司林波　裴索亞　王偉偉

摘要： 教育評(píng)價(jià)制度變遷是新制度產(chǎn)生、更替和取代舊制度的動(dòng)態(tài)過(guò)程，有其自身獨(dú)特的發(fā)展脈絡(luò)和內(nèi)在規(guī)律。采用程序化扎根理論研究方法，對(duì)1950～2020年我國(guó)教育評(píng)價(jià)政策文本進(jìn)行分析，深入考察新中國(guó)成立以來(lái)我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度的變遷規(guī)律發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)、技術(shù)與社會(huì)文化等外部環(huán)境是促成教育評(píng)價(jià)制度生成的驅(qū)動(dòng)力;行為主體、制度屬性和外部環(huán)境之間的互動(dòng)以及三者內(nèi)部構(gòu)成要素的相互作用是維系教育評(píng)價(jià)制度延續(xù)的關(guān)鍵點(diǎn);制度機(jī)會(huì)是推動(dòng)教育評(píng)價(jià)制度變遷的催化劑。外部環(huán)境、制度屬性、行為主體和制度機(jī)會(huì)是影響我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷的重要因素，它們共同繪制和形塑了我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度特定的變遷規(guī)律。展望未來(lái)，教育評(píng)價(jià)制度要正視時(shí)代賦予的新要求，營(yíng)造良好的外部環(huán)境，培育制度變遷的良好氛圍;注重多元主體間的有序協(xié)調(diào)，促成制度變遷合力;重視制度本身的研究與反思，形成制度變遷的內(nèi)生條件;加強(qiáng)教育評(píng)價(jià)制度內(nèi)外部互動(dòng)，把握制度變遷的關(guān)鍵時(shí)機(jī)。

關(guān)鍵詞：教育評(píng)價(jià)改革;教育評(píng)價(jià)制度;制度變遷;政策文本;扎根理論

中圖分類號(hào)：G40-011.8 ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-0717（2021）06-0069-09

一、問(wèn)題提出

我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷是政府在不同時(shí)代背景下根據(jù)教育評(píng)價(jià)的特點(diǎn)和需求制定政策的探索性過(guò)程。黨的十八大以來(lái)，我國(guó)中央先后頒布了《國(guó)家教育事業(yè)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃》《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》《關(guān)于深入推進(jìn)教育管辦評(píng)分離，促進(jìn)政府職能改變的若干意見(jiàn)》等一系列促進(jìn)教育評(píng)價(jià)制度發(fā)展的政策文件，形成了具有中國(guó)特色的教育評(píng)價(jià)制度體系。國(guó)家支持、引導(dǎo)和保障我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度發(fā)展的一系列相關(guān)政策，既體現(xiàn)了我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度發(fā)展的時(shí)代特征，也體現(xiàn)出其歷史嬗變走向。在70多年的發(fā)展歷程中，我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度的形成、更替、終止均受到政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等多種因素的形塑和規(guī)制。如今，“管辦評(píng)”分離向“放管服”改革縱深發(fā)展、破“五唯”扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的評(píng)價(jià)導(dǎo)向等新一輪教育評(píng)價(jià)制度改革既彰顯了黨和國(guó)家對(duì)教育評(píng)價(jià)制度的改革決心，也體現(xiàn)出對(duì)舊有評(píng)價(jià)制度的更替，是一種典型的教育評(píng)價(jià)領(lǐng)域的制度變遷。教育評(píng)價(jià)問(wèn)題是決定當(dāng)今教育改革發(fā)展能否健康進(jìn)行的重大關(guān)鍵問(wèn)題[1]?，F(xiàn)階段，為進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度改革，建構(gòu)符合時(shí)代要求的教育評(píng)價(jià)制度，有必要對(duì)新中國(guó)成立以來(lái)我國(guó)教育評(píng)價(jià)的政策文本進(jìn)行反思和總結(jié)，以此來(lái)探究我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷的影響因素及其內(nèi)在基本規(guī)律。

目前，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界已對(duì)高等教育和職業(yè)教育等各級(jí)各類教育評(píng)價(jià)制度建設(shè)進(jìn)行了多方面的研究[2-4]，有的研究成果還基于新制度主義、歷史制度主義等不同的理論分析視角對(duì)制度變遷的歷程、動(dòng)因等方面[5-7]進(jìn)行詳細(xì)解析，近年來(lái)更有研究成果對(duì)新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革的現(xiàn)實(shí)背景、內(nèi)在邏輯以及制度創(chuàng)新[8-9]等問(wèn)題進(jìn)行了探索性研究，然而鮮有研究對(duì)教育評(píng)價(jià)制度變遷的影響因素及其內(nèi)在基本規(guī)律進(jìn)行深層次和系統(tǒng)性的解讀。鑒于此，本研究主要探討以下兩個(gè)問(wèn)題：一是我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷的影響因素有哪些？二是各影響因素間的內(nèi)在邏輯關(guān)系是如何形塑我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷及其基本規(guī)律？為更準(zhǔn)確地了解我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷的影響因素，進(jìn)一步挖掘其背后的變遷規(guī)律，本文借助程序化扎根理論的質(zhì)性研究方法對(duì)教育評(píng)價(jià)制度變遷的影響因素進(jìn)行系統(tǒng)梳理，建構(gòu)當(dāng)前宏觀研究與微觀細(xì)節(jié)之間的中層理論，由此揭示我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度的變遷規(guī)律，從而為新一輪教育評(píng)價(jià)制度設(shè)計(jì)和改革完善提供理論和實(shí)踐指導(dǎo)。

二、研究方法與資料來(lái)源

（一）研究方法

扎根理論是由美國(guó)學(xué)者Glaser和Strauss于1967年提出的一種從資料中建立理論的特殊方法論[10]（P1）。這一質(zhì)性研究方法的提出是為了彌合理論研究與經(jīng)驗(yàn)研究之間的分歧，使研究結(jié)果更加具有可靠性和可驗(yàn)證性。當(dāng)前，學(xué)術(shù)界應(yīng)用最為廣泛的是以施特勞斯和科賓為代表的程序化扎根理論。該理論適用于影響因素類主題的研究，且能夠填平實(shí)證分析研究與理論框架構(gòu)建之間的鴻溝，為定性研究提出了具體的研究策略和分析步驟[11]。程序化扎根理論一般通過(guò)開(kāi)放性編碼、軸心編碼和選擇性編碼三級(jí)編碼的形式，挖掘影響因素以及各因素之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)，并由此形成具有因果關(guān)系的理論模型。扎根理論的引入為教育評(píng)價(jià)制度變遷的影響因素研究提供了新的思路和方法借鑒，有助于提升教育評(píng)價(jià)制度理論研究的科學(xué)性和實(shí)踐指導(dǎo)性。

（二）資料來(lái)源

為準(zhǔn)確把握本文的研究問(wèn)題，保證研究的信度和效度，本研究以新中國(guó)成立以來(lái)中央層面的教育評(píng)價(jià)政策文本作為分析對(duì)象（由于文本收集的時(shí)間跨度較大，未檢索到1949年黨中央和中央政府部門頒布的教育評(píng)價(jià)相關(guān)政策文本）。經(jīng)剔除信息缺漏及關(guān)聯(lián)度較低的無(wú)效政策文本后，最終保留1950～2020年的120份有效政策文本（部分代表性政策文本如表1所示）。本文所選取的研究資料為典型的政策文本，相較于訪談等方式獲取數(shù)據(jù)資料，具有很好的穩(wěn)定性和權(quán)威性。

三、研究過(guò)程：我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷的影響因素模型構(gòu)建

本研究基于程序化扎根理論對(duì)收集的政策文本進(jìn)行整理和分析，首先將收集到的120份政策文本隨機(jī)抽取90份（3/4）進(jìn)行開(kāi)放性編碼、軸心編碼和選擇性編碼等步驟分析，不斷提煉概念并予以范疇化，同時(shí)根據(jù)各概念和范疇之間的聯(lián)系歸納出我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷的影響因素，進(jìn)而構(gòu)建出反映現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的影響因素理論模型。最后，將剩余的30份（1/4）政策文本進(jìn)行理論飽和度檢驗(yàn)以進(jìn)一步修正和發(fā)展該理論模型。

（一）開(kāi)放性編碼

開(kāi)放性編碼是通過(guò)細(xì)致的分析與總結(jié)概括，將原始資料呈現(xiàn)為一系列重要的概念與類屬的過(guò)程[12]。在進(jìn)行開(kāi)放性編碼的過(guò)程中，研究者不帶有任何前提預(yù)設(shè)，對(duì)相關(guān)概念與范疇的提煉完全建立在對(duì)原始資料進(jìn)行逐句、逐段分析與比較的基礎(chǔ)之上。為了對(duì)教育評(píng)價(jià)制度變遷的影響因素進(jìn)行深入挖掘，本文首先對(duì)原始資料進(jìn)行了整理，剔除了部分相似與重復(fù)的語(yǔ)句。通過(guò)對(duì)政策文本進(jìn)行深入分析，共提煉出80個(gè)初始范疇，開(kāi)放性編碼的部分結(jié)果如表2所示。

（二）軸心編碼

軸心編碼是對(duì)開(kāi)放性編碼所形成的眾多范疇予以進(jìn)一步深化的過(guò)程，旨在得到具有更強(qiáng)概括性或者更高抽象水平的范疇。其主要任務(wù)是發(fā)現(xiàn)和構(gòu)建范疇之間的各種聯(lián)系，包括因果關(guān)系、時(shí)間關(guān)系、先后關(guān)系、情境關(guān)系、相似關(guān)系等[13]，從而將前一階段得到的范疇有機(jī)聯(lián)系起來(lái)。本文通過(guò)對(duì)開(kāi)放性編碼得到的80個(gè)初始概念進(jìn)行總結(jié)提升，歸納得出了政府力量、社會(huì)組織、學(xué)校主體、思想認(rèn)知等13個(gè)副范疇，然后在副范疇的基礎(chǔ)上再次提煉出行為主體、意識(shí)形態(tài)、外部環(huán)境、制度結(jié)構(gòu)、制度沖突、制度機(jī)會(huì)在內(nèi)的6個(gè)主范疇，具體如表3所示。

（三）選擇性編碼

作為程序化扎根理論的第三層編碼，選擇性編碼是一個(gè)更為聚焦的過(guò)程。該階段的主要任務(wù)是對(duì)軸心編碼所形成的多個(gè)主范疇以及副范疇做進(jìn)一步分析，從中得出具有更強(qiáng)概括性、統(tǒng)領(lǐng)性的核心范疇，并以核心范疇為中心將其他所有范疇連接起來(lái)，從而形成一條能夠貫穿始終的“故事線”。本文通過(guò)對(duì)上述13個(gè)副范疇的考察，尤其是對(duì)6個(gè)主范疇的持續(xù)比較分析，進(jìn)而提煉出“我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷的影響因素”這一核心范疇來(lái)概括所有范疇。為繼續(xù)探索核心范疇與其他范疇之間的邏輯關(guān)系，本文通過(guò)建立“故事線”將各范疇之間的關(guān)系展示出來(lái)，最終形成主范疇典型關(guān)系結(jié)構(gòu)，具體如表4所示。

圍繞主范疇的典型關(guān)系結(jié)構(gòu)，我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷的影響因素以故事線的方式呈現(xiàn)出來(lái)：我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷的內(nèi)在邏輯關(guān)系可以理解為在外部環(huán)境變化造成的持續(xù)壓力和行為主體的支持、推動(dòng)下，制度本身內(nèi)在屬性和結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，進(jìn)而促成制度變遷的機(jī)會(huì)產(chǎn)生。其中外部環(huán)境是影響教育評(píng)價(jià)制度變遷的重要環(huán)境因素，對(duì)制度的生成、延續(xù)和變遷產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性壓力。制度結(jié)構(gòu)、制度沖突與意識(shí)形態(tài)反映出教育評(píng)價(jià)制度的內(nèi)在屬性，是影響制度變遷的制度因素。政府、社會(huì)組織與學(xué)校是教育評(píng)價(jià)制度變遷的主體因素，也是推動(dòng)制度變遷的重要力量。制度機(jī)會(huì)是制度變遷過(guò)程的關(guān)鍵條件，也是影響教育評(píng)價(jià)制度變遷的機(jī)會(huì)因素。總之，這些因素在制度運(yùn)行過(guò)程中相互影響、相互作用，通過(guò)直接或間接的方式共同繪制和造就教育評(píng)價(jià)制度特定的變遷圖景和變遷邏輯。據(jù)此，本研究通過(guò)對(duì)初始范疇、主范疇、核心范疇的進(jìn)一步分析，在理清范疇間邏輯關(guān)系的基礎(chǔ)上，建構(gòu)出我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷的影響因素理論模型（如圖1所示）。

（四）理論飽和度檢驗(yàn)

理論飽和是停止編碼的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，即不能再獲得額外數(shù)據(jù)以使研究者發(fā)現(xiàn)新的范疇，或者即使可以發(fā)現(xiàn)新的變量，但是進(jìn)一步的資料收集和分析幾乎對(duì)概念化沒(méi)有新的貢獻(xiàn)[10]（P275）。本文通過(guò)對(duì)預(yù)留的30份（1/4）政策文本按照同樣的編碼方法進(jìn)行分析，即進(jìn)行理論飽和度檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，沒(méi)有出現(xiàn)新的概念與范疇，各范疇之間的關(guān)系也未發(fā)生顯著變化。因此，本文所構(gòu)建的“我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷的影響因素理論模型”在理論上達(dá)到了飽和。

三、模型闡釋：我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷的影響因素分析

教育評(píng)價(jià)制度變遷是歷史發(fā)展的必然，從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，教育評(píng)價(jià)制度變遷是新制度取代舊制度的轉(zhuǎn)化過(guò)程。任何事物的變遷都是諸多因素綜合發(fā)生作用的結(jié)果，教育評(píng)價(jià)制度的變遷也同樣如此。影響教育評(píng)價(jià)制度變遷的因素眾多，各因素之間存在著錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系，共同對(duì)制度變遷發(fā)揮作用。在經(jīng)過(guò)程序化扎根理論的質(zhì)性編碼后，我們可以發(fā)現(xiàn)影響我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷的因素主要包括環(huán)境因素、制度因素、主體因素和機(jī)會(huì)因素。

（一）環(huán)境因素

經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和社會(huì)文化環(huán)境構(gòu)成的外部環(huán)境是影響教育評(píng)價(jià)制度變遷的環(huán)境因素，任何制度變遷都離不開(kāi)外部環(huán)境的制約和影響。盡管外部環(huán)境并不能直接決定教育評(píng)價(jià)制度變遷，但環(huán)境因素引發(fā)的制度內(nèi)部屬性的變動(dòng)無(wú)疑是制度變遷的動(dòng)力之一。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)條件和運(yùn)行狀況等構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，帶動(dòng)制度內(nèi)部各要素發(fā)生變化，成為推動(dòng)教育評(píng)價(jià)制度變遷的重要因素。技術(shù)環(huán)境對(duì)教育評(píng)價(jià)制度變遷起著明顯的推動(dòng)作用，互聯(lián)網(wǎng)、信息技術(shù)的發(fā)展改變了教育評(píng)價(jià)的方式，提高了教育評(píng)價(jià)的質(zhì)量和教育管理水平。教育評(píng)價(jià)制度存在于一定的社會(huì)文化環(huán)境中，是制度發(fā)展的宏觀軟環(huán)境，為教育評(píng)價(jià)制度變遷帶來(lái)了持續(xù)動(dòng)力。不同時(shí)期社會(huì)發(fā)展程度和文化環(huán)境會(huì)在一定程度上影響教育評(píng)價(jià)制度變遷。如《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010～2020年）》《中國(guó)教育現(xiàn)代化2035》《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》等文件均提出各地要開(kāi)展廣泛深入的宣傳活動(dòng)，推廣教育評(píng)價(jià)改革的成功經(jīng)驗(yàn)和典型案例，加強(qiáng)文化交流與合作，形成全社會(huì)關(guān)心、支持和主動(dòng)參與教育評(píng)價(jià)制度改革和教育現(xiàn)代化建設(shè)的良好環(huán)境?？傊?，經(jīng)濟(jì)環(huán)境、技術(shù)環(huán)境和社會(huì)文化環(huán)境共同構(gòu)成了教育評(píng)價(jià)制度變遷的驅(qū)動(dòng)力量。

（二）制度因素

我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度的發(fā)展和演化離不開(kāi)內(nèi)部各要素之間的相互影響和相互作用。制度結(jié)構(gòu)、制度沖突與意識(shí)形態(tài)這三個(gè)主范疇作為影響教育評(píng)價(jià)制度變遷的重要變量，體現(xiàn)出制度內(nèi)部因素之間的相互沖突、組合和完善。其中，教育評(píng)價(jià)制度結(jié)構(gòu)是指在教育領(lǐng)域內(nèi)約束人們行為的規(guī)則的總和，它取決于各個(gè)行為主體之間的資源稟賦以及由此形成的權(quán)力結(jié)構(gòu)。制度結(jié)構(gòu)一旦形成，相對(duì)比較穩(wěn)定，但在外部環(huán)境的壓力下，也會(huì)發(fā)生制度結(jié)構(gòu)的變遷。制度沖突，也即制度矛盾，在教育評(píng)價(jià)制度系統(tǒng)內(nèi)部意指由于認(rèn)知能力不足、制度不完備或利益主體之間的矛盾而致使制度安排之間存在相互沖突、矛盾和偏差。如2012年《國(guó)務(wù)院關(guān)于深入推進(jìn)義務(wù)教育均衡發(fā)展的意見(jiàn)》中提到，目前在區(qū)域之間、城鄉(xiāng)之間、學(xué)校之間辦學(xué)水平和教育質(zhì)量還存在明顯差距，人民群眾不斷增長(zhǎng)的高質(zhì)量教育需求與供給不足的矛盾依然突出[14]。意識(shí)形態(tài)貫穿教育評(píng)價(jià)制度變遷的歷史，是解釋制度變遷的重要內(nèi)容。制度本質(zhì)上是被規(guī)則化的意識(shí)形態(tài)，意識(shí)形態(tài)可以對(duì)教育評(píng)價(jià)制度發(fā)揮指導(dǎo)作用，并使行動(dòng)者具有教育評(píng)價(jià)制度的集體記憶。黨和政府的意識(shí)形態(tài)變化影響甚至主導(dǎo)著教育評(píng)價(jià)制度變遷的進(jìn)程。教育評(píng)價(jià)制度處在它與相關(guān)因素構(gòu)成的結(jié)構(gòu)性關(guān)系之中，并受相關(guān)因素的影響和制約，制度內(nèi)部的結(jié)構(gòu)性互動(dòng)促成教育評(píng)價(jià)制度的變遷。

（三）主體因素

教育評(píng)價(jià)制度變遷不僅僅是外部環(huán)境因素的作用所致，它本身也是行為主體不斷調(diào)整、更新和改變制度的過(guò)程。教育評(píng)價(jià)制度的行為主體既是建構(gòu)制度者，又是制度規(guī)范的遵守者。行為主體與制度之間相互影響、相互塑造，制度變遷的根本原因就在于行為主體的推動(dòng)。在教育評(píng)價(jià)制度變遷過(guò)程中，政府力量、社會(huì)組織和學(xué)校主體三個(gè)范疇所構(gòu)成的行為主體，各自的角色地位和作用不同。政府力量包括中央政府和地方政府，兩者在教育評(píng)價(jià)制度變遷中起推動(dòng)作用，決定著制度的變遷方向和規(guī)則。例如在我國(guó)高等教育的發(fā)展中，黨和國(guó)家扮演著高等教育的政策制定者、財(cái)政支持者與資源調(diào)配者等多種角色[15]。政府擁有大量的行政資源和權(quán)力，可以通過(guò)直接或間接的方式促使教育評(píng)價(jià)制度發(fā)生變革。社會(huì)組織作為第三方評(píng)價(jià)主體，往往立足于自身的功能和定位，利用實(shí)踐和專業(yè)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行制度建構(gòu)，同時(shí)匯集同類型組織的共同力量，積極參與到教育評(píng)價(jià)中。與此同時(shí)，探索教育評(píng)價(jià)制度的變遷也離不開(kāi)學(xué)校主體的積極參與，他們和政府力量、社會(huì)組織一同構(gòu)成制度變遷的重要參與主體。學(xué)校一方面是擁有辦學(xué)自主權(quán)，能夠進(jìn)行自我評(píng)價(jià)的主體，可以積極回應(yīng)和滿足社會(huì)的各種需求;另一方面又是教育評(píng)價(jià)制度的實(shí)施者，在教育評(píng)價(jià)制度變遷中成為政府調(diào)整的對(duì)象。雖然政府、社會(huì)和學(xué)校這三個(gè)行為主體對(duì)教育評(píng)價(jià)制度變遷的影響有明顯的不同，但是三者之間的相互制衡和約束作用共同影響著制度屬性的變化。不同的行為主體及其所擁有的資源和能力各有差異，各個(gè)主體通過(guò)協(xié)商、博弈與合作的機(jī)制相互融合，對(duì)制度做出改變，在制度框架下發(fā)揮著制度建構(gòu)的重要作用。

（四）機(jī)會(huì)因素

制度機(jī)會(huì)是教育評(píng)價(jià)制度變遷的時(shí)間窗口，也是重要的機(jī)會(huì)因素。它是在外部環(huán)境的刺激、行為主體的推動(dòng)以及制度內(nèi)部各因素的沖突、整合和變化的共同作用下引發(fā)的促成教育評(píng)價(jià)制度變遷的時(shí)機(jī)，主要包括機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)這一范疇，可以理解為涉及政治、話語(yǔ)等層面的機(jī)會(huì)性因素[16]?；仡櫸覈?guó)教育評(píng)價(jià)制度的變遷歷程可知，其制度機(jī)會(huì)的產(chǎn)生可能源自以下三個(gè)方面：一是不可預(yù)測(cè)的外部環(huán)境刺激，如在互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)發(fā)展背景下，1999年《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化教育改革，全面推進(jìn)素質(zhì)教育的決定》開(kāi)篇就提到：當(dāng)今世界，科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)，國(guó)力的強(qiáng)弱越來(lái)越取決于勞動(dòng)者的素質(zhì)和各類人才的質(zhì)量和數(shù)量[17]，這對(duì)于改革教育評(píng)價(jià)制度，培養(yǎng)時(shí)代新人提出了更加迫切的要求;二是政府政策的支持和推動(dòng)，如1978年改革開(kāi)放政策的實(shí)施，加速了我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度的發(fā)展，使得重建教育評(píng)價(jià)制度、全面加強(qiáng)教育領(lǐng)域的評(píng)價(jià)改革成為這一時(shí)期我國(guó)教育發(fā)展的迫切任務(wù);三是制度內(nèi)部屬性的調(diào)整，制度結(jié)構(gòu)、制度沖突與意識(shí)形態(tài)這三種制度因素中任意一種發(fā)生變化，都會(huì)導(dǎo)致教育評(píng)價(jià)制度變遷的機(jī)會(huì)產(chǎn)生。當(dāng)外部環(huán)境、行為主體、制度屬性三者實(shí)現(xiàn)交匯時(shí)，就為教育評(píng)價(jià)制度變遷提供了重要時(shí)機(jī)，從而加速教育評(píng)價(jià)制度發(fā)生新舊更替。因此，制度機(jī)會(huì)是推動(dòng)制度變遷的催化劑，教育評(píng)價(jià)制度能否變遷在很大程度上取決于制度機(jī)會(huì)的出現(xiàn)。

四、邏輯關(guān)系：我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷的基本規(guī)律

上述程序化扎根理論的質(zhì)性研究，初步探索了我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷的影響因素，并構(gòu)建出教育評(píng)價(jià)制度變遷的影響因素理論模型，為我們分析和把握該研究問(wèn)題提供了直觀、形象的參考，但卻沒(méi)有完整地解釋這些內(nèi)在因素之間的互動(dòng)關(guān)系，及其背后隱藏的深層規(guī)律。探索教育評(píng)價(jià)制度變遷的內(nèi)在邏輯關(guān)系和深層規(guī)律，有必要對(duì)各個(gè)影響因素進(jìn)行系統(tǒng)分解，尋求各個(gè)變量之間的邏輯互動(dòng)關(guān)系，而不是做簡(jiǎn)單闡述和羅列——既要反映外部環(huán)境、行為主體、制度屬性和制度機(jī)會(huì)之間的互動(dòng)邏輯，也要反映制度內(nèi)部結(jié)構(gòu)、制度沖突和意識(shí)形態(tài)間的整合變遷。下面我們將從外部環(huán)境、行為主體、意識(shí)形態(tài)、制度結(jié)構(gòu)、制度沖突、制度機(jī)會(huì)這些具體的影響因素之間的互動(dòng)關(guān)系入手，詳細(xì)闡述和解釋教育評(píng)價(jià)制度的變遷規(guī)律，以期對(duì)我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度的發(fā)展和改革做出科學(xué)合理的論斷。

外部環(huán)境、行為主體和制度屬性是分析教育評(píng)價(jià)制度變遷的核心要素，其中外部環(huán)境代表了宏觀的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和社會(huì)文化環(huán)境變遷過(guò)程;行動(dòng)主體則包括了各種制度變遷的主導(dǎo)者、參與者和推動(dòng)者;制度屬性是教育評(píng)價(jià)制度變遷的關(guān)鍵變量，包括正式、非正式的規(guī)則和結(jié)構(gòu)要素，即意識(shí)形態(tài)、制度結(jié)構(gòu)和制度沖突。就環(huán)境而言，教育評(píng)價(jià)制度雖然不會(huì)輕易被外部環(huán)境所改變，但是環(huán)境因素仍然是重要的制度變遷變量。經(jīng)濟(jì)、技術(shù)與社會(huì)文化環(huán)境是教育評(píng)價(jià)制度變遷的宏觀環(huán)境，也是制度生成的必要條件。外部環(huán)境對(duì)教育評(píng)價(jià)制度產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性壓力，進(jìn)而促使制度的生成。教育評(píng)價(jià)制度在歷史變遷過(guò)程的不同時(shí)期受到經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會(huì)文化等外部環(huán)境的影響，并在與制度的結(jié)構(gòu)性互動(dòng)中推動(dòng)教育評(píng)價(jià)制度的產(chǎn)生。外部環(huán)境如經(jīng)濟(jì)社會(huì)條件、技術(shù)進(jìn)步、文化傳承和創(chuàng)新等是不斷變化和發(fā)展的，這反映出教育評(píng)價(jià)制度與舊制度分離、和新環(huán)境融合的過(guò)程。在強(qiáng)調(diào)外部環(huán)境重要性的同時(shí)，我們也不能忽視行為主體在教育評(píng)價(jià)制度變遷中的作用，應(yīng)該充分認(rèn)識(shí)到各個(gè)行為主體所擁有的權(quán)力資源和行為能力等方面的重要性。具體而言，行為主體的行為包括兩個(gè)方面，一是行為主體內(nèi)部的互動(dòng)，二是行為主體對(duì)制度內(nèi)部各要素的影響。當(dāng)外部環(huán)境處于相對(duì)穩(wěn)定狀態(tài)，行為主體內(nèi)部通過(guò)協(xié)商，達(dá)成共識(shí)，形成行動(dòng)者聯(lián)盟時(shí)，各個(gè)主體會(huì)學(xué)習(xí)和適應(yīng)教育評(píng)價(jià)制度，維系制度屬性的內(nèi)部穩(wěn)定性，并使其他配套制度也處于相對(duì)穩(wěn)定的延續(xù)狀態(tài)，進(jìn)而形成教育評(píng)價(jià)制度的穩(wěn)定機(jī)制。

教育評(píng)價(jià)制度生成之后，往往會(huì)經(jīng)歷制度存續(xù)的穩(wěn)定時(shí)期和制度變遷時(shí)期。在教育評(píng)價(jià)制度變遷的關(guān)鍵時(shí)期，制度內(nèi)部可能存在多種可能的修改和更新，甚至面臨制度運(yùn)行方向的改變。當(dāng)關(guān)鍵性的制度機(jī)會(huì)出現(xiàn)時(shí)，制度變遷隨即發(fā)生。簡(jiǎn)而言之，教育評(píng)價(jià)制度的變遷在很大程度上取決于制度內(nèi)部諸多因素之間的互動(dòng)關(guān)系。制度結(jié)構(gòu)、制度沖突和意識(shí)形態(tài)三種因素中任何一種發(fā)生變化都會(huì)導(dǎo)致制度內(nèi)部屬性的變化，當(dāng)三者匹配程度高且相互融合較好時(shí)，教育評(píng)價(jià)制度處于相對(duì)穩(wěn)定狀態(tài)。而當(dāng)外部環(huán)境的壓力和行為主體的推動(dòng)在制度內(nèi)部融合形成合力，致使制度內(nèi)部沖突程度較大時(shí)，可能出現(xiàn)制度變遷的時(shí)機(jī)，因?yàn)榻逃u(píng)價(jià)制度的沖突必然帶來(lái)要素的重新調(diào)整和組合，以及制度的內(nèi)生性變化，從而促使教育評(píng)價(jià)制度從舊制度向新制度轉(zhuǎn)變。事實(shí)上，我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷離不開(kāi)具體的社會(huì)歷史條件的限制，受到多種因素的制約與影響，這些因素不斷自我強(qiáng)化，并共同作用于制度變遷的方向和演化方式，從而使得我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度產(chǎn)生變遷。

上述分析表明，我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度經(jīng)歷了制度生成、制度延續(xù)和制度變遷三個(gè)緊密相連的邏輯環(huán)節(jié)，并呈現(xiàn)出特定的變遷規(guī)律：在每個(gè)歷史階段，由經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和社會(huì)文化環(huán)境構(gòu)成的外部環(huán)境是決定教育評(píng)價(jià)制度生成的驅(qū)動(dòng)力;行為主體、制度屬性和外部環(huán)境之間的互動(dòng)以及三者內(nèi)部構(gòu)成要素的相互作用是影響制度穩(wěn)定和延續(xù)的關(guān)鍵;在某個(gè)時(shí)間點(diǎn)，當(dāng)外部環(huán)境和行為主體作用于制度屬性，致使制度內(nèi)部各因素之間沖突性較強(qiáng)且相互背離時(shí)，教育評(píng)價(jià)制度的變遷更容易發(fā)生。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，教育評(píng)價(jià)制度變遷的演化規(guī)律就是制度變遷過(guò)程中穩(wěn)定存在的機(jī)制和規(guī)律，是外部環(huán)境、行為主體和制度屬性三者之間互動(dòng)產(chǎn)生制度機(jī)會(huì)的結(jié)果，并促使舊制度向新制度發(fā)展演變的過(guò)程。這實(shí)際上就是回答制度如何生成、延續(xù)和發(fā)展的問(wèn)題。在制度生成、制度延續(xù)和制度變遷的每個(gè)環(huán)節(jié)背后，都有一些穩(wěn)定存在的規(guī)律性的邏輯因素，它們是解釋教育評(píng)價(jià)制度變遷邏輯的關(guān)鍵?？傊瑥某绦蚧碚摰哪Ｐ徒?gòu)和闡述中，我們可以抽取和提煉出制度變遷背后一些穩(wěn)定存在的邏輯因素，進(jìn)而探究出教育評(píng)價(jià)制度的變遷規(guī)律。

五、實(shí)踐啟示

本文根據(jù)程序化扎根理論對(duì)政策文本的分析，初步探索出我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷的影響因素，抽象、提煉形成對(duì)現(xiàn)實(shí)具有指導(dǎo)意義的理論模型，實(shí)現(xiàn)對(duì)教育評(píng)價(jià)制度變遷規(guī)律的深層次解讀。這對(duì)于我國(guó)新一輪教育評(píng)價(jià)制度的改革和完善具有重要的啟發(fā)價(jià)值。當(dāng)前研究不僅能夠在理論上理清我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷的影響因素與基本規(guī)律，也有助于我們?cè)趯?shí)踐中把握我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷的改革方向。為適應(yīng)新時(shí)代我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度改革需要，未來(lái)可能需要做好以下幾個(gè)方面工作：

第一，營(yíng)造良好的外部環(huán)境，培育制度變遷的良好氛圍。教育評(píng)價(jià)制度的發(fā)展可看作是因外部環(huán)境的刺激而做出的回應(yīng)，會(huì)隨著外部環(huán)境的轉(zhuǎn)變而發(fā)生變革。教育評(píng)價(jià)制度變遷與國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)進(jìn)步程度和社會(huì)文化環(huán)境密不可分。首先，教育評(píng)價(jià)制度的建立與完善必須與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)。如果不具備一定的經(jīng)濟(jì)條件，制度改革就可能受到制約。其次，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展是教育評(píng)價(jià)制度改革不可回避的主題。如可以利用信息技術(shù)在國(guó)家或地區(qū)層面建設(shè)教育評(píng)價(jià)應(yīng)用案例庫(kù)，遴選典型案例進(jìn)行宣傳推廣。最后，可以利用互聯(lián)網(wǎng)等新興的大眾傳播媒介做好教育評(píng)價(jià)改革政策的宣傳解讀，加快扭轉(zhuǎn)應(yīng)試化教育評(píng)價(jià)文化，為教育評(píng)價(jià)改革的順利推進(jìn)營(yíng)造寬松和諧的文化環(huán)境。

第二，注重多元主體間有序協(xié)調(diào)，促成制度變遷合力。教育評(píng)價(jià)制度是多元主體間溝通協(xié)商的結(jié)果，其變遷也必然受多元主體的影響。教育評(píng)價(jià)制度變遷的主體不僅僅包括政府力量，還必然需要學(xué)校和社會(huì)組織等多元主體的共同參與。他們對(duì)教育評(píng)價(jià)制度改革的支持程度，直接影響著制度變遷的成效和進(jìn)程。目前而言，國(guó)家可以通過(guò)透明化、開(kāi)放化的協(xié)商過(guò)程提高政策的有效性和可行性，為教育評(píng)價(jià)新政策的順利推行奠定共識(shí)基礎(chǔ)。比如，為學(xué)校、專家學(xué)者、社會(huì)評(píng)價(jià)組織等利益相關(guān)者提供制度化的利益表達(dá)渠道，保證教育評(píng)價(jià)制度改革決策均是基于利益相關(guān)者之間的溝通協(xié)商所達(dá)成的政策共識(shí)，以增強(qiáng)各行為主體對(duì)教育評(píng)價(jià)制度改革的認(rèn)同，從而提升教育評(píng)價(jià)制度變遷的效率。教育評(píng)價(jià)制度的出臺(tái)或變遷必然會(huì)涉及到各種群體利益的改變。因此，在我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變革過(guò)程中，更應(yīng)充分考慮政府、社會(huì)組織、學(xué)校等多元評(píng)價(jià)主體間資源、能力等變化情況，通過(guò)利益整合、矛盾協(xié)調(diào)形成合力，共同促進(jìn)教育評(píng)價(jià)制度建設(shè)形成良性發(fā)展局面。

第三，重視制度本身的研究與反思，形成制度變遷的內(nèi)生條件。制度不僅包括規(guī)則、程序、結(jié)構(gòu)和組織，還包括價(jià)值、理念和認(rèn)知等要素。伴隨著我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度改革的不斷深入，過(guò)去一直被忽視的深層次的體制機(jī)制改革亟待解決，這也是影響我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷的重要因素。當(dāng)下可以通過(guò)對(duì)教育評(píng)價(jià)的價(jià)值體系、結(jié)構(gòu)體系、功能體系、制度體系和運(yùn)行體系的建立和完善，來(lái)進(jìn)一步形成教育評(píng)價(jià)制度變遷的內(nèi)生條件。對(duì)于教育評(píng)價(jià)制度變革來(lái)說(shuō)，最重要的就是人們對(duì)這項(xiàng)制度本身的認(rèn)知程度，這是教育評(píng)價(jià)制度變遷為人們所接受和維持其合法性的重要基礎(chǔ)。因而，在新時(shí)代背景下，要從根本上扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的教育評(píng)價(jià)思想認(rèn)識(shí)，必須徹底改變舊有的教育評(píng)價(jià)思想觀念，牢固樹(shù)立以評(píng)促建、以評(píng)促改的價(jià)值導(dǎo)向，在全社會(huì)樹(shù)立評(píng)建結(jié)合、重在內(nèi)涵的評(píng)價(jià)思想，充分調(diào)動(dòng)政府、學(xué)校、教師、學(xué)生及家長(zhǎng)和社會(huì)各界的積極性，真正把教育評(píng)價(jià)理念落到實(shí)處，從而保證我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

第四，加強(qiáng)教育評(píng)價(jià)制度內(nèi)外部互動(dòng)，把握制度變遷的關(guān)鍵時(shí)機(jī)。教育評(píng)價(jià)制度變遷是一項(xiàng)極其復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要通過(guò)加強(qiáng)教育評(píng)價(jià)制度內(nèi)外部互動(dòng)來(lái)提升對(duì)教育評(píng)價(jià)制度及其變遷規(guī)律的認(rèn)識(shí)。具體而言，保持環(huán)境、主體、制度之間的良性互動(dòng)，同時(shí)準(zhǔn)確把握制度變遷的關(guān)鍵時(shí)機(jī)尤為重要。首先，要立足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀，加快形成更高質(zhì)量與更高水平的教育評(píng)價(jià)需求，為教育評(píng)價(jià)制度變遷蓄力。其次，在以政府、社會(huì)和學(xué)校為核心的教育評(píng)價(jià)主體結(jié)構(gòu)中，明確各自各有側(cè)重的評(píng)價(jià)主體地位，形成合作聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，從而正確把握教育評(píng)價(jià)制度的未來(lái)發(fā)展方向。最后，制度機(jī)會(huì)作為打開(kāi)制度變遷的重要窗口，制度變遷的參與者尤其是政府應(yīng)對(duì)潛在的制度機(jī)會(huì)保持高度敏感，當(dāng)下應(yīng)以我國(guó)教育領(lǐng)域綜合改革為契機(jī)，深入推進(jìn)教育評(píng)價(jià)改革，以破除“五唯”等不科學(xué)教育評(píng)價(jià)導(dǎo)向的頑瘴痼疾為切入點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度的變遷與完善。

總之，我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷是一個(gè)繼承與完善、深化與拓展、改革與創(chuàng)新的演進(jìn)過(guò)程，其變遷并非偶然，而是在歷史演進(jìn)過(guò)程中多種因素合力作用的結(jié)果，必然遵循一定的自然法則和基本規(guī)律。作為一項(xiàng)制度安排，教育評(píng)價(jià)制度變遷的影響因素研究是制度建設(shè)和完善的關(guān)鍵。研究教育評(píng)價(jià)制度變遷問(wèn)題必然要基于對(duì)現(xiàn)有制度的歷史認(rèn)識(shí)，教育評(píng)價(jià)政策作為規(guī)范性的制度，在一定程度上反映了教育評(píng)價(jià)制度變遷的方向。因此，本研究運(yùn)用程序化扎根理論的質(zhì)性研究方法對(duì)新中國(guó)成立以來(lái)的教育評(píng)價(jià)政策文本進(jìn)行分析，提煉出影響教育評(píng)價(jià)制度變遷的環(huán)境因素、制度因素、主體因素和機(jī)會(huì)因素，并在分析四個(gè)影響因素內(nèi)在邏輯關(guān)系的基礎(chǔ)上總結(jié)出我國(guó)教育評(píng)價(jià)制度變遷的基本規(guī)律，深刻分析和把握這些基本規(guī)律，可以為新時(shí)代教育評(píng)價(jià)制度改革提供一定的理論參考和實(shí)踐指導(dǎo)。

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Influencing Factors， Basic Laws and Practical Enlightenment of the Change of Educational Evaluation System in China： Grounded Theory Research on Relevant Policy Texts of Educational Evaluation since the Founding of the People's Republic of China

SI Lin-bo? PEI Suo-ya? WANG Wei-wei

Abstract：? The change of educational evaluation system is a dynamic process in which the new system is produced and is replaced， while it must have its own unique development context and internal law. Using the qualitative research method of grounded theory， this paper analyzes the text of China's education evaluation policy from 1950 to 2020， and deeply investigates the change in law of China's education evaluation system since the founding of China. It finds that， the external environment such as economy， technology and social culture are the driving forces for the formation of educational evaluation system; the interaction and mutual restraint among behavior subjects， institutional attributes and external environment are the key points to maintain the continuity of educational evaluation system; institutional opportunity is the catalyst to promote the institutional change of educational evaluation. External environment， institutional attributes， behavior subjects and institutional opportunities are important factors affecting the change of China's educational evaluation system. Equally， these factors have shaped the specific law change of China's educational evaluation system. Looking forward to the future， education evaluation system requests great importance to the new requirements of the times， create a good external environment， and cultivate a good atmosphere for institutional change. Furthermore， it requires to strengthen the orderly coordination among multiple subjects and promote the resultant force of institutional change; pay attention to the research and reflection on the system to form the endogenous conditions of institutional change; and strengthen the internal and external interaction of educational evaluation system and grasp the key opportunity of institutional change.

Key words： educational evaluation reform; education evaluation system; institutional change; policy text; grounded theory? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （責(zé)任編輯? 黃建新）

收稿日期：2021-08-19

基金項(xiàng)目：2020年度國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金教育學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目“促進(jìn)教育治理能力提升的教育評(píng)價(jià)制度改革研究”（AFA200009）;2019年度湖南省教育科學(xué)規(guī)劃課題“教育評(píng)價(jià)范式轉(zhuǎn)換與制度創(chuàng)新研究”（XJK19JJG001）。

作者簡(jiǎn)介：司林波（1982-），男，安徽合肥人，管理學(xué)博士，湖南大學(xué)教育科學(xué)研究院博士后，西北大學(xué)公共管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，主要從事公共治理與教育評(píng)價(jià)研究;裴索亞、王偉偉，西北大學(xué)公共管理學(xué)院碩士研究生;西安，710127。