■ 李 銘

昆明作為云南省會(huì)城市，一直被人們稱(chēng)為“春城”，同時(shí)昆明也是全國(guó)14 個(gè)水資源嚴(yán)重短缺的城市之一，而境內(nèi)最大的湖泊滇池又受到嚴(yán)重污染，隨著昆明市城市規(guī)模、工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的擴(kuò)大和人民生活水平的不斷提高，水資源供需矛盾越來(lái)越突出，已成為制約昆明市經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。昆明掌鳩河引水供水工程就是在這樣的大背景下開(kāi)始實(shí)施的。

昆明掌鳩河引水供水工程于1999年12月19日正式開(kāi)工，工程經(jīng)過(guò)10年多的艱苦建設(shè)，于2007年通水。共投入建設(shè)資金40 億元。項(xiàng)目包括水源、輸水、凈配水和移民等多項(xiàng)工程。其中，水源工程云龍水庫(kù)徑流面積745 平方公里，直接淹沒(méi)區(qū)總面積20.66 平方公里，最大庫(kù)容4.84 億立方米；輸水工程全長(zhǎng)97.72 公里，有隧道17 條，總長(zhǎng)87 公里。整個(gè)工程從移民、水源、到輸水、凈配水一次建成在云南尚屬首次；水源工程云龍水庫(kù)大壩樞紐工程，屬大（二）型工程。包括77 米高的黏土心墻堆石壩、導(dǎo)流泄洪隧洞和引水隧洞、溢洪道等工程項(xiàng)目。工程完工蓄水后，水庫(kù)成了風(fēng)景優(yōu)美的“千島湖”景觀，為綠水青山與經(jīng)濟(jì)建設(shè)的美妙和音作出了生動(dòng)詮釋。

工程建設(shè)后，極大地緩解了昆明水資源的供需矛盾，為治理滇池帶來(lái)了機(jī)遇，為建設(shè)現(xiàn)代新昆明創(chuàng)造了良好的條件。特別是自2009年以來(lái)，昆明市遭遇五年特大連旱，昆明周邊庫(kù)塘蓄水嚴(yán)重不足，城市供水形勢(shì)異常嚴(yán)峻，而作為昆明城市飲用水的骨干型水庫(kù)，云龍水庫(kù)承擔(dān)著昆明主城區(qū)約60%的原水供應(yīng)任務(wù)，極大地保障了大旱期間昆明城區(qū)供水安全，確保了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定。截至2020年2月底，云龍水庫(kù)已累計(jì)向昆明城市供應(yīng)原水23.14 億立方米，掌鳩河引水供水項(xiàng)目社會(huì)效益十分顯著。

昆明掌鳩河引水供水工程實(shí)現(xiàn)了移民工程和扶貧工作相結(jié)合的目標(biāo)，掌鳩河項(xiàng)目共搬遷2569 戶(hù)，11756 人，這些移民從國(guó)家貧困縣、鄉(xiāng)搬遷到昆明經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的官渡區(qū)、西山區(qū)、安寧市、嵩明縣，走出了一條通過(guò)工程移民脫貧的新路子。目前，移民在新的家園中安居樂(lè)業(yè)，生產(chǎn)生活條件明顯改善。

昆明掌鳩河引水供水工程實(shí)施全過(guò)程中形成了大量的有價(jià)值的工程檔案，這些檔案真實(shí)、客觀、全面的反映了工程建設(shè)的詳細(xì)情況。進(jìn)一步做好這些檔案的收集與管理，對(duì)工程建設(shè)過(guò)程管理和工程竣工投產(chǎn)后的正常生產(chǎn)組織維護(hù)，具有十分重要的意義。

一、工程檔案管理工作現(xiàn)狀：

（一）各級(jí)、各部門(mén)高度重視，明確職責(zé)

為加強(qiáng)對(duì)掌鳩河項(xiàng)目的建設(shè)和管理，昆明市委、市政府成立了昆明市掌鳩河引水供水建設(shè)管理局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“掌鳩河管理局”）。從項(xiàng)目立項(xiàng)開(kāi)始，掌鳩河管理局對(duì)檔案管理工作高度重視，成立了檔案管理部門(mén)，具體負(fù)責(zé)整個(gè)掌鳩河項(xiàng)目檔案工作的統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)，并對(duì)施工、監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)。

一是實(shí)行檔案管理責(zé)任制。掌鳩河管理局分管局領(lǐng)導(dǎo)同昆明市城建檔案館簽訂責(zé)任書(shū)，并由管理局與施工、監(jiān)理單位簽訂責(zé)任書(shū)，在責(zé)任書(shū)中明確各自的責(zé)任和義務(wù)，確保責(zé)任到人。

二是成立檔案收集、管理網(wǎng)絡(luò)。掌鳩河項(xiàng)目工程檔案管理由分管局領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，檔案部門(mén)分設(shè)在管理局之下的辦公室和移民辦，共有5 名專(zhuān)職檔案人員負(fù)責(zé)本項(xiàng)目工程檔案、移民檔案的收集、整理、歸檔工作。同時(shí)，由分管局領(lǐng)導(dǎo)牽頭成立掌鳩河項(xiàng)目工程檔案領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)整個(gè)工程檔案進(jìn)行通盤(pán)管理、鑒定、驗(yàn)收，并協(xié)調(diào)處理建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理四方檔案歸檔過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。管理局各處室設(shè)置有兼職檔案員，配合管理局檔案部門(mén)進(jìn)行檔案管理，管理局檔案部門(mén)和各處檔案員對(duì)施工、監(jiān)理等單位檔案工作均有監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查的職能。并要求施工、監(jiān)理等單位配備專(zhuān)職和兼職檔案人員，負(fù)責(zé)工程建設(shè)及竣工期間檔案的收集整理歸檔，為竣工檔案的完整、準(zhǔn)確性打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

三是加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。檔案管理人員分期分批參加了省、市檔案部門(mén)組織的各種檔案培訓(xùn)，獲得了上崗證，通過(guò)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，加強(qiáng)了對(duì)檔案法律、法規(guī)以及工程檔案管理相關(guān)知識(shí)的掌握。

（二）把好合同簽訂關(guān)，明確職能職責(zé)

建設(shè)單位在與參建單位進(jìn)行合同談判時(shí)，要求檔案管理人員必須參與，每份合同簽訂時(shí)把建設(shè)單位檔案部門(mén)制定的《水利基本建設(shè)項(xiàng)目文件材料歸檔范圍》《掌鳩河工程竣工檔案驗(yàn)收有關(guān)要求》《施工單位檔案管理的職責(zé)》《監(jiān)理公司檔案管理職責(zé)》《監(jiān)理文件歸檔范圍》等文件要求相對(duì)應(yīng)地列入合同條款，參建單位根據(jù)建設(shè)單位檔案部門(mén)提出的相關(guān)要求，嚴(yán)格落實(shí)把關(guān)，并按照“誰(shuí)形成文件材料、誰(shuí)立卷歸檔”的原則，開(kāi)展相應(yīng)工作，各參建單位為竣工檔案的第一責(zé)任人，不按規(guī)定提交竣工檔案，管理局將不予工程決算和審計(jì)，竣工檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)性，既受到經(jīng)濟(jì)的制約，又得到了法律的保證。

（三）建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度

建設(shè)單位根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》和《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》等文件以及省、市檔案主管部門(mén)有關(guān)要求，先后制定了《昆明市掌鳩河引水供水工程建設(shè)管理局檔案管理辦法》《昆明市掌鳩河引水供水工程建設(shè)管理局歸檔要求及歸檔細(xì)目》《昆明市掌鳩河引水供水工程建設(shè)管理局移民檔案管理辦法》《昆明市掌鳩河引水供水工程建設(shè)管理局檔案借查閱制度》《昆明市掌鳩河引水供水工程建設(shè)管理局關(guān)于竣工檔案交驗(yàn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》《昆明市掌鳩河引水供水工程建設(shè)管理局會(huì)計(jì)檔案管理辦法》等文件，及時(shí)印發(fā)給各處室及各建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位（部門(mén)），形成了檔案管理網(wǎng)絡(luò)。一直以來(lái)，掌鳩河管理局積極與省市檔案局溝通匯報(bào)，并得到了大力支持和指導(dǎo)，確保了檔案工作與工程同步進(jìn)行。結(jié)合掌鳩河項(xiàng)目施工任務(wù)重、標(biāo)段多且分散等特點(diǎn)，建設(shè)單位檔案室編制了“竣工檔案跟蹤卡”，中標(biāo)單位一經(jīng)確認(rèn)，檔案部門(mén)便發(fā)放檔案跟蹤管理通知，進(jìn)行全過(guò)程檔案的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)，確?？⒐n案的完整性。

（四）超前控制，嚴(yán)把單位工程竣工驗(yàn)收關(guān)

國(guó)家重點(diǎn)工程竣工驗(yàn)收，是工程實(shí)體驗(yàn)收，也是工程檔案的驗(yàn)收，建設(shè)單位檔案部門(mén)把工程檔案的預(yù)驗(yàn)收作為檔案超前控制的重中之重，主要做法是：竣工檔案首先要通過(guò)監(jiān)理公司驗(yàn)收，合格后簽字。建設(shè)單位檔案部門(mén)進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收，預(yù)驗(yàn)收合格后，填寫(xiě)掌鳩河管理局《檔案移交工作聯(lián)系單》，經(jīng)正式驗(yàn)收合格簽字后，移交歸檔。各參建單位辦理《工程結(jié)算審批單》時(shí)，須憑檔案管理部門(mén)簽字方可支付工程款，采用這種規(guī)范管理，不僅理順了建設(shè)單位的檔案管理流程，而且保證了從立項(xiàng)到竣工驗(yàn)收全過(guò)程中建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位和使用單位工程檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、安全。

（五）嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，確保工程檔案立卷上架

在檔案管理工作中，嚴(yán)格按檔案管理辦法把好質(zhì)量關(guān)，過(guò)程中不定期邀請(qǐng)?jiān)颇鲜n案局、昆明市檔案局、昆明市城建檔案館工作人員到現(xiàn)場(chǎng)對(duì)施工、監(jiān)理等單位進(jìn)行檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)、檢查、指導(dǎo)及交流，講解工程檔案細(xì)目及竣工檔案編制要求，在掌鳩河項(xiàng)目建設(shè)期間先后到現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)150多次。根據(jù)《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》和《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》要求，以及省、市檔案管理部門(mén)提出的具體指導(dǎo)意見(jiàn)，建設(shè)單位積極督促各施工、監(jiān)理單位完成了竣工檔案移交工作，完成了庫(kù)房與檔案管理系統(tǒng)設(shè)備配置。建設(shè)單位按文書(shū)類(lèi)、工程類(lèi)、設(shè)備類(lèi)、會(huì)計(jì)檔案類(lèi)、人事檔案類(lèi)、聲像類(lèi)、電子檔案類(lèi)七大類(lèi)目，對(duì)掌鳩河項(xiàng)目所有竣工檔案進(jìn)行了重新整理、分類(lèi)、裝訂、上架，共計(jì)4764 卷。部分工程檔案經(jīng)審核合格后已分批移交至昆明市城建檔案館、祿勸縣檔案館等屬地檔案管理部門(mén)。

目前，掌鳩河工程竣工檔案已完成系統(tǒng)化整理，分類(lèi)科學(xué)，組卷合理，達(dá)到了有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，檢索工具齊備，完成了文件級(jí)著錄，全部錄入清華紫光專(zhuān)業(yè)檔案管理系統(tǒng)，配備專(zhuān)門(mén)的計(jì)算機(jī)及獨(dú)立的大容量存儲(chǔ)器，設(shè)置了專(zhuān)人管理，形成檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，為檔案管理數(shù)字化打下了良好的基礎(chǔ)。

二、工程檔案管理工作存在的問(wèn)題及不足

掌鳩河項(xiàng)目具有投資大、資金來(lái)源渠道多，涉及面廣，專(zhuān)業(yè)多，設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位多，建設(shè)工期長(zhǎng)，工程檔案數(shù)量多等特點(diǎn)。參建的各施工、監(jiān)理等單位過(guò)程中人員調(diào)整頻繁，建設(shè)初期，部分單位存在對(duì)檔案重要性認(rèn)識(shí)不足、重視程度不夠、管理措施不到位等問(wèn)題，出現(xiàn)檔案資料的收集、整理存在不完整等現(xiàn)象，導(dǎo)致工程檔案至今未進(jìn)行整體移交驗(yàn)收。具體問(wèn)題主要有以下幾點(diǎn)：

（一）各參建單位檔案管理意識(shí)淡薄，建設(shè)初期未能及時(shí)建立健全檔案管理工作制度，檔案管理未及時(shí)與工程建設(shè)同步，文件材料的收集、整理、歸檔未能得到足夠重視，工程文件有遺漏以及原件不齊等現(xiàn)象。

（二）參建單位只注重工程工期、質(zhì)量，有的單位不能合理配備檔案管理人員，工程完工后未能把竣工檔案及時(shí)歸檔，最終人員變動(dòng)、公司搬遷等原因，造成竣工檔案移交滯后。

三、加強(qiáng)工程檔案管理工作的措施及方法

（一）進(jìn)一步完善規(guī)章制度，狠抓執(zhí)行力和落實(shí)力

在項(xiàng)目實(shí)施階段，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)檔案管理的規(guī)章制度，制定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)檔案管理良好發(fā)展。利用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，結(jié)合科學(xué)的管理理念，將檔案管理工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化。檔案管理工作精細(xì)化的體現(xiàn)直接反映在執(zhí)行力和落實(shí)力上。應(yīng)對(duì)各部門(mén)檔案管理人員建立執(zhí)行力和落實(shí)力績(jī)效考核方案。在工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，讓檔案管理人員參加有關(guān)工程重要會(huì)議，了解掌握建設(shè)項(xiàng)目動(dòng)態(tài)，使檔案管理人員在文件材料形成之初就能把握文件的來(lái)龍去脈，以便及時(shí)完整地收集相關(guān)資料，使應(yīng)當(dāng)歸檔的資料“粒粒歸倉(cāng)”。

（二）強(qiáng)化檔案全過(guò)程管理，形成做好工程檔案的工作合力

工程項(xiàng)目檔案涉及面廣，貫穿于工程全過(guò)程，工程的管理、設(shè)計(jì)人員和施工人員對(duì)工程項(xiàng)目的情況最了解，因此建設(shè)和施工單位的每一個(gè)管理人員頭腦中都要有“檔案”意識(shí)，單位檔案室專(zhuān)職人員應(yīng)經(jīng)常深入現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行指導(dǎo)，一方面向工程技術(shù)人員和施工人員宣傳檔案工作在工程建設(shè)中的重要作用，使他們?cè)谄綍r(shí)工作中有意識(shí)地做好工程文件材料的收集，另一方面加強(qiáng)檔案人員與工程技術(shù)人員的聯(lián)系，積極提供有效服務(wù)，從而通力合作，共同做好工程檔案管理工作。

堅(jiān)持對(duì)工程項(xiàng)目檔案工作實(shí)行集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理的原則，保證工程檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)以及安全保管和有效利用，為竣工后的生產(chǎn)、運(yùn)行、維修、改擴(kuò)建服務(wù)。要樹(shù)立質(zhì)量管理和服務(wù)意識(shí)，合理運(yùn)用合同條款和檔案管理的有關(guān)規(guī)定來(lái)提高工程項(xiàng)目建設(shè)工程檔案的編制質(zhì)量。在與相關(guān)參建單位簽訂合同或協(xié)議時(shí)，就應(yīng)把相關(guān)檔案工作列入合同的條款中，并明確提出歸檔要求，在工程決算、付款上進(jìn)行約束。嚴(yán)格按要求做到工程驗(yàn)收與檔案驗(yàn)收、移交同步進(jìn)行。

四、工程檔案管理工作的意義

工程檔案的原始真實(shí)性是基礎(chǔ)工作，系統(tǒng)完整性是支撐工作，利用追溯性才是最后的目的和意義?！澳苡媚懿椋捎每刹?，好用好查”要在這方面做文章，目的是為了利用，而更好的開(kāi)發(fā)利用檔案信息，反過(guò)來(lái)也會(huì)促進(jìn)檔案管理工作。讓工程管理人員、技術(shù)人員真正從檔案的利用上認(rèn)識(shí)了其價(jià)值才能使檔案管理工作更上新的臺(tái)階，并形成良性循環(huán)和可持續(xù)發(fā)展。加強(qiáng)工程檔案管理工作必須扎實(shí)抓好檔案收集、整理、移交等基礎(chǔ)工作，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)工程檔案管理工作，將創(chuàng)新思想融入其中，運(yùn)用數(shù)字化、大數(shù)據(jù)等構(gòu)建優(yōu)質(zhì)的檔案管理“大環(huán)境”，從而更加有效發(fā)揮工程檔案的社會(huì)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。