王耀德，林 良,2

(1．江西財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，江西 南昌 330013；2．江西省科學(xué)技術(shù)信息研究所，江西 南昌 330046)

0 引言

在國(guó)內(nèi)外環(huán)境發(fā)生深刻變化的大背景下，中共十九屆五中全會(huì)提出，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。新時(shí)代下自主創(chuàng)新已成為企業(yè)生存與發(fā)展、持續(xù)提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵，而強(qiáng)調(diào)新產(chǎn)品、新市場(chǎng)和新技術(shù)軌道的探索式創(chuàng)新是企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新及轉(zhuǎn)型升級(jí)的有效途徑[1]，如何有效實(shí)施探索式創(chuàng)新受到技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)W者們廣泛重視。隨著全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速演進(jìn)，科技創(chuàng)新向多學(xué)科、多領(lǐng)域深度融合發(fā)展，科技與產(chǎn)業(yè)聯(lián)系更加密切，單打獨(dú)斗的創(chuàng)新方式已不能滿足形勢(shì)發(fā)展的需要。因此，必須打破組織、行業(yè)、領(lǐng)域、區(qū)域界限，有效整合各類(lèi)創(chuàng)新要素，構(gòu)建多方協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力提升和跨越發(fā)展?？鐓^(qū)域、跨組織協(xié)同創(chuàng)新成為科技創(chuàng)新活動(dòng)最為鮮明的特征[2]。企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中通過(guò)交互作用和協(xié)同效應(yīng)，同供應(yīng)鏈企業(yè)、相關(guān)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高校、中介和政府等創(chuàng)新行為主體建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的協(xié)作關(guān)系，構(gòu)建技術(shù)鏈與知識(shí)鏈，形成具有聚集優(yōu)勢(shì)和大量知識(shí)溢出、技術(shù)轉(zhuǎn)移及學(xué)習(xí)特征的開(kāi)放協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[3]。因此，通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)獲取新穎性、多樣性技術(shù)和知識(shí)，對(duì)企業(yè)內(nèi)部資源進(jìn)行補(bǔ)充，是促進(jìn)企業(yè)探索式創(chuàng)新的重要途徑。

開(kāi)放式創(chuàng)新下，企業(yè)更多地依賴于合作網(wǎng)絡(luò)獲取互補(bǔ)知識(shí)、提升創(chuàng)新能力，多主體、多區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)不斷推進(jìn)。由此形成的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)多樣性特征究竟會(huì)對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新產(chǎn)生何種影響？通過(guò)何種路徑作用于探索式創(chuàng)新？目前，協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)多樣性相關(guān)研究較為匱乏且存在諸多不足。第一，現(xiàn)有企業(yè)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)[4]、聯(lián)盟組合[5]的多樣性研究主要基于資源基礎(chǔ)理論、知識(shí)基礎(chǔ)觀和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，上述理論基礎(chǔ)尚不能充分詮釋協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)多樣性特征內(nèi)涵、適用情境和范圍。因此，通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新和三螺旋等理論性分析，有助于理解企業(yè)如何利用多樣化協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)開(kāi)展探索式創(chuàng)新，這也是本研究希望解決的主要問(wèn)題。第二，現(xiàn)有研究大多關(guān)注合作網(wǎng)絡(luò)多樣性對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接影響和邊界條件，但鮮少深入探討其潛在影響機(jī)理[6]。企業(yè)如何將外部合作網(wǎng)絡(luò)多樣性特征轉(zhuǎn)化為內(nèi)部技術(shù)多元化并最終影響探索式創(chuàng)新績(jī)效，仍然是一個(gè)有待打開(kāi)的“黑箱”?；谥薪闄C(jī)制視角的路徑研究，有助于深入理解協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)多樣性特征對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響?；诖?，本文對(duì)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員多樣性構(gòu)念與維度進(jìn)行界定，將協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員多樣性、技術(shù)多元化和探索式創(chuàng)新納入同一研究框架，利用中國(guó)制造業(yè)高技術(shù)上市公司專(zhuān)利數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，探究協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員多樣性對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響，以及技術(shù)多元化在二者間的中介效應(yīng)，既能為企業(yè)通過(guò)構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)開(kāi)展探索式創(chuàng)新提供參考，也能滿足當(dāng)前我國(guó)推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合的需要。

1 協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員多樣性構(gòu)念與維度

1.1 構(gòu)念界定

傳統(tǒng)三螺旋模式是大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府3個(gè)主體在創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程中互動(dòng)交叉、螺旋上升的協(xié)同創(chuàng)新模式。隨著產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)放性不斷提升及知識(shí)生產(chǎn)模式演變，四螺旋模式逐漸成為產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的主流模式[7]。四螺旋模式以知識(shí)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)為前提，強(qiáng)調(diào)政府、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)在整個(gè)創(chuàng)新成果產(chǎn)出活動(dòng)中的協(xié)同創(chuàng)新。三螺旋或四螺旋的整體核心協(xié)同機(jī)理是組織協(xié)同，具有復(fù)雜跨組織合作關(guān)系，而主體協(xié)同是實(shí)現(xiàn)組織關(guān)系持久穩(wěn)定運(yùn)行的關(guān)鍵，從而構(gòu)成多元主體組織的復(fù)雜創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[8]。企業(yè)只要不是僅依靠?jī)?nèi)部資源開(kāi)展自主研發(fā)，就會(huì)涉及到外部合作伙伴關(guān)系甚至外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等概念。企業(yè)進(jìn)行多個(gè)合作創(chuàng)新項(xiàng)目時(shí)，傾向于與不同合作伙伴合作，由此雙邊關(guān)系轉(zhuǎn)為網(wǎng)絡(luò)關(guān)系[9]。協(xié)同創(chuàng)新合作伙伴關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)榫W(wǎng)絡(luò)成員關(guān)系，網(wǎng)絡(luò)成員間組織和產(chǎn)業(yè)類(lèi)型、技術(shù)距離、地理區(qū)域等方面的差異會(huì)形成協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員多樣性。因此，總結(jié)現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)研發(fā)伙伴多樣性[10]、組織多樣性[11-12]、聯(lián)盟組合多樣性的相關(guān)定義，本文將協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員多樣性定義為：在協(xié)同創(chuàng)新背景下，企業(yè)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)將若干創(chuàng)新主體聯(lián)系在一起，體現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員在主體類(lèi)型、地理區(qū)域等方面的多樣化程度。

1.2 維度劃分

綜合考慮中國(guó)高技術(shù)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)特點(diǎn)，從細(xì)分維度看，本文認(rèn)為，主體多樣性和區(qū)域多樣性是協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員多樣性的主要維度。

(1)主體多樣性。主體多樣性是指企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員來(lái)自于多種創(chuàng)新主體類(lèi)型的程度。沒(méi)有一個(gè)企業(yè)能夠自行提供其研發(fā)活動(dòng)所需全部知識(shí)，開(kāi)放式創(chuàng)新可為企業(yè)獲得新的互補(bǔ)性知識(shí)提供可能[13]。鑒于知識(shí)和資源并不一定依靠市場(chǎng)手段獲得，組織間合作可為這個(gè)問(wèn)題提供有效解決模式。因此，越來(lái)越多的企業(yè)通過(guò)研發(fā)伙伴、聯(lián)盟組合、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與產(chǎn)業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、政府等外部組織合作進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，表現(xiàn)為協(xié)同主體間形成的合作網(wǎng)絡(luò)多樣性特征。

(2)區(qū)域多樣性。區(qū)域多樣性反映企業(yè)網(wǎng)絡(luò)成員來(lái)自不同區(qū)域的多樣化程度。企業(yè)在進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新時(shí)不僅會(huì)跨越組織邊界，還會(huì)與區(qū)域外組織，甚至其它國(guó)家組織進(jìn)行協(xié)同合作，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)可以延伸到多個(gè)區(qū)域創(chuàng)新體系中。Cooke[14]認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新體系是指由在地理上相互分工與關(guān)聯(lián)的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的開(kāi)放、動(dòng)態(tài)的區(qū)域性組織體系。知識(shí)邊界是跨區(qū)域合作創(chuàng)新得以成功開(kāi)展的必要條件，知識(shí)流動(dòng)不僅跨越地域也跨越組織，這正是跨區(qū)域研發(fā)合作創(chuàng)新活動(dòng)的體現(xiàn)，既可與來(lái)自不同地域的不同類(lèi)型組織進(jìn)行知識(shí)流動(dòng)，又能通過(guò)交互學(xué)習(xí)創(chuàng)造、獲取、共享和應(yīng)用知識(shí)。不同于國(guó)家多樣性的文化習(xí)俗、制度環(huán)境等差異，不同區(qū)域主要存在資源稟賦、知識(shí)基礎(chǔ)、優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域、用戶需求等差異。

2 理論分析與研究假設(shè)

2.1 主體多樣性與企業(yè)探索式創(chuàng)新

在協(xié)同創(chuàng)新體系中，每個(gè)創(chuàng)新主體都是特定知識(shí)的集合體。比如，企業(yè)需要從科研機(jī)構(gòu)或大學(xué)處獲取基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)，通過(guò)與產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)協(xié)同獲取互補(bǔ)性知識(shí)，分?jǐn)傃邪l(fā)成本，實(shí)現(xiàn)資源共享和市場(chǎng)快速滲透[15]。一方面，企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新主體類(lèi)型越多，其涉及的信息來(lái)源越廣泛，就越能發(fā)揮合作網(wǎng)絡(luò)的雷達(dá)效應(yīng)[16]，跟蹤整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)技術(shù)的前沿發(fā)展，拓寬自身研發(fā)視野，形成產(chǎn)品或技術(shù)組合創(chuàng)新的概率越高。另一方面，主體多樣性有利于規(guī)避創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員間技術(shù)知識(shí)相似、認(rèn)知結(jié)構(gòu)及行為模式趨于一致的弊端，使企業(yè)在合作中能更好地識(shí)別和發(fā)現(xiàn)更具有創(chuàng)意的想法及技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)。企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)主體類(lèi)型越多，涉及的知識(shí)點(diǎn)異質(zhì)性程度越高，各自知識(shí)庫(kù)間重疊比例越小，企業(yè)就越有可能接觸到不同領(lǐng)域的新思想、新視角，從而開(kāi)發(fā)出更具創(chuàng)新性的技術(shù)和產(chǎn)品[17]。因此，協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員主體多樣性程度越高，企業(yè)搜索和獲取新資源的機(jī)會(huì)越多，從事新技術(shù)領(lǐng)域探索性活動(dòng)的可能性越大，就越有利于探索式創(chuàng)新績(jī)效提升。因此，本文提出以下假設(shè)：

H1：協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員主體多樣性與企業(yè)探索式創(chuàng)新之間正相關(guān)。

2.2 區(qū)域多樣性與企業(yè)探索式創(chuàng)新

企業(yè)跨越地域邊界合作創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)可能是多元化的，包括提升創(chuàng)新能力、學(xué)習(xí)借鑒經(jīng)驗(yàn)、滿足當(dāng)?shù)靥囟ㄐ枨蟮?。首先，如果企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員來(lái)自多個(gè)區(qū)域，那么企業(yè)能夠涉及到知識(shí)點(diǎn)的異質(zhì)性程度會(huì)更高。區(qū)域創(chuàng)新體系作為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)在區(qū)域?qū)用娴难由炫c拓展，其在資源稟賦、功能定位和科教資源等方面存在差異，在創(chuàng)新要素和創(chuàng)新能力上存在顯著區(qū)域異質(zhì)性，并在不平衡發(fā)展過(guò)程中形成區(qū)域多極引擎[18]。知識(shí)基礎(chǔ)論認(rèn)為，異質(zhì)性知識(shí)越多，進(jìn)行知識(shí)整合、實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新的概率越大[19]。其次，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)不斷探索、失敗、再探索的過(guò)程。從組織學(xué)習(xí)角度看，來(lái)自不同地區(qū)的合作伙伴可以通過(guò)經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)，促進(jìn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提高。合作網(wǎng)絡(luò)成員區(qū)域多樣性程度越高，其創(chuàng)新經(jīng)歷、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)越豐富，彼此經(jīng)驗(yàn)分享的可能性就越大[20]。最后，技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新是為了更好地滿足顧客現(xiàn)實(shí)或潛在需求。協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員分布區(qū)域越廣泛，企業(yè)面臨的用戶需求就越多元化。為了滿足特定市場(chǎng)條件下的用戶需求，如作業(yè)環(huán)境、用戶偏好等本地化需求，企業(yè)創(chuàng)新壓力和動(dòng)力均會(huì)提升。為更好地提高新產(chǎn)品適用性，企業(yè)必須學(xué)習(xí)和吸收本地知識(shí)，擴(kuò)展技術(shù)和知識(shí)范圍，從而提升技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效[21]。隨著企業(yè)跨越行政邊界、組織邊界的創(chuàng)新活動(dòng)增加，由此產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)開(kāi)始顯現(xiàn)。當(dāng)前，我國(guó)企業(yè)大部分協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)都在區(qū)域內(nèi)進(jìn)行，跨區(qū)域協(xié)同也以地理鄰近為原則[22]。本文認(rèn)為，區(qū)域多樣化程度遠(yuǎn)未達(dá)到影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的拐點(diǎn)位置。現(xiàn)代信息技術(shù)進(jìn)步和普及在一定程度上緩解了溝通問(wèn)題，企業(yè)合理選擇區(qū)域外的協(xié)同創(chuàng)新合作伙伴，能夠有效降低空間距離帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)。由此，本文提出如下假設(shè)：

H2：協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員區(qū)域多樣性與探索式創(chuàng)新之間正相關(guān)。

2.3 技術(shù)多元化的中介作用

技術(shù)多元化源于知識(shí)多樣化。技術(shù)多元化的表征是企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)擴(kuò)張，反映是的企業(yè)知識(shí)資源不斷累積的過(guò)程。然而，技術(shù)多元化的實(shí)質(zhì)是技術(shù)能力多元化，即企業(yè)在現(xiàn)有核心技術(shù)能力的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大知識(shí)庫(kù)規(guī)模，將技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)拓展到其它技術(shù)領(lǐng)域的行為。產(chǎn)業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)配置就是不同創(chuàng)新主體之間進(jìn)行交互，促使知識(shí)在不同主體間流動(dòng)進(jìn)而產(chǎn)生新知識(shí)，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的過(guò)程。從知識(shí)基礎(chǔ)觀看，大學(xué)的科學(xué)知識(shí)、科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)研究和社會(huì)服務(wù)、企業(yè)所擁有的產(chǎn)業(yè)技術(shù)和市場(chǎng)信息，以及政府政策供給和行業(yè)信息，構(gòu)成四者在協(xié)同創(chuàng)新體系中的主要知識(shí)資源優(yōu)勢(shì)。協(xié)同創(chuàng)新建立在參與各方以知識(shí)為基礎(chǔ)的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)與各自需求相匹配的合作期望上。馬奇[23]認(rèn)為，知識(shí)可以分為學(xué)術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)知識(shí)。創(chuàng)新過(guò)程是兩類(lèi)知識(shí)糅合與融合的過(guò)程。學(xué)術(shù)知識(shí)是有效理解和應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的基礎(chǔ)，協(xié)同創(chuàng)新注重知識(shí)開(kāi)發(fā)和創(chuàng)造，同時(shí)強(qiáng)調(diào)知識(shí)價(jià)值轉(zhuǎn)換和靈活應(yīng)用。進(jìn)化理論和技術(shù)軌跡文獻(xiàn)研究表明，保持技術(shù)多樣化是必不可少的，特別是在高度動(dòng)態(tài)、爆炸性和快速變化的高技術(shù)領(lǐng)域[24]，它可以通過(guò)擴(kuò)大搜索范圍、更新技術(shù)軌跡和利用不同技術(shù)之間的交叉融合，防止核心剛性并維持進(jìn)化和革新。與來(lái)自不同類(lèi)型組織的研發(fā)伙伴進(jìn)行合作會(huì)產(chǎn)生更多協(xié)同效應(yīng)，促進(jìn)知識(shí)吸收[25]。企業(yè)可以從大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)處獲得基礎(chǔ)和前沿科學(xué)知識(shí)，從而增強(qiáng)其創(chuàng)新能力[26]。Lucena&Roper[27]指出，知識(shí)組合能力在研發(fā)合作伙伴多樣性與創(chuàng)新績(jī)效的正向關(guān)系中起中介作用。技術(shù)多元化程度高的企業(yè)在識(shí)別來(lái)自合作伙伴的有價(jià)值信息和創(chuàng)新機(jī)會(huì)方面具有更高的準(zhǔn)確性。多樣化協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員利用各自知識(shí)資源優(yōu)勢(shì)、異質(zhì)性知識(shí)庫(kù)、相匹配的合作需求，能夠增加企業(yè)獲取產(chǎn)業(yè)和科學(xué)知識(shí)的機(jī)會(huì)。企業(yè)技術(shù)多元化通過(guò)充分利用異質(zhì)性知識(shí)間的溢出效應(yīng)，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供新概念、新思維和新出路，有效避免路徑依賴，推動(dòng)探索式創(chuàng)新。

企業(yè)在實(shí)施技術(shù)多元化戰(zhàn)略過(guò)程中，技術(shù)多元化會(huì)經(jīng)歷從低到高、從核心到外圍、從相關(guān)到非相關(guān)的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程[28]。在具有一定關(guān)聯(lián)的企業(yè)技術(shù)多元化活動(dòng)中，尤其是技術(shù)多元化早期，直接體現(xiàn)在其核心技術(shù)領(lǐng)域，主要是相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域積累的結(jié)果。當(dāng)技術(shù)多元化發(fā)展達(dá)到一定程度時(shí)，企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)多技術(shù)管理經(jīng)驗(yàn)積累，技術(shù)之間、技術(shù)與產(chǎn)品之間的關(guān)聯(lián)得到不斷強(qiáng)化，企業(yè)對(duì)相關(guān)性技術(shù)的重組和融合能快速帶動(dòng)新技術(shù)進(jìn)步。企業(yè)在多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的非相關(guān)技術(shù)多元化活動(dòng)中對(duì)跨領(lǐng)域知識(shí)搜索進(jìn)行多重試驗(yàn)，由于技術(shù)之間的知識(shí)關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)，經(jīng)常能迸發(fā)出新穎的觀點(diǎn)，從而提升知識(shí)發(fā)現(xiàn)概率。因此，當(dāng)企業(yè)與多樣化創(chuàng)新主體保持良好互動(dòng)關(guān)系時(shí)，更易促使企業(yè)成為多技術(shù)企業(yè)，使其能接觸或進(jìn)入新外部知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，跨越不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)で笱邪l(fā)機(jī)會(huì)，從而有利于企業(yè)開(kāi)展探索性創(chuàng)新。綜上所述，主體多樣性通過(guò)技術(shù)多元化對(duì)獲取的資源進(jìn)行有效吸收和利用，從而提升企業(yè)探索式創(chuàng)新績(jī)效。由此，本文提出如下假設(shè)：

H3a：技術(shù)多元化在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員主體多樣性與探索式創(chuàng)新關(guān)系中存在中介效應(yīng)。

已有研究表明，科學(xué)技術(shù)知識(shí)趨向于專(zhuān)業(yè)化、本地化和空間集中[29]。然而，技術(shù)領(lǐng)域擴(kuò)展特別是在非相關(guān)多技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)拓展，是企業(yè)開(kāi)展非線性學(xué)習(xí)和探索式創(chuàng)新的結(jié)果，有利于企業(yè)克服知識(shí)本地搜索的局限性，跨越不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)ふ已邪l(fā)機(jī)會(huì)，從而分散研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。在區(qū)域創(chuàng)新體系中，來(lái)自不同區(qū)域的合作伙伴被嵌入具有不同比較優(yōu)勢(shì)的地理范圍內(nèi)，而與區(qū)域外創(chuàng)新主體合作可被看作是利用區(qū)域創(chuàng)新體系比較優(yōu)勢(shì)的工具。區(qū)域多樣性通過(guò)基于創(chuàng)新要素區(qū)域非均衡分布的多區(qū)域合作，為企業(yè)提供多樣化科學(xué)和工業(yè)知識(shí)獲取機(jī)會(huì)。知識(shí)與地理位置有關(guān)，知識(shí)庫(kù)的內(nèi)容也各不相同，合作區(qū)域多樣性越強(qiáng)，創(chuàng)新主體能夠探索的技術(shù)多樣化機(jī)會(huì)越多[30]。協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員間的區(qū)域多樣性越強(qiáng)，其知識(shí)基礎(chǔ)就越多樣化，進(jìn)而提升新組合形成的可能性，最終提升企業(yè)技術(shù)寬度。在合作區(qū)域多樣化情境下，企業(yè)可以基于不同區(qū)域創(chuàng)新要素資源比較優(yōu)勢(shì)，通過(guò)構(gòu)建跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新體系擴(kuò)大異質(zhì)性知識(shí)空間搜索范圍，拓寬地域邊界，并通過(guò)技術(shù)領(lǐng)域多元化延伸提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功率?？偠灾?，協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員的高度區(qū)域多樣性使企業(yè)有機(jī)會(huì)獲得針對(duì)合作區(qū)域的多樣化知識(shí)，有助于產(chǎn)生新的知識(shí)并拓展企業(yè)技術(shù)寬度，促進(jìn)其技術(shù)多元化，從而提高企業(yè)探索式創(chuàng)新績(jī)效。因此，本文提出如下假設(shè)：

H3b：技術(shù)多元化在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員區(qū)域多樣性與探索式創(chuàng)新關(guān)系中發(fā)揮中介效應(yīng)。

根據(jù)理論分析和假設(shè)推演，本文構(gòu)建研究框架如圖1所示。

圖1 研究理論框架

3 研究數(shù)據(jù)與方法

3.1 樣本與數(shù)據(jù)

本文研究對(duì)象為滬深A(yù)股中國(guó)制造業(yè)高技術(shù)企業(yè)。首先，按照國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(制造業(yè))分類(lèi)(2017)》標(biāo)準(zhǔn)，從醫(yī)藥制造，航空、航天器及設(shè)備制造等六大類(lèi)中選擇上市公司作為研究樣本；其次，剔除ST和*ST樣本，部分上市公司相關(guān)數(shù)據(jù)存在一定程度的缺失或極端值；再次，本文以聯(lián)合申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，將2003—2018年沒(méi)有聯(lián)合申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)據(jù)或?qū)＠麛?shù)量過(guò)少的企業(yè)樣本剔除；最后，確定452家信息披露齊全的高技術(shù)上市公司作為樣本企業(yè)。根據(jù)我國(guó)《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》(2012版)，樣本企業(yè)分布于制造業(yè)8個(gè)細(xì)分行業(yè)，如表1所示。企業(yè)專(zhuān)利數(shù)據(jù)來(lái)自于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索及分析系統(tǒng)，為2003—2018年發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利數(shù)據(jù)，共計(jì)申請(qǐng)專(zhuān)利128 987項(xiàng)。通過(guò)國(guó)泰安CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)獲取企業(yè)基本特征數(shù)據(jù)，涉及成立時(shí)間、總資產(chǎn)、研發(fā)投入強(qiáng)度、企業(yè)性質(zhì)等數(shù)據(jù)。

表1 樣本企業(yè)行業(yè)分布情況

3.2 研究變量測(cè)度

3.2.1 因變量

借鑒Wagner等[31]的測(cè)量方法，以專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)對(duì)比結(jié)果定義企業(yè)探索式創(chuàng)新。如果企業(yè)過(guò)去5年未在某項(xiàng)專(zhuān)利相同的IPC主分類(lèi)號(hào)小類(lèi)內(nèi)申請(qǐng)過(guò)專(zhuān)利，則該項(xiàng)專(zhuān)利被記為探索式創(chuàng)新成果，本文采用3年內(nèi)探索式創(chuàng)新成果總和衡量企業(yè)探索式創(chuàng)新績(jī)效(EOP)。

3.2.2 自變量

自變量包括協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員主體多樣性(SD)和區(qū)域多樣性(RD)，均采用赫芬達(dá)爾HHI指數(shù)進(jìn)行測(cè)度，具體公式如下：

(1)

其中，SD、RD分別表示主體多樣性、區(qū)域多樣性程度，P表示企業(yè)聯(lián)合申請(qǐng)專(zhuān)利的總數(shù)，Pi表示企業(yè)與i類(lèi)主體或區(qū)域網(wǎng)絡(luò)成員聯(lián)合申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)，N代表共有N類(lèi)不同的主體或區(qū)域。SD/RD值在0～1之間，數(shù)值越高，表示多樣性程度越高，反之則越低。在主體多樣性方面，按照Loet·leydesdorff[32]對(duì)機(jī)構(gòu)的分類(lèi)，將企業(yè)合作機(jī)構(gòu)劃分為企業(yè)、大學(xué)或高等院校、科研院所、政府或行業(yè)機(jī)構(gòu)4類(lèi)。在區(qū)域多樣性方面，將聯(lián)合申請(qǐng)專(zhuān)利的合作機(jī)構(gòu)所在省份(直轄市、自治區(qū))界定為區(qū)域。

3.2.3 中介變量

中介變量為技術(shù)多元化(TD)。本文采用赫芬達(dá)爾HHI指數(shù)測(cè)度企業(yè)技術(shù)多元化，并依據(jù)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)采用的IPC國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)主分類(lèi)號(hào)(學(xué)術(shù)界通常基于4位專(zhuān)利分類(lèi)代碼)作為分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。若企業(yè)技術(shù)領(lǐng)域較廣，企業(yè)技術(shù)多元化TD取值較大，則表明企業(yè)技術(shù)多元化程度較高；若企業(yè)技術(shù)領(lǐng)域較窄，TD取值較小，則技術(shù)多元化水平較低。

3.2.4 控制變量

為了控制其它因素對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響，借鑒Wang等[33]的實(shí)證檢驗(yàn)方法，將企業(yè)年齡(AGE)、企業(yè)規(guī)模(SIZE)、研發(fā)投入強(qiáng)度(RDR)、企業(yè)性質(zhì)(IFSOE)作為控制變量。本文采用觀察年份減去成立年份再加1衡量企業(yè)年齡，采用研發(fā)投入強(qiáng)度衡量企業(yè)對(duì)研發(fā)的重視程度，采用企業(yè)總資產(chǎn)取自然對(duì)數(shù)衡量企業(yè)規(guī)模，采用國(guó)有企業(yè)和非國(guó)有企業(yè)區(qū)分企業(yè)性質(zhì)。

3.3 研究模型說(shuō)明與估計(jì)

表2是樣本描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，因變量(探索式創(chuàng)新)為專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)，屬于離散非負(fù)整數(shù)，并且方差大于均值(13.232、15.535)，Hausman檢驗(yàn)的P值小于0.05，因而本研究適宜選擇固定效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)回歸模型。本文采用縱向研究設(shè)計(jì)[34]，將被解釋變量滯后一期，即自變量和中介變量時(shí)間跨度為t-5至t-1年，因變量時(shí)間跨度為t-2至t年，從而解決由反向因果關(guān)系引起的內(nèi)生性問(wèn)題。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

4 實(shí)證結(jié)果與分析

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)

表3對(duì)各變量進(jìn)一步作描述性統(tǒng)計(jì)，包含變量?jī)蓛芍g的Pearson相關(guān)系數(shù)。從表中數(shù)據(jù)值可知，各自變量間的Pearson相關(guān)系數(shù)均小于0.6，在合理范圍內(nèi)，自變量、中介變量和控制變量之間不存在嚴(yán)重相關(guān)關(guān)系問(wèn)題。

表3 主要變量相關(guān)矩陣

4.2 回歸結(jié)果與分析

為了驗(yàn)證假設(shè)，運(yùn)用Stata軟件進(jìn)行變量層次回歸分析，相關(guān)回歸結(jié)果如表4所示。其中，模型1～3和模型6～7以探索式創(chuàng)新(EOP)作為被解釋變量，模型4以企業(yè)技術(shù)多元化(TD)作為被解釋變量。模型1結(jié)果顯示，4個(gè)控制變量中，企業(yè)年齡(β=0.012，p<0.1)顯著正向影響企業(yè)探索式創(chuàng)新，企業(yè)規(guī)模(β=-0.058，p<0.05)顯著負(fù)向影響企業(yè)探索式創(chuàng)新。為了從實(shí)證角度驗(yàn)證技術(shù)多元化在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員多樣性與企業(yè)探索式創(chuàng)新之間的中介作用，采用Baron&Kenny[35]的逐步檢驗(yàn)法(Causal Steps Approach)進(jìn)行中介效應(yīng)分析。第一步，驗(yàn)證自變量協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員多樣性與因變量探索式創(chuàng)新間的顯著正向關(guān)系。從模型2得出，在控制企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)性質(zhì)和研發(fā)強(qiáng)度等變量后，主體多樣性對(duì)探索式創(chuàng)新(β=0.302，p<0.01)具有顯著正向影響，由此主體多樣性與探索式創(chuàng)新之間正相關(guān)關(guān)系得到證實(shí)，假設(shè)H1成立；從模型3得出，區(qū)域多樣性對(duì)探索式創(chuàng)新(β=0.350，p<0.01)具有顯著正向影響，由此區(qū)域多樣性與探索式創(chuàng)新的正相關(guān)得到證實(shí)，假設(shè)H2成立。第二步，從模型4得出，主體多樣性對(duì)中介變量技術(shù)多元化(β=0.238，p<0.01)具有顯著正向影響。從模型可以得出，區(qū)域多樣性對(duì)中介變量技術(shù)多元化(β=0.430，p<0.01)具有非常顯著的正向影響。第三步，模型5、模型6驗(yàn)證技術(shù)多元化在主體多樣性對(duì)探索式創(chuàng)新影響過(guò)程中的中介效應(yīng)。回歸結(jié)果表明，在控制技術(shù)多元化這一中介變量后，主體多樣性對(duì)探索式創(chuàng)新的影響不再顯著，而作為中介變量的技術(shù)多元化影響非常顯著(β=0.619，p<0.01)，說(shuō)明中介變量存在完全中介效應(yīng)，假設(shè)H3a得到支持。模型5和模型7驗(yàn)證技術(shù)多元化在區(qū)域多樣性對(duì)探索式創(chuàng)新影響過(guò)程中的中介效應(yīng)。在控制技術(shù)多元化這一中介變量后，區(qū)域多樣性對(duì)探索式創(chuàng)新具有顯著正向影響(β=0.146，p<0.01)，且這種效應(yīng)比未加入中介變量的回歸效應(yīng)(β=0.350，p<0.01)小，中介變量存在部分中介效應(yīng)，故假設(shè)H3b得到支持。

表4 固定效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)模型回歸結(jié)果

5 結(jié)語(yǔ)

5.1 結(jié)論

本文探討協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員多樣性對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的內(nèi)在作用機(jī)理，提出技術(shù)多元化在兩者間發(fā)揮中介作用，并以452家制造業(yè)高技術(shù)上市公司為研究對(duì)象進(jìn)行驗(yàn)證，得到主要結(jié)論如下：

(1)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員主體多樣性和區(qū)域多樣性均有利于企業(yè)探索式創(chuàng)新。

(2)技術(shù)多元化在主體多樣性與探索式創(chuàng)新之間起完全中介作用，在區(qū)域多樣性與探索式創(chuàng)新之間則發(fā)揮部分中介效應(yīng)。該結(jié)論表明，協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員主體多樣性和區(qū)域多樣性會(huì)通過(guò)正向影響技術(shù)多元化，進(jìn)而正向影響企業(yè)探索式創(chuàng)新。

5.2 理論意義

(1)圍繞協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)中的網(wǎng)絡(luò)成員多樣性特征與企業(yè)探索式創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行創(chuàng)新性研究。現(xiàn)有企業(yè)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)、聯(lián)盟組合多樣性研究主要基于資源基礎(chǔ)理論、知識(shí)基礎(chǔ)觀和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論展開(kāi)，本文利用協(xié)同創(chuàng)新和三螺旋等理論，提出協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員多樣性這一構(gòu)念及其維度劃分，闡述主體多樣性內(nèi)涵，探討鮮有研究涉及的區(qū)域多樣性，從而有效拓寬創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究理論視角。在構(gòu)念界定的基礎(chǔ)上，本文探討協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員多樣性對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響機(jī)制，豐富了現(xiàn)有協(xié)同創(chuàng)新或研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系研究框架。

(2)就協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員多樣性對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行探索，豐富了現(xiàn)有合作網(wǎng)絡(luò)多樣性對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)制研究?，F(xiàn)有研究大多關(guān)注合作網(wǎng)絡(luò)多樣性對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接影響和邊界條件，鮮少深入探討其潛在影響機(jī)理。本研究考察技術(shù)多元化的作用，驗(yàn)證技術(shù)多元化的中介機(jī)制，識(shí)別出合作網(wǎng)絡(luò)多樣性對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新績(jī)效影響的關(guān)鍵路徑，彌補(bǔ)了合作網(wǎng)絡(luò)多樣性與探索式創(chuàng)新關(guān)系研究的不足，深化了對(duì)合作伙伴多樣性與創(chuàng)新關(guān)系的認(rèn)識(shí)。

(3)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員多樣性、技術(shù)多元化和探索式創(chuàng)新關(guān)系進(jìn)行整合。已有研究主要關(guān)注合作伙伴多樣性或技術(shù)多元化與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的計(jì)量關(guān)系，而本文將協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員多樣性、技術(shù)多元化和探索式創(chuàng)新納入同一框架，從組織內(nèi)外部雙重情境探究協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員多樣性對(duì)探索式創(chuàng)新的作用機(jī)制，可為企業(yè)通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化內(nèi)部技術(shù)，選擇適宜的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員共同實(shí)現(xiàn)組織創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)，提升組織內(nèi)外部知識(shí)整合效率提供理論依據(jù)，進(jìn)一步豐富了相關(guān)研究成果。

5.3 管理啟示

(1)企業(yè)應(yīng)與來(lái)自不同區(qū)域的多種類(lèi)型創(chuàng)新主體建立合作關(guān)系，構(gòu)建多樣化協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。一方面，多樣化協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員應(yīng)包括來(lái)自不同類(lèi)型的創(chuàng)新主體，如高等院校、科研院所、產(chǎn)業(yè)界和政府部門(mén)。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中應(yīng)積極采取開(kāi)放式創(chuàng)新模式，對(duì)外與不同創(chuàng)新主體網(wǎng)絡(luò)成員合作，整合內(nèi)外部?jī)?yōu)勢(shì)創(chuàng)新資源，進(jìn)而提升企業(yè)探索式創(chuàng)新績(jī)效。具體而言，企業(yè)需要加強(qiáng)與不同創(chuàng)新主體在資源共享、技術(shù)合作、信息溝通等方面的合作，實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)性創(chuàng)新要素在主體間的共享和溢出，從而促使協(xié)同效應(yīng)產(chǎn)生。另一方面，多樣化協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員應(yīng)包括來(lái)自不同區(qū)域的創(chuàng)新主體。相較于本地或單一區(qū)域合作，跨邊界合作創(chuàng)新更能有效提高企業(yè)探索式創(chuàng)新績(jī)效。尤其對(duì)于現(xiàn)階段高技術(shù)企業(yè)而言，跨區(qū)域協(xié)同合作行為越多越有利。

(2)企業(yè)應(yīng)實(shí)施技術(shù)多元化戰(zhàn)略，著力促進(jìn)技術(shù)多元化，搭建協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員多樣性與企業(yè)探索式創(chuàng)新之間的橋梁，進(jìn)而提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。技術(shù)多元化是企業(yè)在動(dòng)態(tài)多變的環(huán)境中保持競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑，與企業(yè)探索性創(chuàng)新活動(dòng)緊密相關(guān)。本研究表明，協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員多樣性可以通過(guò)影響企業(yè)技術(shù)多元化促進(jìn)互補(bǔ)性、異質(zhì)性知識(shí)傳遞與共享，激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的活力和競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而提升企業(yè)探索式創(chuàng)新績(jī)效。因此，企業(yè)要利用協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員的優(yōu)勢(shì)知識(shí)資源，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部技術(shù)多元化。此外，企業(yè)技術(shù)能力多元化是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新的重要組織能力。技術(shù)多元化使組織更具有柔性，面對(duì)需要整合的資源，企業(yè)需要通過(guò)技術(shù)多元化優(yōu)化自身結(jié)構(gòu)、克服運(yùn)行慣性，銜接好資源整合的各階段是其亟待解決的關(guān)鍵問(wèn)題。

5.4 研究局限與展望

本研究存在一定的局限性：一是僅識(shí)別出協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員多樣性中的主體多樣性和區(qū)域多樣性兩個(gè)維度。網(wǎng)絡(luò)成員多樣性可以從多個(gè)維度進(jìn)行劃分，未來(lái)可以深入分析企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新合作伙伴的其它特征，拓展協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員多樣性維度，如技術(shù)維度、經(jīng)濟(jì)維度(產(chǎn)業(yè)、行業(yè)等)。二是主要圍繞高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(制造業(yè))八大行業(yè)的企業(yè)探索式創(chuàng)新行為進(jìn)行分析，未對(duì)細(xì)分行業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析及比較研究。此外，未來(lái)研究可按技術(shù)密集度對(duì)行業(yè)進(jìn)行分類(lèi)，揭示協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員多樣性對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新績(jī)效的作用，比較技術(shù)多元化的中介作用在高技術(shù)行業(yè)和低技術(shù)行業(yè)中的差異。