張燕

（云南省科學(xué)技術(shù)院，云南昆明 650000）

1.國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略

1.1 美國

美國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略通過美國創(chuàng)新戰(zhàn)略和美國專利戰(zhàn)略計(jì)劃實(shí)現(xiàn)的。美國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主要體現(xiàn)在《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》和美國專利商標(biāo)局的《戰(zhàn)略計(jì)劃》中。2009年，美國首次發(fā)布《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略—推動(dòng)可持續(xù)增長(zhǎng)和高質(zhì)量就業(yè)》，2011年和2015年分別發(fā)布《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略—確保經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和繁榮》和《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略—投資建立美國創(chuàng)新區(qū)》，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)都提出具體舉措。其次在專利領(lǐng)域制定了戰(zhàn)略計(jì)劃。美國專利商標(biāo)局正式發(fā)布《21世紀(jì)戰(zhàn)略計(jì)劃》（2002年）、《2007—2017年的戰(zhàn)略計(jì)劃》（2006年）、《2010—2015年的戰(zhàn)略計(jì)劃》（2010年）、《2017—2018年戰(zhàn)略計(jì)劃》（2017年）、《2018—2022年戰(zhàn)略規(guī)劃》（2018年）?！?018—2022年戰(zhàn)略規(guī)劃》提出的戰(zhàn)略重點(diǎn)包括優(yōu)化專利質(zhì)量和審查的時(shí)效性、優(yōu)化商標(biāo)質(zhì)量和審查時(shí)限性、改善全球的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、執(zhí)法和保護(hù)力度。美國專利商標(biāo)局愿景就是在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和政策中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，加強(qiáng)對(duì)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和意識(shí)的領(lǐng)導(dǎo)和教育，試圖在全球范圍內(nèi)尋求強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、執(zhí)法和保護(hù)，倡導(dǎo)美國政府的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，保持經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力。

此外，美國完善的法律體系為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施提供保障。美國是實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度較早，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系比較完善，同時(shí)美國聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面比我國深入、嚴(yán)格。美國政府還經(jīng)常利用《出口管制法》《國家安全法》等法律，對(duì)關(guān)鍵技術(shù)、尖端技術(shù)施加嚴(yán)格保密，限制關(guān)鍵技術(shù)流失到國外，以維護(hù)技術(shù)壟斷地位[1]。

1.2 日本

日本政府高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，持續(xù)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國的發(fā)展戰(zhàn)略。日本實(shí)現(xiàn)了從二戰(zhàn)后初期的“貿(mào)易立國”、20世紀(jì)八九十年代的“技術(shù)立國”到21世紀(jì)初“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國”的國家發(fā)展戰(zhàn)略不斷升級(jí)[2]。2002年日本國會(huì)通過《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法》，同年發(fā)布《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》，把“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國”提升到國家發(fā)展戰(zhàn)略。之后日本一致有序推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)推進(jìn)計(jì)劃（簡(jiǎn)稱“推進(jìn)計(jì)劃”），2006年推進(jìn)目標(biāo)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平要進(jìn)入世界最先進(jìn)行列，2009年推進(jìn)計(jì)劃突出擴(kuò)大、推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造—運(yùn)用的循環(huán)，正式引進(jìn)政策評(píng)估制度，在理論—實(shí)踐—理論”良性循環(huán)的基礎(chǔ)上推進(jìn)政策評(píng)估工作，進(jìn)一步強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際競(jìng)爭(zhēng)力。2011年推進(jìn)計(jì)劃提出國際標(biāo)準(zhǔn)化組升級(jí)戰(zhàn)略，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，最尖端數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化戰(zhàn)略，以及“酷日本”戰(zhàn)略。2012年推進(jìn)計(jì)劃提出“知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略”與“數(shù)字內(nèi)容綜合戰(zhàn)略”兩大戰(zhàn)略。2016年推進(jìn)計(jì)劃包括推進(jìn)第四次產(chǎn)業(yè)革命時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、普及和滲透知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、推進(jìn)文化信息產(chǎn)品內(nèi)容的新拓展、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的基礎(chǔ)。2017年推進(jìn)計(jì)劃包括建立作為第四次產(chǎn)業(yè)革命基礎(chǔ)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)；運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)潛力的地方創(chuàng)生與創(chuàng)新推進(jìn)；強(qiáng)化2020年之后使日本擴(kuò)大影響力的媒體情報(bào)力。2018年推進(jìn)計(jì)劃主要圍繞培養(yǎng)適應(yīng)未來社會(huì)的人才和企業(yè)、促進(jìn)各項(xiàng)挑戰(zhàn)和創(chuàng)造活動(dòng)的開展以及設(shè)計(jì)新的領(lǐng)域框架3個(gè)方面?！吨R(shí)產(chǎn)權(quán)推進(jìn)計(jì)劃2019》是基于現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，以實(shí)現(xiàn)價(jià)值設(shè)計(jì)社會(huì)為目標(biāo)，為全面一致地實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略而設(shè)立的?？梢?，日本是基本每年都制定了相應(yīng)的推進(jìn)計(jì)劃，并且制定了實(shí)施清單，促進(jìn)戰(zhàn)略的完全實(shí)施，近幾年加強(qiáng)“酷日本”、支援各地區(qū)中小企業(yè)等傳統(tǒng)戰(zhàn)略同時(shí)，積極推進(jìn)數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度健全。以《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法》為基礎(chǔ)，構(gòu)成了完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度基本框架。日本的組織實(shí)施體系完備，人才的培養(yǎng)體系完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施由行業(yè)層面轉(zhuǎn)變?yōu)槿毡救鐣?huì)的行動(dòng)，日本保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體現(xiàn)了法律化、制度話、體系化、社會(huì)化的特點(diǎn)。

1.3 歐盟

歐盟作為區(qū)域性國際組織，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有特殊之處，采用“超國家戰(zhàn)略”，戰(zhàn)略制定兼顧內(nèi)部各成員之間的利益同時(shí)，還需應(yīng)對(duì)外部其他國家挑戰(zhàn)與對(duì)抗[3]。歐盟管理委員會(huì)批準(zhǔn)了歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（EUIPO）《2025戰(zhàn)略規(guī)劃》，其核心是通過戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)因素將EUIPO及其利益相關(guān)者聯(lián)合起來，打破成員國專利領(lǐng)域各自為政的局面，統(tǒng)一各成員國專利申請(qǐng)和訴訟制度[4]，2007年《歐洲專利公約2000》正式生效，該公約對(duì)歐洲專利的審批程序產(chǎn)生巨大影響。歐盟采取逐步進(jìn)行模式開展著作權(quán)保護(hù)，如針對(duì)數(shù)據(jù)庫的權(quán)利保護(hù)、計(jì)算機(jī)軟件的著作權(quán)保護(hù)、有關(guān)藝術(shù)作品作者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓等多個(gè)方面做了具體指令。歐共體注重立法保護(hù)商標(biāo)，1993年歐共體委員會(huì)正式通過了《歐共體商標(biāo)條例》，授權(quán)其“內(nèi)部市場(chǎng)協(xié)調(diào)局”（OHIM）正式受理共同體商標(biāo)（CTM）的注冊(cè)申請(qǐng)，經(jīng)核準(zhǔn)注冊(cè)的 CTM可在歐盟成員國內(nèi)產(chǎn)生效力并受到保護(hù)。2012年，歐洲議會(huì)和其成員國通過了一系列法律決定實(shí)施“統(tǒng)一專利制度”，新的統(tǒng)一歐洲專利法院在2017年正式實(shí)施，歐洲統(tǒng)一專利法庭（UPC）和統(tǒng)一專利項(xiàng)目是簡(jiǎn)化整個(gè)歐洲創(chuàng)新產(chǎn)品保護(hù)手續(xù)的重要方式。歐洲歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略執(zhí)行比較突出的有德國、英國、韓國。

德國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策主要體現(xiàn)在高技術(shù)戰(zhàn)略中。2006年德國政府通過《高技術(shù)戰(zhàn)略》，旨在將德國打造成為全球最重要的、具有先導(dǎo)地位的國家。2010年制定了《面向2020年高技術(shù)戰(zhàn)略》，2018年，德國聯(lián)邦內(nèi)閣通過了“高技術(shù)戰(zhàn)略2025（HTS 2025）”，集中介紹了跨部門的發(fā)展目標(biāo)、重點(diǎn)以及未來幾年中研究與創(chuàng)新政策的發(fā)展規(guī)劃，其中在促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)化方面，聯(lián)邦政府將通過實(shí)施轉(zhuǎn)化計(jì)劃重點(diǎn)支持企業(yè)的轉(zhuǎn)化活動(dòng)。

2015年英國公布《知識(shí)產(chǎn)權(quán)局五年戰(zhàn)略（2015—2020年）》，同時(shí)發(fā)布《知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2015—2018年行動(dòng)計(jì)劃》，提出了“通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策促進(jìn)英國發(fā)展”等六大戰(zhàn)略目標(biāo)，部署了“推動(dòng)全球?qū)＠母铩薄凹訌?qiáng)與中國的雙邊關(guān)系”“實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)字化工程”等戰(zhàn)略任務(wù)。2016年英國脫歐后，英國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局表示，將會(huì)繼續(xù)參與歐洲統(tǒng)一專利系統(tǒng)以及支持其運(yùn)轉(zhuǎn)的歐洲統(tǒng)一專利法庭（UPC）。

2009年韓國政府聯(lián)合13個(gè)部門，制定了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略》，包括完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施政策、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與應(yīng)用政策、健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策三個(gè)方面，共11項(xiàng)戰(zhàn)略舉措。從1994年各國達(dá)到《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》后，韓國利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，推動(dòng)知識(shí)和技術(shù)資源實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)化和資本化，此舉已列為基本國策，目的是在國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中占據(jù)主導(dǎo)地位，將韓國打造成21世紀(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國，從而實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略全球化的最終目標(biāo)。

2.對(duì)地方政府制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的啟示

（1）提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作法治化水平方面，平衡好激勵(lì)和限制的關(guān)系。

我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系和執(zhí)法司法體系已經(jīng)具備完備性，法律制度制定和執(zhí)行過程要掌握好度。首先，權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利要能夠得到足夠保護(hù)，才能激發(fā)權(quán)利人的創(chuàng)新動(dòng)力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法作為創(chuàng)新發(fā)展政策的重要法律工具，可以充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的權(quán)利限制規(guī)范來控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，當(dāng)超控法律的控制范圍時(shí)，需要與其他法律（尤其是反壟斷法）協(xié)同實(shí)施加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。其次是制定相關(guān)制度時(shí)，也要平衡好保護(hù)和激勵(lì)的度，過分的保護(hù)，權(quán)利范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出權(quán)利人的要求范圍，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的推廣應(yīng)用就會(huì)受阻，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)弱保護(hù)，就會(huì)出現(xiàn)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為。

（2）在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作體制機(jī)制改革方面，政府圍繞市場(chǎng)打造創(chuàng)新環(huán)境，創(chuàng)新活動(dòng)以市場(chǎng)需求為出發(fā)點(diǎn)，由企業(yè)主導(dǎo)。

國家推動(dòng)了一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度改革，提出系統(tǒng)集成和協(xié)同推進(jìn)，消除阻礙創(chuàng)新的制度因素，減少科研系統(tǒng)行政干擾因素，不斷提高專家在創(chuàng)新活動(dòng)、資源分配、評(píng)價(jià)評(píng)估方面的話語權(quán)[5]，深度抓好落實(shí)工作。其次引導(dǎo)企業(yè)不斷完善創(chuàng)新管理，由市場(chǎng)因素引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，促進(jìn)創(chuàng)新從純科研活動(dòng)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)變，使創(chuàng)新投入產(chǎn)出的效率提高，減少了技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的中間服務(wù)。比如深圳在創(chuàng)新路徑中很好地解決了市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)“兩張皮”問題，深圳不存在一個(gè)游離于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之外的科研系統(tǒng)，資源配置和政策設(shè)計(jì)都圍繞市場(chǎng)主體進(jìn)行，企業(yè)很自然地成為創(chuàng)新的主體，企業(yè)家成為創(chuàng)新活動(dòng)的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，科研成為創(chuàng)新的配合環(huán)節(jié)而不是支配環(huán)節(jié)。

（3）在強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條保護(hù)方面，應(yīng)注重知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)多維度立體保護(hù)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為一個(gè)系統(tǒng)工程，單一手段已經(jīng)無法滿足大保護(hù)的工作需求，需要綜合運(yùn)用法律、行政、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會(huì)治理等多種手段，加強(qiáng)審查授權(quán)、行政執(zhí)法、司法保護(hù)、仲裁調(diào)解、行業(yè)自律、公民誠信監(jiān)督協(xié)同配合[6]。在全社會(huì)共同構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)系統(tǒng)背景下，地方選擇優(yōu)勢(shì)知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，主動(dòng)加強(qiáng)全產(chǎn)業(yè)鏈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)則更加突出產(chǎn)業(yè)發(fā)展中知識(shí)產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的附加值，更關(guān)注技術(shù)可新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)施性，最能體現(xiàn)核心技術(shù)發(fā)展的高價(jià)值性，核心技術(shù)的市場(chǎng)化特征比較突出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)一系列技術(shù)形成了最具創(chuàng)新活力的產(chǎn)業(yè)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)具備產(chǎn)業(yè)新興屬性，也可能具備高技術(shù)特征，更強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新的中間要素與產(chǎn)業(yè)發(fā)展全鏈條的深度融合，凸顯知識(shí)產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新鏈重要推動(dòng)作用，更能體現(xiàn)知識(shí)要素的市場(chǎng)化和經(jīng)濟(jì)性的屬性[7]。

（4）積極融入國際或國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)組織，參與相關(guān)規(guī)則制定和談判工作，統(tǒng)籌推進(jìn)國際合作，積極參與國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球化戰(zhàn)略已是未來的發(fā)展趨勢(shì)。

美國、日本、德國、韓國等國家在20世紀(jì)就戰(zhàn)略意志不斷的社會(huì)化和國際化，發(fā)達(dá)國家都試圖在全球的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)則制定方面掌握話語權(quán)，都以符合本國利益為制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則為出發(fā)點(diǎn)。目前，因發(fā)達(dá)國家發(fā)展中國家占多數(shù)的WTO和國際社會(huì)主義的WIPO組織存在，發(fā)達(dá)國家無法在短期內(nèi)肆意提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)門檻，制定利己知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則，發(fā)達(dá)國家只能選擇在WTO和WIPO框架之外，利用雙多邊貿(mào)易協(xié)議不斷推動(dòng)高標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的制定，如制定TPP、ACTA多邊貿(mào)易協(xié)議，實(shí)際上，發(fā)達(dá)國家如美國通過這種方式單邊決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則，在實(shí)施過程中就實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)體系的逐步替代，達(dá)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則制定模式的控制意圖，對(duì)發(fā)展中國家及其不利[8]。

國家一直致力于培養(yǎng)掌握國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度、國際貿(mào)易規(guī)則的專家，提升國際貿(mào)易規(guī)則的戰(zhàn)略謀劃和談判水平。對(duì)于地方政府而言，同樣加快高層知識(shí)產(chǎn)權(quán)復(fù)合型專家的培引，熟悉掌握不同國家貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)規(guī)則，在地方貿(mào)易談判過程中能搶占先機(jī)、贏得主動(dòng)；鼓勵(lì)省級(jí)層面智庫積極開展具有針對(duì)性的政策研究，提出建設(shè)性、專業(yè)化、操作性強(qiáng)的政策建議，積極應(yīng)對(duì)國際貿(mào)易摩擦。

為了更好應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)戰(zhàn)略可能對(duì)我國造成的負(fù)面影響，地方應(yīng)盡快制定適應(yīng)本土發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)戰(zhàn)略，積極應(yīng)對(duì)和防范他國貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)打壓。