黃新通

(福州大學國有資產(chǎn)管理處，福建福州 350108)

高校師生是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的主要法律主體，他們既是法律權利的主張者和享有者，也是法律義務的承擔者和履行者。因此，在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中必然會面對諸多的法律難題，如何應對這些法律難題是一個值得探究的課題。

一、現(xiàn)實的法律困境

高校師生作為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的主體，在科技成果轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力、經(jīng)濟發(fā)展動力轉換、社會經(jīng)濟結構及產(chǎn)業(yè)轉型升級的過程中肩負著極為關鍵的社會責任和歷史使命。高校師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大多起始于高?？萍汲晒霓D化而衍生出一系列的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)法律行為。但是，由于法治進程、社會特征、高校特點、產(chǎn)權管理機制等諸多因素的影響，使得高校師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)存在著各式各樣的法律困境[1]，具體體現(xiàn)為如下幾個方面：

(一)科技成果轉化的法律困境

一是不懂如何依法有為。高校科技成果轉化當前正處于“無法可依”向“有法可依”的過渡階段。2015年以前，國家關于科技成果轉化的法律規(guī)章制度較為薄弱，高?？萍汲晒D化基本采用的是備案審批制。2015年10月1日之后，國家修訂出臺了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規(guī)定》；教育部、科技部等部門也相繼出臺了一些配套政策，如《關于加強高等學?？萍汲晒D移轉化工作的若干意見》《促進高等學校科技成果轉移轉化行動計劃》等，在一定程度上解決了高校科技成果轉化過程中的三權下放、成果評估處理方法、風險防控機制建立等關鍵性法律問題。但是，大部分高校仍處于學習這些新的法律法規(guī)或制定相應配套實施條例階段，無法真正做到依據(jù)新的法律法規(guī)推進科技成果轉化工作。如使用、處置、收益的三權下放得不到落實；高?？蒲腥藛T的激勵機制得不到落實；科技成果作價評估方法得不到落實等。[2]高校科技成果轉化工作如何依據(jù)新法有所作為，是個共性的難題。

二是保持觀望無所作為。我國高?？萍汲晒捌渲R產(chǎn)權產(chǎn)出的數(shù)量排在世界前列，然而質量和轉化率卻不容樂觀。主要體現(xiàn)在三個方面：其一是不懂作為，相當一部分科研人員不了解《中華人民共和國促進科技成果轉化法》相關法律法規(guī)，不懂得如何把科技成果用于轉化？如何提前布局？該走什么程序？有哪些注意事項？只是把獲得知識產(chǎn)權授權當作最終成果，并沒有將科技成果轉化的意向或投入于社會實用的意識；其二是不想作為，有部分科研人員，不相信現(xiàn)有的法律體制和政策體系，出于謹慎，害怕自己的科研成果在轉化過程中喪失其應有的價值，不想將其投入市場，只想獨占自己的研究成果；其三是不敢作為，由于科技成果轉化法律風險防控機制不夠健全，現(xiàn)實中高?？萍汲晒D化的處置程序也相當繁瑣，高校各部門為了免于承擔轉化的風險，不敢隨意處置屬于職務發(fā)明的科技成果，在處置過程中特意設置了各種審批手續(xù)，轉化過程中走完整個流程都得耗掉大量的時間和精力。而且，就算是經(jīng)歷了千辛萬苦，科技成果好不容易進入了市場，也幾乎不可能通過市場交易直接確定其價值性，更不用說滿足權利人對自身產(chǎn)權的心理價位。因此，我國高校知識產(chǎn)權轉化率低是個現(xiàn)實存在的難題和發(fā)展瓶頸。

三是越權越界胡作非為。按照我國現(xiàn)有的法律體系，有權從事高?？萍汲晒D化的法律主體主要是高校和科研人員，兩者在科技成果轉化的過程中既被賦予很大的法律權利也受到相應的法律約束，兩者之間的權利義務關系是對等且關聯(lián)的。然而，由于法律沒有明確高?？萍汲晒D化的服務機構、程序和機制，我國高校負責科技成果管理和轉化的機構各式各樣，服務水平也是參差不齊。全國高校中科技成果轉化的服務機構主要有科技處、科技開發(fā)部、大學科技園、協(xié)同創(chuàng)新研究院、資產(chǎn)處、資產(chǎn)經(jīng)營公司等。[3]可以看得出來，高校的這些部門都不是把科技成果保護和轉化當作唯一性和專業(yè)化的服務業(yè)務。高?？萍汲晒谵D化的過程中必然會出現(xiàn)越權越界、權力尋租、違規(guī)操作、損害科研人員利益等問題。同時，科研人員也有可能因為失信現(xiàn)有的轉化機制，而無視或逃避科技成果法律屬性的相關約束，通過自己的單方面行為隨意處置科研成果，如依靠科研成果創(chuàng)辦企業(yè)或私自轉讓買賣科研成果，最終侵犯了所屬高校的利益并導致國有資產(chǎn)的流失。

(二)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程的法律困境

首先是產(chǎn)權歸屬不知如何明晰。高校師生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)常常涉及科研成果的轉化，在成果轉化的過程中，創(chuàng)辦或入股公司。高校的科研成果大多屬于職務發(fā)明，產(chǎn)權歸屬于學校。高校師生依靠自己或他人所研發(fā)的成果在創(chuàng)業(yè)過程中不可避免地會觸及科研成果的產(chǎn)權歸屬問題，是借用學校的職務發(fā)明？還是與學校有相關授權的合作？許多現(xiàn)實情況是，創(chuàng)業(yè)者無法確定自己所用的科研成果產(chǎn)權歸屬；或是不知何時處理科研成果產(chǎn)權的歸屬問題較為合適；甚至根本就忽略了科研成果產(chǎn)權的歸屬問題。這種法律困境不僅會引發(fā)一系列的法律糾紛，從長遠的角度考慮，必將制約創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展壯大。此外，股權分配問題也是高校師生創(chuàng)業(yè)過程中的老難題。在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)初期，合作伙伴們可能都是憑著一股熱情和激情，團結一致奔向同一個發(fā)展目標，不談股權，只顧付出。但是當企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模的時候，必定會涉及如何分配股權才能保證企業(yè)健康穩(wěn)定的發(fā)展。尤其是師生共創(chuàng)企業(yè)，在這方面經(jīng)常會陷入困境，由于創(chuàng)業(yè)初期礙于師生情誼沒有明確股權分配，等到真正必須談股權的時候，法律糾紛也隨之發(fā)生了。

其次是權利義務不知如何界定。高校師生在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的過程中都是以獨立的法律人格存在，難免會接觸到各類的法律合同，即法律行為過程中權利義務的界定。然而，事實上高校師生在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的過程中并沒有意識到法律合同有何重要性？不知如何簽訂法律合同？不知如何通過法律合同進行維權等等。比如：科研工作者在創(chuàng)新研究的過程中，往往只注重課題的申報或職稱的評定，而忽略了與技術研發(fā)相關利益主體簽訂相應的法律合同，或者無任何法律合同保障的情況下進行技術創(chuàng)新的法律行為，從而導致技術秘密泄露、技術成果無法認定、技術成果交易困難等難題[4]；高校師生在創(chuàng)業(yè)創(chuàng)辦公司的過程中，會涉及股權分配協(xié)議書、孵化協(xié)議書、各類業(yè)務委托合同等，如何簽訂這些合同才能確保相關權益不受損害，對初創(chuàng)企業(yè)來說確實具有很大的挑戰(zhàn)性。尤其是在相關權益受到損害時，如何把法律合同當作法律武器，認真研究其中的權利和義務，適時應用于法律權益的維護和侵權反訴，以求自己的合法權益受到合理性的保護和最大化的實現(xiàn)。

再次是法律意識不知如何確立。隨著我國法治社會的發(fā)展進程不斷推進，樹立應有的法律意識是每位公民的義務，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)更需要有超前的法律意識?？墒菢淞⒎梢庾R有何益處？如何樹立法律意識？樹立怎樣的法律意識？一直困擾著創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中的高校師生們。意識不到樹立法律意識的必要性和重要性，談創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)都只能限于在高校象牙塔里談論一些學術性的行為，無關任何法律權利和法律義務。沒有法律意識，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主體不知道如何確權，也不知道如何維權，甚至有的時候不知道自己侵權或被侵權了。高校師生在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中，缺乏法律權利意識，有可能無法維護和實現(xiàn)自己的正當權益；缺乏法律程序意識，有可能使創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的付出事倍功半；缺乏法律規(guī)范意識，有可能使自己陷入不必要的法律糾紛；缺乏法律責任意識，有可能使自己的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成果功虧一簣。從創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)法律行為的啟動、過程、協(xié)調至終結，都需要有前置的法律意識。

二、原因分析

高校是一個特殊的環(huán)境，師生們在這種特殊的環(huán)境中涉及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)難免會存在與現(xiàn)實社會不相協(xié)調的情況，上述的現(xiàn)實法律困境就是最突出的表現(xiàn)。究其原因，其實與社會環(huán)境又是息息相關。導致法律困境的原因有幾下幾點：

1.法律政策不夠健全

法律與政策的完善，是任何社會問題得以科學有序解決的有力保障。隨著我國法制化進程的推進，任何領域都在追求公平公正的法律體系和完善系統(tǒng)的政策體制。高校師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)想要在健康有序的法治環(huán)境中取得成績也不例外。如在高校科技成果轉化方面：國家頒布實施《促進科技成果轉化法》之前，高?？萍汲晒旧隙际潜唤缍閲匈Y產(chǎn)，特別是職務發(fā)明的科技成果，高?；蚩蒲腥藛T無權享有自由處置權，更談不上科技成果實現(xiàn)向生產(chǎn)力的轉化?！洞龠M科技成果轉化法》頒布實施之后，法律賦予高校科技成果處置的自主決定權，可使科技成果實現(xiàn)轉化或作價投資，這是法律層面的重大突破。政策層面，各級政府也相繼出臺各種政策鼓勵高?？萍汲晒纳陥?、授權和轉化?？梢哉f，這些法律和政策的不斷完善，是高?？萍汲晒D化的福音，也是高校師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能不能有實質性突破的關鍵。但是，由于起步較晚，我們在幫助高校師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的法律環(huán)境和政策落實方面還是存在一定的漏洞。比如，我們對高校師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中產(chǎn)權權利人、權利轉化的相關主體、侵權主體等法律人的法律規(guī)定不夠具體明確；專業(yè)化的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務隊伍有待科學化組建；各地政府部門對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的獎勵性政策地區(qū)差異性較大等等。

2.法律意識參差不齊

隨著我國經(jīng)濟水平的不斷增長和經(jīng)濟實力的不斷增強，對高校的科研經(jīng)費投入是每年遞增，先進科研設備和高端科研人才也是集聚于高校。這就必然促成高校師生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目如雨后春筍般出現(xiàn)。然而，由于法律意識的淡薄和參差不齊，造就了我們的科研人員在創(chuàng)新的過程中往往一心只顧著搞研究，卻無法意識到及時通過法律武器保護自己的科研成果。如很多科研人員不會撰寫專利文書或技術文案，更不用說專利的申報和轉讓，從而導致相當一部分發(fā)明創(chuàng)新創(chuàng)造在研究的過程中就被外界剽竊，遺憾地喪失了創(chuàng)造性和新穎性。再比如，由于法律意識水平參差不齊，使得高校師生在創(chuàng)業(yè)創(chuàng)辦的過程中無法嚴格按照法律規(guī)定的規(guī)范和程序進行，從而引發(fā)類似產(chǎn)權歸屬糾紛、勞務糾紛、股權分配糾紛或投融資風險等一系列法律糾紛和法律風險。

3.規(guī)范機制有待改善

西方創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍較為濃厚的國家基本上都在大學內(nèi)部設立專業(yè)化、職業(yè)化的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務機構，并在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的過程中逐漸形成符合自己國家特色的扶持模式。[5]專業(yè)穩(wěn)定的雙創(chuàng)服務機構和服務模式，無疑為高校師生進行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)奠定信心，并降低轉化風險和成本，提供了各種便利。我國高校也開始普遍重視師生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。高校師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)不僅成為高校衡量自身發(fā)展內(nèi)部的標準，也是教育行政部門對高校評價的重要指標。大部分高校都相繼出臺促進高校師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的相關管理辦法，并鼓勵學校師生創(chuàng)新創(chuàng)造，在崗在學進行產(chǎn)學研合作。為師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)營造良好的氛圍，邀請相關專家和律師開展知識產(chǎn)權講座、法務咨詢、舉辦創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)宣傳周等活動。但是，我們的高校還是嚴重缺乏職業(yè)化的雙創(chuàng)服務隊伍、專業(yè)化的雙創(chuàng)服務機構和科學化的雙創(chuàng)服務模式。我國高校負責雙創(chuàng)管理和服務的機構各式各樣，服務水平也是參差不齊。高校雙創(chuàng)服務機構主要有學生處、團委、大學科技園、協(xié)同創(chuàng)新研究院等?？梢钥吹贸鰜?，高校的這些部門都不是把雙創(chuàng)服務當作唯一性的業(yè)務，也很難會有職業(yè)化的服務隊伍。這種局面，勢必阻礙高校師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的全面開花結果。

三、應對策略

探討如何有針對性和高效性地幫助高校師生避免或應對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中的法律困境，在對原因剖析的基礎上，應對策略可以歸納為如下三個方面：

首先，要確保法律政策的完整性。法律層面：不斷完善的相關法律規(guī)定可以使高校師生放下創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的包袱，激發(fā)他們創(chuàng)新創(chuàng)造的正能量。如民事法律方面，《促進科技成果轉化法》圍繞優(yōu)化科技成果轉化機制提出了一系列具體措施，提倡一定要大力加強產(chǎn)學研合作，全面提升高校知識產(chǎn)權的創(chuàng)造質量、運用效益、管理水平和服務能力，推動核心科技創(chuàng)新和科技成果轉化，不斷激發(fā)高校師生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。行政法律方面，2019年3月29日《財政部關于修改〈事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法〉的決定》(財政部令2019第100號)，職務科技成果在轉讓和作價入股時財政部不再強制要求第三方評估，但是該文件并不是說不需要評估了，只是將決定是否需要評估的權利下放給高校，高校權利更大了，責任也更大，各高校亟需建立相應的無形資產(chǎn)評估管理體系。政策層面：需要從上層建筑方面，統(tǒng)籌規(guī)劃確保各地政策的統(tǒng)一性和穩(wěn)定性，而不是各地的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)扶持政策天差地別、各自為政，更不能有政策朝夕令改的情況出現(xiàn)。讓高校師生能夠安心地創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，并使扶持政策能夠真正地落實到位。

其次，要強調法律意識的全面性。法律意識的樹立是一項全面系統(tǒng)的任務，僅依靠某個主體或某部分主體，或者某個程序環(huán)節(jié)，是解決不了問題的。因此，高校師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中強調樹立法律意識必須通盤考慮，全面落實。法律主體層面，強調所有的參與主體和利益相關主體自覺樹立法律意識，高校師生作為參與者必須樹立有關創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的法律意識；創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中涉及的技術合作伙伴、企業(yè)員工、企業(yè)股東和業(yè)務合作單位等利益相關主體，需要樹立法律權利保護意識和法律義務承擔意識。法律程序層面，注重全過程的法律意識普及，從科技成果的創(chuàng)新過程、申報管理、創(chuàng)業(yè)孵化、企業(yè)化運作、市場準入退出等每個過程細節(jié)都要注重在法律規(guī)定的程序范圍內(nèi)進行。尤其是從技術創(chuàng)新起始就要樹立產(chǎn)權的保護意識，并在規(guī)定的法律程序中提前進行專利挖掘、布局和管理，直至產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。法律風險防控層面，要有確立法律風險預警機制的意識，如企業(yè)信息分析預警機制、財務運營監(jiān)測預警機制、政策導向預警機制、法律文書規(guī)范預警機制等等。提前建立法律風險防控體系，從員工法律意識的樹立培養(yǎng)、法律規(guī)章制度的制定遵循、法律糾紛維權的申訴保障等方面搭建法律風險防控體系。

再次，要保證規(guī)范機制的科學性。從高校內(nèi)部環(huán)境來說，盡可能設立有獨立專業(yè)化的雙創(chuàng)服務部門或服務團隊。哪怕無法做到，高校也得確保涉及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務業(yè)務的各機關部處不互相推諉責任，也不相互邀功搶活，擬定一套一個部門總負責，其他部門配合的協(xié)調機制，規(guī)范雙創(chuàng)服務工作。從社會外部環(huán)境來說，高校師生、企業(yè)和市場的各自需求性缺乏協(xié)調機制。市場化是西方發(fā)達國家高校師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活躍最為顯著的寶貴經(jīng)驗，其中包含產(chǎn)權的界定、利益的分配、風險評估、維權機制等一系列程序。整個過程涉及多方面的利益主體，包括高校、科研人員、企業(yè)等。如何將各方主體的權益需求統(tǒng)一在一個穩(wěn)定的交流平臺上，是確保高校師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的產(chǎn)出實用性和高效性的決定性因素。發(fā)達國家的中介服務機構在這方面充當著極其重要的角色，一般通過專門的服務機構和團隊，以非常專業(yè)化和系統(tǒng)化的知識、技巧和技術幫助高校師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主體與市場零距離對接。[6]我們也必須全鏈式考慮，從師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)技術創(chuàng)新、項目申報、企業(yè)創(chuàng)辦、企業(yè)孵化，到產(chǎn)業(yè)化壯大，建立起能夠粘合多方主體的協(xié)調機制，讓各方利益主體的訴求都能夠通過這種協(xié)調機制得以實現(xiàn)或平衡，使整個高校師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)體系逐漸進入良性的循環(huán)軌道。

注釋：

[1]朱小英：《大學生創(chuàng)業(yè)困境視閾下的法律風險應對策略研究》，《管理創(chuàng)新》2019年第1期。

[2]張 虹、黃 媛、陳金源：《高?？萍汲晒D化若干策略探討》，《科技管理研究》2016年第17期。

[3]趙雨菡、魏 江、吳 偉：《高?？萍汲晒D化的制度困境與規(guī)避思路》，《清華大學教育研究》2017年第8期。

[4]杜 ?。骸陡咝？萍汲晒D化難的癥結及對策研究》，《國家教育行政學院學報》2017年第3期。

[5]謝仁海：《風險理論視角下的大學生創(chuàng)業(yè)法律保障機制研究》，《高校教育管理》2017年第11期。

[6]周 炳：《創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育的路徑探析》，《教育評論》2014年第12期。