余越洋

積極刑法觀提倡之得失：基于犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)考察

余越洋

（華東政法大學(xué) 刑事法學(xué)院，上海 200063）

我國已進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)時(shí)期，為及時(shí)預(yù)防社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)帶來的法益侵害并回應(yīng)公眾安全訴求，積極刑法觀得以提出。該刑法觀念在嚴(yán)格預(yù)防社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，對(duì)犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)的形式性限制與構(gòu)成要件解釋論的貫徹均有負(fù)面作用。應(yīng)基于謙抑性保障、多渠道規(guī)制、注重文義解釋三個(gè)向度提倡折中的積極刑法觀，以期在及時(shí)保護(hù)國民利益的同時(shí)，兼顧犯罪構(gòu)成系統(tǒng)與外界的良性互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)犯罪構(gòu)成理論的系統(tǒng)性、時(shí)代性與合目的性。

積極刑法觀；風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)；犯罪構(gòu)成；系統(tǒng)論

一、引言

近年來，我國刑法呈現(xiàn)出了與往日截然不同的態(tài)勢，即在刑事立法、修法與司法的過程中均積極介入社會(huì)生活，嚴(yán)格防控社會(huì)中的風(fēng)險(xiǎn)行為，以適應(yīng)不斷變化的現(xiàn)代社會(huì)生活，最大程度保護(hù)公民利益。換言之，在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中，我國刑事法領(lǐng)域劃定的犯罪圈日趨擴(kuò)大，愈發(fā)多的現(xiàn)代社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)行為被規(guī)定為犯罪①。整體而言，我國刑事法領(lǐng)域現(xiàn)今已秉持積極刑法觀進(jìn)行活動(dòng)，刑法從傳統(tǒng)的最終手段性開始轉(zhuǎn)變?yōu)楦挥袕椥缘氖侄蝺?yōu)先性特征[1]。2021年3月1日生效的《刑法修正案（十一）》正是積極刑法觀的立法實(shí)踐，其新增的18個(gè)罪名以及修改擴(kuò)容后的14個(gè)罪名加1個(gè)總則條款，共計(jì)33個(gè)條文，都在進(jìn)行著犯罪化的立法[2]。積極刑法觀的貫徹涉及對(duì)行為性質(zhì)的價(jià)值判斷，在積極入罪觀念的驅(qū)動(dòng)下，司法機(jī)關(guān)對(duì)具有法益侵害性的行為會(huì)傾向于認(rèn)定構(gòu)成犯罪。但是，認(rèn)定犯罪所依據(jù)的犯罪構(gòu)成有其自身的理論定位，其旨在通過判斷構(gòu)成要件的完備與否以及犯罪性阻卻事由的有無來認(rèn)定犯罪，在這一過程中實(shí)現(xiàn)認(rèn)定犯罪的有序性、公正性與整體性，同時(shí)落實(shí)有利于被告人的基本精神，貫徹罪刑法定原則[3]。簡言之，犯罪構(gòu)成理論是刑法體系中具有內(nèi)在結(jié)構(gòu)性的系統(tǒng)理論，具備其自身的理論旨趣。積極刑法觀顯有偏頗的價(jià)值取向會(huì)破壞刑法謙抑性，無法貫徹有利于被告人的基本精神，沖擊犯罪構(gòu)成自身的理論系統(tǒng)。因此，應(yīng)深入檢視刑事法領(lǐng)域興起的積極刑法觀，以緩解在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中，刑法的法益保護(hù)目的與犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)保障人權(quán)目的之間的緊張關(guān)系。

二、積極刑法觀的提出：風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的形成

21世紀(jì)以來，伴隨著高新科技的飛速發(fā)展，借助技術(shù)進(jìn)行的新型犯罪在社會(huì)生活中越發(fā)猖獗，如互聯(lián)網(wǎng)犯罪、金融犯罪。同時(shí)，在技術(shù)發(fā)展的浪潮下，傳統(tǒng)犯罪已發(fā)生了較大變化，如恐怖活動(dòng)犯罪、毒品犯罪、食藥品犯罪等，其手段呈現(xiàn)技術(shù)性變化趨勢，行為所導(dǎo)致的法益侵害性也愈發(fā)嚴(yán)重，給社會(huì)帶來了更大的安全風(fēng)險(xiǎn)。簡言之，我國社會(huì)已全面進(jìn)入了風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)時(shí)期，新型風(fēng)險(xiǎn)在生活世界的泛化，大大刺激了公眾的安全神經(jīng)[4]。筆者認(rèn)為，現(xiàn)代社會(huì)所內(nèi)生的刑事侵害風(fēng)險(xiǎn)主要根源在三個(gè)方面。

首先，現(xiàn)代社會(huì)已轉(zhuǎn)變?yōu)楦咝苌鐣?huì)。在傳統(tǒng)社會(huì)中，刑事犯罪的手段相對(duì)單一，犯罪行為指向復(fù)數(shù)對(duì)象的情況較少。在傳統(tǒng)刑法典中，更多的是對(duì)自然犯罪進(jìn)行規(guī)制，側(cè)重將造成了實(shí)害結(jié)果的犯罪行為納入刑法規(guī)制對(duì)象，如故意殺人罪、故意毀壞財(cái)物罪等。刑法條文將該類犯罪的既遂形態(tài)固定在實(shí)害結(jié)果出現(xiàn)之后。反觀風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)，在技術(shù)發(fā)展的推動(dòng)之下，諸多由新興技術(shù)引發(fā)的新型犯罪涌現(xiàn)到社會(huì)生活層面，譬如：互聯(lián)網(wǎng)犯罪、金融犯罪等。前述新興領(lǐng)域本是為促進(jìn)社會(huì)高效能發(fā)展，推動(dòng)社會(huì)公眾利益的整體性實(shí)現(xiàn)。但在利益的驅(qū)動(dòng)下，行為人通過技術(shù)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)行為的高頻性與行為侵害對(duì)象的復(fù)數(shù)性，在增加犯罪實(shí)在收益的同時(shí)擴(kuò)大了法益侵害的廣度與深度。此外，傳統(tǒng)犯罪在高新技術(shù)的賦能下，也呈現(xiàn)出手段革新的外在特征，如：電信詐騙犯罪、毒品犯罪、恐怖主義犯罪。該類型化犯罪借助高新技術(shù)大幅提升犯罪效率與收益。一言以蔽之，現(xiàn)代社會(huì)的刑事侵害風(fēng)險(xiǎn)具有較強(qiáng)的內(nèi)生性，新型犯罪伴隨著技術(shù)的進(jìn)步層出不窮，傳統(tǒng)犯罪也在技術(shù)的誘導(dǎo)下進(jìn)行手段革新，所導(dǎo)致的必然結(jié)果就是公民的日常生活暗含了更大的刑事侵害風(fēng)險(xiǎn)。

其次，我國社會(huì)樣態(tài)由熟人社會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)樯松鐣?huì)。伴隨著國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，城鄉(xiāng)人口流動(dòng)性加大，地域間經(jīng)濟(jì)互動(dòng)頻繁，社會(huì)樣態(tài)已發(fā)生了較大轉(zhuǎn)變。在傳統(tǒng)社會(huì)中，社會(huì)生活、商品交易在多數(shù)情況下是基于個(gè)人與個(gè)人之間的交流互動(dòng)而展開的，呈現(xiàn)“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”的接觸模式。公民在工作生活范圍之內(nèi)能夠較為容易地建立熟人網(wǎng)絡(luò)，公民生活一般在可預(yù)知的范圍內(nèi)進(jìn)行。而在現(xiàn)代社會(huì)下，由于地域間交流的增加，異地生活擇業(yè)愈發(fā)普遍。熟人生活圈在建立伊始，很可能就因?yàn)樯罘秶淖儎?dòng)而消散。此外，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為現(xiàn)代生活提供了更為便捷的社交、購物與娛樂平臺(tái)，公民能夠在足不出戶的情況下滿足自身需求，社會(huì)交往呈匿名化。例如：在電子商務(wù)平臺(tái)的運(yùn)營模式下，顧客通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行交易，無法準(zhǔn)確獲知或核實(shí)商家的真實(shí)情況。商家在匿名狀態(tài)下，能夠通過互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開展全國性、全球性的商品交易。簡言之，我國社會(huì)樣態(tài)已轉(zhuǎn)型為匿名化的生人社會(huì)，公民的社會(huì)交往普遍存在信息不對(duì)稱現(xiàn)象。公民在面對(duì)個(gè)人生活中面臨的不確定性時(shí)，不得不在傳統(tǒng)的生活模式之外，探尋應(yīng)對(duì)焦慮和不安的方式[5]。

最后，現(xiàn)代社會(huì)的法益侵害風(fēng)險(xiǎn)無法根除。如前文所述，現(xiàn)今社會(huì)下的風(fēng)險(xiǎn)并不是一般意義上的工業(yè)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，而是后工業(yè)社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)，主要是指技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)[6]。由此可能引發(fā)的互聯(lián)網(wǎng)犯罪、金融犯罪、生物安全犯罪等無時(shí)無刻威脅著公民的安定生活。應(yīng)當(dāng)看到，新興犯罪所依托的技術(shù)手段均與社會(huì)發(fā)展有較為緊密的聯(lián)系。換言之，我國現(xiàn)階段的社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)離不開新技術(shù)的支撐，國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展與信息互通必須依托技術(shù)優(yōu)勢保持前進(jìn)的態(tài)勢。但只要社會(huì)持續(xù)運(yùn)用技術(shù)，可能利用技術(shù)進(jìn)行刑事侵害的風(fēng)險(xiǎn)就必然長期存在。因此，現(xiàn)今的法益侵害風(fēng)險(xiǎn)不可能得到根源性解決，只能通過加強(qiáng)立法應(yīng)對(duì)此類現(xiàn)象，嚴(yán)格規(guī)制可預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)行為，防止刑事風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)侵害。由于公民的日常生活處于泛化的風(fēng)險(xiǎn)之下，部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)際侵害的現(xiàn)實(shí)案例也逐漸產(chǎn)生，公民風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)也越發(fā)強(qiáng)烈。

面對(duì)周遭世界的不確定風(fēng)險(xiǎn)，不僅個(gè)人需要不斷地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，現(xiàn)代國家的政策也必須更多地以管理不安全性為目標(biāo)[7]。因此，在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的背景下，強(qiáng)調(diào)只有在結(jié)果出現(xiàn)之后刑法才予以干預(yù)的傳統(tǒng)刑法觀，明顯具有一定的滯后性，對(duì)具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)性的行為必須提前防范，將其消滅在萌芽狀態(tài)[8]。

一言以蔽之，刑事法領(lǐng)域應(yīng)對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行積極干預(yù)，從消極的“守夜人”轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極的“干預(yù)者”，以回應(yīng)社會(huì)的安全需求[9]。反映在刑事立法中則體現(xiàn)為兩方面：一方面，刑事立法者積極擴(kuò)大犯罪圈。將部分法益侵害性較大的行為積極地規(guī)定為犯罪進(jìn)行打擊，以預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)行為可能帶來的法益侵害。另一方面，立法者通過刑法修正案對(duì)現(xiàn)行刑法已有條文進(jìn)行修正，將實(shí)害犯修改為具體危險(xiǎn)犯，將具體危險(xiǎn)犯修改為抽象危險(xiǎn)犯或是將抽象危險(xiǎn)犯規(guī)定為行為犯，以此實(shí)現(xiàn)刑法打擊觸手的前伸②。可以看出，刑法領(lǐng)域早已在民眾安全價(jià)值訴求下采取了積極的刑法觀。

在積極刑法觀下，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)能夠在嚴(yán)密的刑事法網(wǎng)中得到最大程度防控，公民的價(jià)值訴求得到了充分安撫與回應(yīng)，刑法顯然是積極保護(hù)社會(huì)安全的工具。然而，由于積極刑法觀存在明顯的價(jià)值偏向性，貫徹這一刑法觀念對(duì)立法、司法實(shí)踐具有較大影響。犯罪構(gòu)成理論作為刑事司法實(shí)踐中重要的理論根基，具有自身的體系邏輯與功能定位，形成了體系化的理論系統(tǒng)，積極刑法觀在指導(dǎo)刑事司法實(shí)務(wù)運(yùn)作的過程中，勢必對(duì)犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)造成沖擊。

三、積極刑法觀的犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)考察

現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展與分化使得社會(huì)交往建立在特定的溝通系統(tǒng)中，各種系統(tǒng)建立了自身的結(jié)構(gòu)、確立了系統(tǒng)進(jìn)行溝通所圍繞的主題，例如：刑法便是圍繞犯罪問題展開的。因此，可以將規(guī)范性的刑法看成是一種社會(huì)溝通（social communication）。刑法規(guī)范在明確了溝通主題，完成了文本化的基礎(chǔ)上，經(jīng)過長時(shí)間的理論研究與借鑒，逐漸形成了一種運(yùn)作上的自治[10]。換言之，刑法學(xué)已經(jīng)形成了自身的理論系統(tǒng)，并借助立法司法活動(dòng)與外界進(jìn)行社會(huì)溝通。

犯罪構(gòu)成理論作為刑法學(xué)的重要組成部分，也形成了自身嚴(yán)密的理論系統(tǒng)。隨著德日刑法的引入與本土理論的發(fā)展，我國的犯罪構(gòu)成理論在不斷進(jìn)行變革，但無論是德日三階層理論還是本土犯罪構(gòu)成四要件理論，均承擔(dān)著區(qū)分罪與非罪、此罪與彼罪的作用。在實(shí)務(wù)中，司法人員基于刑法文本，憑借犯罪構(gòu)成要件或是構(gòu)成要件要素的內(nèi)在邏輯，分層次、分階段地對(duì)行為進(jìn)行出罪或入罪的判斷，即構(gòu)成要件之間互相制約、相互配合，以此完成判斷犯罪的形式與實(shí)質(zhì)邏輯。簡言之，犯罪構(gòu)成理論是諸要素相互聯(lián)系、相互作用、具有特定性能的有機(jī)整體，具備系統(tǒng)的整體性、結(jié)構(gòu)性、層次性、開放性特征[11]。

（一）系統(tǒng)論視角下犯罪構(gòu)成理論的功能指涉

基于前述分析，犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)要完成罪與非罪、此罪與彼罪的判斷，必須借助犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)內(nèi)部諸要素的有序運(yùn)作，在“發(fā)現(xiàn)疑罪—進(jìn)行判斷—出罪或入罪”的形式邏輯下完成實(shí)質(zhì)判斷。目前學(xué)界頗有爭議的犯罪構(gòu)成理論主要有德日三階層理論與傳統(tǒng)四要件理論，二者均是完成犯罪行為評(píng)價(jià)邏輯的重要理論，犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)功能的實(shí)現(xiàn)也以此為基礎(chǔ)。

眾所周知，德日三階層理論本質(zhì)上為層次判斷，通過構(gòu)成要件該當(dāng)性、違法性、有責(zé)性三個(gè)階層，逐一對(duì)犯罪行為的成立進(jìn)行排除式判斷，其結(jié)構(gòu)性與層次性不待自言。而傳統(tǒng)四要件理論長期以來受到的批判便是系統(tǒng)內(nèi)構(gòu)成要件排列上存在無序的弊端。部分學(xué)者認(rèn)為，傳統(tǒng)四要件理論是一種耦合式理論[12]，構(gòu)成要件之間不存在邏輯判斷層次，整體呈現(xiàn)扁平化結(jié)構(gòu)。因此，司法人員對(duì)主觀要件、客觀要件、主體要件、客體要件的判斷存在較大的恣意性，在實(shí)務(wù)中更像是為了積極將行為入罪而進(jìn)行的拼圖式判斷，區(qū)別于德日三階層理論排除式出罪的判定思路。

應(yīng)當(dāng)看到，雖然在形式上傳統(tǒng)四要件理論未明示各要件的判斷邏輯，但層次性的有序判斷依然是四要件犯罪構(gòu)成理論的題中應(yīng)有之義。在實(shí)務(wù)中，要合理適用四要件犯罪構(gòu)成理論，必須依照一定邏輯順序串聯(lián)各構(gòu)成要件，依照案件事實(shí)對(duì)構(gòu)成要件是否齊備進(jìn)行順序判斷，才可能實(shí)現(xiàn)對(duì)案件的高效處理。如果只是對(duì)構(gòu)成要件恣意挑選進(jìn)行判斷，則不具備合理有效處理案件的可能，刑事司法實(shí)務(wù)則無操作性可言。在理論中，主流觀點(diǎn)也同樣認(rèn)為犯罪構(gòu)成四要件理論具有內(nèi)在邏輯，現(xiàn)今的四要件理論已能進(jìn)行分層次的理解。詳言之，犯罪是對(duì)一定社會(huì)關(guān)系的侵害，犯罪客體所反映的就是被犯罪行為侵害的社會(huì)關(guān)系，在判斷時(shí)首先就應(yīng)當(dāng)考慮犯罪客體要件。同時(shí)，只有在社會(huì)關(guān)系被犯罪行為侵害后才會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)榉缸锟腕w，而行為必然與因果關(guān)系、犯罪結(jié)果相關(guān)，在判斷上則自然地引出犯罪行為、結(jié)果、因果關(guān)系的客觀要件的內(nèi)容。又由于客觀事實(shí)是主體在主觀的引導(dǎo)下實(shí)施的，進(jìn)而進(jìn)入對(duì)主體要件、主觀要件的判斷[13]。因此，傳統(tǒng)四要件理論依舊具備客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件的逐步判斷邏輯，與德日三階層一樣，能夠通過階段性的功能運(yùn)作，完成對(duì)行為出罪與入罪的有序判斷，實(shí)現(xiàn)犯罪構(gòu)成理論的系統(tǒng)目的。

一言以蔽之，犯罪構(gòu)成理論均具有實(shí)質(zhì)的層次邏輯，各要素在該邏輯框架下互相作用與聯(lián)系，并使理論系統(tǒng)得以運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其自身的功能效用。基于對(duì)犯罪構(gòu)成內(nèi)部要件、層次順序的分析，可以看到犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)必然有其功能指涉。筆者認(rèn)為，犯罪構(gòu)成系統(tǒng)隨著理論的發(fā)展，形成了較為明確、反映系統(tǒng)論思想的三大功能指向。

首先，貫徹罪刑法定原則。犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)中各構(gòu)成要件承載于刑法條文中，即明示的犯罪構(gòu)成要件要素被立法者固定在成文刑法中。犯罪構(gòu)成的判斷過程必須依托成文刑法典，系統(tǒng)的運(yùn)行必然貫徹“法無明文規(guī)定不為罪，法無明文規(guī)定不處罰”的罪刑法定原則要求，犯罪構(gòu)成的判斷必須基于法律明文規(guī)定進(jìn)行，排斥習(xí)慣法與有罪類推。落實(shí)有利于被告人精神，貫徹罪刑法定原則，防止罪刑擅斷的發(fā)生。

其次，保證個(gè)案的精準(zhǔn)判斷。正如前述，犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)依靠內(nèi)在要素的有序判斷完成運(yùn)作。根據(jù)判斷順序，司法人員必須逐次對(duì)行為是否符合要件或是階層要求進(jìn)行判斷，對(duì)不符合階層要求的行為，就必須在該階段對(duì)其做非罪處理。簡言之，犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)具備篩選行為的基本功能。一方面，分層次對(duì)行為進(jìn)行判斷，增加了行為接收系統(tǒng)檢視的次數(shù)，實(shí)現(xiàn)層層把關(guān)避免冤錯(cuò)案件的發(fā)生。另一方面，在分層次的順序判斷基礎(chǔ)上，每一順位中的判斷要素均是對(duì)犯罪認(rèn)定所需的不同方面的指涉，確保了行為接受構(gòu)成要件要素考察的廣度，有利于全方位、立體化考察犯罪行為。

最后，維護(hù)刑法的謙抑性?；谠缙趩⒚伤枷爰姨岢龅奶熨x人權(quán)學(xué)說，公民個(gè)人的生命、財(cái)產(chǎn)權(quán)利都是與生俱來的，而非法律后續(xù)授予。而作為國家法律序列中最為嚴(yán)厲的刑法，一經(jīng)發(fā)動(dòng)則會(huì)對(duì)犯罪人的權(quán)利產(chǎn)生嚴(yán)厲剝奪。犯罪構(gòu)成系統(tǒng)的文本基礎(chǔ)就是規(guī)定了具有嚴(yán)重法益侵害性行為的刑法條文。換言之，只有經(jīng)過犯罪構(gòu)成考察并被確定為具有嚴(yán)重法益侵害性的行為，才能被作為犯罪處理。不符合這一條件的行為，將會(huì)在犯罪構(gòu)成理論中予以排除。因此，對(duì)刑法謙抑性的維護(hù)，也是犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)的當(dāng)然功能。

（二）積極刑法觀對(duì)犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)的沖擊

犯罪構(gòu)成理論作為刑事法體系中的理論系統(tǒng)，是實(shí)現(xiàn)刑事司法功能的重要系統(tǒng)保障，犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)的良性運(yùn)行顯得尤為重要?；谙到y(tǒng)論的觀點(diǎn)，犯罪構(gòu)成系統(tǒng)在進(jìn)行運(yùn)作自治的同時(shí)，也基于系統(tǒng)自身的開放性和外界頻繁互動(dòng)[10]。刑法觀念作為直接影響刑事司法實(shí)務(wù)的價(jià)值風(fēng)向標(biāo)，勢必在犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)的外部互動(dòng)過程中對(duì)其造成功能性影響。換言之，積極刑法觀雖能強(qiáng)勢預(yù)防新時(shí)代下公民的安全風(fēng)險(xiǎn)，但也應(yīng)看到，這一理念價(jià)值在通過立法、司法傳導(dǎo)的過程中，對(duì)犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)的基本功能造成了負(fù)面影響，破壞了犯罪構(gòu)成理論的功能性、整體性與合目的性。

一方面，積極刑法觀弱化了罪刑法定原則的形式性限制。積極刑法觀是對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的靈活回應(yīng)，會(huì)導(dǎo)致社會(huì)治理過度依賴刑法，立法走向象征性與情緒性[7]。法律條文的穩(wěn)定才是立法者深思熟慮的體現(xiàn)，積極刑法觀下的過度回應(yīng)，反映了立法者被大眾情緒裹挾，跟隨大眾情緒進(jìn)行立法?！缎谭ㄐ拚福ò耍穼⒆眈{型危險(xiǎn)駕駛行為規(guī)定為犯罪就是情緒性立法的例證，即便醉駕行為得到有效遏制，但入罪后的司法成本則不容忽視，如行為人的公職存續(xù)以及下一代擇業(yè)均會(huì)受到較大影響，對(duì)其通過刑罰進(jìn)行打擊的必要性有待商榷。進(jìn)言之，罪刑法定原則通過規(guī)定構(gòu)成要件要素將法益侵害性嚴(yán)重、值得刑罰處罰的行為規(guī)定為犯罪，從而給犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)的運(yùn)作提供文本基礎(chǔ)，具有形式限定功能。而積極刑法觀下的情緒性立法則將無需刑罰處罰，甚至將不具備嚴(yán)重法益侵害性的行為納入刑法打擊范圍，無疑是對(duì)這一限定功能的破壞與弱化。

另一方面，積極刑法觀也沖擊了構(gòu)成要件的解釋方法論。構(gòu)成要件理論系統(tǒng)功能效用的實(shí)現(xiàn)依靠解釋論完成。由于受目的刑論的影響，目的理性的刑法體系思想逐漸拉近了刑事政策與刑法體系的距離，刑事司法實(shí)務(wù)需要服務(wù)于刑事政策目的，這就要求發(fā)展受刑事政策目標(biāo)指引的功能化的刑法解釋論[14]。受積極刑法觀的影響，刑法解釋論極容易走向?qū)嵱弥髁x。詳言之，在對(duì)刑法條文進(jìn)行解釋的過程中，如果過分注重泛化的法益，將刑法的目的解釋置于解釋方法的首要位置，就會(huì)使得規(guī)范文義的解釋被恣意性支配。因?yàn)?，刑法的目的難以捉摸且歧見紛呈，規(guī)范目的往往成為解讀主體貫徹其意圖的借口，經(jīng)常通過目的限縮或目的擴(kuò)張改變規(guī)范文義。導(dǎo)致文義解釋中的形式邏輯日漸衰落，難以對(duì)文本進(jìn)行嚴(yán)格解釋，使得目的解釋越發(fā)趨近于類推解釋[15]。進(jìn)言之，積極刑法觀下的功能主義解釋立場容易導(dǎo)致刑法的過度解釋，這一刑法觀念過分關(guān)注刑法的實(shí)質(zhì)性與目的性，預(yù)防現(xiàn)行社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)成為宣誓性的刑法解釋論價(jià)值導(dǎo)向，刑法文本含義逐漸被束之高閣。但是，法條文本才是立法本意最初的載體，倚重實(shí)質(zhì)的過度解釋偏離了法條文本，解釋結(jié)論無法真正符合立法目的?；蛘哒f，解釋結(jié)論所符合的目的，根本不是立法者的最初立場。

簡言之，積極刑法觀的片面堅(jiān)持與貫徹對(duì)構(gòu)成要件理論系統(tǒng)的運(yùn)作有較大的負(fù)面影響，存在極強(qiáng)的侵略性，不利于系統(tǒng)功能性利益的實(shí)現(xiàn)。因此，應(yīng)施以更為緩和的刑法理念，與立法、司法活動(dòng)進(jìn)行有序互動(dòng)，達(dá)成外部理念指涉與犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)的良性溝通，以期實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)運(yùn)作、發(fā)展的最優(yōu)化選擇。

四、系統(tǒng)論下積極刑法觀的緩和進(jìn)路

基于前述分析，積極刑法觀在指導(dǎo)并影響犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)運(yùn)行的過程中，促使刑法功能快速擴(kuò)張并泛化，反而影響了系統(tǒng)功能的實(shí)現(xiàn)。誠然，積極刑法觀的功能傾向有其可取之處，有利于維護(hù)公民的合法權(quán)益，及時(shí)防范社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)言之，刑法理論系統(tǒng)的工具主義是必然的，關(guān)鍵看如何均衡工具主義的偏向，要避免對(duì)其工具性的過度使用[1]。因此，筆者認(rèn)為，在積極刑法觀以“懲治風(fēng)險(xiǎn)行為，維護(hù)公民利益”為旗號(hào)滲透進(jìn)刑法體系，并逐漸產(chǎn)生主導(dǎo)作用的同時(shí)，必須保持審慎態(tài)度，力求刑法觀念的折中與合理。一方面，要杜絕一味堅(jiān)持純粹積極刑法觀對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的無節(jié)制回應(yīng)，防止刑法工具性無限放大，沖擊罪刑法定原則的底線要求。另一方面，也要避免為了革除積極刑法觀弊端而固守傳統(tǒng)刑法觀念的封閉思想，全盤放棄積極刑法觀內(nèi)蘊(yùn)的時(shí)代優(yōu)勢。換言之，要避免以風(fēng)險(xiǎn)時(shí)代的積極功能主義刑法學(xué)之名大鬧一場之后，最終還是沉寂于四平八穩(wěn)的傳統(tǒng)刑法學(xué)的極端走向[18]。

一言以蔽之，應(yīng)在刑事司法領(lǐng)域秉持折中的積極刑法觀，在實(shí)現(xiàn)預(yù)防性刑事防治的同時(shí)，兼顧刑法文本的規(guī)范性限制作用，以維持犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)的合理運(yùn)作，達(dá)成理論與司法實(shí)踐的良性互動(dòng)。筆者認(rèn)為，在立法、司法積極化的刑事理念思潮下，樹立前述相對(duì)緩和的刑法觀念需要從以下幾點(diǎn)入手。

首先，在積極刑法觀下的刑事司法實(shí)務(wù)中應(yīng)著重進(jìn)行謙抑性考察。刑法謙抑性原則是保障罪刑法定原則不受侵?jǐn)_與破壞的重要理念，積極刑法觀的實(shí)際體現(xiàn)更多的是擴(kuò)大現(xiàn)有犯罪構(gòu)成系統(tǒng)所規(guī)制的犯罪圈，這明顯與刑法罪刑法定原則內(nèi)生的謙抑特質(zhì)相左。在積極刑法觀引導(dǎo)下的刑事司法實(shí)務(wù)中，新修法律必然在規(guī)范上彰顯著對(duì)風(fēng)險(xiǎn)行為的犯罪化傾向，而刑法條文是犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)運(yùn)行的基礎(chǔ)。對(duì)積極刑法觀下的刑法條文進(jìn)行規(guī)范解釋，本就意味著預(yù)防性、前瞻性的刑法條文得到運(yùn)用。在此基礎(chǔ)上，如果不對(duì)解釋空間、解釋方法加以限制，任由積極刑法觀擴(kuò)大犯罪圈思路的大肆指引，則難以防止解釋結(jié)論的走向偏頗。

因此，在積極響應(yīng)社會(huì)需求的同時(shí)，必須重點(diǎn)保障刑法謙抑性的落實(shí)，而非一味地回應(yīng)公眾需求，對(duì)公眾的情緒化訴求保持足夠的理性與警惕[16]。具體而言，一方面，要考察增設(shè)新罪的必要性，警惕極端個(gè)案帶來的輿論訴求，杜絕因極端個(gè)案動(dòng)用刑事立法權(quán)進(jìn)行積極回應(yīng)。刑法具有保障法的天然體系定位，必須是具有嚴(yán)重法益侵害性的行為才能由刑法進(jìn)行規(guī)制。進(jìn)言之，在增設(shè)新罪時(shí)要堅(jiān)持以系統(tǒng)性、體系性的眼光考察，對(duì)能夠通過現(xiàn)有刑法規(guī)定進(jìn)行解釋處理的行為則無須積極地增設(shè)新罪進(jìn)行處理，避免因?qū)嵸|(zhì)上的重復(fù)立法帶來刑法體系的冗雜，以確保刑法體系的整備性與經(jīng)濟(jì)性。另一方面，要堅(jiān)持“嚴(yán)而不厲”的刑法系統(tǒng)特點(diǎn)，在積極刑法觀下，增設(shè)新罪后的刑罰配置必須以必要性為標(biāo)尺，不應(yīng)為回應(yīng)公眾訴求對(duì)新罪設(shè)置過重的法定刑。應(yīng)當(dāng)以既有條文法為定刑依據(jù)，根據(jù)法益侵害性大小配置相應(yīng)的法定刑，例如，刑法第一百四十二條規(guī)定的“生產(chǎn)、銷售、提供劣藥罪”的基準(zhǔn)法定刑為三年以上十年以下有期徒刑?！缎谭ㄐ拚甘弧吩鲈O(shè)的第一百四十二條之一“妨害藥品管理罪”，基準(zhǔn)法定刑為三年以下有期徒刑或拘役，其規(guī)制的行為是違反藥品管理法規(guī)的一般行為，法益侵害性明顯比生產(chǎn)、銷售、提供劣藥行為更弱，因此，立法者對(duì)其規(guī)定了低于第一百四十二條的法定刑，保證了法定刑配置的協(xié)調(diào)。在嚴(yán)密刑事法網(wǎng)的同時(shí)，對(duì)處罰必要性也進(jìn)行考慮，此舉有利于犯罪構(gòu)成系統(tǒng)在判定行為后能夠獲得較好的特殊預(yù)防效果，間接實(shí)現(xiàn)犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)的規(guī)范目的。

其次，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)行為進(jìn)行多渠道規(guī)制。積極刑法觀所堅(jiān)持的是通過及時(shí)、靈活的刑事立法規(guī)制具有較強(qiáng)法益侵害風(fēng)險(xiǎn)的行為。誠然，刑法是為保護(hù)法益而存在，但并非保護(hù)法益的唯一手段[1]。換言之，部分具有法益侵害性的行為可以考慮通過刑法之外的方式進(jìn)行預(yù)防，構(gòu)建分層級(jí)、多樣化的風(fēng)險(xiǎn)行為法律預(yù)防體系。如前所述，社會(huì)的變革給社會(huì)生活帶來了諸多安全風(fēng)險(xiǎn)，的確應(yīng)當(dāng)及時(shí)打擊風(fēng)險(xiǎn)行為，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)實(shí)害結(jié)果的進(jìn)一步發(fā)生。但這一規(guī)范目的并非只能通過刑事法才能實(shí)現(xiàn)，如前述，刑法具有最終手段性，且刑事司法運(yùn)行也需符合經(jīng)濟(jì)性，只有最為嚴(yán)重的法益侵害行為才需要通過刑法進(jìn)行規(guī)制，其他風(fēng)險(xiǎn)行為完全可由法律體系中的其他部門法進(jìn)行防范進(jìn)行。詳言之，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)行為進(jìn)行預(yù)防，要充分發(fā)揮行政法的前置規(guī)范作用，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下被規(guī)定為犯罪的法益侵害行為大多是具有雙重違法性的行政犯。筆者認(rèn)為，如果危害較輕的法益侵害行為有相應(yīng)的、較為完備的行政法規(guī)體系能夠進(jìn)行懲治，且通過前置法就能夠取得足夠的威懾效果，則無須動(dòng)用刑罰進(jìn)行打擊，以實(shí)現(xiàn)刑罰的經(jīng)濟(jì)性，實(shí)現(xiàn)行為與責(zé)任的合理對(duì)應(yīng)。例如，《刑法修正案（十一）》設(shè)立妨害興奮劑管理罪，根據(jù)法條罪狀描述，最容易觸犯該罪的是運(yùn)動(dòng)員、教練員群體。但通過設(shè)立足夠嚴(yán)厲的處罰后果，如施以生涯性禁賽處罰，則足以對(duì)這一群體產(chǎn)生威懾效果，能夠?qū)崿F(xiàn)一般預(yù)防效果，因此無須通過刑罰對(duì)其進(jìn)行規(guī)制。另一方面，行政法規(guī)的立法程序相比刑事立法而言要高效得多?；诰S護(hù)刑法體系的穩(wěn)定性考慮，刑事法規(guī)范不宜頻繁變動(dòng)，而為了便于行政機(jī)關(guān)進(jìn)行管理，在行政立法上往往注重立法效率，因此，行政法領(lǐng)域?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)行為的打擊與預(yù)防能夠更為高效地開展。

概言之，在風(fēng)險(xiǎn)泛化的當(dāng)今社會(huì)，行政手段應(yīng)當(dāng)作為新時(shí)代預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的重要渠道。否則，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)形式層出不窮，過于積極的靈活回應(yīng)必將導(dǎo)致頻繁的刑事修法，使得刑法條文不堪重負(fù)。因此，對(duì)于一般的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)行為，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮對(duì)其進(jìn)行行政法規(guī)制。對(duì)于法益侵害較為重大，有必要通過刑法進(jìn)行處罰的行為，則可在確立了行政法懲處的基礎(chǔ)上納入犯罪處理。同時(shí)，為了避免刑法文本自身過于頻繁的修改，對(duì)于有必要進(jìn)行刑事回應(yīng)的法益侵害行為，也可以考慮采取單行刑法的方式進(jìn)行規(guī)制，以維護(hù)刑法系統(tǒng)的穩(wěn)定性，并以此形成多渠道的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防法律體系。

最后，在司法實(shí)務(wù)中立足刑法文義解釋。犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)的具體運(yùn)作需要司法人員在實(shí)務(wù)中對(duì)刑法文本展開解釋。積極刑法觀的弊端之一就是極易在司法實(shí)務(wù)中以保護(hù)法益為名，對(duì)刑法條文進(jìn)行所謂實(shí)質(zhì)性、合目的的解釋。但是，如果過于追求實(shí)質(zhì)解釋，很容易脫離刑法規(guī)范文本的限制。立法原意、立法目的這些形而上的概念的具體內(nèi)涵，在不同解釋者的心里必然存在著不同的答案，如果一味強(qiáng)調(diào)實(shí)質(zhì)解釋，解釋者所追求的目的也很可能與立法原意漸行漸遠(yuǎn)，最終所依據(jù)的“立法原意”大多數(shù)情況下只是解釋者一廂情愿的本意。

進(jìn)言之，立法者的意圖是根據(jù)其所規(guī)定的法條記錄下來的，人們只有通過具體文字才能把握刑法的含義，如果脫離法條文字去追求“正義”，公民在生活中的具體情況下就沒有預(yù)測可能性，刑法本身也喪失安定性，無法保障國民自由[17]。并且，刑法正義性的缺失也與積極刑法觀保障國民利益的初衷也是相悖的。因此筆者認(rèn)為，司法實(shí)務(wù)應(yīng)當(dāng)立足于刑法法條文本，注重文義解釋，以此限制積極刑法觀偏向性。換言之，犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)的自我運(yùn)行應(yīng)當(dāng)在文義解釋的基礎(chǔ)上進(jìn)行，即便文字會(huì)隨著時(shí)代變化而產(chǎn)生內(nèi)涵變化，但解釋者的想象力也不能偏離文字可能的文義涵涉范圍。否則，很可能在積極刑法觀的引導(dǎo)下，解釋者以保護(hù)實(shí)質(zhì)法益的名義，模糊了擴(kuò)大解釋和有罪類推的界限，過分發(fā)揮刑法的工具性，對(duì)公民權(quán)利造成侵害。

一言以蔽之，應(yīng)秉持折中的積極刑法觀，在積極預(yù)防社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、回應(yīng)公眾安全需求的同時(shí)，注重刑法觀念的辯證與合理，以維持犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)，乃至刑事法律系統(tǒng)的合目的運(yùn)行。

五、結(jié)語

犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)在貫徹罪刑法定原則、保障個(gè)案精準(zhǔn)判斷等方面具有重要作用，是刑事司法實(shí)務(wù)的重要理論基礎(chǔ)。在新時(shí)代下，可能侵害公民權(quán)利的安全風(fēng)險(xiǎn)層出不窮，必須同時(shí)兼顧犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)的有效性與時(shí)代性，才能使其發(fā)揮應(yīng)有的效能，實(shí)現(xiàn)對(duì)公民權(quán)利的保障。一般的積極刑法觀通過理論系統(tǒng)的內(nèi)外互動(dòng)指導(dǎo)司法實(shí)踐，但對(duì)罪刑法定原則的形式性限制與構(gòu)成要件解釋論運(yùn)用方面均有負(fù)面作用。折中的積極刑法觀有利于在維護(hù)社會(huì)利益的同時(shí)，兼顧刑事法系統(tǒng)與外界的良性互動(dòng)，在立法、司法層面均強(qiáng)調(diào)司法人員審慎對(duì)待法益侵害行為，在不斷變革的時(shí)代環(huán)境下能夠有效應(yīng)對(duì)未來的情勢變化，以實(shí)現(xiàn)犯罪構(gòu)成理論系統(tǒng)的時(shí)代性、整體性與合目的性。

① 犯罪圈擴(kuò)大的具體形式有增設(shè)新罪、將具體危險(xiǎn)犯修改為抽象危險(xiǎn)犯等。

②我國刑法中實(shí)害犯、具體危險(xiǎn)犯、抽象危險(xiǎn)犯、行為犯的成立均是作為既遂形態(tài)規(guī)定的，但其行為發(fā)展階段的完整程度依次減少。如果行為發(fā)展越不完整但仍被規(guī)定為犯罪的，一般認(rèn)為其行為完整發(fā)展后的法益侵害性越大，立法者希望通過刑法在行為發(fā)展的前期階段就介入進(jìn)行打擊。

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The Gains and Losses of the Positive View of Criminal Law: A Review Based on the Systemic Theory of Constitution of Crime

YU Yue-yang

（School of Criminal Law, East China University of Political Science and Law, Shanghai 200063, China）

China has entered a period of risk society, when the positive view of criminal law has been put forward to prevent the infringement of legal interests brought about by social risks and to respond to the public’s demand for safety. In strictly preventing social risks, this view has negative effects on implementation the limitation of forms and the interpretation of constitutive elements under theoretical system of constitution of crime. The positive view of criminal law should be based on three directions: guarantee of principle of modestly restraining, multi-channel regulation and emphasis on literal interpretation, in order to protect the interests of the people while taking into account the positive interaction between the crime constitution system and the outside world, and to realize the systemic, contemporary, and purposeful nature of theory of crime constitution

positive view of criminal law; risk society; constitution of crime; systemic theory

2021-05-12

余越洋（1997—），男，江西南城人，碩士研究生，研究方向：刑法學(xué)。

D924

A

2095-9249（2021）04-0059-06

〔責(zé)任編校：王中蘭〕