大量的論文及數(shù)據(jù)，或進(jìn)行實(shí)地探訪，會(huì)涉及大量的差旅費(fèi)、咨詢費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)等。綜上，在項(xiàng)目預(yù)算邊界范圍內(nèi)，預(yù)算的調(diào)整可以是靈活而開放的。

（三）考慮系統(tǒng)目的性的預(yù)算分配

基于系統(tǒng)角度下的預(yù)算管理，其核心是籌劃好每一項(xiàng)預(yù)算科目的事項(xiàng)、預(yù)算數(shù)，以及協(xié)調(diào)好各個(gè)預(yù)算科目的預(yù)算數(shù)之間的比例和平衡關(guān)系。通過完善預(yù)算協(xié)調(diào)機(jī)制，確?？蒲许?xiàng)目能在有限的預(yù)算額度內(nèi)有序落實(shí)，最終達(dá)到科研項(xiàng)目的既定目標(biāo)。利用有限的資源實(shí)現(xiàn)最終目標(biāo)，不但需要進(jìn)行整體規(guī)劃，在過程中也要對資源進(jìn)行合理分配。無論是項(xiàng)目的執(zhí)行還是預(yù)算的管理，都是以目的為導(dǎo)向的。

二、基于系統(tǒng)論的科研項(xiàng)目過程管理

（一）系統(tǒng)層次性在過程管理中的內(nèi)容作用

科研項(xiàng)目管理是具有層次性的，作為科研項(xiàng)目的管理者，除了要具備管理能力，更要具備技術(shù)能力。只有保證管理和技術(shù)充分的整合，才能保證信息對稱。試想，如果管理者和技術(shù)人員之間在知識系統(tǒng)方面存在較大的差距，必然會(huì)產(chǎn)生不同的理解和認(rèn)知。因此，具備管理能力和較強(qiáng)的技術(shù)敏感性的人才，更適合成為科研項(xiàng)目的管理者。事實(shí)上，科研項(xiàng)目管理者本身是不直接參與到各個(gè)科研項(xiàng)目實(shí)施過程中的，而主要是與各個(gè)項(xiàng)目組進(jìn)行交流，獲取到不同科研項(xiàng)目的實(shí)際情況與預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行對比，找出存在的問題，并進(jìn)行相應(yīng)的指導(dǎo)。

基于系統(tǒng)論理念，在實(shí)施科研項(xiàng)目過程管理中，首要的任務(wù)就是設(shè)立科研項(xiàng)目指南。這些指南往往是為了推動(dòng)某一學(xué)科建設(shè)發(fā)展或?yàn)闈M足某種特定社會(huì)需求的目標(biāo)而研究確立的。通常會(huì)以專家審議的方式確定指南的具體內(nèi)容，進(jìn)而明確研究選題的必要性、可行性。完成第一步后，接下來的工作就是圍繞這一研究主題，進(jìn)行立項(xiàng)、研究。在整個(gè)過程中，作為科研項(xiàng)目管理者，需要完成的工作包括但不限于：根據(jù)科研項(xiàng)目實(shí)驗(yàn)所需器材，研究過程中需要的論著文獻(xiàn)資料等，為其提供硬件、軟件方面的需求;嚴(yán)格按照有關(guān)政策文件的要求，管理、監(jiān)督科研項(xiàng)目過程各個(gè)環(huán)節(jié)，要以規(guī)范化、科學(xué)化的方式進(jìn)行實(shí)踐;按照學(xué)科建設(shè)規(guī)劃以及科研項(xiàng)目的目標(biāo)，優(yōu)化調(diào)整科研項(xiàng)目的具體研究內(nèi)容，確定最終的框架。在科研項(xiàng)目管理中，還需要注意做好結(jié)題驗(yàn)收、評估與推廣等多方面的管理工作。

（二）系統(tǒng)結(jié)構(gòu)性在過程管理中的功能作用

系統(tǒng)論視角下，科研項(xiàng)目管理中的結(jié)構(gòu)性是保證科研項(xiàng)目管理層次性有效落實(shí)的手段。從科研項(xiàng)目的實(shí)踐情況看，科研管理者和項(xiàng)目實(shí)施人員無法同時(shí)做到既具備較強(qiáng)的管理才能，又擁有技術(shù)敏感性。因此，需要二者在實(shí)際工作中密切溝通，才能使管理者了解并掌握科研項(xiàng)目的實(shí)際情況，實(shí)施人員建立規(guī)范、科學(xué)的項(xiàng)目推進(jìn)計(jì)劃，保障項(xiàng)目進(jìn)而有序?qū)嵤?。若管理者和?shí)施人員間出現(xiàn)了信息不對稱的現(xiàn)象，則非常容易導(dǎo)致兩者間的無效溝通，從而影響項(xiàng)目的執(zhí)行[5]。因此在實(shí)踐過程中，需要積極發(fā)揮科研項(xiàng)目管理的結(jié)構(gòu)性功能，促進(jìn)科研管理者和科研人員之間的交流溝通，使二者形成良好而緊密的協(xié)同關(guān)系。

（三）系統(tǒng)自組織性在過程管理中的導(dǎo)向作用

自組織性是指在沒有外部指令的情況下，系統(tǒng)內(nèi)部各要素或子系統(tǒng)之間能自發(fā)按照某種規(guī)則形成一定的功能或結(jié)構(gòu)的特性?？蒲许?xiàng)目的自組織性從項(xiàng)目組織者和科研管理者的自組織性兩方面體現(xiàn)。項(xiàng)目組織者及科研管理者需要通過不斷交互對方的輸出內(nèi)容進(jìn)行綜合評估，將結(jié)果反饋給對方，形成一種評估反饋機(jī)制。二者構(gòu)成一個(gè)動(dòng)態(tài)閉環(huán)過程，不斷推動(dòng)項(xiàng)目進(jìn)行。

由于不同的科研項(xiàng)目屬性不同，對應(yīng)科研目標(biāo)也不盡相同，所以評估標(biāo)準(zhǔn)也有著明顯的差異性。雖然目前已經(jīng)有大量科研管理評估標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范，但從當(dāng)前科研管理過程看，關(guān)于科研項(xiàng)目進(jìn)行多維度、立體評估的標(biāo)準(zhǔn)和方法仍有所缺乏。對科研項(xiàng)目管理的評價(jià)已不僅限于文獻(xiàn)計(jì)量或同行評估，其已逐步向定量分析、過程監(jiān)控、循環(huán)評估協(xié)同開展上過渡。對科研項(xiàng)目的評估也不停留于單一項(xiàng)目環(huán)節(jié)的評價(jià)，逐漸拓展到了整個(gè)科研項(xiàng)目管理，乃至項(xiàng)目集管理的全過程中。

三、基于系統(tǒng)論的科研項(xiàng)目評估管理

系統(tǒng)論視角下，科研項(xiàng)目評估管理在本質(zhì)上是一個(gè)閉環(huán)過程，由評估、反饋、再評估三部分組成，目的是對科研項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)的實(shí)現(xiàn)進(jìn)行全過程評價(jià)管理。值得注意的是，評估管理不僅局限在科研項(xiàng)目結(jié)題環(huán)節(jié)，還存在于項(xiàng)目全過程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，即每個(gè)環(huán)節(jié)都涵蓋了評估反饋機(jī)制。

（一）學(xué)術(shù)驅(qū)動(dòng)下的評估管理策略

目前，國內(nèi)高校和科研機(jī)構(gòu)多以學(xué)術(shù)為核心，評估反饋機(jī)制更傾向于以學(xué)術(shù)為導(dǎo)向。但在評估實(shí)踐中，評估對象主要為科研項(xiàng)目研究進(jìn)展，缺少綜合性的評估指標(biāo)，比如人才隊(duì)伍的儲備與建設(shè)情況等。

在整個(gè)評估過程中，評估隊(duì)伍中各成員的知識能力、道德素養(yǎng)、思想認(rèn)知都會(huì)直接影響到評估工作。因此為保證評估的質(zhì)量和水平，各成員必須做到精準(zhǔn)判斷科研項(xiàng)目的目標(biāo)、內(nèi)容、實(shí)質(zhì)。同時(shí)，還要做到快速收集相關(guān)資料，并制定出較為完善、科學(xué)、全面的評估指標(biāo)體系，為科研項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)的評估提供支撐。所以，評估隊(duì)伍的遴選和組建便成為項(xiàng)目評估中的一項(xiàng)關(guān)鍵因素。作為科研管理者，如何選擇擁有良好道德和職業(yè)素質(zhì)的評估成員也尤為重要。

（二）市場驅(qū)動(dòng)下的評估管理策略

從我國科研市場看，國內(nèi)高校、科研單位等采用的評估機(jī)制大多為事后評估，且評估的組織者多為任務(wù)委托方或內(nèi)部發(fā)起組織。但系統(tǒng)論視角下的科研項(xiàng)目評估機(jī)制不限于科研項(xiàng)目本身，因此可以積極引入第三方市場的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施過程評估。在事后評估的基礎(chǔ)上，增加對項(xiàng)目事前、事中的評估，構(gòu)建全過程的評估機(jī)制，起到提高評估水平的作用。

市場驅(qū)動(dòng)下的評估機(jī)制，被普遍認(rèn)為容易造成局限于科研成敗的負(fù)面影響。但事實(shí)上科研單位的工作內(nèi)容和目標(biāo)并不因?yàn)榛顒?dòng)結(jié)果的不確定性而降低。因此依據(jù)科研計(jì)劃的實(shí)際執(zhí)行情況實(shí)施項(xiàng)目評估具備一定的科學(xué)性。有針對性地對不同類型科研項(xiàng)目的評估進(jìn)行調(diào)整，才能保證評估質(zhì)量。比如，對于應(yīng)用研究，要傾向于成果的可描述狀態(tài)、專利、標(biāo)準(zhǔn)等指標(biāo)的考核;對于基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，則要注重文章、專著等指標(biāo)。

（三）系統(tǒng)性驅(qū)動(dòng)下的評估管理策略

系統(tǒng)性驅(qū)動(dòng)下的評估策略，主要是指科研管理者將可量化、可追蹤的評估反饋體系同步到科研項(xiàng)目的主要環(huán)節(jié)中。在這一體系中，主要負(fù)責(zé)人包括科研項(xiàng)目組織者、管理者以及評估專家組組長。其中，科研項(xiàng)目組織者負(fù)責(zé)推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展，將收集到的評估材料提交給利益相關(guān)方，同時(shí)結(jié)合反饋評估意見對項(xiàng)目方案進(jìn)行優(yōu)化;而科研管理者需要完成選擇評估組成員、完成評估組織并反饋評估建議等工作;對于評估專家組組長來說，其主要職責(zé)在于制定具體的評估程序、標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)、方法等，按照流程做出評估并撰寫評估報(bào)告反饋回委托方。

無論是以學(xué)術(shù)或市場為導(dǎo)向、還是以系統(tǒng)性為導(dǎo)向的評估策略，都應(yīng)具有對應(yīng)的反饋機(jī)制，如此才能構(gòu)成完整、有效的閉環(huán)評估反饋機(jī)制，為科研項(xiàng)目的評估準(zhǔn)確性上提供有效檢驗(yàn)的保證。評估方與被評估方通過交換評估建議和評估申訴，共同構(gòu)建科學(xué)的改進(jìn)措施與可行的實(shí)施方案，保障科研項(xiàng)目評估的有效進(jìn)行。

四、結(jié)語

文章基于系統(tǒng)論，對科研項(xiàng)目管理提出了新的思想認(rèn)識，也提供了相應(yīng)的理論依據(jù)?？蒲许?xiàng)目管理作為一個(gè)控制中心，需根據(jù)科研項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的問題，實(shí)時(shí)執(zhí)行評估反饋，及時(shí)做好引導(dǎo)和指導(dǎo)，最終達(dá)到輸出思想、成果、人才的目的。項(xiàng)目過程中，預(yù)算管理和過程管理對整個(gè)科研管理產(chǎn)生了重要作用，評估管理是推動(dòng)實(shí)現(xiàn)科研目標(biāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，三者相輔相成，在經(jīng)濟(jì)層面和組織結(jié)構(gòu)上為科研項(xiàng)目的有序?qū)嵤┨峁┝吮Ｕ虾椭巍?/p>

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