鄭士民

（長慶油田通信處，陜西 西安 710018）

新中國第一部以法典命名的《民法典》，是我國民事主體開展民事活動，調(diào)整民事法律關(guān)系的基本準(zhǔn)則，是中國特色社會主義法律體系中的基礎(chǔ)性法律及市場經(jīng)濟(jì)基本法，在推進(jìn)全面依法治國以及國家治理體系中發(fā)揮重要作用。“《民法典》對我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度具有基礎(chǔ)性、系統(tǒng)性、全局性、決定性作用”。①

經(jīng)濟(jì)全球化時代，知識產(chǎn)權(quán)日益成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素，是建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要支撐。2021 年2 月1 日《求是》雜志發(fā)表《全面加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作 激發(fā)創(chuàng)新活力推動構(gòu)建新發(fā)展格局》的文章，文章指出，“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新”?！睹穹ǖ洹穼χR產(chǎn)權(quán)法律制度的發(fā)展和完善奠定基礎(chǔ)、確定方向?！睹穹ǖ洹逢P(guān)于知識產(chǎn)權(quán)客體及故意侵犯知識產(chǎn)權(quán)的懲罰性賠償規(guī)定，是《民法典》中知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定的亮點。本文將結(jié)合我國知識產(chǎn)權(quán)單行法，對這兩條規(guī)定進(jìn)行分析闡釋。

一、《民法典》關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定的意義

《民法典》對知識產(chǎn)權(quán)各單行法起著統(tǒng)領(lǐng)和指引作用。我國專利法、著作權(quán)法、商標(biāo)法等知識產(chǎn)權(quán)單行法是民法的有機(jī)組成部分?！睹穹ǖ洹房倓t規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)的客體、分編規(guī)定權(quán)利行使規(guī)則和責(zé)任制度，如物權(quán)編規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、婚姻家庭編規(guī)定夫妻共有財產(chǎn)中的知識產(chǎn)權(quán)、繼承編規(guī)定知識財產(chǎn)的繼承、合同編規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)的利用、侵權(quán)責(zé)任編規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題。

《民法典》明確了知識產(chǎn)權(quán)在民法中的地位?！睹穹ǖ洹肥侵R產(chǎn)權(quán)法的母法，知識產(chǎn)權(quán)法為民法分支。知識產(chǎn)權(quán)納入《民法典》，理順了知識產(chǎn)權(quán)法與民法的關(guān)系，為我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)奠定了制度根基。如學(xué)者所言：民法的宗旨、指導(dǎo)思想、法律原則等適用于知識產(chǎn)權(quán)法律制度中，是知識產(chǎn)權(quán)法律的指引和主宰②。民法典的基本原則、基本制度，表明了民法典對知識產(chǎn)權(quán)的接納，知識產(chǎn)權(quán)適用于民法典。③

民法理論、民事法律制度是知識產(chǎn)權(quán)法的基石。一方面，知識產(chǎn)權(quán)法遵循民法基本原則、基本制度、基本理念；另一方面，知識產(chǎn)權(quán)法在適用民法基本制度、基本理念的基礎(chǔ)上，還具有其獨特的理念、制度。如知識產(chǎn)權(quán)法具有鮮明的公共政策屬性，知識產(chǎn)權(quán)法具有保護(hù)私權(quán)與執(zhí)行國家政策工具的雙重定位，即保護(hù)權(quán)利人利益和激勵創(chuàng)新，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展的價值目標(biāo)。我國專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法第一條立法宗旨均體現(xiàn)了這一價值理念。然而，這些特殊性并不影響知識產(chǎn)權(quán)在民事權(quán)利體系的地位。

二、《民法典》關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)概念和客體規(guī)定與各單行法的適用

（一）知識產(chǎn)權(quán)的概念闡釋

《民法典》總則編“民事權(quán)利”一章第一百二十三條規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)的概念和客體④。這一規(guī)定是《民法典》對知識產(chǎn)權(quán)民法地位的宣示和確認(rèn)，在總則中對知識產(chǎn)權(quán)做出概括性規(guī)定，旨在統(tǒng)領(lǐng)各知識產(chǎn)權(quán)單行法律。

該條第一款“民事主體依法享有知識產(chǎn)權(quán)”，明確了知識產(chǎn)權(quán)的歸屬主體為民事主體，并對知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)性質(zhì)再次確認(rèn)?！睹穹ǖ洹穼λ綑?quán)作了總綱性規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)位列其中，與物權(quán)、債權(quán)、人格權(quán)并列，其私權(quán)性質(zhì)毋容置疑。

該條第二款第一句“知識產(chǎn)權(quán)是權(quán)利人依法就下列客體享有的專有的權(quán)利”?！皩Ｓ械臋?quán)利”揭示了知識產(chǎn)權(quán)的特征：將作者、發(fā)明人創(chuàng)造的知識產(chǎn)品與公有知識相區(qū)別，是對知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)與公有領(lǐng)域的劃界；“專有”意味著獨占、有限的排他性，知識產(chǎn)權(quán)單行法中體現(xiàn)為權(quán)利限制制度；“專有的權(quán)利”表明知識產(chǎn)權(quán)區(qū)別于物權(quán)、債權(quán)，屬于無形財產(chǎn)權(quán)。

（二）知識產(chǎn)權(quán)客體

該條采取“列舉+兜底”式規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)客體，與WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS）知識產(chǎn)權(quán)的范圍基本一致⑤，并增加“植物新品種”，最后以開放式條款“法律規(guī)定的其他客體”兜底。

《民法典》所列舉的知識產(chǎn)權(quán)客體，我國均有健全的立法，但是還存在修改完善及法律位階提升等問題。傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)客體——作品、發(fā)明創(chuàng)造（發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計）、商標(biāo)，是知識產(chǎn)權(quán)客體的主要組成部分，三者的專門立法比較完善。地理標(biāo)志、商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計、植物新品種四項首次規(guī)定在民事基本法中（《民法通則》、《民法總則》均未包含這幾類客體）。目前這四類客體的專門立法尚不完善：地理標(biāo)志缺乏專門立法，今后我國將積極推動地理標(biāo)志專門立法，更好促進(jìn)地理標(biāo)志產(chǎn)業(yè)發(fā)展⑥；2001 年3 月28 日《集成電路布圖設(shè)計保護(hù)條例》行政法規(guī)頒布。近年來全球缺“芯”對特定行業(yè)發(fā)展帶來巨大影響，集成電路布圖設(shè)計法律保護(hù)制度更顯重要；我國與多國在競爭法構(gòu)架下保護(hù)商業(yè)秘密的立法模式相同，目前尚缺專門立法。2020 年1 月《中美貿(mào)易協(xié)定》⑦簽署，該協(xié)定第一章規(guī)定商業(yè)秘密和保密商務(wù)信息保護(hù)。2021 年2 月26 日最高法院宣判一起技術(shù)秘密侵權(quán)上訴案，賠償數(shù)額達(dá)1.59 億元，是人民法院史上判決賠償額最高的侵害商業(yè)秘密案件。這一實例進(jìn)一步說明商業(yè)秘密專門立法亟待推進(jìn)；我國《植物新品種保護(hù)條例》行政法規(guī)及《種子法》是保護(hù)植物新品種的法律規(guī)范。

該條“法律規(guī)定的其他客體”，為知識產(chǎn)權(quán)客體隨新技術(shù)發(fā)展預(yù)留空間，互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是世界知識產(chǎn)權(quán)競爭的新焦點，《民法典》這一規(guī)定體現(xiàn)了制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新相適應(yīng)。

三、侵害知識產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償規(guī)定與單行法的銜接

《民法典》侵權(quán)責(zé)任編 第一千一百八十五條⑧規(guī)定了懲罰性賠償，這一規(guī)定能夠進(jìn)一步強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，解決實踐中侵權(quán)成本低、侵權(quán)難以有效遏制，阻礙創(chuàng)新發(fā)展的問題。同時也表明我國加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的態(tài)度，對于打擊惡意侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為，切實加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，顯著提高侵犯知識產(chǎn)權(quán)違法成本，充分發(fā)揮法律的威懾作用。

近三年來全國人大會議上政府工作報告連續(xù)強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，建立懲罰性賠償機(jī)制：“強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，實行侵權(quán)懲罰性賠償制度（2018）”，“全面加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，健全知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償制度，促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化運用（2019 年)”,“加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)(2020)”。為了更好實施《民法典》，2021 年3 月2 日最高院發(fā)布《關(guān)于審理侵害知識產(chǎn)權(quán)民事案件適用懲罰性賠償?shù)慕忉尅?，具體指導(dǎo)司法實踐中懲罰性賠償規(guī)定的適用，防止發(fā)生不規(guī)范使用情況。

我國知識產(chǎn)權(quán)單行法已先后引入懲罰性賠償規(guī)則，2013商標(biāo)法首先引入，2019 年商標(biāo)法修訂再次明確，在第六十三條明確規(guī)定⑨。2020 年修訂的專利法、著作權(quán)法規(guī)定了故意侵犯知識產(chǎn)權(quán)的懲罰性賠償規(guī)范⑩。三個單行法與《民法典》進(jìn)行了順利銜接。

2020 年6 月16 日，習(xí)近平總書記在《求是》雜志發(fā)表了《充分認(rèn)識頒布實施民法典重大意義，依法更好保障人民合法權(quán)益》，在實施《民法典》關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定中，應(yīng)當(dāng)處理好與知識產(chǎn)權(quán)單行法的適用關(guān)系，進(jìn)一步完善相關(guān)法律，準(zhǔn)確適用《民法典》，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)對創(chuàng)新的推動作用。

注釋：

①劉春田，民法典是知識產(chǎn)權(quán)法的法律母體和精神家園，載2020 年6月10 日《中國知識產(chǎn)權(quán)報》第8 版。

②同上。

③吳漢東，民法典時代知識產(chǎn)權(quán)法的體系化和法典化，載《中國知識產(chǎn)權(quán)報》2020 年6 月17 日第7 版。

④第一百二十三條 民事主體依法享有知識產(chǎn)權(quán)。

知識產(chǎn)權(quán)是權(quán)利人依法就下列客體享有的專有的權(quán)利：（一）作品；（二）發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計；（三）商標(biāo)；（四）地理標(biāo)志；（五）商業(yè)秘密；（六）集成電路布圖設(shè)計；（七）植物新品種；（八）法律規(guī)定的其他客體。

⑤TRIPS 關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)范圍1、版權(quán)與鄰接權(quán)；2、商標(biāo)權(quán)；3、地理標(biāo)記權(quán)；4、工業(yè)品外觀設(shè)計權(quán)；5、發(fā)明專利權(quán)；6、集成電路布圖設(shè)計權(quán)；7、未披露過的信息專有權(quán)。

⑥“全面加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù) 推動構(gòu)建新發(fā)展格局”2021 中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)高層論壇（2021.4.23），國家知識產(chǎn)權(quán)局申長雨局長講話。

⑦《中華人民共和國政府和美利堅合眾國政府經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)議》

⑧《民法典》 第一千一百八十五條故意侵害他人的知識產(chǎn)權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，被侵權(quán)人有權(quán)請求相應(yīng)的懲罰性賠償。

⑨…… 對惡意侵犯商標(biāo)專用權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，可以在按照上述方法確定數(shù)額的一倍以上五倍以下確定賠償數(shù)額。賠償數(shù)額應(yīng)當(dāng)包括權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支。

……權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的實際損失、侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益、注冊商標(biāo)許可使用費難以確定的，由人民法院根據(jù)侵權(quán)行為的情節(jié)判決給予五百萬元以下的賠償。

⑩《著作權(quán)法》 第五十四條 ……對故意侵犯著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利，情節(jié)嚴(yán)重的，可以在按照上述方法確定數(shù)額的一倍以上五倍以下給予賠償。權(quán)利人的實際損失、侵權(quán)人的違法所得、權(quán)利使用費難以計算的，由人民法院根據(jù)侵權(quán)行為的情節(jié)，判決給予五百元以上五百萬元以下的賠償?！秾＠ā?第七十一條 ……對故意侵犯專利權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，可以在按照上述方法確定數(shù)額的一倍以上五倍以下確定賠償數(shù)額。權(quán)利人的損失、侵權(quán)人獲得的利益和專利許可使用費均難以確定的，人民法院可以根據(jù)專利權(quán)的類型、侵權(quán)行為的性質(zhì)和情節(jié)等因素，確定給予三萬元以上五百萬元以下的賠償