文/張文馨

隨著信息化時(shí)代的到來(lái)，區(qū)塊鏈技術(shù)為檔案信息資源管理與共享提供了新的發(fā)展契機(jī)，成為檔案學(xué)界的熱點(diǎn)研究問(wèn)題。區(qū)塊鏈指建立在點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸、共識(shí)機(jī)制、加密算法和智能合約之上的一個(gè)分布式信息基礎(chǔ)設(shè)施或開(kāi)放的分布式數(shù)據(jù)庫(kù)[1]，具有去中心化、去信任、開(kāi)放性、自治性、信息不可篡改性、匿名性等特征，其中去中心化是其核心特征，即區(qū)塊鏈體系中的每個(gè)參與部門都可將記錄的信息共享給整個(gè)區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)成去中心化的分布式結(jié)算網(wǎng)絡(luò),實(shí)現(xiàn)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)式的信息交換和共享,保證信息安全有效[2-4]。目前，區(qū)塊鏈技術(shù)已應(yīng)用于政務(wù)檔案、高校檔案、電子檔案的管理與共享，將區(qū)塊鏈應(yīng)用于檔案信息資源管理與共享領(lǐng)域，不僅能簡(jiǎn)化檔案數(shù)據(jù)的管理流程、實(shí)現(xiàn)管理過(guò)程自動(dòng)化、提升管理效率、降低歸檔成本，還能通過(guò)區(qū)塊鏈的可驗(yàn)證性和可追溯性提高共享利用的安全性和真實(shí)性，其集體維護(hù)性與自信任性也可以解決信任問(wèn)題，提高檔案機(jī)構(gòu)的合作效率，推動(dòng)檔案信息資源共享[5-6]。

一、文獻(xiàn)綜述

自2017年起，學(xué)者們開(kāi)始研究區(qū)塊鏈驅(qū)動(dòng)檔案管理與共享，近兩年來(lái)相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量激增。在檔案信息資源管理方面，已有研究包括對(duì)檔案信息資源管理共享領(lǐng)域是否應(yīng)當(dāng)運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)的辯證分析[7]；也有對(duì)應(yīng)用探索的分析，如對(duì)區(qū)塊鏈應(yīng)用于高校文書(shū)檔案、人事檔案、政務(wù)檔案、電子檔案等領(lǐng)域進(jìn)行可行性探索與價(jià)值分析[8-11]；還有對(duì)已開(kāi)展研究項(xiàng)目的分析，例如楊茜茜基于對(duì)英國(guó)ARCHANGEL項(xiàng)目技術(shù)和應(yīng)用的分析，探析基于區(qū)塊鏈的電子檔案信任管理模式[10]；馬仁杰、沙洲構(gòu)建了一種基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的檔案信息資源共享模式[6]。在檔案信息資源共享方面，學(xué)者們不僅總結(jié)了構(gòu)建基于區(qū)塊鏈的檔案信息資源共享模式的對(duì)策[12]，還歸納了區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案信息共享中的應(yīng)用。此外，學(xué)者們也并非完全持樂(lè)觀態(tài)度，大多數(shù)認(rèn)為應(yīng)積極了解并審慎思考區(qū)塊鏈對(duì)檔案領(lǐng)域可能帶來(lái)的沖擊與挑戰(zhàn)[13-14]。

總體而言，學(xué)者們的研究主要集中于優(yōu)勢(shì)分析及管理場(chǎng)景與新模式的探索，且研究多集中于近三年，起步較晚，尚處于發(fā)展階段；同時(shí)，目前我國(guó)檔案信息資源管理與共享仍存在難以整合、安全隱患嚴(yán)重、責(zé)任意識(shí)淡薄等問(wèn)題，亟待制定基于區(qū)塊鏈技術(shù)的管理與共享策略[10]。因此，本研究通過(guò)梳理我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)驅(qū)動(dòng)檔案信息資源管理與共享應(yīng)用實(shí)例，指出問(wèn)題并提出策略，助推區(qū)塊鏈背景下檔案管理與共享新模式的構(gòu)建。

二、區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案信息資源管理與共享中的應(yīng)用

（一）區(qū)塊鏈在電子檔案管理中的應(yīng)用

將區(qū)塊鏈應(yīng)用于電子檔案管理，能長(zhǎng)期保障電子檔案的真實(shí)性、降低管理成本、推進(jìn)共享利用[9]。目前國(guó)內(nèi)外已開(kāi)展了部分應(yīng)用實(shí)踐，如英國(guó)ARCHANGEL項(xiàng)目通過(guò)分布式賬本技術(shù)保障數(shù)字檔案長(zhǎng)期可用及內(nèi)容完整[15]，實(shí)現(xiàn)由基于機(jī)構(gòu)信任向基于技術(shù)信任管理電子檔案真實(shí)性的轉(zhuǎn)變，還提出了公有鏈和聯(lián)盟鏈的思路，前者允許任何人或組織參與上傳數(shù)據(jù)，后者允許多個(gè)檔案機(jī)構(gòu)共同維護(hù)[11]。同時(shí)，中國(guó)石化也在嘗試通過(guò)區(qū)塊鏈確保電子文件的公信力，能夠有效保障電子文件的真實(shí)性并推進(jìn)更為便捷的服務(wù)[16]。

（二）區(qū)塊鏈在政務(wù)檔案管理中的應(yīng)用

目前我國(guó)部分地區(qū)開(kāi)展了區(qū)塊鏈驅(qū)動(dòng)政務(wù)檔案管理的實(shí)踐活動(dòng)，如天津市于2019年開(kāi)展的“大數(shù)據(jù)可信共享原型系統(tǒng)”結(jié)合區(qū)塊鏈和智能合約技術(shù)，將政務(wù)檔案收集、存儲(chǔ)、管理、共享、開(kāi)放等過(guò)程上鏈存證，實(shí)現(xiàn)政務(wù)檔案全生命周期可信管控；湖南省株洲市于2018年開(kāi)發(fā)的“區(qū)塊鏈敏感數(shù)據(jù)審計(jì)平臺(tái)”采用區(qū)塊鏈實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)追溯，提升了敏感數(shù)據(jù)的安全性。但更多的檔案管理與共享工作中區(qū)塊鏈的應(yīng)用大多仍停留在構(gòu)想層面，尚未開(kāi)展相關(guān)實(shí)踐。

三、區(qū)塊鏈在檔案信息資源管理與共享中存在的問(wèn)題

（一）檔案信息資源信任問(wèn)題尚待解決

區(qū)塊鏈體系中的每個(gè)參與部門都可以將其記錄的信息共享給整個(gè)區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)，在無(wú)須第三方介入的情況下，實(shí)現(xiàn)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)式的信息交換和共享，保證區(qū)塊鏈系統(tǒng)中的信息安全有效，本質(zhì)是通過(guò)去中心化和去信任的方式維護(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)的可靠性,幫助人們?cè)诒舜瞬皇煜さ亩囝I(lǐng)域內(nèi)協(xié)作[9-10]。然而，檔案法規(guī)的保密特色及檔案領(lǐng)域的職業(yè)本能使得檔案信息資源難以完全透明開(kāi)放，難以做到絕對(duì)的信任，這與區(qū)塊鏈技術(shù)的“信任”是相悖的[14]。因此，良好的“技術(shù)—行業(yè)”信任生態(tài)仍待構(gòu)建。

（二）檔案工作統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)與區(qū)塊鏈去中心化存在沖突

我國(guó)檔案工作遵循“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分層管理”的中心化原則，檔案的集中化管理與區(qū)塊鏈的去中心化特征存在沖突，目前檔案領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)真正去中心化的案例仍較為少見(jiàn)。針對(duì)這種情況，檔案機(jī)構(gòu)不僅需要建立起相應(yīng)的保管能力，對(duì)區(qū)塊鏈文件主動(dòng)管理[8]；另一方面也應(yīng)積極采取聯(lián)盟區(qū)塊鏈的形式，使各節(jié)點(diǎn)經(jīng)過(guò)授權(quán)后才能加入或退出網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)部門去中心化實(shí)現(xiàn)檔案信息資源共享。

（三）應(yīng)用中存在技術(shù)限制

區(qū)塊鏈驅(qū)動(dòng)檔案信息資源管理與共享最重要的是要從基于機(jī)構(gòu)的信任轉(zhuǎn)為基于技術(shù)的信任，然而目前區(qū)塊鏈仍處于發(fā)展之中，當(dāng)其技術(shù)要素發(fā)生變化時(shí)可能影響存儲(chǔ)的檔案信息資源。其次，區(qū)塊鏈能否完全保證不遭受信息泄露等安全危機(jī)仍存在爭(zhēng)議，一旦區(qū)塊鏈遭遇安全危機(jī)，鏈上的檔案信息將面臨巨大損失。再則，基于區(qū)塊鏈的檔案信息資源共享需建立在跨鏈技術(shù)的基礎(chǔ)上，而智能合約的實(shí)現(xiàn)需通過(guò)不同聯(lián)盟區(qū)塊鏈間跨鏈技術(shù)的轉(zhuǎn)換實(shí)現(xiàn)，然而目前跨鏈技術(shù)尚待成熟，亟需加大對(duì)跨鏈技術(shù)的研究力度[6]。

（四）相關(guān)制度與法規(guī)尚待建立

我國(guó)檔案機(jī)構(gòu)對(duì)于區(qū)塊鏈驅(qū)動(dòng)檔案信息資源管理與共享的探索較為分散，尚未建立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，這將導(dǎo)致區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案信息資源管理與共享領(lǐng)域的開(kāi)發(fā)產(chǎn)生成本高昂、難以發(fā)揮最大效用等問(wèn)題。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，各地檔案機(jī)構(gòu)對(duì)于檔案區(qū)塊鏈的分散化發(fā)展策略會(huì)導(dǎo)致資源分散和重復(fù)建設(shè)，不利于檔案信息資源的共享，且會(huì)造成資源的浪費(fèi)。同時(shí)，其應(yīng)用將對(duì)《檔案法》中對(duì)檔案管理的中心化產(chǎn)生沖突，需修訂相關(guān)檔案法律法規(guī)。因此，配套的制度與法律亟待更新。

四、檔案信息資源管理與共享應(yīng)用區(qū)塊鏈的策略

（一）加快通用標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)建設(shè)

為降低因標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一而造成的資源浪費(fèi)、重復(fù)建設(shè)等問(wèn)題，我國(guó)應(yīng)制定統(tǒng)一的檔案區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)，由政府部門主導(dǎo)，聯(lián)合區(qū)塊鏈研究機(jī)構(gòu)，發(fā)布權(quán)威的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)；同時(shí)，國(guó)家檔案局也應(yīng)發(fā)布相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并與檔案長(zhǎng)期保存標(biāo)準(zhǔn)相銜接，使檔案部門在實(shí)踐中遵循區(qū)塊鏈的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，共享發(fā)展策略，以便支持跨鏈檔案數(shù)據(jù)共享，保證數(shù)據(jù)長(zhǎng)期有效[5]。此外，區(qū)塊鏈的部分信息在現(xiàn)實(shí)世界中發(fā)揮作用需要得到法律的承認(rèn)，一些技術(shù)應(yīng)用與現(xiàn)行法律規(guī)范的沖突也應(yīng)得到妥善處理。因此，我國(guó)應(yīng)加快建立健全有關(guān)檔案區(qū)塊鏈的法律法規(guī)，提供法律保障。

（二）加大對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的研發(fā)

首先在管理層面應(yīng)加快開(kāi)發(fā)基于區(qū)塊鏈的檔案管理系統(tǒng)，通過(guò)引入電子簽名技術(shù)加強(qiáng)檔案的憑證能力，借助可信時(shí)間戳證明檔案信息的原創(chuàng)性，利用智能合約自動(dòng)實(shí)現(xiàn)檔案的保存和銷毀[8]。其次在共享層面應(yīng)借助智能合約消除檔案信息的數(shù)據(jù)壁壘，借助非對(duì)稱密鑰技術(shù)明確檔案信息的授權(quán)范圍和操作程序，通過(guò)數(shù)據(jù)溯源技術(shù)增加共享過(guò)程中的安全性，利用區(qū)塊鏈的時(shí)間戳特性保證數(shù)據(jù)的完整性，通過(guò)加密算法實(shí)現(xiàn)檔案信息的安全交換[10]。此外，還要保證區(qū)塊鏈技術(shù)與檔案管理技術(shù)相互協(xié)調(diào)配套，與格式轉(zhuǎn)化、載體遷移等其他技術(shù)相互銜接，保證區(qū)塊鏈和數(shù)字檔案長(zhǎng)期保存結(jié)合的有效性[5]。

（三）構(gòu)建基于區(qū)塊鏈的檔案信息資源共享機(jī)制

我國(guó)檔案部門面對(duì)區(qū)塊鏈的應(yīng)用仍存在不信任、共享實(shí)時(shí)性弱等問(wèn)題，缺乏良好的溝通與協(xié)調(diào)機(jī)制，會(huì)導(dǎo)致互操作性、互通性弱的信息孤島問(wèn)題。因此我國(guó)應(yīng)加快建立基于區(qū)塊鏈的檔案信息資源共享機(jī)制，一方面構(gòu)建面向全社會(huì)的公有鏈，使任何人或組織都能加入?yún)^(qū)塊鏈，使公眾可以自行通過(guò)區(qū)塊鏈利用一些基本的檔案信息，而經(jīng)過(guò)授權(quán)的機(jī)構(gòu)可以上傳數(shù)據(jù)；另一方面應(yīng)建立檔案機(jī)構(gòu)間的聯(lián)盟鏈，由專業(yè)機(jī)構(gòu)共同維護(hù)，實(shí)現(xiàn)有效的數(shù)據(jù)共享[10-11]。這種做法既可以實(shí)現(xiàn)去中心化，又能在各檔案部門間實(shí)現(xiàn)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的信息共享，提高檔案管理工作效率和檔案信息資源的利用率。

（四）加強(qiáng)檔案部門的無(wú)邊界化發(fā)展

無(wú)邊界化發(fā)展即弱化相互關(guān)聯(lián)的檔案機(jī)構(gòu)的邊界，以滿足用戶利用為目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)相關(guān)主題檔案信息的有效整合。無(wú)邊界化智慧檔案服務(wù)的實(shí)現(xiàn)有賴于區(qū)塊鏈技術(shù)的支撐，將不同檔案部門的檔案信息進(jìn)行分布式存儲(chǔ)，將每個(gè)檔案部門看作一個(gè)信息節(jié)點(diǎn)，采用共識(shí)機(jī)制實(shí)現(xiàn)不同節(jié)點(diǎn)之間的信任與信息獲取，實(shí)現(xiàn)整個(gè)檔案信息資源系統(tǒng)的信息協(xié)同。當(dāng)前我國(guó)檔案信息分布于不同檔案部門之中，難以系統(tǒng)利用，因此應(yīng)以區(qū)塊鏈技術(shù)為支撐發(fā)展檔案信息的無(wú)邊界化，提高檔案信息的共享和提供服務(wù)的效率及服務(wù)公眾的水平。

（五）重視實(shí)踐中檔案機(jī)構(gòu)的主體地位

傳統(tǒng)機(jī)構(gòu)更易得到管理者和公眾信任，因此需要檔案機(jī)構(gòu)作為隱形的第三方提供擔(dān)保，且自動(dòng)化系統(tǒng)在實(shí)際操作過(guò)程中面臨分歧與挑戰(zhàn)時(shí)需要檔案部門充當(dāng)權(quán)威決策者的角色。因此，在區(qū)塊鏈無(wú)法保證檔案形成前及形成后的長(zhǎng)期真實(shí)性時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持由檔案部門發(fā)起、維護(hù)并對(duì)技術(shù)承擔(dān)責(zé)任，作為監(jiān)管者進(jìn)行監(jiān)督，保證檔案信息的安全問(wèn)題。此外，檔案部門也應(yīng)積極適應(yīng)變革，推動(dòng)檔案部門職能和角色轉(zhuǎn)變，改變傳統(tǒng)的被動(dòng)提供信息模式，授權(quán)公眾自由查閱部分信息；并加強(qiáng)管理層面的溝通協(xié)調(diào)，在各檔案部門間達(dá)成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)[10]。

（六）加快建立多元合作制度

應(yīng)注重檔案部門與政府、企業(yè)、社會(huì)組織、技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)、公眾等組織的合作，充分發(fā)揮區(qū)塊鏈的“去中心化”優(yōu)勢(shì)，如由檔案部門進(jìn)行宏觀監(jiān)管，政府積極推出相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)，企業(yè)提供區(qū)塊鏈技術(shù)新方案。目前國(guó)內(nèi)已出現(xiàn)了大批區(qū)塊鏈企業(yè)，例如上海的“市民云”便通過(guò)聯(lián)盟鏈的形式與企業(yè)合作，由企業(yè)建設(shè)運(yùn)營(yíng)，政府負(fù)責(zé)監(jiān)督監(jiān)控政務(wù)數(shù)據(jù)。這些企業(yè)區(qū)塊鏈技術(shù)的成熟將深化檔案部門與企業(yè)的合作，為檔案信息資源管理與共享提供成熟的區(qū)塊鏈技術(shù)支持。具體可與第三方區(qū)塊鏈機(jī)構(gòu)協(xié)同搭建區(qū)塊鏈檔案信息存儲(chǔ)平臺(tái)，從而對(duì)海量檔案信息進(jìn)行科學(xué)管理與有效利用，實(shí)現(xiàn)檔案信息的長(zhǎng)期保存[10]。

（七）積極開(kāi)展基于區(qū)塊鏈的檔案長(zhǎng)期保存項(xiàng)目

目前國(guó)際上已開(kāi)展了一些針對(duì)檔案信息資源管理或共享的區(qū)塊鏈應(yīng)用研究項(xiàng)目，例如英國(guó)ARCHANGEL項(xiàng)目探索通過(guò)區(qū)塊鏈解決數(shù)字檔案的完整性；Inter-PARES Trust信任鏈模型項(xiàng)目探索保存數(shù)字簽名有效性，這些項(xiàng)目均找到了區(qū)塊鏈技術(shù)在數(shù)字檔案長(zhǎng)期保存中發(fā)揮作用的關(guān)鍵點(diǎn)，并采用區(qū)塊鏈的典型技術(shù)進(jìn)行應(yīng)用[5]。因此，檔案界的學(xué)者們應(yīng)積極研究相關(guān)項(xiàng)目，學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，各研究機(jī)構(gòu)也應(yīng)積極成立檔案區(qū)塊鏈學(xué)術(shù)委員會(huì)，定期為檔案信息資源管理與共享領(lǐng)域的區(qū)塊鏈發(fā)展提供專業(yè)指導(dǎo)，并開(kāi)展學(xué)術(shù)性研究。

縱觀全文，通過(guò)總結(jié)梳理我國(guó)檔案領(lǐng)域應(yīng)用區(qū)塊鏈進(jìn)行管理與共享的實(shí)踐案例，分析各項(xiàng)目的技術(shù)及問(wèn)題，并提出展望性意見(jiàn)，具有一定的理論與現(xiàn)實(shí)意義，以期推動(dòng)我國(guó)檔案信息資源管理與共享領(lǐng)域應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的理論與實(shí)踐發(fā)展，實(shí)現(xiàn)檔案信息的長(zhǎng)期有效保存，借以大力推進(jìn)檔案事業(yè)的發(fā)展，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)加速發(fā)展提供有力的支撐。