胡海東

（浙江工業(yè)大學(xué)，浙江 杭州 310012）

一、全球數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的現(xiàn)狀

（一）數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的定義

現(xiàn)代信息通信技術(shù)不斷創(chuàng)新發(fā)展，在推動人類社會形態(tài)邁向信息社會的同時，也對國際貿(mào)易產(chǎn)生深刻影響，數(shù)字經(jīng)濟時代正式到來。得益于數(shù)字技術(shù)的推動作用，新型數(shù)字貿(mào)易方式即數(shù)字服務(wù)貿(mào)易發(fā)展迅速。

當(dāng)前國際上對于數(shù)字貿(mào)易與數(shù)字服務(wù)貿(mào)易尚沒有統(tǒng)一的定義。WTO 將電子商務(wù)定義為：以電子方式生產(chǎn)、分銷、營銷、銷售或交付的貨物和服務(wù)[1]。雖然目前沒有絕對統(tǒng)一的定義，但數(shù)字貿(mào)易的特點有以下幾點：一是貿(mào)易方式的數(shù)字化，信息通信技術(shù)的運用改變了傳統(tǒng)貿(mào)易的開展方式，互聯(lián)網(wǎng)成為貿(mào)易開展的新平臺，；二是貿(mào)易商品數(shù)字化，數(shù)據(jù)和以數(shù)據(jù)形式存在的產(chǎn)品和服務(wù)成為貿(mào)易標(biāo)的[2]。數(shù)字服務(wù)貿(mào)易則是包含于數(shù)字貿(mào)易中，是數(shù)字貿(mào)易中剔除了數(shù)字貨物貿(mào)易的內(nèi)容范疇。結(jié)合數(shù)字貿(mào)易的特點，可見數(shù)字服務(wù)貿(mào)易是依賴于信息通信技術(shù)進行傳輸，以數(shù)據(jù)為載體實現(xiàn)服務(wù)產(chǎn)品交付和提供的新型貿(mào)易形式。

（二）全球數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀

數(shù)字服務(wù)貿(mào)易占服務(wù)貿(mào)易的比重大且發(fā)展迅速。數(shù)字服務(wù)貿(mào)易將是服務(wù)貿(mào)易增長的關(guān)鍵動力。近十年來，全球數(shù)字服務(wù)出口規(guī)模從17154.2 億美元增長到29314.0億美元，增長幅度超過70%，年平均增長率約為6.13%，在服務(wù)貿(mào)易出口中的占比從47.66%增長到 50.15%，對于服務(wù)貿(mào)易增長貢獻(xiàn)巨大[3]。

以美國和歐盟為代表的少數(shù)發(fā)達(dá)經(jīng)濟體占據(jù)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的優(yōu)勢地位，主導(dǎo)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易國際市場，且這一地位仍然保持穩(wěn)定。中國和印度是僅有兩個數(shù)字服務(wù)出口在世界中的占比超過4%的發(fā)展中國家。由于數(shù)字服務(wù)存在高技術(shù)壁壘和規(guī)模經(jīng)濟等特性，發(fā)展中國家的勞動力成本和資源優(yōu)勢難以發(fā)揮作用。與傳統(tǒng)貨物貿(mào)易不同，在數(shù)字服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，發(fā)展中國家不僅占有率低，增速可能也低于發(fā)達(dá)國家。發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家數(shù)字服務(wù)出口在規(guī)模、占比和競爭力水平上均存在較大差距，并呈現(xiàn)出一定擴大趨勢[4]。

（三）中國數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的優(yōu)勢與挑戰(zhàn)

最近幾年，中國的數(shù)字技術(shù)發(fā)展迅速，數(shù)字服務(wù)出口規(guī)模排名世界第四，且存在數(shù)字服務(wù)貿(mào)易盈余，我國數(shù)字服務(wù)產(chǎn)業(yè)具有一定競爭優(yōu)勢。我國的數(shù)字服務(wù)出口總體形勢良好，但也面臨治理問題。以跨境數(shù)據(jù)流動為例，我國跨境數(shù)據(jù)流動監(jiān)管體系有待完善，現(xiàn)有的安全評估形式無法滿足數(shù)字服務(wù)貿(mào)易要求的高效數(shù)據(jù)流動，不利于以數(shù)據(jù)為載體的服務(wù)產(chǎn)品開展跨境交付，阻礙了我國數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的快速發(fā)展與數(shù)字技術(shù)的國際交流。并且我國的跨境數(shù)據(jù)監(jiān)管體系有待完善，制定國際規(guī)則的話語權(quán)不足。目前的跨境數(shù)據(jù)流動治理模式，主要由美國和歐盟制定，我國只能被動回應(yīng)。

二、跨境數(shù)據(jù)流動對數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的意義

（一）跨境數(shù)據(jù)流動的作用和各國實踐

數(shù)字技術(shù)和數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展，不斷體現(xiàn)出數(shù)據(jù)的價值，數(shù)據(jù)成為數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的重要生產(chǎn)要素。人工智能技術(shù)、大數(shù)據(jù)等新興數(shù)字技術(shù)發(fā)展依靠于數(shù)據(jù)的利用，新興數(shù)字技術(shù)進而推動數(shù)字服務(wù)貿(mào)易實現(xiàn)全球化發(fā)展和服務(wù)產(chǎn)品內(nèi)容形式的創(chuàng)新。數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的出現(xiàn)和發(fā)展離不開數(shù)據(jù)的跨境流動，而有關(guān)數(shù)據(jù)跨境流動的法律監(jiān)管問題，也是各國爭議的焦點。

數(shù)據(jù)的跨境流動在推動數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的同時，也存在著數(shù)據(jù)安全監(jiān)管之問題。許多國家出于保障數(shù)據(jù)安全和產(chǎn)業(yè)政策等目的，推出了多項限制數(shù)據(jù)跨境自由流動之措施，如數(shù)據(jù)本地化、安全評估等。歐盟作為世界主要經(jīng)濟體，其跨境數(shù)據(jù)流動的監(jiān)管模式較為成熟，探究歐盟監(jiān)管模式將對我國現(xiàn)有的跨境數(shù)據(jù)監(jiān)管模式帶來積極的借鑒價值。

由于自身數(shù)字經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)的弱勢和歷史文化影響，歐盟的數(shù)據(jù)立法價值取向是以數(shù)據(jù)安全為主，將保護數(shù)據(jù)主體的權(quán)利視為數(shù)據(jù)立法的首要目的，對數(shù)據(jù)流動的監(jiān)管極為嚴(yán)格；其最新的GDPR 被稱為“最嚴(yán)格的數(shù)據(jù)立法”，充分性名單的監(jiān)管模式更是讓大多數(shù)國家無法與歐盟進行不受限制的數(shù)據(jù)傳輸。歐盟采取嚴(yán)格的跨境數(shù)據(jù)流動監(jiān)管模式，提高了本地區(qū)數(shù)字經(jīng)濟市場的準(zhǔn)入門檻和合規(guī)成本，客觀上為境外數(shù)字企業(yè)制造了數(shù)字貿(mào)易壁壘。

但基于現(xiàn)實的需求，歐盟并非只注重一種價值取向，而是選擇兼顧數(shù)據(jù)安全與數(shù)據(jù)高效流動。由于嚴(yán)苛的數(shù)據(jù)流動限制措施將阻礙歐盟自身數(shù)字經(jīng)濟和數(shù)字服務(wù)貿(mào)易發(fā)展，不利于數(shù)字技術(shù)的交流創(chuàng)新，所以歐盟通過多種跨境數(shù)據(jù)流動機制來回應(yīng)實踐中的需求。其中有約束力的公司制度和標(biāo)準(zhǔn)合同條款較好地彌補了充分性名單阻礙數(shù)據(jù)自由流動的不利影響，回應(yīng)了數(shù)據(jù)跨境流動之需求。當(dāng)前數(shù)字服務(wù)貿(mào)易作為數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的重要動力，成為發(fā)展中國家彎道超車的重要歷史機遇。但目前我國的數(shù)據(jù)跨境機制較為單一且注重數(shù)據(jù)安全，不利于最大限度發(fā)揮數(shù)據(jù)對數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的推動作用。我國應(yīng)從本國數(shù)字服務(wù)貿(mào)易發(fā)展和數(shù)據(jù)流動監(jiān)管現(xiàn)實需求出發(fā)，構(gòu)建兼顧數(shù)據(jù)安全與自由流動的監(jiān)管模式。

（二）中國跨境數(shù)據(jù)監(jiān)管的現(xiàn)狀與問題

《網(wǎng)絡(luò)安全法》首次以法律的形式明確了我國以數(shù)據(jù)本地化和安全評估形式為主要的跨境數(shù)據(jù)流動監(jiān)管模式。這些監(jiān)管模式體現(xiàn)出我國立法對于數(shù)據(jù)跨境流動的價值取向是更為注重數(shù)據(jù)安全和數(shù)據(jù)保護自主權(quán)[5]。

為了實施安全評估，國家網(wǎng)信辦公布的《個人信息出境安全評估辦法》（以下簡稱《辦法》）對數(shù)據(jù)跨境流動進行了詳細(xì)的規(guī)定。《辦法》對于數(shù)據(jù)安全評估的范圍、跨境機制、數(shù)據(jù)主體的保護方法做出了更為細(xì)致的規(guī)定，確定了安全評估形式成為我國數(shù)據(jù)跨境流動的主要機制。安全評估形式貫穿整個數(shù)據(jù)跨境流動過程，除了事前的實質(zhì)性評估，還有數(shù)據(jù)流動過程中的安全監(jiān)管。這樣的數(shù)據(jù)跨境流動機制能夠在很大程度上滿足個人數(shù)據(jù)安全和國家安全保護的需求。但這種機制也會削弱數(shù)據(jù)流動的自由性，無法滿足企業(yè)進行數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的數(shù)據(jù)跨境需求，以及阻礙數(shù)字技術(shù)的國際交流，難以發(fā)揮數(shù)據(jù)流動對于數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的推動作用，不利于我國數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的長久發(fā)展。

（三）在自貿(mào)區(qū)進行監(jiān)管試驗的可能性

世界主要經(jīng)濟體在數(shù)據(jù)監(jiān)管實踐中意識到數(shù)據(jù)高效流動的重要性，紛紛制定有利于數(shù)據(jù)流動的監(jiān)管模式。中國數(shù)字技術(shù)發(fā)展勢頭良好，數(shù)字經(jīng)濟市場的數(shù)據(jù)內(nèi)容豐富，數(shù)字服務(wù)貿(mào)易發(fā)展?jié)摿薮?。中國?yīng)當(dāng)盡可能為數(shù)字服務(wù)貿(mào)易提供有利的政策監(jiān)管環(huán)境。自由的數(shù)據(jù)跨境流動是一個數(shù)字服務(wù)企業(yè)能夠順利進行服務(wù)跨境提供的基礎(chǔ)[6]。因此，中國應(yīng)當(dāng)構(gòu)建兼顧數(shù)據(jù)安全與自由流動的監(jiān)管模式，助推中國數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，抓好數(shù)字服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的歷史機遇，增強中國數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的整體競爭力。

考慮到數(shù)據(jù)流動的監(jiān)管難度和泄露風(fēng)險的不可控性，跨境數(shù)據(jù)流動的監(jiān)管創(chuàng)新可以在特定區(qū)域內(nèi)進行試驗。結(jié)合一些自由貿(mào)易試驗區(qū)探索建設(shè)數(shù)字貿(mào)易港和發(fā)展數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的政策需求，在風(fēng)險可控的前提下，這些試驗區(qū)可以嘗試跨境數(shù)據(jù)流動的監(jiān)管創(chuàng)新。在試驗區(qū)的監(jiān)管創(chuàng)新，應(yīng)當(dāng)參考國際先進監(jiān)管經(jīng)驗，探索符合國情的數(shù)字服務(wù)貿(mào)易發(fā)展規(guī)則，加強跨境數(shù)據(jù)高效流動和國際合作，構(gòu)建精細(xì)化的數(shù)據(jù)跨境流動監(jiān)管模式。待監(jiān)管模式成熟后，將自由貿(mào)易試驗區(qū)的成功經(jīng)驗推廣至全國，提升中國數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的整體競爭力。

三、以高效的跨境數(shù)據(jù)流動機制助力建設(shè)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易港

2020 年9 月21 日，國務(wù)院正式發(fā)布《中國（北京）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》（以下簡稱《方案》）。北京自貿(mào)區(qū)高端產(chǎn)業(yè)片區(qū)將重點發(fā)展數(shù)字貿(mào)易、文化貿(mào)易、跨境金融等產(chǎn)業(yè)，打造臨空經(jīng)濟創(chuàng)新引領(lǐng)示范區(qū)?！斗桨浮诽岢?，探索建設(shè)數(shù)字貿(mào)易港和制定數(shù)據(jù)隱私保護、跨境數(shù)據(jù)流動等重點領(lǐng)域規(guī)則，增強數(shù)字貿(mào)易國際競爭力。數(shù)字服務(wù)貿(mào)易作為數(shù)字貿(mào)易的重要組成部分，成為拉動數(shù)字經(jīng)濟增長的重要動力，也成為實現(xiàn)全球價值鏈增長的重要途徑。大力發(fā)展數(shù)字服務(wù)貿(mào)易將極大推動數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展，建設(shè)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易港是建設(shè)數(shù)字貿(mào)易港的重要一環(huán)。建立高效的跨境數(shù)據(jù)流動機制可以更好地賦能數(shù)字服務(wù)貿(mào)易發(fā)展，提高服務(wù)產(chǎn)品的流動效率和推動數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，助力建設(shè)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易港和數(shù)字貿(mào)易港。

（一）確立高效的數(shù)據(jù)跨境流動監(jiān)管機制

目前安全評估形式是我國唯一的跨境流動機制。安全評估形式以保障數(shù)據(jù)安全為主，沒有兼顧到數(shù)據(jù)的高效流動，不能有效賦能數(shù)字服務(wù)貿(mào)易發(fā)展。如果在自貿(mào)區(qū)進行制度創(chuàng)新，應(yīng)當(dāng)要探索能夠積極發(fā)揮數(shù)據(jù)流動效能之監(jiān)管模式，推動數(shù)字服務(wù)貿(mào)易發(fā)展。鑒于世界發(fā)達(dá)經(jīng)濟體已經(jīng)制定了相對成熟的監(jiān)管機制，相關(guān)自貿(mào)區(qū)可以對其進行參考借鑒，并結(jié)合當(dāng)前立法來探索高效的數(shù)據(jù)跨境流動監(jiān)管機制。

結(jié)合我國數(shù)據(jù)立法的價值取向以數(shù)據(jù)安全為主，數(shù)據(jù)跨境流動監(jiān)管機制的創(chuàng)新思路應(yīng)當(dāng)是兼顧數(shù)據(jù)安全與高效流動，在保障數(shù)據(jù)安全的前提下開展高效的數(shù)據(jù)跨境流動。雖然歐盟制定了嚴(yán)格的充分性名單制度，但為了推動本區(qū)域的數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展，推出了一系列有利于數(shù)據(jù)流動的機制，如標(biāo)準(zhǔn)合同條款和有約束力的公司制度。

有約束力的公司制度由跨國公司制定的，用于約束公司內(nèi)部機構(gòu)間跨境轉(zhuǎn)移個人數(shù)據(jù)的企業(yè)內(nèi)部規(guī)則。經(jīng)批準(zhǔn)的公司制度被視為符合GDPR 第46 條規(guī)定的“適當(dāng)保障措施”的要求，可以向位于數(shù)據(jù)保護立法不夠充分的國家的企業(yè)集團進行個人數(shù)據(jù)的跨境轉(zhuǎn)移。作為企業(yè)的內(nèi)部規(guī)則，跨國公司可根據(jù)其自身需要及特點制定其數(shù)據(jù)保護政策，然后經(jīng)過監(jiān)管機構(gòu)授權(quán)獲得法律約束力。相關(guān)自貿(mào)區(qū)內(nèi)必然有大量的跨國企業(yè)入駐，有約束力的公司制度可以滿足這些跨國企業(yè)開展自身集團間跨境數(shù)據(jù)之業(yè)務(wù)需求，對于自貿(mào)區(qū)的營商環(huán)境之提升具有重大意義。

歐盟的標(biāo)準(zhǔn)合同機制適用于歐盟境內(nèi)的數(shù)據(jù)控制者與歐盟境外的數(shù)據(jù)接收者之間的數(shù)據(jù)流動業(yè)務(wù)。基于雙方簽訂的標(biāo)準(zhǔn)合同，使跨境數(shù)據(jù)流動符合GDPR 所規(guī)定的充分性保護要求，從而在無需監(jiān)管機構(gòu)特別授權(quán)的情況下進行個人數(shù)據(jù)的自由流動。標(biāo)準(zhǔn)合同機制適用主體范圍和領(lǐng)域更廣，該機制也是歐盟實踐中主要推行的數(shù)據(jù)跨境監(jiān)管機制，建立好符合自貿(mào)區(qū)需求的標(biāo)準(zhǔn)合同機制對于自貿(mào)區(qū)的數(shù)字服務(wù)貿(mào)易港建設(shè)具有較大的推動價值。并且我國當(dāng)前立法也有該機制的相關(guān)內(nèi)容，如《辦法》中的合同評估內(nèi)容，該機制在我國具有更強的可行性，自貿(mào)區(qū)的監(jiān)管機制創(chuàng)新可以優(yōu)先探索建立標(biāo)準(zhǔn)合同監(jiān)管機制。

（二）完善風(fēng)險管控措施

《方案》提出，在風(fēng)險可控的前提下，探索建設(shè)數(shù)字貿(mào)易港。在數(shù)據(jù)流動的過程中，存在發(fā)生數(shù)據(jù)泄露的風(fēng)險，相關(guān)自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新監(jiān)管機制的同時，應(yīng)當(dāng)盡可能防范風(fēng)險的發(fā)生，保證監(jiān)管機制的可行性。在數(shù)字經(jīng)濟時代，傳統(tǒng)的風(fēng)險防控模式無法適應(yīng)數(shù)宇經(jīng)濟發(fā)展的特性，技術(shù)手段成為風(fēng)險防控的要點，因此歐盟數(shù)據(jù)保護委員會提出運用技術(shù)措施來實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)合同的數(shù)據(jù)安全功能。我國自貿(mào)區(qū)也應(yīng)重視新興數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用，通過人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等新技術(shù)手段建立一套集風(fēng)險識別、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險防控為一體的數(shù)字化監(jiān)管體系。在鼓勵數(shù)據(jù)流動的同時，利用人工智能技術(shù)構(gòu)建智能化的合規(guī)評價體系，以大數(shù)據(jù)為依托強化事中事后動態(tài)監(jiān)管。積極通過事前風(fēng)險預(yù)防、事中事后動態(tài)監(jiān)管來搭建風(fēng)險隔離墻。

成立跨部門協(xié)同的數(shù)據(jù)流動管理機構(gòu)。在全球數(shù)字服務(wù)貿(mào)易時代，傳統(tǒng)的單一監(jiān)管體制已經(jīng)無法適應(yīng)數(shù)據(jù)流動監(jiān)管的需要，因此應(yīng)當(dāng)建立數(shù)字服務(wù)貿(mào)易港跨部門協(xié)同的數(shù)據(jù)流動管理機構(gòu)。實現(xiàn)數(shù)據(jù)端口接人的統(tǒng)一與標(biāo)準(zhǔn)化，建立跨部門協(xié)同的統(tǒng)一監(jiān)管模式[7]。

（三）參與制定國際跨境數(shù)據(jù)流動協(xié)議

從目前我國簽署的自貿(mào)區(qū)協(xié)定看，我國在跨境數(shù)據(jù)流動領(lǐng)域沒有達(dá)到高水平自貿(mào)區(qū)協(xié)定的要求。已簽署15 個協(xié)定中，覆蓋的服務(wù)貿(mào)易條款已經(jīng)達(dá)到6個[8]，但我國簽訂的服務(wù)貿(mào)易條款有很大的局限性，內(nèi)容上僅僅涵蓋傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易特定領(lǐng)域，缺乏開放的深度。相比新加坡與澳大利亞簽訂的數(shù)字貿(mào)易協(xié)定，我國在跨境數(shù)據(jù)流動議題上存在較大空白[9]。中國簽訂的雙邊自由貿(mào)易協(xié)定基本不涵蓋數(shù)字服務(wù)貿(mào)易和跨境數(shù)據(jù)流動領(lǐng)域，未來中國在簽訂雙邊或多邊自由貿(mào)易協(xié)定中要更加側(cè)重這些領(lǐng)域。

作為探索建設(shè)數(shù)字貿(mào)易港的北京自貿(mào)區(qū)，應(yīng)根據(jù)自身方案的產(chǎn)業(yè)定位，積極對標(biāo)國際先進水平，探索符合國情的數(shù)字貿(mào)易發(fā)展規(guī)則和跨境數(shù)據(jù)流動協(xié)議，加強跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制合作。充分利用自身的制度創(chuàng)新空間，參與制定國際跨境數(shù)據(jù)流動協(xié)議和數(shù)字服務(wù)貿(mào)易新規(guī)則。

四、結(jié)語

在全球數(shù)字經(jīng)濟時代，數(shù)字服務(wù)貿(mào)易扮演的角色愈發(fā)重要。在數(shù)字服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，跨境數(shù)據(jù)流動是世界各國監(jiān)管實踐的重點問題。良好的跨境數(shù)據(jù)流動監(jiān)管模式對于數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展具有巨大作用。目前我國的安全評估機制不利于數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的快速發(fā)展，急需進行制度創(chuàng)新。探索構(gòu)建高效跨境機制可以從小的試驗區(qū)開始，結(jié)合地區(qū)發(fā)展的定位要求詳細(xì)制定具體的監(jiān)管機制，來最大程度發(fā)揮數(shù)據(jù)流動的作用和保護數(shù)據(jù)安全。在實踐中找到中國數(shù)字服務(wù)貿(mào)易規(guī)則和跨境數(shù)據(jù)流動監(jiān)管機制的制定方向，賦能中國數(shù)字服務(wù)貿(mào)易發(fā)展。