黎躍進(jìn)

（天津師范大學(xué)文學(xué)院，天津300387）

“民族”和“民族主義”是學(xué)術(shù)研究的一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題，人們分別從不同的角度展開(kāi)探討，但“民族”“民族主義”和“東方民族主義”概念仍是眾說(shuō)紛紜，本文對(duì)已有的研究成果進(jìn)行梳理辨析。

一、“民族”的內(nèi)涵

民族的形成是一個(gè)動(dòng)態(tài)的歷史過(guò)程，影響民族過(guò)程的因素是復(fù)雜的。每個(gè)民族都有各自的歷史傳統(tǒng)和文化特征；加之研究者的視域及價(jià)值訴求不同，對(duì)民族的定義也是紛繁多樣。

漢語(yǔ)“民族”一詞是梁?jiǎn)⒊瑥娜照Z(yǔ)中借用來(lái)的，1899年，在他的《東籍月旦》一文中最早使用“民族”一詞。在這篇文章中，出現(xiàn)了“東方民族”“泰西民族”“民族變遷”和“民族競(jìng)爭(zhēng)”等新名詞。日語(yǔ)中的“民族”（みんぞく）是英語(yǔ)nation的翻譯，據(jù)學(xué)者的研究，英語(yǔ)的“民族”（nation）“實(shí)際上經(jīng)歷了一個(gè)從生物學(xué)、人種學(xué)到社會(huì)學(xué)、政治學(xué)演變的歷史過(guò)程。隨著nation概念本身的不斷演變，人們的看法也在不斷地發(fā)生變化?！保?］

正由于“民族”概念的歷史演變，導(dǎo)致對(duì)“民族”的界定不一。西方學(xué)者從政治意義理解“民族”，將“民族”與“國(guó)家”的外延等同。英國(guó)學(xué)者安東尼·史密斯認(rèn)為，民族是“具有名稱(chēng)、占有領(lǐng)土的人類(lèi)共同體，擁有共同的神話(huà)、共享的歷史和普通的公共文化，所有成員生活在單一經(jīng)濟(jì)之中并且擁有同樣的權(quán)利和義務(wù)?！保?］14英國(guó)另一學(xué)者吉登斯則認(rèn)為，民族是指“居于擁有明確界限的領(lǐng)土上的集體，此集體隸屬于統(tǒng)一的行政機(jī)構(gòu)。”［3］美國(guó)著名學(xué)者卡爾·多伊奇指出：“一個(gè)民族（nation）就是一個(gè)擁有國(guó)家的人民（people）。”［4］美國(guó)另一學(xué)者本尼迪克特·安德森說(shuō)：“遵循著人類(lèi)學(xué)的精神，我主張對(duì)民族作如下的界定：它是一種想象的政治共同體——并且它是被想象為本質(zhì)上有限的（limited）、同時(shí)也享有主權(quán)的共同體?！保?］

無(wú)論對(duì)“民族”怎樣界定或者怎樣描述，“民族”概念包含以下幾方面：

第一，“民族”是一個(gè)歷史范疇的概念。在不同的歷史時(shí)期，“民族”的內(nèi)涵和外延都不相同。從人類(lèi)社會(huì)的縱線(xiàn)發(fā)展看，“民族”至少有三個(gè)階段性的概念：（1）原初性民族。這種民族形成于原始時(shí)期后期和文明初期，具有部落聯(lián)盟的性質(zhì)，有血緣的基礎(chǔ)但又突破血緣的關(guān)系而開(kāi)始進(jìn)入文化關(guān)系的社會(huì)；（2）次生性民族。這種民族形成于成熟的奴隸制社會(huì)和整個(gè)封建化過(guò)程中，地緣代替了血緣，以對(duì)祖先遺留的土地歸屬、共同認(rèn)同一種或一種以上的文化要素和對(duì)王朝政權(quán)的服從為特征；（3）現(xiàn)代民族。這種民族形成于19、20世紀(jì)傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，其特征是超越族類(lèi)觀(guān)念和傳統(tǒng)的共同文化，由對(duì)民族國(guó)家和民主政治的認(rèn)同代替對(duì)王朝政權(quán)與制度的服從?！懊褡濉辈皇亲匀滑F(xiàn)象，而是人們社會(huì)實(shí)踐的結(jié)果。必須以動(dòng)態(tài)的眼光來(lái)考察“民族”，才不至于走向褊狹和機(jī)械。

第二，“民族”具有明顯的文化屬性。人類(lèi)按不同關(guān)系的組合形成不同的群體，如階級(jí)關(guān)系形成政黨，血緣關(guān)系形成家庭，業(yè)緣關(guān)系形成行會(huì)組織，政治關(guān)系形成國(guó)家，文化屬性是民族形成的重要因素。有論者認(rèn)為：“民族與人種不同，民族的結(jié)合大半是文化性的?！谘壍娜朔N成分，固然是民族構(gòu)成的重要分子，但是更重要的是那形成的程序?！覀兛梢詮膯渭兊难墕挝凰鶚?gòu)成的‘種’，演化為綜合的文化單位所形成的‘族’這一過(guò)程中，看出每一民族經(jīng)過(guò)的一般歷史?！保?］文化的創(chuàng)造性和繼承性決定了民族的創(chuàng)造性和繼承性，人們?cè)趯?shí)踐活動(dòng)中不同的目標(biāo)確立和價(jià)值選擇形成不同的民族性格和民族精神。文化內(nèi)在結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性、多層性導(dǎo)致對(duì)“民族”界說(shuō)的多義性。處在文化結(jié)構(gòu)最核心的“精神文化”是民族的靈魂，表層的物質(zhì)文化、中間層次的制度文化固然是民族構(gòu)成的一些要素，但關(guān)鍵性的要素是“精神文化”?！懊褡宓闹T特征不是平列的，至少形成兩個(gè)層次的結(jié)構(gòu)：表層的是地域、經(jīng)濟(jì)、語(yǔ)言等方面的聯(lián)系與源流關(guān)系，深層的則是以民族精神和民族認(rèn)同意識(shí)為核心的觀(guān)念文化系統(tǒng)?！顚拥挠^(guān)念文化系統(tǒng)，是諸特征中最‘堅(jiān)硬的內(nèi)核’，少了它民族就不是自己，而表層的文化特征卻是有‘彈性’的因素，有的民族突出這一因素，有的民族突出另一些因素；同一民族，在這時(shí)期突出這個(gè)因素，在另一時(shí)期突出另一因素?！保?］

第三，在實(shí)際運(yùn)用中，“民族”概念因其外延不確定，論述問(wèn)題范圍的大小而有所變化?？梢源蟮桨训厍蛉祟?lèi)分成東、西兩半，稱(chēng)為“東方民族”“西方民族”；還由于重大的歷史文化活動(dòng)而形成的跨越洲際的民族，如由于歷史上的阿拉伯帝國(guó)而形成的“阿拉伯民族”就跨越亞洲和非洲，流散世界的“猶太民族”遍布世界各地；再到以國(guó)家命名的民族，如“中華民族”“法蘭西民族”“美利堅(jiān)民族”“印度民族”等；還有由于歷史上種族的流徙而形成的跨國(guó)民族，如“突厥民族”“斯拉夫民族”等；再到一國(guó)內(nèi)部組成部分的各民族，如中國(guó)的漢族、藏族、蒙古族等，印度的印度斯坦族、泰魯固族、孟加拉族、泰米爾族等。這樣形成外延由大到小的不同層級(jí)的“民族”體系，成員之間的文化關(guān)系也相應(yīng)于由大到小的不同民族層級(jí)而呈現(xiàn)出由粗疏趨向密切的梯度。

正是在這樣的維度上，有論者不主張給“民族”下明確、清晰的定義，而是強(qiáng)調(diào)它們之間的一種模糊的文化關(guān)系。當(dāng)代英國(guó)學(xué)者蓋爾納就有這樣的表述：“在我們這個(gè)時(shí)代似乎是普遍存在的和規(guī)范的民族的概念究竟是什么呢?對(duì)以下兩個(gè)權(quán)宜的、臨時(shí)的定義進(jìn)行分析，將有助于明確這個(gè)難以捉摸的概念。（1）當(dāng)且只當(dāng)兩個(gè)人共享同一種文化，而文化又意味著一種思想、符號(hào)、聯(lián)系體系以及行為和交流方式，則他們同屬一個(gè)民族。（2）當(dāng)且只當(dāng)兩個(gè)人相互承認(rèn)對(duì)方屬于同一個(gè)民族，則他們同屬一個(gè)民族。換言之，民族創(chuàng)造了人；民族是人的信念、忠誠(chéng)和團(tuán)結(jié)的產(chǎn)物。如果某一類(lèi)別的人（比如某個(gè)持定領(lǐng)土上的居民，操某種特定語(yǔ)言的人），根據(jù)共同的成員資格而堅(jiān)定地承認(rèn)相互之間的權(quán)利和義務(wù)的時(shí)候，他們便成為一個(gè)民族。使他們成為民族的，正是他們對(duì)這種伙伴關(guān)系的相互承認(rèn)，而不是使這個(gè)類(lèi)別的成員有別于非成員的其他共同特征?！保?］

第四，現(xiàn)代民族與現(xiàn)代國(guó)家外延重合，但內(nèi)涵不同。在當(dāng)代學(xué)界，許多學(xué)者強(qiáng)調(diào)民族的政治含義，將“民族”與“國(guó)家”等同，以至于很多場(chǎng)合下nation被用來(lái)表示國(guó)家，但民族之所以與政治或國(guó)家、政治組織有關(guān)，是有它的現(xiàn)實(shí)的政治背景的。從前文民族一詞的發(fā)展演變過(guò)程看到，nation到法國(guó)大革命時(shí)成為有關(guān)政治的詞匯。的確，現(xiàn)代民族與現(xiàn)代民族國(guó)家相生相伴的關(guān)系，賦予了現(xiàn)代民族許多不同于古代民族的新內(nèi)容，但作為學(xué)術(shù)研究，我們必須看到，“民族”（nation）和“國(guó)家”（state）是兩個(gè)概念，他們的內(nèi)涵有著本質(zhì)的區(qū)別。

英國(guó)學(xué)者安東尼·史密斯就認(rèn)為：“民族不是國(guó)家，因?yàn)閲?guó)家的概念與制度行為相關(guān)，而民族的概念則指的是某種類(lèi)型的共同體。國(guó)家的概念可以被定義為一套與其他制度不同的自治制度，擁有在給予的疆界內(nèi)強(qiáng)制性和家世（extraction）的合法壟斷。這與民族的概念非常不同，就如我們已經(jīng)說(shuō)過(guò)的那樣，民族是被感覺(jué)到的和活著的共同體，其成員共享祖國(guó)與文化。”［2］12也就是說(shuō)“國(guó)家”指的是不同于其他社會(huì)機(jī)構(gòu)的、在一塊既定領(lǐng)土上壟斷性地實(shí)施強(qiáng)迫和壓制的公共機(jī)構(gòu)（public institutions），而“民族”指的是倚靠文化和政治契約而統(tǒng)一在一起的一個(gè)政治共同體，成員們分享其歷史文化和領(lǐng)土?！懊褡濉钡某蓡T們分享共同的文化傳統(tǒng)，這與“國(guó)家”公民們之間存在的純粹法律和科層制聯(lián)系紐帶是完全不同的。當(dāng)然，在兩者之間確實(shí)存在著重合的部分，如都強(qiáng)調(diào)領(lǐng)土，在民主國(guó)家中也都強(qiáng)調(diào)人們的權(quán)利，但是其內(nèi)涵和著重點(diǎn)是很不相同的?！皣?guó)家”主要指一整套具有公共認(rèn)可的權(quán)威性社會(huì)行政管理組織體系，這套國(guó)家機(jī)器由于受執(zhí)政集團(tuán)控制，所以與執(zhí)政集團(tuán)的意識(shí)形態(tài)背景密切相關(guān)。

二、“民族主義”的概念

“民族主義”比“民族”的概念出現(xiàn)更晚，據(jù)考證，“民族主義”一詞，最早在15世紀(jì)出現(xiàn)于萊布茨格大學(xué)的校園里，圍繞“波希米亞人”和“非波希米亞人”的“出生地”（Nations）問(wèn)題曾進(jìn)行了一場(chǎng)學(xué)術(shù)爭(zhēng)論。爭(zhēng)論中，雙方使用了“Nationalism”這個(gè)詞。當(dāng)時(shí)這個(gè)詞僅僅指萊布茨格的教授為了保衛(wèi)相同出身地同胞的共同利益而組成的聯(lián)合組織，1836年這個(gè)詞首次出現(xiàn)于《英國(guó)牛津詞典》。［9］1844年意大利學(xué)者首次將“民族主義”（nationalism）運(yùn)用于社會(huì)文本中，其基本含義是對(duì)于一個(gè)民族的忠誠(chéng)與奉獻(xiàn)，體現(xiàn)為一種突出的民族認(rèn)同意識(shí)，即認(rèn)為自己的民族比其他民族優(yōu)越，特別強(qiáng)調(diào)促進(jìn)和提高本民族文化和本民族利益，以對(duì)抗其他民族的文化和利益。［10］

學(xué)界對(duì)民族主義內(nèi)涵從不同側(cè)面加以論述并進(jìn)行界定。英國(guó)學(xué)者安東尼·史密斯提出五義說(shuō)：“（1）民族的形成和發(fā)展過(guò)程；（2）民族的歸屬情感或意識(shí)；（3）民族的語(yǔ)言和象征；（4）爭(zhēng)取民族利益的社會(huì)和政治運(yùn)動(dòng)；（5）普通意義或特殊性的民族信仰和（或）民族意識(shí)形態(tài)?！保?］6

美國(guó)學(xué)者海恩斯認(rèn)為“民族主義”大致有四種涵義：（1）作為一種歷史進(jìn)程的民族主義，成為創(chuàng)建民族國(guó)家政治聯(lián)合體的支持力量；（2）作為一種理論的民族主義，它提供實(shí)際歷史過(guò)程的理論、原則和觀(guān)念；（3）民族主義包含著一種政治行動(dòng)，如特定的政治黨派的行動(dòng)；（4）民族主義是一種情感，意指一個(gè)民族的成員對(duì)本民族國(guó)家有著超越于其他的忠誠(chéng)。［11］

中國(guó)學(xué)者余建華將民族主義定義為：“民族主義是民族共同體的成員在民族意識(shí)的基礎(chǔ)上所形成的對(duì)本民族至高無(wú)上的忠誠(chéng)和熱愛(ài)，是關(guān)于民族和民族問(wèn)題的理論政策，以及在這種理論政策指導(dǎo)或影響下的追求、維護(hù)本民族生存和發(fā)展權(quán)益的社會(huì)實(shí)踐和群眾運(yùn)動(dòng)。［12］

民族主義作為民族生存和發(fā)展的觀(guān)念體系，以民族歷史和文化的強(qiáng)烈認(rèn)同、歸屬、忠誠(chéng)的情感與意識(shí)為基礎(chǔ)，追求民族政治獨(dú)立的民族運(yùn)動(dòng)，維護(hù)民族權(quán)益，實(shí)現(xiàn)民族與民族國(guó)家發(fā)展的綱領(lǐng)和政策，致力于民族文化統(tǒng)一性的文化變革和措施，這是民族主義觀(guān)念體系應(yīng)用于民族現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的具體表現(xiàn)和行為取向。

對(duì)于民族主義需要把握以下幾點(diǎn)：

第一，民族情感和民族意識(shí)是民族主義的基礎(chǔ)，但不是民族主義本身?！懊褡迩楦小痹从谝欢ǖ拿褡逦幕幻褡宓某蓡T生活在共同的文化氛圍中，長(zhǎng)期的目濡耳染會(huì)形成共同的心理傾向和行為方式，成為民族共同體中的情感維系，隨著民族形成、發(fā)展過(guò)程而積淀于民族成員的心靈世界?！懊褡逡庾R(shí)”產(chǎn)生于民族之間的交往與沖突過(guò)程中，在“他族”的參照下，形成“本族”的自我意識(shí)，而且在民族發(fā)展過(guò)程中通過(guò)民族的物質(zhì)文化、精神文化表現(xiàn)出來(lái)，如語(yǔ)言、文字、音樂(lè)、舞蹈、戲曲、飲食、服飾的特點(diǎn)，以及社會(huì)風(fēng)尚、節(jié)日和民族傳統(tǒng)等，并不斷得到強(qiáng)化。這種“民族意識(shí)”一旦形成，就具有很強(qiáng)的生命力和穩(wěn)定性。即使民族的共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活甚至共同語(yǔ)言等特征發(fā)生了變化，而民族意識(shí)仍然明顯存在（如海外華人和猶太民族）。這樣的民族情感和民族意識(shí)是民族主義產(chǎn)生的前提和心理基礎(chǔ)，但它們是情緒化的、本能直覺(jué)式的、零散片斷化的，民族主義是將它們升華、理性化而形成的觀(guān)念體系。

第二，政治上的民族認(rèn)同是連接民族情感、民族意識(shí)與民族主義的中間環(huán)節(jié)。民族認(rèn)同往往在與異民族及異文化的相互關(guān)系中顯露、強(qiáng)化和發(fā)揮作用。它是民族情感、民族意識(shí)的主體性追求，其基本職能在于族屬上我與他的主觀(guān)區(qū)分。任何民族與民族社會(huì)（民族國(guó)家）的形成與發(fā)展過(guò)程中，都處于一定的民族關(guān)系過(guò)程之中，因而民族認(rèn)同對(duì)民族的生存和發(fā)展始終是必需的，人類(lèi)各民族正是通過(guò)認(rèn)同與排斥的機(jī)制來(lái)區(qū)分本民族與異民族。民族認(rèn)同對(duì)于加強(qiáng)民族內(nèi)部團(tuán)結(jié)和凝聚力，促成民族內(nèi)部一體化過(guò)程，抗拒民族同化，保持民族傳統(tǒng)，都具有重大的作用。民族認(rèn)同首先是心理的、情感的、文化的、宗教的、血緣的等等，但這樣的民族認(rèn)同還不是現(xiàn)代性意義上的民族認(rèn)同，作為與現(xiàn)代民族國(guó)家一同產(chǎn)生的民族主義意義上的民族認(rèn)同，是一種政治上的民族認(rèn)同，具有合法性的政治意義。當(dāng)然政治、法律意義上的民族認(rèn)同并不排斥文化、心理、宗教、情感等方面的認(rèn)同和歸屬，但作為民族主義形態(tài)上的民族認(rèn)同，主要是政治和法律意義上的，也就是說(shuō)，這種認(rèn)同是建立在民族共同體的政治合法性這一基點(diǎn)上的，沒(méi)有民族國(guó)家的建構(gòu)，民族認(rèn)同便失去了基礎(chǔ)。因而，政治上的民族認(rèn)同是民族情感、民族意識(shí)升華到民族主義的重要環(huán)節(jié)。

第三，民族主義與現(xiàn)代化的產(chǎn)生發(fā)展相生相伴。民族意識(shí)的覺(jué)醒與現(xiàn)代化進(jìn)程是同步的，現(xiàn)代意義上民族國(guó)家的誕生就是其直接結(jié)果。民族主義產(chǎn)生于歐洲由中世紀(jì)向現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)化的時(shí)候，民族主義日漸演化成一種不可抗拒的社會(huì)思潮。同一地域、同一語(yǔ)言、同一風(fēng)俗習(xí)慣的自在的民族急切地向自為的民族過(guò)渡，民族自覺(jué)、民族獨(dú)立成為時(shí)代的潮流。這種民族自覺(jué)以創(chuàng)建現(xiàn)代民族國(guó)家和鑄造自強(qiáng)、自立的新國(guó)民為目標(biāo)：在這樣的民族主義理念引導(dǎo)下，歐美的許多民族成功地創(chuàng)建了新的民族國(guó)家，實(shí)現(xiàn)了傳統(tǒng)社會(huì)的現(xiàn)代轉(zhuǎn)換。隨著現(xiàn)代化浪潮的全球性擴(kuò)散，在殖民與反殖民、傳統(tǒng)與現(xiàn)代的劇烈沖突中，歐洲之外的美洲、亞洲、非洲各地的民族意識(shí)覺(jué)醒，各具特色的民族主義思潮興起，民族主義也是這些地區(qū)現(xiàn)代化進(jìn)程中的重要?jiǎng)恿ΑＡ簡(jiǎn)⒊诳偨Y(jié)這種歷史性的社會(huì)變革時(shí)精辟地指出：“民族主義，是制造近世國(guó)家之原動(dòng)力也。”［13］

民族主義和現(xiàn)代化進(jìn)程緊密相連，民族主義具有強(qiáng)烈的民族整體憂(yōu)患意識(shí)、自強(qiáng)意識(shí)和趕超意識(shí)，它能激發(fā)起強(qiáng)烈的民族自豪感、奮進(jìn)心和凝聚力，在各國(guó)、各民族的現(xiàn)代化建設(shè)中，一直是重要的精神資源。

三、東方民族主義

東方民族主義是從空間層面對(duì)民族主義進(jìn)行的分類(lèi)與西方民族主義相對(duì)應(yīng)。在東方的亞非大地，生息過(guò)眾多的古老民族，古埃及、古巴比倫、古波斯、印度、希伯來(lái)、中國(guó)……都有各自獨(dú)立發(fā)展的久遠(yuǎn)文明，有的一直傳承至今。這些古老民族在數(shù)千年前的民族交往中，就形成了以血緣、地緣、種族為基礎(chǔ)的原生態(tài)民族，并形成早期的民族意識(shí)：一套反映“我族”以區(qū)別“他族”的風(fēng)習(xí)、原始信仰和行為規(guī)范。而且在早期的民族意識(shí)中，往往體現(xiàn)出“我族中心”的色彩，古代埃及人認(rèn)為埃及是世界的中心，中國(guó)古人也一向以“天朝上國(guó)”自居，視他族為“夷狄蠻番”，希伯來(lái)人稱(chēng)自己是上帝的特選子民。這種“我族中心”意識(shí)，是人的自我意識(shí)在族群關(guān)系中的反映，只是東方民族文化傳承悠久，這種原始性質(zhì)的族體意識(shí)更為醒目。

現(xiàn)代意義上的“東方民族主義”誕生于反殖民主義、反帝國(guó)主義的斗爭(zhēng)之中。有論者粗線(xiàn)條地描述“民族主義”的演進(jìn)脈絡(luò)：“民族主義作為一種思想意識(shí)形態(tài)大致經(jīng)歷了三個(gè)歷史的發(fā)展階段，呈現(xiàn)出三種基本的表現(xiàn)形態(tài)。第一個(gè)歷史階段是文藝復(fù)興以來(lái)西方民族國(guó)家形成過(guò)程中所逐漸鍛造出來(lái)的對(duì)于西方各主要民族的政治認(rèn)同，以及圍繞著這種認(rèn)同所日漸豐富的文化形態(tài)。這一政治與文化雙重推進(jìn)的民族主義伴隨著、促進(jìn)著歐美各主要民族國(guó)家的建立與發(fā)展。民族主義的第二個(gè)歷史階段是20世紀(jì)以來(lái)亞非拉各弱小民族在擺脫西方政治奴役的過(guò)程中所產(chǎn)生出來(lái)的民族獨(dú)立運(yùn)動(dòng)和民族文化認(rèn)同意識(shí)，這一時(shí)期的民族主義與前一種形態(tài)的民族主義有著重大的區(qū)別，它對(duì)于民族國(guó)家的政治訴求和各個(gè)民族傳統(tǒng)文化的認(rèn)同，呈現(xiàn)出全權(quán)主義的強(qiáng)勢(shì)特征。民族主義的第三個(gè)階段可以說(shuō)是20世紀(jì)末隨著美蘇兩大陣營(yíng)的解體以及當(dāng)今政治、經(jīng)濟(jì)、文化的全球化進(jìn)程所表現(xiàn)出來(lái)的對(duì)于各自民族全方位的政治和文化認(rèn)同，這一階段目前還剛剛開(kāi)始，它的發(fā)展趨勢(shì)以及內(nèi)在的問(wèn)題雖尚未明朗，但端倪卻已出現(xiàn)”［14］，這里說(shuō)的“第二個(gè)歷史階段”大體上就是東方民族主義。我們要提出的是：第一，從習(xí)慣的區(qū)域概念來(lái)看，東方是指亞洲和非洲地區(qū)，拉丁美洲不屬東方的范圍；第二，從時(shí)間上看，19世紀(jì)中葉開(kāi)始，東方的民族意識(shí)開(kāi)始覺(jué)醒，民族主義思想已經(jīng)開(kāi)始確立。

西方民族主義在深入傳播和發(fā)展的進(jìn)程中出現(xiàn)了向外侵略擴(kuò)張的殖民主義。由于殖民體系的建立和各宗主國(guó)對(duì)殖民地的爭(zhēng)奪，使民族主義思想開(kāi)始在歐美以外的東方廣泛傳播。在帝國(guó)主義入侵以前，東方諸民族對(duì)民族淪亡沒(méi)有休戚相關(guān)的感受?，F(xiàn)在面對(duì)民族的災(zāi)難和受辱，歐洲民族主義思想啟發(fā)了東方民族的知識(shí)精英，他們逐漸形成明確的民族主義意識(shí)。

對(duì)于東方民族主義的獨(dú)特內(nèi)涵，彭樹(shù)智指出“第一種主要觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，東方民族主義是反殖民主義的‘現(xiàn)代化意識(shí)形態(tài)’?！诙N觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，東方民族主義是‘涵化’過(guò)程的結(jié)果?！谌N觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，東方民族主義現(xiàn)象是反殖民主義的革命理論的一部分，是東方各民族用武裝斗爭(zhēng)進(jìn)行反殖民統(tǒng)治的革命結(jié)果?！保?5］10—13彭教授還從“思潮”的層面對(duì)東方民族主義作了自己的概括：“民族主義思潮是20世紀(jì)東方國(guó)家和地區(qū)的主要政治思想傾向，又是盛行的政治信仰、情感、思維方式和倫理價(jià)值觀(guān)，也就是說(shuō)，它是一種政治文化。它在共性上集中表現(xiàn)于政治文化的核心——國(guó)家觀(guān)，在共同任務(wù)上表現(xiàn)于反帝反殖和發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)方面；同時(shí)在內(nèi)容和形式方面又表現(xiàn)為個(gè)性各異、絢麗多彩?！保?5］5

西方學(xué)者常在西方民族主義的參照下論述東方民族主義，美國(guó)學(xué)者漢斯·科恩在《民族主義思想》一書(shū)中認(rèn)為，西方民族主義以啟蒙運(yùn)動(dòng)的理性和普遍人道主義為基礎(chǔ)，旨在建立開(kāi)放、多元、前瞻的社會(huì)。它是和民主、自由主義以及憲政聯(lián)系在一起的，其目標(biāo)是解放個(gè)人，因而是政治的、理性的，而東方民族主義是對(duì)西方理性主義文化的效仿式回應(yīng)，是一種威權(quán)制度，它封閉、仇外，以特殊論對(duì)抗普遍論，是后進(jìn)社會(huì)面對(duì)科學(xué)上更先進(jìn)文化時(shí)用以彌補(bǔ)心理自卑和落后感的武器，因而是文化的、神秘的。［16］

普拉莫納茨也將東方民族主義與西方民族主義加以比較。他以在西方民族主義中次生形態(tài)的德國(guó)和意大利的民族主義為例，認(rèn)為德意志人和意大利人成為堅(jiān)定的民族主義者時(shí)，他們擁有的民族文化足以與英國(guó)人、法國(guó)人放在同一水平上比較，他們?cè)谖幕喜恍枰梃b相異民族的文化來(lái)武裝自己。他們最迫切需要的是獲得自己的民族國(guó)家，但東方民族主義產(chǎn)生于一種“轉(zhuǎn)變國(guó)家社會(huì)結(jié)構(gòu)以便增強(qiáng)在世界水平上競(jìng)爭(zhēng)能力的欲望”，［17］43源于在文化上既想模仿西方文明又想抵制西方侵略的矛盾心態(tài)。東方民族被迫分享西方文明時(shí)，不得不在文化上重新裝備自己或轉(zhuǎn)換自己。同時(shí)，東方民族想要提高自己到比他們先進(jìn)得多的民族水平時(shí)，僅僅從祖先那里獲得的技能、思想和生活習(xí)俗是不夠的?！皷|方民族主義既是對(duì)西方社會(huì)的模仿，又是同西方文化的競(jìng)爭(zhēng)，是社會(huì)結(jié)構(gòu)相關(guān)變化的一種結(jié)果?！保?7］45普拉莫納茨將東方民族主義概括為“接受-回拒”型。所謂“接受”，指模仿西方的科技文明成就，尤其是科技啟悟，后來(lái)還包括西方的典章制度?！盎鼐堋敝阜磳?duì)西方入侵于殖民統(tǒng)治，而這些正好又是東方人在文明上模仿的對(duì)象主體。［18］

東方民族主義確實(shí)是在特定的歷史文化語(yǔ)境中產(chǎn)生發(fā)展起來(lái)的，具有不同于西方民族主義的獨(dú)特個(gè)性，可以從幾個(gè)方面理解：

第一，被動(dòng)應(yīng)對(duì)性。東方民族主義是在西方殖民擴(kuò)張、民族生存面臨危機(jī)時(shí)不得不做出的反應(yīng)。西方民族主義的產(chǎn)生，是重商主義與自由主義理念相結(jié)合而促成的；東方民族主義的產(chǎn)生則是基于19世紀(jì)中葉以來(lái)西方列強(qiáng)的威逼與侵凌，使東方各國(guó)面臨空前的生存危機(jī)，這種由于民族危機(jī)而激發(fā)、并作為對(duì)西方挑戰(zhàn)的回應(yīng)而產(chǎn)生的民族主義具有被動(dòng)應(yīng)對(duì)的性質(zhì)，從根本上說(shuō)，這種民族主義源于本民族的危機(jī)意識(shí)以及由此產(chǎn)生的“避害反應(yīng)”。

第二，民族文化認(rèn)同性。有學(xué)者認(rèn)為：“在亞洲和非洲，所有現(xiàn)代民族主義運(yùn)動(dòng)都有其本土文化傳統(tǒng)根源，特別是對(duì)于西方入侵以前本民族悠久歷史及其成就的強(qiáng)烈意識(shí)和自豪。舍此，就難以想象它們有那樣的激情和精神動(dòng)力。”［19］的確，東方古老民族有自己獨(dú)具特色的悠久文化資源，東方國(guó)家的政治精英和思想家們?cè)噲D通過(guò)挖掘傳統(tǒng)文化的資源，培植起本民族的文化與精神稟賦，來(lái)迎戰(zhàn)西方文化擴(kuò)張和文化霸權(quán)，以保持或恢復(fù)民族自尊心，獲取政治號(hào)召力。因而，文化民族主義在東方民族主義中占居中心地位。

第三，錯(cuò)綜復(fù)雜性。東方民族主義是一個(gè)內(nèi)涵豐富、矛盾復(fù)雜的集合體，這種錯(cuò)綜復(fù)雜性根源于東方民族主義的后發(fā)性和東方傳統(tǒng)文化的多樣性。東方民族主義的錯(cuò)綜復(fù)雜性表現(xiàn)在許多層面：其一，對(duì)西方殖民統(tǒng)治及其文化的矛盾態(tài)度與艱難選擇；其二，對(duì)民族傳統(tǒng)的困惑與矛盾；其三，東方民族主義肩負(fù)著對(duì)內(nèi)反對(duì)封建主義、對(duì)外反對(duì)殖民主義的雙重任務(wù)，這雙重任務(wù)的矛盾演化成救亡與啟蒙、眼前現(xiàn)實(shí)與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益等矛盾；其四，“國(guó)家民族”的內(nèi)部沖突，東方民族國(guó)家建立的時(shí)候，其民族整合過(guò)程遠(yuǎn)未完成，當(dāng)反帝反殖的目標(biāo)達(dá)成之后，內(nèi)部的民族沖突凸現(xiàn)出來(lái)；其五，東方民族主義與其他社會(huì)思潮的彼此滲透交錯(cuò)。

在理論研究中，與“東方民族主義”相關(guān)的概念還有“第三世界的民族主義”“發(fā)展中國(guó)家的民族主義”“非西方民族主義”等。這些概念與“東方民族主義”有部分重合，但不完全相等，在運(yùn)用時(shí)要注意辨析和區(qū)分。