朱奇琛 趙 莉
(1.河北大學(xué)法學(xué)院,河北 保定 071000;2.江西省鄱陽(yáng)縣饒豐鎮(zhèn)人民政府,江西 上饒 333199)
我國(guó)學(xué)者對(duì)于聽證的界定,大致分為三類:一是認(rèn)為聽證是一種法律制度;二是認(rèn)為聽證是一種程序活動(dòng);三是主張聽證就是一種程序[1]。而在本文中對(duì)于聽證,傾向于將聽證作為一種行政決策之前的程序活動(dòng),討論如何使行政決策的制定者能夠廣泛聽取各方意見,做出更為合理、公正、有效的規(guī)定和決定,更好地實(shí)現(xiàn)聽證會(huì)的作用。如果把聽證視為一項(xiàng)程序安排和制度規(guī)定,那么行政決策的主體在做出決策之前,為了保證行政決策的科學(xué)性和民主性,就應(yīng)當(dāng)了解和聽取與這項(xiàng)決策有利害關(guān)系的當(dāng)事人意見,并對(duì)意見認(rèn)真考量。聽證會(huì)對(duì)行政決策的作用,不僅讓政府確實(shí)是出于保障百姓的權(quán)益,提高百姓生活水平,增強(qiáng)幸福感、獲得感,也在一定意義上實(shí)現(xiàn)了公平公正的目的。
“聽證”一詞是舶來(lái)品,最早發(fā)軔于英國(guó)普通法基礎(chǔ)上的自然公正原則。這就要求行政機(jī)關(guān)必須在聽取對(duì)方當(dāng)事人意見的準(zhǔn)則下,才能行使自己的行政權(quán)力。從最初的立法聽證到司法聽證的逐漸形成和完善,而真正運(yùn)用到政府的行政領(lǐng)域可以追溯到上個(gè)世紀(jì)初期。而我國(guó),在改革開放之后,才進(jìn)入人們的視野。聽證制度最初來(lái)源于司法制度,能夠切實(shí)實(shí)現(xiàn)對(duì)司法領(lǐng)域公平公正的追求,保障公民的合法權(quán)益,實(shí)現(xiàn)了很好的效果;同時(shí)法制、民主思想基礎(chǔ)和科學(xué)制度走向成熟,并且隨著我國(guó)學(xué)者對(duì)國(guó)外政治法律制度的不斷深入研究,使得聽證制度在我國(guó)得以發(fā)展,逐漸延伸至行政決策領(lǐng)域。
在這里主要探討五部對(duì)聽證做出規(guī)定與解釋的法律:《行政處罰法》《治安管理處罰法》《立法法》《價(jià)格法》《行政許可法》。
《行政處罰法》對(duì)行政處罰聽證的范圍及程序做出了規(guī)定。當(dāng)事人要求舉辦聽證的情況下,行政機(jī)關(guān)就必須要依法舉辦聽證會(huì)。并且對(duì)于行政處罰的聽證程序做出了相應(yīng)規(guī)定,盡管聽證筆錄應(yīng)在聽證后提交,并且當(dāng)事人應(yīng)考慮審查后簽名,但法律和法規(guī)未規(guī)定聽證筆錄的有效性和使用限制。
1996年通過(guò)的《行政處罰法》首次確立了行政聽證制度,由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)指導(dǎo),允許處罰決定的當(dāng)事人、執(zhí)法調(diào)查人、利益相關(guān)人就行政決策發(fā)表聲明和陳述、辯論,督促行政機(jī)關(guān)能夠清正廉潔、依法行政。這引起了國(guó)內(nèi)對(duì)于聽證制度的廣泛關(guān)注以及對(duì)法治建設(shè)的深入探索,為我國(guó)行政決策的科學(xué)化與民主化進(jìn)程奠定了基礎(chǔ)。
《治安管理處罰法》第九十八條對(duì)治安管理處罰中涉及聽證的情況進(jìn)行了說(shuō)明。就聽證部分而言,2005年《治安管理處罰法》與《行政處罰法》有較大的相似之處,能夠體現(xiàn)過(guò)罰相當(dāng)?shù)脑瓌t,在懲治犯罪的同時(shí),也能夠充分尊重和保障人權(quán),公民的尊嚴(yán)是建立在教育與懲罰相結(jié)合的基礎(chǔ)上的,進(jìn)而達(dá)到維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的效果。
《立法法》明確寫明對(duì)于常委會(huì)議程中的重大法律的制定,可以通過(guò)座談會(huì)、論證會(huì)、聽證會(huì)等的方式聽取各方面的意見。2000年《立法法》規(guī)定了聽取各方群眾對(duì)法律以及行政法規(guī)的制定的意見,但是制定地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、規(guī)章沒有對(duì)聽證程序作出具體要求。
《價(jià)格法》界定了與人民群眾公共利益相關(guān)的物品價(jià)格定價(jià)聽證的范圍、類型和適用,由政府價(jià)格部門組織對(duì)公用事業(yè)、公益性公共福利服務(wù)、自然壟斷等商品價(jià)格的調(diào)控、監(jiān)管,聽取經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者對(duì)于此類商品價(jià)格的意見。
1997年《價(jià)格法》中的這一項(xiàng)規(guī)定,標(biāo)志著我國(guó)首次在定價(jià)決策領(lǐng)域引入聽證制度。根據(jù)這一款項(xiàng),國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)又制定了《政府制定價(jià)格聽證辦法》,建立起了價(jià)格聽證制度,對(duì)聽證參加人的人員構(gòu)成、產(chǎn)生方式以及價(jià)格聽證過(guò)程等做出了操作規(guī)則和要求,約束了政府價(jià)格制定過(guò)程中的聽證行為,使政府價(jià)格決策的科學(xué)性和民主性的實(shí)現(xiàn)提供了制度性的保障和依據(jù)。自《價(jià)格法》實(shí)施以來(lái),我國(guó)舉行的價(jià)格聽證會(huì)涉及領(lǐng)域廣泛,例如天然氣、景點(diǎn)門票、水、電、交通等。
《行政許可法》對(duì)聽證的類型、程序規(guī)則規(guī)定了聽證要制作聽證筆錄,“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證筆錄,作出行政許可決定”[2],賦予了聽證筆錄效力,對(duì)于應(yīng)當(dāng)聽證的行政許可,在聽證會(huì)上作為事實(shí)依據(jù)的證明、辯護(hù)和審查問(wèn)題的證據(jù)必須記錄在聽證記錄中。
2003年《行政許可法》中,行政機(jī)關(guān)的聽證會(huì)可以分為主動(dòng)舉行和應(yīng)申請(qǐng)舉行,這對(duì)于鼓勵(lì)人們的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性和主人翁意識(shí)、社會(huì)共治意識(shí)具有積極影響;同時(shí)賦予人們聽證的權(quán)利,更有益于維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序,促進(jìn)政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)、生態(tài)“五位一體”協(xié)調(diào)發(fā)展。
對(duì)于行政機(jī)關(guān)自身來(lái)說(shuō),決策能力、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力和自我監(jiān)督能力等都是有限的,一方面決策本身就具有復(fù)雜性,而另一方面,同樣受限于決策者能力本身。[3]但是一旦牽扯到廣大人民群眾的切身利益、涉及公權(quán)力的行使和運(yùn)用,就更加需要關(guān)注民主性和科學(xué)性。而通過(guò)舉行聽證會(huì),通過(guò)聽證程序的落實(shí)和推動(dòng),可以彌補(bǔ)因?yàn)樯鐣?huì)調(diào)查不全面、論證不精確所導(dǎo)致的不合理、群眾意見大的決策,也能夠盡量避免忽視各階層的利益需求、重個(gè)人輕集體的決策行為。
因此,聽證會(huì)是行政決策科學(xué)化和民主化的必然選擇,也是保證公共政策能夠貫徹落實(shí)的基礎(chǔ)保障。行政決策聽證會(huì)的舉行,可以滿足人們的表達(dá)權(quán)和自由追求各自多元利益的權(quán)利;可以最大限度地發(fā)揮行政決策的有效性,避免盲目追求個(gè)人利益,忽視公共利益的現(xiàn)象,杜絕權(quán)力尋租的空間;可以使行政決策機(jī)關(guān)提高自身決策能力和水平,在更大程度上提高決策質(zhì)量,減少?zèng)Q策失誤;可以逐步實(shí)現(xiàn)行政事務(wù)公開、透明化,滿足人們對(duì)知情權(quán)的需求,從而提高政策信息的公開性和可行性。
而對(duì)于與政策息息相關(guān)的社會(huì)公眾來(lái)說(shuō),行政決策聽證會(huì)的舉行有利于培養(yǎng)公眾的權(quán)利意識(shí),提升民主參與度,樹立強(qiáng)烈的主人翁意識(shí),提高社會(huì)共治的能力和水平;滿足社會(huì)大眾表達(dá)意愿的需求,能積極追求和維護(hù)自身權(quán)益。正是聽證會(huì)所展現(xiàn)出來(lái)的平等溝通、暢所欲言的良好氛圍,一定程度上確實(shí)能夠加強(qiáng)政府決策部門與老百姓需求間的聯(lián)系和交流,達(dá)到政府政績(jī)觀和百姓幸福感的平衡,在更大程度上獲得社會(huì)公眾的配合、理解與支持。
馬克思主義理論表明,國(guó)家的民主管理是社會(huì)主義制度不可動(dòng)搖的堅(jiān)定政治原則。列寧曾經(jīng)說(shuō)過(guò),民主制度承認(rèn)所有公民都是平等的,承認(rèn)大家都有決定國(guó)家制度和管理國(guó)家的平等權(quán)利。
1.聽證會(huì)能夠充當(dāng)智囊團(tuán)、望遠(yuǎn)鏡的決策參謀咨詢系統(tǒng),為廣大人民群眾直接參與管理國(guó)家提供便利途徑,彌補(bǔ)決策信息不充分、民意調(diào)查不全面的欠缺,提高行政決策的科學(xué)化和民主化水平。
2.聽證要求相關(guān)領(lǐng)域的專家、學(xué)者參加,可以提供更為科學(xué)、精準(zhǔn)的意見和建議,能夠更好地預(yù)測(cè)決策的未來(lái)目標(biāo)和可能性情況,預(yù)先進(jìn)行分析與估測(cè),做好預(yù)防對(duì)策,增強(qiáng)科學(xué)性。
3.國(guó)家行政機(jī)關(guān)相較于行政相對(duì)人——公眾,是更為強(qiáng)勢(shì)的一方,聽證會(huì)的召開有利于保護(hù)公民一方的權(quán)益和監(jiān)督行政權(quán)力的使用。
4.聽證會(huì)鼓勵(lì)公眾參與,積極直接參與管理與自身息息相關(guān)的國(guó)家事務(wù),不僅能夠增強(qiáng)人民群眾的主人翁意識(shí),提高人民的積極性,還能幫助人民更好地理解決策的目標(biāo)和含義,更好地貫徹執(zhí)行決策,保障決策的現(xiàn)實(shí)可行性。
國(guó)家重大決策的科學(xué)化與民主化是我國(guó)社會(huì)主義制度優(yōu)越性的體現(xiàn)。
1.是我國(guó)《憲法》的要求
我國(guó)《憲法》第二十七條第二款規(guī)定:要始終與人民群眾保持密切聯(lián)系,聽取人民群眾的意見和建議,接受來(lái)自人民群眾的監(jiān)督,努力為人民服務(wù)。這是群眾路線的基本要求,同樣是聽證會(huì)召開的憲法依據(jù)。
2.是我國(guó)法律原則和精神的體現(xiàn)
(1)體現(xiàn)了主權(quán)在民原則。國(guó)家權(quán)力屬于人民,人民行使國(guó)家權(quán)力的方式之一就是直接或間接根據(jù)法律管理國(guó)家事務(wù)、經(jīng)濟(jì)文化事業(yè)和社會(huì)事務(wù)。而聽證會(huì)就是人民直接參與管理國(guó)家的具體途徑。
(2)體現(xiàn)了法治原則與人權(quán)保障原則。在行使國(guó)家行政權(quán)時(shí),必須謹(jǐn)遵公開、透明、公正、參與的四大原則。有利于保障行政相對(duì)人陳述和申辯的權(quán)利,減少損害公民合法權(quán)益,保障公民的基本權(quán)利免受侵害。
(3)體現(xiàn)了聯(lián)系群眾和接受監(jiān)督原則。聽證會(huì)的召開,是行政機(jī)關(guān)聯(lián)系群眾,自覺接受群眾監(jiān)督的有效方式。更好地貫徹落實(shí)憲法和法律的原則和要求,推動(dòng)現(xiàn)代法治建設(shè)。
行政決策聽證會(huì)所涉及的范圍不僅僅限于行政管理的內(nèi)容,還包括社會(huì)和經(jīng)濟(jì)等方面的內(nèi)容。行政決策內(nèi)容的廣泛性、行政決策目的的非營(yíng)利性、行政決策很強(qiáng)的政策規(guī)定性等特點(diǎn),也逐漸反應(yīng)到實(shí)踐中。
以《湖南省行政程序規(guī)定》為例,對(duì)聽證會(huì)需要召開的情況規(guī)定的是抽象行為,聽證案件應(yīng)符合抽象行為規(guī)定,雖然提供了法律保障,但是能否真正落實(shí)到位還取決于諸多因素。在上位法的基礎(chǔ)上,各省、自治區(qū)、直轄市按照各地實(shí)際情況需要加以落實(shí)和具體細(xì)化,對(duì)地方上的法律要求比較高。
《湖南省行政程序規(guī)定》《杭州市行政處罰聽證程序?qū)嵤┮?guī)定》《四川省行政處罰聽證程序規(guī)定》等都對(duì)聽證會(huì)的程序步驟做出了詳細(xì)規(guī)定。但由于自由裁量空間大、自主性比較強(qiáng)、監(jiān)督難以實(shí)施等原因,容易導(dǎo)致聽證會(huì)變成論證會(huì)。例如某地自來(lái)水價(jià)格的聽證會(huì)召開,只是在會(huì)上向大家公布自來(lái)水的調(diào)整后價(jià)格,以及水費(fèi)的計(jì)算方式,導(dǎo)致百姓們對(duì)于聽證會(huì)有“凡聽必漲”的直觀認(rèn)識(shí),容易落入僅維持程序合法的要求。[4]
行政決策的聽證會(huì)就是針對(duì)某個(gè)行政決策,既需要聽取各利益相關(guān)方面的意見和建議,還要對(duì)政策的可行性、必要性、合理性、合法性等作出論證、質(zhì)辯。而要讓聽證會(huì)成為真正意義上的政府收集民意的途徑、決策做出的重要參考,需要政府工作人員的高度執(zhí)行和貫徹。
行政決策聽證制度已納入行政決策制定的框架中,且穩(wěn)步發(fā)展。然而,舉行行政決策的聽證會(huì)對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)還是處于一個(gè)探索和完善、發(fā)展、改進(jìn)的階段。要實(shí)現(xiàn)行政決策的科學(xué)化民主化,如何將聽證會(huì)制度與行政決策相結(jié)合、注重實(shí)體和程序的平衡,是目前我國(guó)正在前進(jìn)的方向。
1.界定聽證會(huì)的適用范圍。一般理解為關(guān)于對(duì)個(gè)人的嚴(yán)重懲罰,以及涉及公眾切身利益的政策制定,例如河北省公辦普通高校本科學(xué)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整聽證會(huì)的召開、殷都區(qū)法院就張某某召開執(zhí)行異議聽證會(huì)、南平市環(huán)境保護(hù)局召開的行政處罰聽證會(huì)等。隨著法治化推進(jìn)和完善,聽證會(huì)召開的領(lǐng)域和組織單位也越來(lái)越廣泛,應(yīng)對(duì)聽證會(huì)的適用范圍加以界定。
2.規(guī)范聽證參加人的選取。對(duì)于當(dāng)事人而言,以浙江長(zhǎng)興國(guó)土資源局近期的一則聽證會(huì)為例——關(guān)于長(zhǎng)興雨潤(rùn)現(xiàn)代商業(yè)有限公司閑置土地的聽證會(huì)(以官方網(wǎng)站上聽證會(huì)公告為準(zhǔn))[5],聽證參加人是以按照條件申請(qǐng)的與本次聽證事項(xiàng)相關(guān)的職能部門工作人員以及與聽證事項(xiàng)具有利害關(guān)系的公民、法人和其他組織。公告中對(duì)于具體的人數(shù)是否有限制,篩選條件與否等并未作說(shuō)明。對(duì)于聽證主持人來(lái)說(shuō),需要具備相當(dāng)?shù)姆芍R(shí)和專業(yè)知識(shí),山東根據(jù)《山東省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》制定了關(guān)于聽證主持人資格證件的管理辦法,不僅需要行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在職在編的工作人員,還需要經(jīng)過(guò)統(tǒng)一培訓(xùn)并考試合格。這對(duì)于進(jìn)一步規(guī)范聽證主持人的選擇有積極意義。
3.確立聽證會(huì)的實(shí)施環(huán)節(jié)。本文上半部分所討論的五部法律,對(duì)于聽證程序的具體環(huán)節(jié)并未作詳細(xì)說(shuō)明和規(guī)定,政府行政決策理應(yīng)做到有法可依、有章可循,[6]所以從這一角度來(lái)說(shuō),基本上取決于各地方的條例、規(guī)章。
4.明確聽證會(huì)的結(jié)果處理。對(duì)于聽證結(jié)果加以規(guī)范化,主要有兩點(diǎn):第一,賦予聽證筆錄的一定效力,行政決策的最終結(jié)果要參考或者根據(jù)聽證筆錄;第二,根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定,將聽證會(huì)的最終結(jié)果向社會(huì)公眾公開,但是涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的除外。形成聽證報(bào)告,內(nèi)容一般包括聽證事項(xiàng)、聽證會(huì)的基本情況以及聽證會(huì)各發(fā)言人的觀點(diǎn)、依據(jù)、事實(shí)和理由,聽證代表意見的處理建議等。
1.聽證會(huì)的監(jiān)督可以包括對(duì)聽證事項(xiàng)、程序流程、聽證參加人、內(nèi)容等,更加積極主動(dòng)地公開聽證會(huì)的進(jìn)程。例如通過(guò)微博、微信、微視頻、客戶端的“三微一端”形式,向公眾推送,便于群眾對(duì)聽證會(huì)合法性以及合理性提出意見和建議。
2.行政決策者要積極主動(dòng)自覺地接受黨內(nèi)監(jiān)督、人大監(jiān)督、民主監(jiān)督、司法監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督和行政監(jiān)督,提高對(duì)行政權(quán)力紅線和紅利的認(rèn)識(shí)和把控。
3.社會(huì)公眾和廣大媒體應(yīng)積極肩負(fù)起社會(huì)監(jiān)督和輿論監(jiān)督,積極行使參與國(guó)家社會(huì)事務(wù)政策的制定,勇于捍衛(wèi)自身合法權(quán)益。[7]
從全能政府轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢扌哉岣哒畽C(jī)關(guān)工作人員的素質(zhì),與時(shí)俱進(jìn)的思想教育,重視聽證會(huì)的作用,內(nèi)化于心、外化于行,在鼓勵(lì)積極廣泛參與的同時(shí),政府還要把好關(guān),堅(jiān)持公平公正公開原則,聽取各個(gè)階層崗位群眾的意見和需求,鼓勵(lì)人民群眾積極參與與自身息息相關(guān)的政策意見收集,樹立主人翁意識(shí),調(diào)整優(yōu)化政府權(quán)力結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。
行政決策的落實(shí)離不開責(zé)任,決策機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)跟蹤決策執(zhí)行情況和施行效果,在堅(jiān)持重大決策終身責(zé)任追究制度及責(zé)任倒查機(jī)制的同時(shí),還要建立健全行政決策的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制,為決策者提供決策的保障。[8]
加強(qiáng)中國(guó)智庫(kù)建設(shè),建立行政決策咨詢論證專家?guī)?,注重論證專家選擇的專業(yè)性、代表性、均衡性、獨(dú)立性,落實(shí)重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制,提高專家聽證和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的質(zhì)量。
行政決策組織聽證會(huì),不僅需要事前充分調(diào)查研究,聽取采納各方群眾及其代表的意見和建議,還要對(duì)政策效果進(jìn)行預(yù)估,有必要還可以小范圍進(jìn)行典型性試點(diǎn),以爭(zhēng)取行政決策為人們帶來(lái)的合理效益的最大化;還需要事后召開聽證會(huì),收集政策實(shí)施后對(duì)于人們生活工作的影響。例如行政決策實(shí)施的階段、阻力或障礙、過(guò)程中暴露出來(lái)的不足等,將反饋和調(diào)整納入行政決策聽證會(huì)的目的。[9]需要注意的是,針對(duì)行政決策實(shí)施之后的聽證會(huì),側(cè)重于評(píng)估行政決策的影響和效果,從而進(jìn)行動(dòng)態(tài)的調(diào)整和規(guī)劃,而且也為以后的政府行政決策的制定提高了經(jīng)驗(yàn)和重要參考。
行政決策聽證制度在我國(guó)的發(fā)展歷史不長(zhǎng),許多方面都存在空白,有必要不斷地努力探索和借鑒他國(guó)良好的行政決策聽證制度,汲取國(guó)外行政決策聽證制度的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),從我國(guó)現(xiàn)階段民主與法治建設(shè)的實(shí)際情況出發(fā),扎根于我國(guó)的現(xiàn)實(shí)國(guó)情,探索適合我國(guó)科學(xué)、民主的法治發(fā)展要求的行政決策聽證會(huì)制度,實(shí)現(xiàn)符合我國(guó)特色的行政決策程序的系統(tǒng)性和整體性的變革,達(dá)到政府職能轉(zhuǎn)變和社會(huì)轉(zhuǎn)型的互動(dòng)和平衡。[10]
貫徹落實(shí)行政決策聽證會(huì),提高行政決策的科學(xué)化和民主化,是政府管理體制改革和自身建設(shè)的主要目標(biāo)之一。建立健全行政決策聽證會(huì)的制度,不僅能促進(jìn)政府的決策體制趨于更加順暢合理,同時(shí)也是滿足我國(guó)法治建設(shè)的需要,能夠極大地提高政府行政的效能和公信力,而且會(huì)產(chǎn)生一種普遍的社會(huì)示范效應(yīng)。[11]我國(guó)對(duì)于規(guī)范行政決策聽證會(huì),制定完善的程序與制度保障,仍然是更好地發(fā)揮行政決策科學(xué)化與民主化的重要途徑,是我國(guó)目前建設(shè)法治中國(guó)的重點(diǎn)。