鄭梅娟

（武漢大學(xué)紀(jì)委監(jiān)察部，湖北 武漢 430072）

近年來，高校科研管理領(lǐng)域腐敗案件頻發(fā)，科研人員違規(guī)套取科研經(jīng)費(fèi)成為學(xué)術(shù)界的“痼疾”，嚴(yán)重?fù)p害了國家利益。十九屆中央紀(jì)委五次全會強(qiáng)調(diào)要圍繞強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量等重點(diǎn)任務(wù)，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，堅(jiān)決查處科研管理方面的腐敗問題。高校紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)承擔(dān)著黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭的艱巨任務(wù)，是科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管的重要監(jiān)督主體。如何在把準(zhǔn)國家為科研經(jīng)費(fèi)使用“松綁”政策的基礎(chǔ)上，精準(zhǔn)監(jiān)督防止違規(guī)破紀(jì)，已成為全面從嚴(yán)治黨新形勢下高校紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)面臨的新挑戰(zhàn)。

一、高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理現(xiàn)狀分析

科技是第一生產(chǎn)力。黨的十八大以來，包括中央財(cái)政經(jīng)費(fèi)在內(nèi)的全社會向高校投入的各類科研經(jīng)費(fèi)快速增加。特別是近幾年，歐美在一些關(guān)鍵核心技術(shù)、關(guān)鍵原材料等方面“卡脖子”行為，國家進(jìn)一步加大了關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的經(jīng)費(fèi)投入力度。從總量上看，2018 年相比2017 年，各類高?？萍冀?jīng)費(fèi)投入總量突破2000 億，而2020 年相比于2019 年科技經(jīng)費(fèi)總額增長超過4000 億。數(shù)據(jù)詳見表1。

為了讓科研單位和科研人員從繁瑣、不必要的體制機(jī)制束縛中解放出來，激發(fā)科技創(chuàng)新活力，中辦、國辦先后出臺了《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》（中辦發(fā)〔2016〕50 號）、《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25 號）、《關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32 號）等重大政策文件，教育部等相關(guān)部委也配套制定了具體實(shí)施意見。抓好賦予科研管理更大自主權(quán)相關(guān)文件的落實(shí)，是當(dāng)前高校貫徹執(zhí)行黨和國家的教育方針政策的重點(diǎn)工作。

科研經(jīng)費(fèi)“放管服”改革，“放”是“簡政放權(quán)”，不是只放不管、聽之任之，否則就會亂象叢生。一些科研人員對政策理解不全面，產(chǎn)生認(rèn)識誤區(qū)，科研經(jīng)費(fèi)使用違規(guī)違紀(jì)問題頻出。中國工程院院士、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)教授李寧貪污科研經(jīng)費(fèi)案引起社會廣泛關(guān)注，給高校科研經(jīng)費(fèi)管理敲響了警鐘。由此可見，強(qiáng)化科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管、守住科研經(jīng)費(fèi)“紅線”，在放中管，放管結(jié)合，才是深化科研經(jīng)費(fèi)“放管服”政策的正確思路。

二、高?？蒲薪?jīng)費(fèi)監(jiān)管存在的問題

從中央紀(jì)委國家監(jiān)委近幾年通報(bào)的科研經(jīng)費(fèi)貪腐案例來看，高?？蒲薪?jīng)費(fèi)監(jiān)管還存在不少問題。

（一）科研考核評價(jià)指標(biāo)量化過多，科研經(jīng)費(fèi)“重爭取、輕監(jiān)管”傾向依然存在

目前，國內(nèi)高校關(guān)于科研研究水平的考核評價(jià)體系普遍以行政思維為基礎(chǔ)建立的，仍然高度關(guān)注科研項(xiàng)目立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)到賬數(shù)量等科研“GDP”業(yè)績指標(biāo)。以2020 年1 月《“雙一流”建設(shè)監(jiān)測指標(biāo)體系（試行）高校填報(bào)部分》為例，“提升科學(xué)研究水平”監(jiān)測項(xiàng)目共有10 項(xiàng)，其中數(shù)量、清單類的核心監(jiān)測點(diǎn)有7 項(xiàng)?？蒲腥藛T職稱評審過程中，主持完成各類別科研項(xiàng)目方面，也都有明確的數(shù)量要求。無論是從學(xué)校整體利益還是從科研人員自身角度出發(fā)，科研管理工作的重心自然而然地向爭取更多數(shù)量的科研項(xiàng)目上偏移。相比一些正向的、顯性的科研產(chǎn)出指標(biāo)，科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管是過程性、預(yù)防性的工作，很難在以結(jié)果為導(dǎo)向的科研考核評價(jià)體系中體現(xiàn)，往往處于次要、被動的位置。

（二）科研經(jīng)費(fèi)管理存在本位主義思想，監(jiān)管機(jī)制不系統(tǒng)不全面

科研項(xiàng)目管理包括申報(bào)、立項(xiàng)、執(zhí)行、結(jié)項(xiàng)等環(huán)節(jié)，需要科研管理部門、職能管理部門、項(xiàng)目建設(shè)單位互相配合、共同參與。實(shí)際上，基于管理成本的考慮，科研管理部門的大部分精力用在各級各類科研項(xiàng)目的申報(bào)、創(chuàng)新平臺的規(guī)劃建設(shè)等工作上；職能管理部門更關(guān)注本部門對科研經(jīng)費(fèi)使用管理業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部控制；項(xiàng)目建設(shè)單位管理著眾多的課題組，很難深入到具體項(xiàng)目中去，通常只是負(fù)責(zé)科研資源配置，為科研的開展提供必要的條件支撐；而審計(jì)監(jiān)督通常是事后進(jìn)行的，財(cái)務(wù)監(jiān)督又很難做到過程控制，科研經(jīng)費(fèi)使用管理過程中存在的問題沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決?？傮w來看，各責(zé)任主體對科研經(jīng)費(fèi)管理是切塊式、階段性的，沒有形成統(tǒng)籌性、全過程的監(jiān)督約束機(jī)制，監(jiān)管效果不理想。

（三）科研違規(guī)違紀(jì)行為的處理偏寬松軟，警示教育作用發(fā)揮不充分

高?？蒲泄芾聿块T在執(zhí)行《中共教育部黨組關(guān)于抓好賦予科研管理更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實(shí)工作的通知》（教黨函〔2019〕37 號）過程中，科研人員培訓(xùn)以課題申報(bào)立項(xiàng)居多，財(cái)經(jīng)法規(guī)政策解讀、誠信教育少；被動接收科研經(jīng)費(fèi)使用問題信訪舉報(bào)居多，主動自查自糾少；對違規(guī)金額的認(rèn)定以項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自查方式居多，組織相關(guān)部門共同查證核實(shí)少；對違規(guī)行為的處理以退還違規(guī)資金、批評教育居多，通報(bào)批評、取消項(xiàng)目負(fù)責(zé)人一定期限內(nèi)申報(bào)資格等形式的處罰少。對科研人員嚴(yán)肅教育、嚴(yán)格要求不夠，容易助長一些科研人員的僥幸心理，屢查屢犯的情況并不鮮見，對科研誠信體系建設(shè)產(chǎn)生極壞的影響。

三、科研經(jīng)費(fèi)再監(jiān)督的有效路徑探索

強(qiáng)化科研經(jīng)費(fèi)再監(jiān)督，有助于規(guī)范高?？蒲行袨?，增強(qiáng)科研人員遵守政治紀(jì)律、財(cái)經(jīng)紀(jì)律的自覺性，提高科研經(jīng)費(fèi)使用效益。高校紀(jì)檢監(jiān)察部門要持續(xù)深化“三轉(zhuǎn)”工作要求，加強(qiáng)監(jiān)督、精準(zhǔn)執(zhí)紀(jì)、強(qiáng)化問責(zé)，充分發(fā)揮監(jiān)督保障執(zhí)行、促進(jìn)完善發(fā)展作用，為科學(xué)研究營造誠實(shí)守信的良好環(huán)境。筆者認(rèn)為，做好科研經(jīng)費(fèi)再監(jiān)督工作可以從以下三個(gè)方面進(jìn)行探索：

（一）學(xué)校層面——完善制度機(jī)制，督促建立貫通協(xié)調(diào)的科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管體系

如前所述，科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管涵蓋科研活動全過程，構(gòu)建部門協(xié)同的閉環(huán)式監(jiān)督管理機(jī)制，有助于增強(qiáng)監(jiān)督合力，提升監(jiān)督質(zhì)效。高校紀(jì)檢監(jiān)察部門以對科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督責(zé)任落實(shí)的再監(jiān)督為抓手，全面掌握巡視巡察、專項(xiàng)檢查、內(nèi)外部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的科研經(jīng)費(fèi)使用管理存在的共性問題，通過健全完善監(jiān)管制度機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌謀劃，構(gòu)建監(jiān)督“一盤棋”格局。一方面，建立定期會商制度。督促學(xué)校成立由科研管理、紀(jì)檢監(jiān)察、人事、財(cái)務(wù)、審計(jì)等部門組成的科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督工作組，定期召開聯(lián)席會議，分析研判中央政策落實(shí)中存在的堵點(diǎn)難點(diǎn)、科研人員反映強(qiáng)烈的突出問題、經(jīng)費(fèi)監(jiān)管過程中的“疑難雜癥”，研究具體方案，共同推進(jìn)問題解決，確保各類問題整改見底到位。另一方面，完善聯(lián)動協(xié)作機(jī)制。加強(qiáng)與校內(nèi)巡察、審計(jì)監(jiān)督、會計(jì)監(jiān)督、管理控制之間的貫通融合，善借外力，凝聚合力，切實(shí)把制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為監(jiān)督效能。

（二）部門層面——持續(xù)深化“三轉(zhuǎn)”，壓細(xì)壓實(shí)職能管理部門、項(xiàng)目建設(shè)單位主體責(zé)任

紀(jì)檢監(jiān)察部門依據(jù)國家、學(xué)?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理制度文件中明確的職責(zé)權(quán)限，緊抓相關(guān)單位主體責(zé)任這個(gè)“牛鼻子”，強(qiáng)化監(jiān)管責(zé)任落實(shí)。一是督促科研管理部門按照《中共教育部黨組關(guān)于抓好賦予科研管理更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實(shí)工作的通知》（教黨函〔2019〕37 號）文件要求，加強(qiáng)歸口管理和日常監(jiān)督，牽頭組織辦理涉及科研經(jīng)費(fèi)使用問題的信訪舉報(bào)，杜絕傾向性、苗頭性違規(guī)問題。二是督促財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、采購、審計(jì)等職能部門，優(yōu)化管理流程，加強(qiáng)過程控制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、協(xié)調(diào)解決各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)經(jīng)費(fèi)使用存在的問題，確?？蒲谢顒雍弦?guī)合法。三是督促項(xiàng)目建設(shè)單位為科研項(xiàng)目執(zhí)行提供條件保障的同時(shí)，認(rèn)真審核經(jīng)費(fèi)預(yù)算，監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行和經(jīng)費(fèi)使用，嚴(yán)格審批超過一定金額的支出，從源頭上避免和制止違規(guī)違紀(jì)情況發(fā)生。

（三）個(gè)體層面——加大警示教育力度，嚴(yán)肅查處科研經(jīng)費(fèi)使用管理違紀(jì)違法行為

堅(jiān)持正面宣傳引導(dǎo)和反面警示教育相結(jié)合，建立健全科研人員培訓(xùn)制度，將法律法規(guī)、廉潔從業(yè)培訓(xùn)納入教師崗位培訓(xùn)和職業(yè)培訓(xùn)之中，大力弘揚(yáng)良好學(xué)風(fēng)，不斷提升了科研人員廉潔和誠信意識；通過舉辦專題講座、簽訂廉潔自律承諾書、觀看警示教育片、通報(bào)典型案件等形式開展常態(tài)化警示教育，用身邊的事教育身邊的人，破除“看客”心態(tài)，讓科研人員明底線、受警醒。風(fēng)清氣正的科研環(huán)境，離不開鐵的紀(jì)律做保證。日常監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的科研經(jīng)費(fèi)管理使用的問題線索和信訪舉報(bào)，要督促科研管理部門及時(shí)會同有關(guān)部門組織辦理，對違規(guī)問題進(jìn)行處罰并嚴(yán)格執(zhí)行。對涉嫌違紀(jì)的行為，高校紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)立即啟動調(diào)查程序，堅(jiān)持零容忍、無禁區(qū)，充分運(yùn)用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”對有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理，強(qiáng)化責(zé)任追究。同時(shí)準(zhǔn)確把握“三個(gè)區(qū)分開來”，嚴(yán)管與厚愛結(jié)合,對舉報(bào)不實(shí)、給被舉報(bào)單位和個(gè)人造成嚴(yán)重影響的，要及時(shí)澄清、消除影響，保護(hù)科研人員的創(chuàng)新熱情和潛能。

四、結(jié)語

科研經(jīng)費(fèi)再監(jiān)督工作，“監(jiān)督”是方法和手段，筑牢科研人員思想防線、有效遏制科研腐敗才是最終目的。高校紀(jì)檢監(jiān)察部門要牢記職責(zé)使命、扛起責(zé)任擔(dān)當(dāng)，始終堅(jiān)持“嚴(yán)”的主基調(diào)，把握寬嚴(yán)并濟(jì)、懲教并行的處置原則，教育引導(dǎo)科研人員遵紀(jì)守法，保護(hù)和激發(fā)科研人員的創(chuàng)新潛能，為營造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)生態(tài)提供堅(jiān)強(qiáng)的紀(jì)律保障，為高校“立德樹人”的根本任務(wù)貢獻(xiàn)力量。