陳國(guó)鷹，孫進(jìn)書(shū),2，張愛(ài)國(guó)，張義明

(1.河北工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津 300401；2.河北經(jīng)貿(mào)大學(xué) 工商管理學(xué)院，河北 石家莊 050061)

0 引言

技術(shù)聯(lián)盟是企業(yè)間在自愿基礎(chǔ)上建立的以技術(shù)研發(fā)為主導(dǎo)的正式合作關(guān)系，企業(yè)通過(guò)技術(shù)聯(lián)盟合作開(kāi)展技術(shù)研發(fā)，實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新。在開(kāi)放式創(chuàng)新環(huán)境下，技術(shù)研發(fā)不再是封閉過(guò)程，而是需要多個(gè)企業(yè)通過(guò)聯(lián)合行動(dòng)共同推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。面對(duì)技術(shù)和市場(chǎng)的急劇變化，技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間的聯(lián)合行動(dòng)難以直接轉(zhuǎn)化為企業(yè)創(chuàng)新成果，需要對(duì)聯(lián)合行動(dòng)有一個(gè)認(rèn)同和加工過(guò)程。然而，目前關(guān)于技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間聯(lián)合行動(dòng)和關(guān)系認(rèn)同作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑的探討較少。

根據(jù)社會(huì)認(rèn)同理論，關(guān)系認(rèn)同是社會(huì)認(rèn)同的衍生概念。Sluss & Ashforth[1]指出，組織關(guān)系認(rèn)同是指組織根據(jù)給定的合作關(guān)系對(duì)自身的定義程度。技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間關(guān)系認(rèn)同的傳遞在創(chuàng)新產(chǎn)出過(guò)程中發(fā)揮著重要作用。一方面，技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)通過(guò)情感互動(dòng)和傳遞，就技術(shù)研發(fā)問(wèn)題達(dá)成共識(shí)，共同解決合作技術(shù)研發(fā)過(guò)程中遇到的難題；另一方面，企業(yè)通過(guò)組織學(xué)習(xí)促進(jìn)知識(shí)消化、吸收和組合，創(chuàng)造新技術(shù)[2]。組織學(xué)習(xí)理論和社會(huì)認(rèn)同理論均認(rèn)為關(guān)系認(rèn)同與組織間聯(lián)合行動(dòng)的交互作用對(duì)組織學(xué)習(xí)、知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)創(chuàng)新有重要影響[3]。國(guó)際上日漸從組織關(guān)系視角研究創(chuàng)新問(wèn)題，并將組織間關(guān)系認(rèn)同應(yīng)用到聯(lián)盟和企業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域[4]。Feng等[5]基于聯(lián)盟視角，提出企業(yè)間聯(lián)合行動(dòng)、關(guān)系認(rèn)同和知識(shí)資源整合是解決復(fù)雜多變環(huán)境下企業(yè)創(chuàng)新行為的有效途徑。技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間知識(shí)多樣性可以增加企業(yè)合作研發(fā)機(jī)會(huì)，提高企業(yè)適應(yīng)能力，擴(kuò)大重組不同的知識(shí)庫(kù)，制定多重技術(shù)研發(fā)合作方案[6]。但是，面對(duì)技術(shù)聯(lián)盟多樣化知識(shí)，學(xué)術(shù)界并未對(duì)組織關(guān)系認(rèn)同影響聯(lián)合行動(dòng)和創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制展開(kāi)深入探討，尤其是將關(guān)系認(rèn)同作為實(shí)體的實(shí)證研究缺乏可靠依據(jù)。

基于上述分析，本文借鑒社會(huì)認(rèn)同理論，運(yùn)用成熟的社會(huì)認(rèn)同理論分析框架，對(duì)組織間社會(huì)認(rèn)同和協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程進(jìn)行整合，聚焦于技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間共同認(rèn)知和共同問(wèn)題解決聯(lián)合行動(dòng)推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的作用機(jī)制，以及企業(yè)間關(guān)系認(rèn)同在知識(shí)多樣性差異下對(duì)“聯(lián)合行動(dòng)-創(chuàng)新”過(guò)程的影響，將技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間共同認(rèn)知、共同問(wèn)題解決、關(guān)系認(rèn)同、知識(shí)多樣性和創(chuàng)新績(jī)效納入分析框架，以豐富組織關(guān)系和創(chuàng)新管理理論研究。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

本文基于社會(huì)認(rèn)同理論[7]，探討技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間聯(lián)合行動(dòng)、關(guān)系認(rèn)同和知識(shí)多樣性3因素交互作用對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。社會(huì)認(rèn)同理論又稱(chēng)作CIC理論，類(lèi)化-認(rèn)同-比較是組織社會(huì)認(rèn)同的基本歷程。其中，類(lèi)化主要是指組織間的相似性被強(qiáng)化，而這種強(qiáng)化建立在組織間聯(lián)合行動(dòng)的基礎(chǔ)上[8]。組織間建立共同認(rèn)知[9]，共同解決合作過(guò)程中遇到的問(wèn)題[10-11]，推動(dòng)組織類(lèi)化；認(rèn)同是指客體組織的自我態(tài)度和評(píng)價(jià)[12]，組織對(duì)合作伙伴的關(guān)系認(rèn)同可以強(qiáng)化組織間的相似性；組織只有通過(guò)與其它組織比較，才能體現(xiàn)出正向的社會(huì)認(rèn)同，而比較建立在組織差異性基礎(chǔ)上[13]，組織社會(huì)比較使類(lèi)化過(guò)程的意義更加顯著。技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效實(shí)現(xiàn)路徑的社會(huì)認(rèn)同可解釋為：技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)聯(lián)合行動(dòng)如共同認(rèn)知和共同問(wèn)題解決使企業(yè)間的相似關(guān)系得以類(lèi)化；關(guān)系認(rèn)同使聯(lián)合行動(dòng)更加容易，企業(yè)間相似性得到強(qiáng)化；技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間差異性主要體現(xiàn)在知識(shí)多樣性上，知識(shí)多樣性強(qiáng)化企業(yè)間的比較，多樣性知識(shí)比較使企業(yè)間類(lèi)化和認(rèn)同的意義更加顯著。

根據(jù)CIC理論框架，將聯(lián)合行動(dòng)-關(guān)系認(rèn)同-知識(shí)多樣性看成是類(lèi)化-認(rèn)同-比較關(guān)系，技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)通過(guò)聯(lián)合行動(dòng)、關(guān)系認(rèn)同和知識(shí)多樣性3因素的交互作用可以強(qiáng)化企業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新，提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。因此，本文從社會(huì)認(rèn)同視角打開(kāi)技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的“黑箱”。

1.1 聯(lián)合行動(dòng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響

Heide & John[8]指出，聯(lián)合行動(dòng)是指組織邊界的相互滲透程度，代表合作伙伴之間對(duì)提高雙方績(jī)效活動(dòng)進(jìn)行深入合作的意愿[14]。不同形式的聯(lián)合行動(dòng)分為認(rèn)知層面的共同認(rèn)知和操作層面的共同問(wèn)題解決兩種，聯(lián)合行動(dòng)有助于增加合作伙伴參與內(nèi)部流程運(yùn)作的機(jī)會(huì)[9]。在認(rèn)知層面，Revilla & Villena[15]認(rèn)為共同認(rèn)知是組織間針對(duì)具體問(wèn)題相互協(xié)調(diào)、達(dá)成共識(shí)，實(shí)現(xiàn)組織間信息共享和知識(shí)流動(dòng)等；Hult等[10]認(rèn)為，組織間協(xié)調(diào)一致、建立共同認(rèn)知可以保證組織獲取戰(zhàn)略知識(shí)，激勵(lì)組織學(xué)習(xí)。在操作層面，Skarp & Gadde[16]提出共同問(wèn)題解決是指組織針對(duì)合作過(guò)程中遇到的問(wèn)題設(shè)計(jì)解決方案并制定解決措施，再根據(jù)需要相互調(diào)整。

技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間的共同認(rèn)知可以保證溝通高效，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)技術(shù)研發(fā)。根據(jù)社會(huì)情境學(xué)習(xí)理論[17]，知識(shí)不是抽象和象征性的事物，而是一種由社會(huì)構(gòu)建的產(chǎn)品，新知識(shí)可以提高社會(huì)群體的共同認(rèn)知[18]。Hashai[19]認(rèn)為，技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間建立共同認(rèn)知，通過(guò)獲取與自身存量不同的知識(shí)，在不確定性領(lǐng)域進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，這種共同認(rèn)知有利于建立信任關(guān)系，為獲取互補(bǔ)性知識(shí)提供有效途徑；Parent & Deephouse[20]認(rèn)為，企業(yè)在價(jià)值和意義方面與合作伙伴形成共同認(rèn)知，且有足夠的動(dòng)機(jī)共同進(jìn)行技術(shù)研發(fā)；Feng等[5]認(rèn)為，聯(lián)盟企業(yè)間的共同認(rèn)知通過(guò)建立信任關(guān)系正向影響企業(yè)探索式創(chuàng)新和開(kāi)放式創(chuàng)新；Perrons[21]指出，共同問(wèn)題解決通過(guò)高效互動(dòng)建立信任關(guān)系，是企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新的有效途徑；Füller等[22]提出，如果企業(yè)可以共同解決技術(shù)研發(fā)過(guò)程中遇到的問(wèn)題，改善對(duì)知識(shí)搜索和組織學(xué)習(xí)的態(tài)度，即企業(yè)間共同解決問(wèn)題的頻率越高，越有利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；Mcevilly & Marcus[23]認(rèn)為，企業(yè)間共同問(wèn)題解決能夠促進(jìn)企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移，通過(guò)頻繁互動(dòng)降低機(jī)會(huì)主義行為；云樂(lè)鑫等[11]基于多案例比較分析，指出共同問(wèn)題解決有利于組織學(xué)習(xí)和知識(shí)獲取，推動(dòng)新知識(shí)及新技術(shù)創(chuàng)造。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H1a：技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間的共同認(rèn)知對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有正向影響；

H1b：技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間的共同問(wèn)題解決對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有正向影響。

1.2 關(guān)系認(rèn)同的調(diào)節(jié)作用

關(guān)系認(rèn)同的概念源自社會(huì)認(rèn)同理論。Ashforth & Mael[7]指出，社會(huì)認(rèn)同是指?jìng)€(gè)體對(duì)人類(lèi)群體歸屬感的感知；Corsten & Gruen[3]指出，組織發(fā)現(xiàn)與合作伙伴身份一致，會(huì)認(rèn)同組織關(guān)系的合法性，彼此建立信任關(guān)系。具體來(lái)講，關(guān)系認(rèn)同是指組織關(guān)系的識(shí)別和類(lèi)化過(guò)程，包括情感認(rèn)同和感知認(rèn)同兩個(gè)方面，反映組織基于持續(xù)的伙伴關(guān)系對(duì)合作伙伴身份的認(rèn)同[24]；Hogg等[25]提出，情感認(rèn)同是組織對(duì)合作伙伴間關(guān)系的自我定義，強(qiáng)調(diào)對(duì)合作關(guān)系情感上的依賴(lài)性；Brickson[26]認(rèn)為，感知認(rèn)同反映組織關(guān)系的意義和重要性，強(qiáng)調(diào)組織關(guān)系價(jià)值認(rèn)同。

關(guān)系認(rèn)同反映組織的相似性，是組織關(guān)系合法性的標(biāo)志之一。Ahearne等[27]指出，組織關(guān)系認(rèn)同會(huì)產(chǎn)生激勵(lì)。技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)在高關(guān)系認(rèn)同下更容易建立共同認(rèn)知，提高企業(yè)溝通效率，促使合作伙伴將現(xiàn)有資源、關(guān)系和能力整合在一起，開(kāi)發(fā)新技術(shù)[28]。技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間即使建立了共同認(rèn)知，但由于擔(dān)心知識(shí)等資源被合作伙伴盜用，合作伙伴極易出現(xiàn)“搭便車(chē)”行為，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)研發(fā)動(dòng)機(jī)不足。而在高關(guān)系認(rèn)同情景下，由于企業(yè)認(rèn)同合作伙伴在技術(shù)聯(lián)盟中的合法地位，對(duì)合作伙伴知識(shí)盜用的擔(dān)憂(yōu)較少，企業(yè)會(huì)改變組織學(xué)習(xí)和技術(shù)研發(fā)動(dòng)機(jī)，積極進(jìn)行技術(shù)研發(fā)[29]。余維新等[30]通過(guò)多案例分析指出，關(guān)系認(rèn)同和關(guān)系治理可以強(qiáng)化聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)企業(yè)間的社會(huì)化認(rèn)知，促進(jìn)知識(shí)整合、共享和轉(zhuǎn)移，通過(guò)監(jiān)督機(jī)制降低合作伙伴機(jī)會(huì)主義行為；張涵等[31]指出，聯(lián)盟企業(yè)成員能力認(rèn)同可以強(qiáng)化組織間的共同認(rèn)知，促進(jìn)知識(shí)共享，提升聯(lián)盟績(jī)效。

同樣，技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)在高關(guān)系認(rèn)同下，企業(yè)間互動(dòng)頻繁，能夠提高共同問(wèn)題解決能力，加快信息共享，促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移，尤其是隱性粘滯知識(shí)，提高新技術(shù)研發(fā)成功率[32]。由于新技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)高、失敗損失大，企業(yè)對(duì)技術(shù)研發(fā)投資持謹(jǐn)慎態(tài)度[33]。技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間高關(guān)系認(rèn)同能夠強(qiáng)化共同解決問(wèn)題的意愿，改善企業(yè)對(duì)創(chuàng)新投入、知識(shí)搜索和組織學(xué)習(xí)的態(tài)度，促進(jìn)企業(yè)吸收能力和創(chuàng)新績(jī)效顯著提升[34]。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H2a：技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間關(guān)系認(rèn)同正向調(diào)節(jié)共同認(rèn)知對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響；

H2b：技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間關(guān)系認(rèn)同正向調(diào)節(jié)共同問(wèn)題解決對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

1.3 企業(yè)間知識(shí)多樣性的調(diào)節(jié)作用

Sampson[35]認(rèn)為，知識(shí)多樣性反映企業(yè)知識(shí)背景和功能的差異性，知識(shí)多樣性與知識(shí)庫(kù)廣度有關(guān)，體現(xiàn)為技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間知識(shí)庫(kù)的差異。在技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間高知識(shí)多樣性情景下，技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間知識(shí)獲取、積累和整合機(jī)會(huì)增加，企業(yè)間更容易建立關(guān)系認(rèn)同(劉業(yè)鑫等，2020)。企業(yè)將多樣性知識(shí)應(yīng)用到多個(gè)技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域，在高關(guān)系認(rèn)同下，企業(yè)間共同認(rèn)知與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系得以加強(qiáng)。盡管將企業(yè)多樣性知識(shí)分開(kāi)的成本很高，但是這種知識(shí)可以靈活應(yīng)用于聯(lián)盟邊界內(nèi)多項(xiàng)技術(shù)研發(fā)[36]。充分發(fā)揮聯(lián)盟企業(yè)間知識(shí)多樣性?xún)?yōu)勢(shì)，可以提高企業(yè)關(guān)系認(rèn)同，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[37]。因此，在高知識(shí)多樣性情境下，企業(yè)共同認(rèn)知與關(guān)系認(rèn)同匹配的可能性增強(qiáng)。技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間共同認(rèn)知、關(guān)系認(rèn)同和知識(shí)多樣性存在交互調(diào)節(jié)作用。

技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間知識(shí)多樣性通過(guò)重組現(xiàn)有知識(shí)庫(kù)擴(kuò)大合作技術(shù)研發(fā)機(jī)會(huì)，增加技術(shù)研發(fā)合作方案數(shù)量，豐富知識(shí)組合的多樣性和新穎性，進(jìn)一步提高共同解決問(wèn)題的動(dòng)機(jī)。在關(guān)系認(rèn)同下，企業(yè)間共同問(wèn)題解決對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響得以顯著提升。技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間高知識(shí)多樣性還有助于克服組織慣性。Levitt & March[38]指出，擁有不同知識(shí)庫(kù)的企業(yè)可能會(huì)有不一樣的技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，但技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間知識(shí)多樣性能夠更好地重構(gòu)技術(shù)研發(fā)問(wèn)題和方案，克服熟悉的思維模式和能力陷阱，促進(jìn)組織協(xié)同創(chuàng)新[39]。因此，先前特定的企業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)可以更好地適應(yīng)新情況，企業(yè)采用新方法的可能性也會(huì)增加，從而提高技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間的關(guān)系認(rèn)同。高知識(shí)多樣性能夠增加企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造機(jī)會(huì)，使企業(yè)通過(guò)多種途徑探索新技術(shù)研發(fā)機(jī)會(huì)[40]，強(qiáng)化關(guān)系認(rèn)同對(duì)企業(yè)共同問(wèn)題解決與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的正向調(diào)節(jié)作用。在高關(guān)系認(rèn)同情境下，技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)可以充分利用多樣性知識(shí)，制定多種技術(shù)研發(fā)方案，提高共同解決問(wèn)題的意愿，提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效[41]。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H3a：技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間關(guān)系認(rèn)同對(duì)共同認(rèn)知與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用受企業(yè)知識(shí)多樣性的影響。即在企業(yè)高知識(shí)多樣性情境下，關(guān)系認(rèn)同可以強(qiáng)化共同認(rèn)知對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響；

H3b：技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間關(guān)系認(rèn)同對(duì)共同問(wèn)題解決與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用受企業(yè)知識(shí)多樣性的影響。即在企業(yè)高知識(shí)多樣性情境下，關(guān)系認(rèn)同可以強(qiáng)化共同問(wèn)題解決對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

綜上所述，本文構(gòu)建聯(lián)合行動(dòng)、關(guān)系認(rèn)同和知識(shí)多樣性三因素調(diào)節(jié)作用模型，如圖1所示。

圖1 理論模型

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

水環(huán)境治理行業(yè)起步較晚，隨著政策的不斷完善，水環(huán)境治理技術(shù)已經(jīng)難以滿(mǎn)足市場(chǎng)需求，行業(yè)發(fā)展進(jìn)入技術(shù)創(chuàng)新瓶頸期。隨著“水專(zhuān)項(xiàng)”的實(shí)施，水環(huán)境治理技術(shù)創(chuàng)新上升為國(guó)家戰(zhàn)略。當(dāng)前，水環(huán)境治理技術(shù)聯(lián)盟正處于關(guān)鍵發(fā)展期，聯(lián)盟數(shù)量快速增加的同時(shí)也出現(xiàn)一些問(wèn)題，如企業(yè)加入水環(huán)境治理技術(shù)聯(lián)盟有一定的盲目性、企業(yè)間缺乏有效協(xié)調(diào)、企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效未得到顯著提升等。因此，水環(huán)境治理技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，成為企業(yè)管理者關(guān)注的熱點(diǎn)。目前，學(xué)者關(guān)于技術(shù)密集型行業(yè)研究較多，而對(duì)于水環(huán)境治理行業(yè)的研究較少，本研究可為水環(huán)境治理技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新提供參考。水環(huán)境治理行業(yè)90%左右為民營(yíng)企業(yè)，水環(huán)境問(wèn)題復(fù)雜多樣，需要企業(yè)間進(jìn)行深度合作，通過(guò)多樣性知識(shí)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新是水環(huán)境治理企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵，所以企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效測(cè)量方式與技術(shù)密集型企業(yè)相似。

本研究以參與過(guò)水環(huán)境治理技術(shù)聯(lián)盟的企業(yè)為對(duì)象進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)研，從2019年7月到2020年10月，課題組主要向水環(huán)境治理企業(yè)高層管理者、技術(shù)部門(mén)、研發(fā)部門(mén)主管和技術(shù)人員發(fā)放問(wèn)卷651份，回收486份，剔除無(wú)效問(wèn)卷，得到有效問(wèn)卷428份，問(wèn)卷有效回收率為65.75%，樣本企業(yè)信息如表1所示。

表1 有效問(wèn)卷樣本統(tǒng)計(jì)信息

樣本描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，企業(yè)層面被調(diào)查企業(yè)以中小企業(yè)為主，成立年限在5年以?xún)?nèi)占66.1%，10年以?xún)?nèi)占85.3%。整體來(lái)看，調(diào)研企業(yè)成立時(shí)間較短、企業(yè)規(guī)模較小。企業(yè)參與技術(shù)聯(lián)盟持續(xù)時(shí)間大多在5年以?xún)?nèi)，占整體樣本的84.6%，企業(yè)間關(guān)系可替代性占55.1%，表明技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間關(guān)系不穩(wěn)定。

2.2 變量測(cè)量

本文運(yùn)用國(guó)內(nèi)外已有的成熟量表，邀請(qǐng)本領(lǐng)域?qū)＜曳g并回譯，以反映量表的真實(shí)含義。量表采用Likert 7級(jí)量表，1～7表示從“完全不同意”到“完全同意”。

(1)聯(lián)合行動(dòng)(JA)。聯(lián)合行動(dòng)包括共同認(rèn)知(JS)和共同問(wèn)題解決(JPS)兩個(gè)維度。其中，共同認(rèn)知根據(jù)Revilla & Villena[15]的量表進(jìn)行修改，最終確定3個(gè)題項(xiàng)，包括“我們合作伙伴針對(duì)客戶(hù)偏好和需要變化有共同認(rèn)識(shí)”、“我們和合作伙伴有相似成功和失敗經(jīng)驗(yàn)”以及“我們對(duì)技術(shù)市場(chǎng)變化的合理性有共同認(rèn)識(shí)”；共同問(wèn)題解決參考Mcevilly & Marcus[23]設(shè)計(jì)的量表，共3個(gè)題項(xiàng)，包括“我們和合作伙伴共同完成技術(shù)研發(fā)任務(wù)”、“我們和合作伙伴共同解決研發(fā)過(guò)程中遇到的困難”以及“我們和合作伙伴互相幫助，共同解決遇到的難題。”

(2)關(guān)系認(rèn)同(RI)。關(guān)系認(rèn)同包括情感認(rèn)同和認(rèn)知認(rèn)同兩個(gè)維度。其中，情感認(rèn)同借鑒Van & Undersond[24]修改的量表，共兩個(gè)題項(xiàng)，包括“我們和合作伙伴在情感上屬于依附于關(guān)系”和“我們合作伙伴的任何問(wèn)題都是我們自己的”；認(rèn)知認(rèn)同借鑒Brickson[26]修改的量表，設(shè)定1個(gè)題項(xiàng)，即“我們感覺(jué)和合作伙伴的關(guān)系總是有意義的”。

(3)企業(yè)間知識(shí)多樣性(KD)。企業(yè)間知識(shí)多樣性參考Sampson[35]、Fang[42]和Makri等[43]的量表，適當(dāng)進(jìn)行修改，共3個(gè)題項(xiàng)，分別為“我們公司和合作伙伴的知識(shí)有多種組合”、“我們公司和合作伙伴的知識(shí)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域多”以及“我們的核心知識(shí)和合作伙伴差異很大”。

(4)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效(IP)。借鑒Jimenez & Valle[44]的量表，根據(jù)研究需要進(jìn)行修改，用3個(gè)題項(xiàng)測(cè)量企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，包括“我們推出新技術(shù)的數(shù)量很多”、“我們推出新技術(shù)的速度很快”以及“我們的研發(fā)成本低”。

(5)控制變量。參考Feng等[5]的研究，在企業(yè)層面控制企業(yè)規(guī)模(FS)、企業(yè)成立年限(FA)。本文用企業(yè)員工數(shù)的自然對(duì)數(shù)測(cè)量企業(yè)規(guī)模，企業(yè)成立年限1=不超過(guò)3年；2=3～5 年；3=6～10年；4=超過(guò)10年。聯(lián)盟層面控制聯(lián)盟持續(xù)時(shí)間(AD)和技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間關(guān)系的可替代性(RS)兩個(gè)變量，聯(lián)盟持續(xù)時(shí)間1=不超過(guò)1年；2=2～5 年；3=6～10 年；4=11～20年；5=20年以上。關(guān)系可替代性測(cè)量方式為：0=關(guān)系不可替代，1=關(guān)系可替代。

3 實(shí)證檢驗(yàn)

3.1 信效度檢驗(yàn)

本文運(yùn)用SPSS 26.0軟件和Amos 24.0軟件進(jìn)行信效度分析，結(jié)果如表2所示。

表2中各題項(xiàng)因子載荷均大于 0.7，Cronbach's α值大于0.7，刪除任何題項(xiàng)都會(huì)導(dǎo)致Cronbach's α出現(xiàn)不同程度的下降，說(shuō)明量表整體信度較好；另外，各變量組合信度系數(shù)(CR)大于0.7，平均變異數(shù)提取量(AVE)大于0.6，說(shuō)明量表聚合效度較好。Amos 24.0驗(yàn)證性因子分析(CFA)模型適配度為：χ2/(df)=1.849，CFI=0.983，NFI=0.963，IFI=0.983，GFI=0.958，AGFI=0.937(均大于0.9)，RMSEA=0.045(小于0.08)，說(shuō)明模型擬合效果較好。

表2 量表信效度檢驗(yàn)結(jié)果

3.2 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

本文運(yùn)用SPSS 26.0進(jìn)行相關(guān)性分析，描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)性分析結(jié)果如表3所示，對(duì)角線(xiàn)上的黑體字為平均變異數(shù)提取量(AVE)的平方根。從中可見(jiàn)，變量間的相關(guān)系數(shù)小于平均變異數(shù)提取量(AVE)的平方根，說(shuō)明量表區(qū)別效度較好。

表3 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析結(jié)果

3.3 假設(shè)檢驗(yàn)

本文運(yùn)用SPSS 26.0進(jìn)行回歸分析，對(duì)自變量和調(diào)節(jié)變量進(jìn)行中心化處理，表4為回歸分析結(jié)果。

表4 企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效回歸分析結(jié)果

模型1僅加入控制變量，模型2和模型6加入控制變量和自變量。從中可見(jiàn)，技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間共同認(rèn)知(JS)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著正向影響(β=0.411，p<0.001)，共同問(wèn)題解決(JPS)正向影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效(β=0.379，p<0.001)，假設(shè)H1a和H1b得到驗(yàn)證。模型3在模型2的基礎(chǔ)上加入調(diào)節(jié)變量關(guān)系認(rèn)同(RI)和交互項(xiàng)(JS*RI)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有正向影響(β=0.172，p<0.001)，H2a得到驗(yàn)證。模型7在模型6的基礎(chǔ)上加入調(diào)節(jié)變量關(guān)系認(rèn)同和交互項(xiàng)(JPS*RI)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)其正向影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效(β=0.217，p<0.001)，H2b得到驗(yàn)證。模型4為技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間共同認(rèn)知、關(guān)系認(rèn)同和知識(shí)多樣性以及兩兩交互對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，模型5在模型4的基礎(chǔ)上加入技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間共同認(rèn)知、關(guān)系認(rèn)同和知識(shí)多樣性三因素交互項(xiàng)(JS*RI*KD)，用以檢驗(yàn)技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間知識(shí)多樣性對(duì)關(guān)系認(rèn)同在共同認(rèn)知和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的調(diào)節(jié)效應(yīng)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，三因素交互項(xiàng)(JS*RI*KD)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響不顯著(β = -0.019，p>0.05)，假設(shè)H3a未得到驗(yàn)證。模型8為技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間共同問(wèn)題解決、關(guān)系認(rèn)同和知識(shí)多樣性以及兩兩交互項(xiàng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，模型9在模型8的基礎(chǔ)上加入技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間共同問(wèn)題解決、關(guān)系認(rèn)同和知識(shí)多樣性三因素交互項(xiàng)(JPS*RI*KD)，用于檢驗(yàn)技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間知識(shí)多樣性對(duì)關(guān)系認(rèn)同在共同問(wèn)題解決和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的調(diào)節(jié)作用。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，三因素交互項(xiàng)(JPS*RI*KD)正向影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效(β = 0.071，p<0.001)，假設(shè)H3b得到驗(yàn)證。

根據(jù)上述檢驗(yàn)結(jié)果，本文繪制技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間關(guān)系認(rèn)同對(duì)共同認(rèn)知與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用以及技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間共同問(wèn)題解決、關(guān)系認(rèn)同和知識(shí)多樣性三因素的交互調(diào)節(jié)作用，見(jiàn)圖2和圖3。

圖2 共同認(rèn)知和關(guān)系認(rèn)同二因素調(diào)節(jié)效應(yīng)

圖3 共同問(wèn)題解決、關(guān)系認(rèn)同和知識(shí)多樣性三因素調(diào)節(jié)效應(yīng)

4 結(jié)論與對(duì)策

4.1 結(jié)論與貢獻(xiàn)

本文基于社會(huì)認(rèn)同理論，構(gòu)建三因素交互調(diào)節(jié)模型，探討技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間聯(lián)合行動(dòng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響、關(guān)系認(rèn)同的調(diào)節(jié)作用以及企業(yè)間知識(shí)多樣性的三因素交互調(diào)節(jié)效應(yīng)。通過(guò)對(duì)水環(huán)境治理行業(yè)428家企業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，得出如下結(jié)論：

(1)技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)聯(lián)合行動(dòng)正向影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，共同認(rèn)知對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響0.411(p<0.001)比共同問(wèn)題解決對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響0.379(p<0.001)顯著，這與Feng等[5]的研究結(jié)論一致。這表明，技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間聯(lián)合行動(dòng)是提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的必要條件。這一結(jié)論不僅為已有關(guān)于聯(lián)合行動(dòng)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系提供了依據(jù)，也為探究聯(lián)合行動(dòng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制提供了有利證據(jù)。

(2)技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)關(guān)系認(rèn)同對(duì)聯(lián)合行動(dòng)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用，其中關(guān)系認(rèn)同對(duì)共同問(wèn)題解決與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)效應(yīng)0.290(p<0.001)比共同認(rèn)知與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)效應(yīng)0.264(p<0.001)更加顯著。關(guān)系認(rèn)同作為技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)合法性地位的標(biāo)志，是聯(lián)合行動(dòng)影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的邊界條件。以往學(xué)者將關(guān)系認(rèn)同作為自變量[30-31]或中介變量[5]，忽視了關(guān)系認(rèn)同的邊界效應(yīng)。因此，本文將關(guān)系認(rèn)同作為企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效生成的邊界條件，彌補(bǔ)了已有研究的不足。

(3)技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間知識(shí)多樣性對(duì)關(guān)系認(rèn)同在共同認(rèn)知與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間調(diào)節(jié)作用的影響不顯著。企業(yè)間知識(shí)多樣性正向調(diào)節(jié)關(guān)系認(rèn)同在共同問(wèn)題解決與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，這與吳言波和邵云飛[40]的研究結(jié)論一致。本文研究表明，共同認(rèn)知和共同問(wèn)題解決影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在路徑差異，可能是因?yàn)樵谄髽I(yè)間知識(shí)多樣性條件下，如果聯(lián)合行動(dòng)只停留在認(rèn)知層面而缺乏實(shí)際行動(dòng)，即使企業(yè)間建立關(guān)系認(rèn)同，企業(yè)間的多樣性知識(shí)也無(wú)法轉(zhuǎn)化為企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

4.2 理論貢獻(xiàn)

已有研究將CIC模型運(yùn)用到企業(yè)內(nèi)部個(gè)體或組織行為層面，鮮有學(xué)者將其應(yīng)用到聯(lián)盟創(chuàng)新行為層面。本研究在類(lèi)化-認(rèn)同-比較創(chuàng)新機(jī)制的基礎(chǔ)上，引入組織間相似性(關(guān)系認(rèn)同)和差異性(知識(shí)多樣性)因素，探討組織間聯(lián)合行動(dòng)、關(guān)系認(rèn)同和知識(shí)多樣性三因素的交互調(diào)節(jié)效應(yīng)，深入揭示企業(yè)創(chuàng)新的前置變量。另外，當(dāng)前理論主要關(guān)注關(guān)系強(qiáng)度[31]、關(guān)系治理[30]和伙伴關(guān)系等，缺乏將關(guān)系認(rèn)同作為企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)邊界條件的研究。本研究指出，組織間關(guān)系認(rèn)同可以強(qiáng)化組織間聯(lián)合行動(dòng)，拓展了社會(huì)認(rèn)同理論分析模型對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效生成的解釋力度。

4.3 管理對(duì)策

水環(huán)境治理技術(shù)聯(lián)盟經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，聯(lián)盟治理機(jī)制還不完善，導(dǎo)致聯(lián)盟創(chuàng)新產(chǎn)出效率偏低。面對(duì)復(fù)雜多變的技術(shù)市場(chǎng)環(huán)境，一方面，技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)如何合作才能促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新還不明確；另一方面，已有關(guān)于創(chuàng)新的研究將企業(yè)間的相似性與差異性割裂，難以準(zhǔn)確掌握企業(yè)創(chuàng)新實(shí)施路徑。本研究為水環(huán)境治理技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)建立緊密合作關(guān)系，充分利用企業(yè)間知識(shí)多樣性?xún)?yōu)勢(shì)提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提供了可行的管理對(duì)策。

(1)企業(yè)管理者需要重視合作技術(shù)研發(fā)過(guò)程中的聯(lián)合行動(dòng)，不同類(lèi)型聯(lián)合行動(dòng)可能以不同方式影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。在技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間知識(shí)多樣性不顯著情況下，相比技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間共同解決技術(shù)研發(fā)過(guò)程中遇到的問(wèn)題，針對(duì)技術(shù)研發(fā)活動(dòng)建立共同認(rèn)知更加重要。選擇在市場(chǎng)和客戶(hù)需求等方面有共同認(rèn)識(shí)的企業(yè)組建技術(shù)聯(lián)盟，建立共同的技術(shù)研發(fā)目標(biāo)，可以減少合作阻礙。

(2)企業(yè)管理者應(yīng)認(rèn)識(shí)到關(guān)系認(rèn)同的重要性，通過(guò)建立關(guān)系認(rèn)同強(qiáng)化企業(yè)間的相似性，認(rèn)同合作伙伴在技術(shù)聯(lián)盟中的合法性地位，建立信任關(guān)系。通過(guò)聯(lián)合行動(dòng)促進(jìn)共同技術(shù)研發(fā)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，解決遇到的問(wèn)題，為企業(yè)創(chuàng)新提供持續(xù)動(dòng)力。另外，還需要建立監(jiān)督機(jī)制，通過(guò)頻繁互動(dòng)監(jiān)督合作伙伴的行為，避免合作伙伴的機(jī)會(huì)主義行為。

(3)水環(huán)境治理技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間知識(shí)多樣性不會(huì)直接將合作伙伴的知識(shí)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果，而是通過(guò)整合企業(yè)間聯(lián)合行動(dòng)和關(guān)系認(rèn)同推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。因此，應(yīng)發(fā)揮企業(yè)間知識(shí)多樣性的作用，企業(yè)需要和合作伙伴共同解決實(shí)際中遇到的難題，通過(guò)相互幫助，共同完成技術(shù)研發(fā)任務(wù)，實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新。

4.4 不足與展望

本研究還存在一些不足：①由于企業(yè)間客觀(guān)績(jī)效數(shù)據(jù)差別較大且數(shù)據(jù)獲取困難，本文采用主觀(guān)績(jī)效測(cè)量方式測(cè)量企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，后續(xù)可以引入客觀(guān)數(shù)據(jù)，準(zhǔn)確測(cè)量企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效；②技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)面臨的外部環(huán)境具有多樣性特征，本研究忽略了外部環(huán)境作為邊界條件對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效生成路徑的影響，后續(xù)可將外部環(huán)境特征納入分析框架。