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        雙重環(huán)境規(guī)制下政府經(jīng)濟(jì)競爭對綠色高質(zhì)量發(fā)展的影響

        2021-12-01 09:50:02君,蘇
        中國環(huán)境科學(xué) 2021年11期
        關(guān)鍵詞:門檻規(guī)制競爭

        貫 君,蘇 蕾

        雙重環(huán)境規(guī)制下政府經(jīng)濟(jì)競爭對綠色高質(zhì)量發(fā)展的影響

        貫 君,蘇 蕾*

        (東北林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,黑龍江 哈爾濱 150040)

        利用我國2008~2018年277個地級及以上城市面板數(shù)據(jù),基于EBM模型與GML指數(shù)測度并分析綠色全要素生產(chǎn)率(GTFP),在此基礎(chǔ)上系統(tǒng)分析雙重環(huán)境規(guī)制下政府經(jīng)濟(jì)競爭與GTFP間存在的非線性關(guān)系.結(jié)果發(fā)現(xiàn):綠色技術(shù)進(jìn)步是中國GTFP增長的主要引擎,但各地區(qū)的驅(qū)動力不盡相同;政府經(jīng)濟(jì)競爭對GTFP具有顯著的抑制作用,并存在隱性規(guī)制的單門檻效應(yīng),但地區(qū)間存在差異,西部和東北地區(qū)存在隱性規(guī)制單門檻,而東部地區(qū)門檻效應(yīng)不顯著;外商直接投資和科技投入支出均造成轄區(qū)內(nèi)GTFP損失,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在一定程度上緩解了環(huán)境問題,但存在區(qū)域異質(zhì)性.

        政府競爭;環(huán)境規(guī)制;綠色全要素生產(chǎn)率;EBM模型;門檻效應(yīng)

        政府主導(dǎo)的中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展體制決定了地方政府競爭和環(huán)境規(guī)制是影響中國實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要因素.隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段,資源環(huán)境對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束日益增強(qiáng).在資源約束趨緊的情況下,政府橫向競爭也導(dǎo)致社會福利損失,如重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)能過剩、市場分割及其引致的環(huán)境問題正逐步加劇.在以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為核心的目標(biāo)導(dǎo)向下,地方政府不顧生態(tài)成本競相減弱環(huán)境規(guī)制力度、庇護(hù)污染產(chǎn)業(yè)進(jìn)入,嚴(yán)重?fù)p害我國生態(tài)環(huán)境[1],同時也引發(fā)政府間環(huán)境政策“逐底效應(yīng)”和“綠色悖論”現(xiàn)象,不利于經(jīng)濟(jì)增長和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展.面對中國經(jīng)濟(jì)增速顯著減緩、生態(tài)環(huán)境嚴(yán)重?fù)p耗的發(fā)展困境,如何在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型中更好嵌入綠色發(fā)展模式,也成為宏觀政策調(diào)控的重要目標(biāo).

        綠色高質(zhì)量發(fā)展是綠色發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展概念的融合,其核心是在資源與環(huán)境約束下實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)效益的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展[2].相對于粗放發(fā)展模式,綠色高質(zhì)量發(fā)展模式意味著經(jīng)濟(jì)增長由傳統(tǒng)要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動,以大量“綠色動能”推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式由“褐色”向“綠色”轉(zhuǎn)型[3].為驅(qū)動產(chǎn)業(yè)技術(shù)變革和修正企業(yè)綠色生產(chǎn)行為外部性,一系列相關(guān)政策相繼出臺.在綠色發(fā)展、區(qū)域協(xié)調(diào)、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展等多重語境下,探討中國綠色高質(zhì)量發(fā)展的效率變革和動力變革,對驅(qū)動中國全面綠色轉(zhuǎn)型具有重要意義.

        1994年的分稅制改革賦予地方政府足夠的財政自主權(quán),地方政府作為中央環(huán)境政策的實施者,對生態(tài)環(huán)境的重視程度決定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式能否成功實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型.學(xué)術(shù)界關(guān)于地方政府競爭和環(huán)境規(guī)制對綠色高質(zhì)量發(fā)展的影響觀點并不一致.

        一是政府競爭對綠色高質(zhì)量發(fā)展的影響研究.現(xiàn)有研究主要關(guān)注政府競爭對環(huán)境治理、環(huán)境質(zhì)量、綠色發(fā)展和生產(chǎn)效率的影響,并采用綠色發(fā)展效率[4]、生態(tài)效率[5]、全要素生產(chǎn)率[6]作為綠色發(fā)展或經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的代理變量.多數(shù)研究認(rèn)同地方政府競爭的負(fù)環(huán)境效應(yīng)[7],認(rèn)為地方政府經(jīng)濟(jì)趕超和官員晉升的雙重激勵,致使以環(huán)境損耗為代價的經(jīng)濟(jì)增長方式形成.但近年來也有研究發(fā)現(xiàn)政府競爭在部分地區(qū)產(chǎn)生了正環(huán)境影響,并從資源稟賦[8]、區(qū)位條件[9]、環(huán)境政策[10]等角度進(jìn)行異質(zhì)性分析.但鮮有研究從環(huán)境規(guī)制的閾值效應(yīng)角度出發(fā),探索政府競爭如何影響綠色高質(zhì)量發(fā)展效率和增長動力變化,對異質(zhì)性的探討也主要聚焦于省域或行業(yè)層面,基于城市維度的影響效應(yīng)與異質(zhì)性研究亟待拓展,對城市綠色高質(zhì)量發(fā)展的測度也尚不明晰.

        二是環(huán)境規(guī)制對綠色高質(zhì)量發(fā)展的影響研究.既有研究表明環(huán)境規(guī)制可以通過改變企業(yè)生產(chǎn)方式或區(qū)位抑制環(huán)境污染[11-12].政府環(huán)境規(guī)制和企業(yè)技術(shù)進(jìn)步降低了單位產(chǎn)能污染排放,兩種力量的相互制約決定了中國空氣污染格局[7].一方面,從環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度角度考察的研究結(jié)論存在爭議.一些學(xué)者認(rèn)為高強(qiáng)度環(huán)境規(guī)制有利于發(fā)揮治理效應(yīng)約束污染[13],提高能源效率[14],能通過產(chǎn)品結(jié)構(gòu)效應(yīng)和清潔收益效應(yīng)促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率提高[15].另一些學(xué)者則認(rèn)為環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)會提高生態(tài)保護(hù)成本,抑制產(chǎn)出增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展,從而制約生態(tài)效率改善[16].還有研究基于空間視角進(jìn)行探索,發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對中國城市生態(tài)效率呈“倒U型”影響,并存在顯著的負(fù)向空間溢出效應(yīng)[17].另一方面,部分學(xué)者從環(huán)境規(guī)制類型維度探討影響效果差異[4],但現(xiàn)有研究更多關(guān)注顯性、正式的環(huán)境規(guī)制的環(huán)境影響,對于隱性、非正式的環(huán)境規(guī)制討論極其有限,而不同類型規(guī)制的作用渠道和效果存在較大差異,可能非線性關(guān)系的出現(xiàn),但鮮有研究對其差異產(chǎn)生原因進(jìn)行深入剖析.

        因此,本文以綠色全要素生產(chǎn)率作為衡量綠色發(fā)展質(zhì)量的代理變量,采用EBM模型測算277個地級及以上城市綠色全要素生產(chǎn)率,從政府經(jīng)濟(jì)競爭和雙重環(huán)境規(guī)制出發(fā)探究綠色全要素生產(chǎn)率變化的深層次誘因,構(gòu)建面板門檻回歸模型實證檢驗不同類型環(huán)境規(guī)制的門檻效應(yīng)及其差異,對其進(jìn)行全樣本和城市異質(zhì)性分析,最后針對綠色發(fā)展質(zhì)量改善提供合理化建議,為我國實現(xiàn)區(qū)域與環(huán)境可持續(xù)發(fā)展提供有益參考.

        1 理論模型與研究假設(shè)

        1.1 政府經(jīng)濟(jì)競爭與綠色高質(zhì)量發(fā)展

        地方政府經(jīng)濟(jì)競爭的本質(zhì)是對發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的追趕和同質(zhì)經(jīng)濟(jì)體的超越,通過主導(dǎo)生產(chǎn)要素配置和推動綠色技術(shù)進(jìn)步影響綠色全要素生產(chǎn)率[18].與西方“自下而上”的競爭機(jī)制不同,中國地方政府的“標(biāo)尺競爭”是基于上級政府評價的“自上而下”的機(jī)制.由于地方政府很大程度掌握著土地、資本等重要資源的控制權(quán)及招商引資、產(chǎn)業(yè)選擇等重要政策的自主權(quán),政府官員利用稅收、支出等政策工具吸引流動性資源,以期實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)或保持區(qū)位優(yōu)勢.

        政府經(jīng)濟(jì)競爭對綠色高質(zhì)量發(fā)展的影響主要體現(xiàn)在兩方面:一是正向影響,具有競爭優(yōu)勢的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)為贏得高質(zhì)量發(fā)展競爭,推動產(chǎn)業(yè)高端化、生態(tài)化發(fā)展,經(jīng)濟(jì)競爭的“逐頂效應(yīng)”倒逼生產(chǎn)要素從污染密集、勞動密集行業(yè)向知識技術(shù)密集行業(yè)轉(zhuǎn)移,推動區(qū)域綠色技術(shù)進(jìn)步.處于競爭劣勢的經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)因承接經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的部分產(chǎn)業(yè),在先進(jìn)技術(shù)的“溢出效應(yīng)”下獲得技術(shù)效率迅速改善,利用后發(fā)優(yōu)勢實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕和綠色發(fā)展[19].二是負(fù)向影響,地方政府為獲得經(jīng)濟(jì)競爭優(yōu)勢可能采取低稅賦或放松環(huán)境監(jiān)管或兩者兼之的競爭策略[20],這種扭曲行為會引起區(qū)域間的“傳染”效應(yīng),造成區(qū)域環(huán)境監(jiān)管行為的同向連鎖變化[9],引發(fā)政府競爭的“逐底效應(yīng)”和市場的“逆向選擇”,在要素詛咒陷阱和“污染天堂”效應(yīng)下,對粗放型發(fā)展模式的路徑依賴不斷強(qiáng)化,阻礙綠色高質(zhì)量發(fā)展.據(jù)此,本文提出如下競爭性假設(shè):

        假設(shè)1a:在“逐頂競爭”和“技術(shù)溢出”效應(yīng)下,地方政府經(jīng)濟(jì)競爭促進(jìn)了轄區(qū)內(nèi)綠色發(fā)展質(zhì)量的改善;

        假設(shè)1b:在“逐底競爭”和“污染天堂”效應(yīng)下,地方政府經(jīng)濟(jì)競爭不利于轄區(qū)內(nèi)綠色發(fā)展質(zhì)量的提升.

        1.2 雙重環(huán)境規(guī)制的影響

        環(huán)境規(guī)制的本質(zhì)是以“保護(hù)自然”為目的的約束力量,理論上可界定為顯性和隱性.顯性規(guī)制以有形制度為存在形式,是政府對環(huán)境問題直接或間接的干預(yù)行為,內(nèi)容涉及環(huán)境評價、排污許可、防治投資等;隱性規(guī)制是非政府參與的個體或民間組織環(huán)保意識的體現(xiàn),如企業(yè)自愿參與旨在保護(hù)環(huán)境的協(xié)議、承諾或計劃,公眾環(huán)保思想和環(huán)保意識等.

        顯性環(huán)境規(guī)制作為地方政府可以掌控的手段,也成為政府競爭流動性資源、爭奪要素稟賦的重要工具.根據(jù)“波特假說”,適度的環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)企業(yè)資源配置優(yōu)化,激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,從而推動技術(shù)能力提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)和“學(xué)習(xí)效應(yīng)”,有助于實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)績效和環(huán)境績效的雙贏[21].隨著環(huán)境規(guī)制日益嚴(yán)苛,大量資本勞動等要素投入到治污減排中,企業(yè)為追求合法化目標(biāo),在短期內(nèi)不斷加大污染治理投資,導(dǎo)致要素價格上漲,企業(yè)資源重新配置,對“生產(chǎn)性投資”產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”,將削弱企業(yè)競爭優(yōu)勢.此外,環(huán)境規(guī)制的區(qū)域差異會引發(fā)高污染、高耗能產(chǎn)業(yè)向弱規(guī)制地區(qū)遷移,對地區(qū)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不利影響[22].當(dāng)顯性規(guī)制無法有效抑制污染物排放,將引發(fā)地區(qū)發(fā)展的“遵循成本”效應(yīng),影響產(chǎn)出、生態(tài)、就業(yè)等一系列區(qū)域宏觀發(fā)展要素,使經(jīng)濟(jì)發(fā)展在低效率狀態(tài)下起伏波動,抑制綠色發(fā)展質(zhì)量提升.

        隱性規(guī)制可以從根本上提高資源利用效率和投入產(chǎn)出效率,優(yōu)化資源配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),有效抑制環(huán)境惡化.一方面,高環(huán)保意識的消費者群體愿意為綠色產(chǎn)品支付更高價格,產(chǎn)生“良幣驅(qū)逐劣幣”現(xiàn)象.但先進(jìn)綠色技術(shù)和綠色生產(chǎn)也意味著生產(chǎn)成本和價格偏高,受限于發(fā)展階段和發(fā)展水平,民眾對于價格較為敏感,更易引發(fā)“劣幣驅(qū)逐良幣”效果.另一方面,受到市場生存壓力的逼迫,高投入、高消耗、高污染的低端產(chǎn)業(yè)將因難以滿足社會需求被淘汰,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級.

        由此可見,雙重環(huán)境規(guī)制在政府經(jīng)濟(jì)競爭對綠色高質(zhì)量發(fā)展的影響中發(fā)揮著重要作用,然而其影響存在諸多不確定性,環(huán)境規(guī)制的“遵循成本”效應(yīng)和“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)可能同時存在,與綠色發(fā)展質(zhì)量的關(guān)系并不明朗.不同環(huán)境規(guī)制類型的作用渠道和作用效果也存在差異.據(jù)此,本文提出如下假設(shè):

        假設(shè)2a:適度的顯性環(huán)境規(guī)制能夠抑制經(jīng)濟(jì)競爭的“競次效應(yīng)”,但過于嚴(yán)格的顯性環(huán)境規(guī)制會阻礙綠色發(fā)展質(zhì)量提升.

        假設(shè)2b:當(dāng)隱性環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的“創(chuàng)新補(bǔ)償”可以抵消“遵循成本”時,將有效約束地方政府的經(jīng)濟(jì)競爭,使地方政府競爭向兼顧經(jīng)濟(jì)與環(huán)境利益的“逐頂競爭”轉(zhuǎn)變,起到優(yōu)化綠色發(fā)展質(zhì)量的作用.

        2 綠色高質(zhì)量發(fā)展的測算與分析

        2.1 測算方法

        2.1.1 GTFP靜態(tài)效率測算模型 黨的十九大報告指出,全要素生產(chǎn)率是推動中國經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型的重要引擎.傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率(TFP)在根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)程度確定經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量高低時,可能會得出有偏結(jié)論,影響政策建議的正確性[23].而納入資源環(huán)境因素的綠色全要素生產(chǎn)率(GTFP),能夠評估傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)之間的協(xié)同效應(yīng),是判斷經(jīng)濟(jì)綠色高質(zhì)量發(fā)展水平的重要依據(jù)[2].基于此,本文將GTFP作為衡量綠色高質(zhì)量發(fā)展水平的代理變量,分析地方政府經(jīng)濟(jì)競爭與綠色發(fā)展質(zhì)量間的關(guān)系.

        現(xiàn)有研究主要運用兩類方法測度GTFP:一種是參數(shù)法,如C-D函數(shù)法和超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)法,該類方法需事先設(shè)定函數(shù)形式,精確把控投入產(chǎn)出變量的價格信息,假設(shè)前提嚴(yán)格;另一種是無需設(shè)定函數(shù)形式的非參數(shù)法,以DEA模型和SBM模型為主,基于DEA和SBM模型的擴(kuò)展模型發(fā)展已十分成熟,是目前效率測算最常用的、測算精度更高的方法.近年來,學(xué)者更多采用較為科學(xué)的DEA-SBM模型測算GTFP.然而,當(dāng)存在非期望產(chǎn)出時,資源消耗與污染排放是“不可分的”、“徑向”關(guān)系,而勞動力、資本等傳統(tǒng)投入要素與產(chǎn)出之間是“可分的”、“非徑向”關(guān)系.但無論是DEA還是SBM模型均無法處理同時具有徑向和非徑向的投入與產(chǎn)出變量特征.為彌補(bǔ)這一缺陷,Tone等[24]提出了一種混合距離函數(shù)EBM模型.該模型兼容了包含徑向因素的CCR模型和包含松弛變量的非徑向SBM模型,可以消除考慮單一距離函數(shù)導(dǎo)致測算結(jié)果的偏誤,進(jìn)一步提升了模型的測度精度.EBM模型的具體形式如下:

        由于綠色高質(zhì)量發(fā)展涵蓋經(jīng)濟(jì)、資源、能源、環(huán)境之間的復(fù)雜關(guān)系,既包含期望產(chǎn)出又包含非期望產(chǎn)出,徑向和非徑向因素同時存在.因此本文構(gòu)建了引入非期望產(chǎn)出的EBM模型,以此測算城市GTFP,模型表達(dá)式為:

        2.1.2 GTFP動態(tài)效率測算模型 EBM模型基于靜態(tài)生產(chǎn)效率思想,無法刻畫GTFP的動態(tài)變化.為更好反映效率變化狀態(tài),本研究在EBM模型基礎(chǔ)上,利用GML(Global Malmquist-Luenberger)指數(shù)測度GTFP的增長率.基于全局生產(chǎn)可能性集的GML指數(shù)擁有循環(huán)累加性,在比較決策單元相鄰時期GTFP變動的同時,還能反映GTFP的長期變動趨勢.其具體公式為:

        測算GTFP的GML指數(shù),可以反映前期GTFP與當(dāng)期的比值,指數(shù)大于1說明生產(chǎn)率提升,小于1則表示生產(chǎn)率下降.GML指數(shù)可以進(jìn)一步分解為全局綠色技術(shù)效率變動指數(shù)(GEFFCH)和全局綠色技術(shù)進(jìn)步變動指數(shù)(GTECH),分解公式如下:

        GEFFCH測量的是跨期全局技術(shù)效率變化,即當(dāng)期DMU與生產(chǎn)前沿面的距離較上期的變動程度,GEFFCH>1表示效率相較上期更靠近生產(chǎn)前沿面,GEFFCH<1則意味著與之背離.GTECH測量的是跨期全局技術(shù)進(jìn)步變化,即與生產(chǎn)前沿面的距離靠近或遠(yuǎn)離的程度,GTECH>1表示生產(chǎn)前沿面沿著期望產(chǎn)出增加、非期望產(chǎn)出減少的方向外移,技術(shù)水平提高,GTECH<1則意味著生產(chǎn)前沿面反方向內(nèi)陷,表明技術(shù)退步.

        2.2 數(shù)據(jù)選取與來源

        表1 GTFP測算指標(biāo)體系

        借鑒相關(guān)研究及本文研究目的,結(jié)合“經(jīng)濟(jì)-資源-能源-環(huán)境”因素甄選合理的投入產(chǎn)出指標(biāo),構(gòu)建城市GTFP測度體系(表1).測度體系包括勞動、資本、技術(shù)、水資源和電能源五類投入指標(biāo),以及期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出兩類產(chǎn)出指標(biāo).指標(biāo)選取主要參考杜宇等[25]、齊毓等[2]的相關(guān)研究,勞動投入采用城鎮(zhèn)單位從業(yè)人員數(shù)表征;資本投入依照永續(xù)盤存法,采用GDP平減指數(shù)對固定資產(chǎn)投資進(jìn)行折算,折舊率取9.6%;技術(shù)投入采用科學(xué)技術(shù)支出表征;水資源投入采用供水總量表征;由于缺乏其他類型能源消耗水平的城市層面統(tǒng)計數(shù)據(jù),本文以電能源衡量能源因素,并采用全社會用電量表征;期望產(chǎn)出采用地區(qū)生產(chǎn)總值和建成區(qū)綠化覆蓋面積表征,其中地區(qū)生產(chǎn)總值折算為以2000年為基期的不變價格;由于城市層面缺少二氧化碳排放量和氮氧化物排放量的統(tǒng)計數(shù)據(jù),考慮到數(shù)據(jù)的可得性問題,非期望產(chǎn)出采用工業(yè)廢水排放量、二氧化硫排放量和煙(粉)塵排放量表征.本研究選取的研究樣本為2008~ 2018年中國277個地級及以上城市的面板數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國城市統(tǒng)計年鑒》及部分省市統(tǒng)計年鑒,缺省數(shù)據(jù)采用插值法補(bǔ)齊.

        2.3 測算結(jié)果及時空分布差異

        圖1顯示,2008~2018年中國GTFP從0.804增至0.813,增幅僅0.84%,呈微幅波動上升趨勢,但仍存在較大發(fā)展空間.隨著資源環(huán)境問題日益嚴(yán)峻,近年來各級政府越來越重視經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展,積極轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長模式,但長期以來以“高投入、高消耗、高污染、低產(chǎn)出、低質(zhì)量、低效益”的粗放型經(jīng)濟(jì)增長模式造成的結(jié)構(gòu)失衡、資源緊缺等發(fā)展矛盾難以在短期內(nèi)解決,致使我國綠色發(fā)展質(zhì)量仍處于相對較低水平,實現(xiàn)綠色高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)任重道遠(yuǎn).

        圖1 全國與區(qū)域?qū)用鍳TFP比較

        區(qū)域?qū)用?各地區(qū)GTFP水平和變化趨勢均存在差異.東部地區(qū)GTFP水平遠(yuǎn)高于其他地區(qū),東北地區(qū)和西部地區(qū)接近全國平均水平,中部地區(qū)GTFP在2017年之前呈持續(xù)下降趨勢,且從2013年后一直處于全國最低水平,成為“塌陷區(qū)”.在工業(yè)化和城市化進(jìn)程中,不同區(qū)域綠色發(fā)展呈現(xiàn)分化失衡態(tài)勢,地區(qū)異質(zhì)性顯著.

        進(jìn)一步,解構(gòu)GTFP的GML指數(shù)來識別GTFP的增長來源.從全國層面看,GTFP增長率在整個考察期內(nèi)呈現(xiàn)波動中上升趨勢(圖2).2008~2018年全國GML指數(shù)年均增長率為5.1%,綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)年均增長1.9%,綠色技術(shù)效率年均增長2.9%.對比發(fā)現(xiàn),GML指數(shù)與GTECH指數(shù)的演變趨勢高度一致,而與GEEFCH指數(shù)在2017年前基本呈現(xiàn)出相反的波動趨勢,可見綠色技術(shù)進(jìn)步是GTFP增長的主要引擎,其貢獻(xiàn)度為98.17%,這與祁毓等[2]的研究結(jié)論類似.2017~2018年GTFP增速出現(xiàn)大幅提高,究其原因,可能是由于2017年發(fā)布了《國家環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)“十三五”發(fā)展規(guī)劃》,共涉及約900項環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的制定和修訂,有力促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和布局優(yōu)化,重點行業(yè)污染防治技術(shù)水平大幅提升,中國綠色高質(zhì)量發(fā)展理念及政策落地效果初步顯現(xiàn).

        表2 2008~2018年GML指數(shù)及其分解項增長率(%)

        從區(qū)域差異看,我國各地區(qū)GML指數(shù)增長率均顯著提高,但各地區(qū)GML指數(shù)增長的動力來源不盡相同.根據(jù)表2,2008~2018年東部和西部地區(qū)在技術(shù)效率改善趨勢放緩的情況下,GTFP提升的主要推動力表現(xiàn)為綠色技術(shù)進(jìn)步.由于前期國家“西部大開發(fā)戰(zhàn)略”的大力扶持,西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量取得迅速提升.但由于生產(chǎn)要素長期處于劣勢,長期依賴能源開采,生態(tài)環(huán)境十分脆弱,生態(tài)治理仍存在較大提升空間.東北地區(qū)GTFP增速最低,呈現(xiàn)綠色技術(shù)效率和綠色技術(shù)進(jìn)步“雙輪”驅(qū)動.近年來東北地區(qū)大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè),積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級,但由于前期過度依賴資源開發(fā),環(huán)境質(zhì)量下降明顯,發(fā)展質(zhì)量提升落后于其他地區(qū),社會、經(jīng)濟(jì)和生態(tài)價值同步優(yōu)化轉(zhuǎn)型刻不容緩.中部地區(qū)主要倚靠綠色技術(shù)效率改善,在“中部崛起戰(zhàn)略”的提出使先進(jìn)資本和人力資本向中部投入增加,勞動密集型產(chǎn)業(yè)由東部向中部轉(zhuǎn)移,顯著提高了中部地區(qū)的技術(shù)效率水平,但難以使中部地區(qū)發(fā)揮其后發(fā)優(yōu)勢.可見,各地區(qū)GTFP增長動力源差異明顯,距離實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、資源、能源、環(huán)境的協(xié)調(diào)增長距離尚遠(yuǎn).

        圖2 全國層面GML指數(shù)及分解項

        3 雙重環(huán)境規(guī)制在政府經(jīng)濟(jì)競爭影響綠色高質(zhì)量發(fā)展中的門檻效應(yīng)

        3.1 面板門檻回歸模型構(gòu)建

        門檻回歸模型主要是捕捉經(jīng)濟(jì)中發(fā)生跳躍的臨界點,當(dāng)解釋變量達(dá)到臨界值時,模型的斜率系數(shù)會發(fā)生折拗現(xiàn)象.為是否對存在閾值效應(yīng),有必要進(jìn)行環(huán)境規(guī)制閾值差異的樣本檢驗.本文采用Hansen提出的面板門檻回歸模型[26]估算雙重環(huán)境規(guī)制的門檻值,分別設(shè)定顯性規(guī)制和隱性規(guī)制的面板門檻模型如下(以單重門檻為例):

        式中顯性規(guī)制強(qiáng)度DER和隱性規(guī)制強(qiáng)度IER為門檻變量,為一系列控制變量,ECU為政府經(jīng)濟(jì)競爭的代理變量,為待估算門檻值,(?)為指標(biāo)函數(shù),表示第個城市第年的隨機(jī)誤差項.

        3.2 變量選取與數(shù)據(jù)說明

        ①政府經(jīng)濟(jì)競爭.地方政府間的競爭主要體現(xiàn)為地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的競爭與趕超,不僅是對鄰近地區(qū)的經(jīng)濟(jì)追趕,對其他經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好地區(qū)也存在追趕超越目標(biāo)[27].本文借鑒繆小林等[27]和何愛平與安夢天[4]的方法,采用上一期經(jīng)濟(jì)趕超水平(ECU)作為政府經(jīng)濟(jì)競爭的代理變量,公式為:ECU=[(相鄰城市中最高人均GDP/本地區(qū)城市人均GDP)×(全國城市中最高人均GDP/本地區(qū)城市人均GDP)]1/2.該測度方法既反映了相鄰城市間的經(jīng)濟(jì)競爭強(qiáng)度,也體現(xiàn)了與全國范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高城市的相對差距.

        ②環(huán)境規(guī)制.環(huán)境規(guī)制并不存在直接測度的指標(biāo),既有文獻(xiàn)均使用替代指標(biāo)衡量規(guī)制強(qiáng)度.參考朱向東等[7]、刁心薇等[28]的研究,并考慮城市數(shù)據(jù)的可得性和統(tǒng)計口徑的連續(xù)性,選取污水處理廠集中處理率、生活垃圾無害化處理率和一般工業(yè)固體廢物綜合利用率來反映顯性規(guī)制強(qiáng)度(DER).對于隱性規(guī)制強(qiáng)度(IER), Pargal等[29]研究認(rèn)為隱性環(huán)境規(guī)制可通過人均收入水平、受教育程度、人口密度三類指標(biāo)來衡量,這三類指標(biāo)與高質(zhì)量的環(huán)境需求呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系.由于城市層面數(shù)據(jù)缺乏衡量受教育程度相關(guān)指標(biāo),本文選擇人均收入水平和人口密度作為隱性規(guī)制強(qiáng)度的代理指標(biāo).具體地,人均收入水平以職工平均工資與全國平均水平比重表示,人口密度以年末戶籍人口數(shù)與行政區(qū)域面積比值表示.

        ③控制變量.參考祁毓等[2]、黃建歡等[8]的研究,控制變量選擇對綠色高質(zhì)量發(fā)展有較大影響的五個因素:經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(PGDP)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IND)、科技支出水平(RD)、外商直接投資(FDI).經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以實際人均GDP的自然對數(shù)表示,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)使用第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重衡量,科技支出采用科學(xué)技術(shù)支出占地方一般公共預(yù)算支出比重,外商直接投資使用實際利用外商直接投資占GDP比重來表示.所有涉及價格的變量全部調(diào)整為以2000年為基期的不變價格.變量數(shù)據(jù)主要來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》和各省市統(tǒng)計年鑒,個別年份缺失數(shù)據(jù)采用插值法補(bǔ)齊.描述性統(tǒng)計如表3所示.

        表3 主要變量的描述性統(tǒng)計

        4 實證結(jié)果與分析

        4.1 政府經(jīng)濟(jì)競爭對綠色高質(zhì)量發(fā)展的影響分析

        針對政府經(jīng)濟(jì)競爭與綠色高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行線性回歸(表5).在采用GMM方法估計時,考慮到GTFP與政府競爭可能存在雙向因果關(guān)系,因此選取滯后一期隱性規(guī)制強(qiáng)度作為工具變量.總體來看,政府競爭對GTFP的抑制效應(yīng)在1%的水平上顯著,假設(shè)1b得到支持.該結(jié)果意味著政府競爭不利于實現(xiàn)區(qū)域綠色高質(zhì)量發(fā)展,與李長青等[9]、黃建歡等[8]、周敏等[5]研究結(jié)論一致.地方政府一味追求短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)快速增長,往往采取“先污染后治理”的發(fā)展模式,導(dǎo)致轄區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡、資源配置效率低、能源消耗環(huán)境污染問題嚴(yán)重,在“逐底競爭”和“污染天堂”效應(yīng)下,難以擺脫“污染避難所”和“要素詛咒”困境.

        4.2 門檻效應(yīng)檢驗

        基于Hansen提出的統(tǒng)計量和統(tǒng)計量進(jìn)行門檻效應(yīng)檢驗.表4和表5顯示,顯性環(huán)境規(guī)制的單重門檻檢驗不能拒絕原模型為線性關(guān)系的假設(shè),而隱性環(huán)境規(guī)制的單重門檻檢驗在1%的顯著性水平下拒絕了原模型為線性關(guān)系,雙重門檻檢驗并不能拒絕原模型為單重門檻的原假設(shè).表明政府經(jīng)濟(jì)競爭與GTFP的關(guān)系呈現(xiàn)出以隱性環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度為單重門檻的非線性關(guān)系,而顯性規(guī)制強(qiáng)度的門檻效應(yīng)不顯著,其原因在于我國顯性規(guī)制強(qiáng)度較弱,針對節(jié)能減排的顯性規(guī)制強(qiáng)度尚未對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成倒逼機(jī)制,以環(huán)保投入為主的規(guī)制手段難以在短期內(nèi)激發(fā)企業(yè)綠色生產(chǎn)和綠色技術(shù)創(chuàng)新,也進(jìn)一步反映出針對不同類型考察環(huán)境規(guī)制的影響十分必要.

        表4 門檻效應(yīng)檢驗結(jié)果

        4.3 全樣本門檻回歸結(jié)果及分析

        針對全樣本進(jìn)行門檻回歸,將隱性環(huán)境規(guī)制劃分為隱性弱規(guī)制(IER£0.013)和隱性強(qiáng)規(guī)制(IER> 0.013).表5顯示,當(dāng)隱性規(guī)制強(qiáng)度較弱時,政府競爭對城市GTFP的抑制作用不顯著,隨著隱性規(guī)制強(qiáng)度跨越閾值,仍呈顯著的負(fù)向影響.說明隨著我國經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)變,公眾對于環(huán)境保護(hù)和環(huán)境質(zhì)量的關(guān)注和期待更高.但在現(xiàn)階段內(nèi)隱性規(guī)制產(chǎn)生的“創(chuàng)新補(bǔ)償”未能抵消“遵循成本”,因此仍表現(xiàn)為對綠色高質(zhì)量發(fā)展的抑制效應(yīng).

        控制變量方面,外商直接投資抑制了我國城市綠色發(fā)展質(zhì)量提升.地方政府為在績效考核中有所表現(xiàn),競相利用優(yōu)惠政策招商引資,尤其是高污染行業(yè)外商投資,其根本原因在于我國相對滯后的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn).隨著我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策的不斷推進(jìn),欠發(fā)達(dá)地區(qū)往往以犧牲環(huán)境為代價接受由發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移而來的低端產(chǎn)業(yè),雖然使得部分發(fā)達(dá)地區(qū)綠色發(fā)展質(zhì)量有所改善,卻造成轉(zhuǎn)入地環(huán)境迅速惡化,引發(fā)更加嚴(yán)峻的環(huán)境問題.科技支出在門檻模型和GMM模型中均顯著為負(fù),這與袁曉玲等[30]的研究結(jié)果基本一致.地方政府在追求GDP增長過程中對資源環(huán)境的過度消耗,使產(chǎn)出的污染增長效應(yīng)遠(yuǎn)大于科技投入的污染消減效應(yīng).產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在門檻回歸中在10%的水平下顯著為正,但在GMM模型中在1%的水平下顯著為負(fù).主要原因是目前我國經(jīng)濟(jì)正加速由工業(yè)主導(dǎo)型向服務(wù)主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變,隨著第三產(chǎn)業(yè)比重不斷提高,我國生態(tài)環(huán)境問題應(yīng)當(dāng)有所改善,但傳統(tǒng)第三產(chǎn)業(yè)對生態(tài)環(huán)境的影響往往不易察覺,其發(fā)展同樣需要消耗大量資源和能源,并排放大量廢棄物造成環(huán)境污染.因此,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對綠色高質(zhì)量發(fā)展的影響仍存在較大不確定性.

        表5 全樣本回歸結(jié)果

        注:*、**、***分別表示在10%、5%、1%的顯著性水平下顯著,括號內(nèi)為對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)差.

        4.4 城市異質(zhì)性回歸結(jié)果及分析

        由于我國各城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和區(qū)位特征均存在較大差異,因此本文一方面根據(jù)城市所在區(qū)域?qū)ψ訕颖具M(jìn)行回歸分析.另一方面,根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展差異將城市分類,借鑒李長青等[9]的方法,將樣本城市中一線、新一線和二線城市分為一組(共49個城市),將三線、四線和五線城市分為一組(共228個城市),分別進(jìn)行子樣本回歸.

        從區(qū)域角度來看,四類地區(qū)顯性規(guī)制門檻均未通過顯著性檢驗,與全樣本回歸結(jié)果基本吻合.中西部和東北地區(qū)均存在隱性規(guī)制單重門檻,而東部地區(qū)隱性規(guī)制門檻效應(yīng)不顯著.表6中模型1、3、5、7為隱性門檻回歸結(jié)果,模型2、4、6、8為GMM線性回歸結(jié)果.結(jié)果顯示,四類地區(qū)門檻回歸結(jié)果存在一定差異.中西部地區(qū)隱性規(guī)制較弱時具有顯著抑制作用,西部地區(qū)為發(fā)展經(jīng)濟(jì),不惜以損害環(huán)境為代價大量承接高污染產(chǎn)業(yè);東北地區(qū)顯著為正,隱性規(guī)制能夠在一定程度上促進(jìn)綠色發(fā)展;在隱性規(guī)制強(qiáng)度跨越門檻后,西部地區(qū)政府競爭的影響顯著為負(fù),說明隨著公眾對環(huán)境問題的關(guān)注和環(huán)保意識提升,政府面對城市間的經(jīng)濟(jì)競爭時會兼顧經(jīng)濟(jì)績效與環(huán)境績效.此外,東北和中部地區(qū)的影響系數(shù)為負(fù)但不顯著,表明作用不明顯.以上實證得出環(huán)境規(guī)制的門檻值并非固定不變,而是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步、技術(shù)改善等因素改變而變化.

        表6 城市異質(zhì)性回歸結(jié)果

        續(xù)表6

        注:同上.

        從城市分類來看,一二線城市存在顯性規(guī)制雙重門檻效應(yīng),而三四五線城市門檻效應(yīng)均不顯著.限于篇幅,表6僅列出顯性規(guī)制門檻回歸(模型9)與GMM線性回歸(模型10)結(jié)果.研究表明,只有當(dāng)顯性規(guī)制強(qiáng)度在一定范圍內(nèi)時,才能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)城市在追求經(jīng)濟(jì)競爭的同時兼顧綠色發(fā)展,而過高的規(guī)制強(qiáng)度反而削弱經(jīng)濟(jì)競爭對綠色高質(zhì)量發(fā)展的促進(jìn)作用.此外,相對不發(fā)達(dá)的三四五線城市的環(huán)境規(guī)制并不存在顯著的門檻機(jī)制,也反映出進(jìn)行城市異質(zhì)性分析的必要性.從控制變量看,外商直接投資在門檻效應(yīng)模型與GMM線性回歸模型中,均在1%的水平下顯著抑制一二線城市綠色發(fā)展質(zhì)量提升,說明我國外商直接投資在相對發(fā)達(dá)地區(qū)仍具有高污染高排放特征,政府為追求經(jīng)濟(jì)增長盲目引進(jìn)外資可能引發(fā)環(huán)境問題.因此,如何制定相關(guān)政策優(yōu)化地區(qū)綠色高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程值得進(jìn)一步探討.

        4.5 穩(wěn)健性分析

        從兩方面對前文實證結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(囿于篇幅,僅報告門檻回歸結(jié)果).其一,分時間段回歸估計.鑒于近年中央對環(huán)境保護(hù)的意識逐漸增強(qiáng),如2014年修訂通過了《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》,本文分別對2009~2014年、2015~2018年兩個時段進(jìn)行門檻效應(yīng)檢驗.表7顯示,在新《環(huán)保法》實施前后,隱性規(guī)制強(qiáng)度小于門檻值時影響不顯著,而跨越閾值后政府競爭對城市GTFP存在顯著抑制影響,說明政府經(jīng)濟(jì)競爭在兩個時段均存在對綠色高質(zhì)量發(fā)展的單一隱性規(guī)制門檻,其他控制變量的系數(shù)符號與顯著性基本與前文一致.其二,替換指標(biāo)進(jìn)行回歸估計.考慮到建成區(qū)綠化覆蓋率可能比覆蓋面積更具代表性的問題,重新進(jìn)行測算并檢驗,結(jié)果未發(fā)生明顯改變.上述結(jié)果表明本研究結(jié)論基本穩(wěn)健.

        表7 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

        注:同上.

        5 結(jié)論

        5.1 中國城市經(jīng)濟(jì)增長方式由要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變,綠色發(fā)展質(zhì)量總體處于較低水平,各區(qū)域呈現(xiàn)分化失衡趨勢,技術(shù)進(jìn)步是東、西部地區(qū)的驅(qū)動引擎,效率改善是中部地區(qū)的主要動力,東北地區(qū)呈技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步“雙輪”驅(qū)動.城市間的空間溢出效應(yīng)緩慢增強(qiáng),并由互相抑制逐漸轉(zhuǎn)為相互促進(jìn).

        5.2 從全國來看,現(xiàn)階段我國政府經(jīng)濟(jì)競爭對綠色高質(zhì)量發(fā)展的負(fù)向影響存在隱性環(huán)境規(guī)制的單門檻效應(yīng),而顯性規(guī)制的門檻效應(yīng)不顯著.在弱強(qiáng)度的隱性規(guī)制下,政府經(jīng)濟(jì)競爭對綠色發(fā)展質(zhì)量的抑制作用不顯著,跨越門檻值后影響顯著為負(fù).從區(qū)域?qū)用婵?政府競爭與雙重環(huán)境規(guī)制對綠色高質(zhì)量發(fā)展的影響存在地區(qū)差異.中西部和東北地區(qū)均存在隱性規(guī)制單重門檻,而東部地區(qū)隱性規(guī)制門檻效應(yīng)不顯著.從城市層面看,一二線城市存在顯性規(guī)制雙重門檻,而三四五線城市的門檻效應(yīng)不顯著.

        5.3 就其他影響因素而言,外商直接投資和科技投入支出均加劇了我國的生態(tài)環(huán)境問題,產(chǎn)生的污染增長效應(yīng)多于污染消減效應(yīng),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由工業(yè)主導(dǎo)型向服務(wù)主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變雖能在一定程度上緩解對資源與環(huán)境的消耗,但存在較大不確定性和區(qū)域差異性.

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        Influence of government economic competition on green high-quality development under dual environmental regulations.

        GUAN Jun, SU Lei*

        (School of Economics and Management, Northeast Forestry University, Harbin 150040, China)., 2021,41(11):5416~5426

        Taking the panel data of 277 cities that are prefecture-level and above in China from 2008 to 2018 as examples, this article measured and analyzed the green total factor productivity (GTFP) based on the EBM model and the GML index. On this basis, this research systematically analyzed the nonlinear relation of dual environmental regulations in the relationship between government economic competition and GTFP. The results indicated that green technological progress was the main engine driving China’s GTFP growth, but the driving forces of each region were different. Furthermore, government economic competition showed a significant inhibitory effect on GTFP, and there existed a single threshold effect of implicit regulation among them. On the other hand, there were variations in different regions. Specifically, it showed that there was an implicit regulatory single threshold in both the western and northeastern regions, while the eastern region did not demonstrate a significant threshold effect. Furthermore, foreign direct investment and technology input expenditure caused GTFP losses in the jurisdiction. At the same time, industrial structure effectively alleviated environmental problems to a certain extent, but with regional heterogeneity.

        government competition;environmental regulation;green total factor productivity;EBM model;threshold effect

        X196

        A

        1000-6923(2021)11-5416-11

        貫 君(1989-),女,黑龍江哈爾濱人,講師,博士,主要從事資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)與政策研究.發(fā)表論文20余篇.

        2021-04-02

        國家自然科學(xué)基金資助項目(72003022);教育部人文社會科學(xué)研究項目(17YJC790130);黑龍江省自然科學(xué)基金項目(YQ2019G001);中央高?;究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金資助項目(2572021BM02)

        * 責(zé)任作者, 副教授, sulei28@sohu.com

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