安 冉

（上海市閔行區(qū)人民法院，上海 201199）

2020年1月16日最高人民法院發(fā)布《民事訴訟程序繁簡(jiǎn)分流改革試點(diǎn)方案》和《民事訴訟程序繁簡(jiǎn)分流改革試點(diǎn)實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》）進(jìn)一步推進(jìn)案件繁簡(jiǎn)分流工作落實(shí)，《實(shí)施辦法》中一項(xiàng)重要內(nèi)容即完善小額訴訟程序。在以簡(jiǎn)易程序和普通程序主導(dǎo)的民事訴訟程序中，訴訟具有較高的程序要求，“期限”的規(guī)定成為迫切解決糾紛的當(dāng)事人訴訟道路的“攔路虎”，如何簡(jiǎn)化訴訟程序、降低訴訟成本、提高解紛的質(zhì)效是法院系統(tǒng)長(zhǎng)期思考的問(wèn)題。

繁簡(jiǎn)分流改革中開(kāi)展小額訴訟試點(diǎn)工作，就是從人民群眾司法需求出發(fā)，著力解決糾紛化解渠道不多、司法資源與司法需求匹配不精準(zhǔn)、訴訟流程和方式不便捷等問(wèn)題。通過(guò)推進(jìn)規(guī)則創(chuàng)新、釋放程序效能、激發(fā)制度活力，讓人民群眾更加公正、高效、便捷、低成本地解決糾紛。小額訴訟制度作為舶來(lái)品，在我國(guó)應(yīng)用時(shí)間不長(zhǎng)，實(shí)踐效果遇冷，該項(xiàng)制度優(yōu)勢(shì)尚未充分發(fā)揮，《實(shí)施辦法》對(duì)小額訴訟程序進(jìn)一步規(guī)定，為推進(jìn)該項(xiàng)程序應(yīng)用提供依據(jù)。筆者結(jié)合小額訴訟程序在我國(guó)發(fā)展歷程及最新規(guī)定進(jìn)行以下思考。

一、小額訴訟程序的形成與現(xiàn)狀

（一）發(fā)展脈絡(luò)

小額訴訟程序?qū)ξ覈?guó)立法是新生事物，但理論界及實(shí)踐界的探索由來(lái)已久。1999年北京市的法院先設(shè)置專(zhuān)門(mén)的小額債務(wù)法庭。2001年7月，深圳市羅湖區(qū)人民法院成立全國(guó)第一個(gè)小額速裁法庭，此后個(gè)別基層法院相繼進(jìn)行小額速裁的司法實(shí)踐。2003年12月，最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于落實(shí)23項(xiàng)司法為民具體舉措的指導(dǎo)意見(jiàn)》中指出：“對(duì)簡(jiǎn)單的民事案件適用簡(jiǎn)易程序速裁”［1］。2005年，最高人民法院發(fā)布《人民法院第二個(gè)五年改革綱要》，提出探索民事訴訟程序的簡(jiǎn)化形式，在民事簡(jiǎn)易程序的基礎(chǔ)上建立速裁程序制度，規(guī)范審理小額債務(wù)案件的組織機(jī)構(gòu)、運(yùn)行程序、審判方式、裁判文書(shū)樣式等。2011年5月，最高人民法院批準(zhǔn)《關(guān)于部分基層人民法院開(kāi)展小額速裁試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，在全國(guó)90個(gè)基層法院內(nèi)推行該項(xiàng)工作［2］。至2012年《民事訴訟法》修改，第一百六十二條新增規(guī)定：“基層人民法院和它派出的法庭審理符合本法第一百五十七條第一款規(guī)定的簡(jiǎn)單的民事案件，標(biāo)的額為各省、自治區(qū)、直轄市上年度就業(yè)人員年平均工資百分之三十以下的，實(shí)行一審終審?！痹摋l規(guī)定標(biāo)志著小額訴訟程序在我國(guó)立法中正式確立。

嗣后，地方法院陸續(xù)發(fā)布小額訴訟程序?qū)嵤┘?xì)則，如2012年12月上海市高院公布《上海法院開(kāi)展小額訴訟審判工作實(shí)施細(xì)則試行》，明確適用小額訴訟案件的范圍、審判模式、程序轉(zhuǎn)化和審判監(jiān)督等內(nèi)容。2015年最高人民法院發(fā)布《關(guān)于適用中華人民共和國(guó)民事訴訟法的解釋》，明確將小額訴訟程序歸入我國(guó)《民事訴訟法》第十三章簡(jiǎn)易程序。2016年9月12日最高人民法院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)案件繁簡(jiǎn)分流優(yōu)化司法資源配置的若干意見(jiàn)》，第四條規(guī)定：“對(duì)于標(biāo)的額超過(guò)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的簡(jiǎn)單民事案件，或者不屬于民事訴訟法第一百五十七條第一款規(guī)定情形但標(biāo)的額在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)以下的民事案件，當(dāng)事人雙方約定適用小額訴訟程序的，可以適用小額訴訟程序?qū)徖??！庇袑W(xué)者認(rèn)為小額速裁試點(diǎn)期間采用強(qiáng)制適用與合意適用并立的二元模式卷土重來(lái)［3］?！秾?shí)施辦法》繼續(xù)延續(xù)小額訴訟適用的二元模式。

（二）現(xiàn)實(shí)困境

小額訴訟程序法律地位雖確定，但實(shí)踐中卻存在諸多詬病。如程序獨(dú)立性欠缺，依賴(lài)于簡(jiǎn)易程序相關(guān)規(guī)范，立法上缺乏配套制度；或是規(guī)定過(guò)于粗糙，適用標(biāo)準(zhǔn)不明確，實(shí)踐難以把握；或是救濟(jì)渠道不暢通，剝奪當(dāng)事人上訴權(quán)利，增加基層法院信訪、再審風(fēng)險(xiǎn)；或是程序考核權(quán)重低，小額訴訟程序適用不利于績(jī)效考核，降低法官適用積極性等。《實(shí)施辦法》對(duì)小額訴訟程序所存在的問(wèn)題進(jìn)行部分回應(yīng)與解決，對(duì)改變小額訴訟程序“遇冷”境況，煥發(fā)小額訴訟制度活力具有積極意義。

二、小額訴訟程序最新特點(diǎn)

筆者結(jié)合《實(shí)施辦法》及相關(guān)規(guī)定歸納小額訴訟程序具有以下特點(diǎn)：

一是放寬程序嚴(yán)格性，主要表現(xiàn)為訴訟程序期限縮短、送達(dá)方式靈活便捷、庭審及裁判方式簡(jiǎn)化等。期限方面，改變我國(guó)《民事訴訟法》對(duì)程序的嚴(yán)格期限要求，嘗試縮短各項(xiàng)期限。如立案庭收到起訴材料當(dāng)日立案，五日內(nèi)發(fā)送副本材料。當(dāng)事人可以放棄答辯期間和舉證期限，直接開(kāi)庭審理；不放棄的，最多給予七日答辯期間、七日舉證期限。送達(dá)方面，順應(yīng)群眾通信方式變遷要求，將傳統(tǒng)送達(dá)方式和新型便捷送達(dá)方式相結(jié)合。在庭審及裁判方式方面，改變傳統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)庭審傳喚模式，簡(jiǎn)化證人出庭作證流程。此外，小額訴訟庭審程序不受法庭調(diào)查、法庭辯論等程序限制，當(dāng)事人直接圍繞訴訟請(qǐng)求或者案件要素進(jìn)行，原則上一次開(kāi)庭審結(jié)。適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣ü賾?yīng)當(dāng)庭作出裁判并說(shuō)明裁判理由，當(dāng)庭送達(dá)裁判文書(shū)。

二是增強(qiáng)程序流動(dòng)性，新規(guī)針對(duì)小額訴訟程序固定性較強(qiáng)、救濟(jì)路徑不暢通等問(wèn)題，嘗試實(shí)現(xiàn)小額訴訟程序、簡(jiǎn)易程序和普通程序的相互轉(zhuǎn)換。同時(shí)實(shí)現(xiàn)內(nèi)容銜接，如適用小額訴訟程序期間雙方確定的事實(shí)，可以不再舉證、質(zhì)證。在程序救濟(jì)方面，當(dāng)事人對(duì)裁判文書(shū)或程序適用認(rèn)為有錯(cuò)誤的，可以向原審法院申請(qǐng)?jiān)賹?，明確權(quán)利申訴機(jī)制。程序可轉(zhuǎn)換、內(nèi)容可銜接、問(wèn)題可救濟(jì)，新規(guī)增強(qiáng)法院程序流動(dòng)性，減輕各方主體適用小額訴訟程序的后顧之憂。

三是實(shí)現(xiàn)程序惠民性?！秾?shí)施辦法》規(guī)定小額訴訟案件訴訟費(fèi)按件收取，每件10元，以調(diào)解方式結(jié)案或者當(dāng)事人申請(qǐng)撤訴的，予以免交?！秾?shí)施辦法》對(duì)小額訴訟程序適用案件標(biāo)的金額進(jìn)行提升，擴(kuò)大小額訴訟程序適用范疇，同時(shí)降低訴訟費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，有效減少當(dāng)事人費(fèi)用負(fù)擔(dān)，實(shí)現(xiàn)司法為民。然而訴訟費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)目前尚未完全協(xié)調(diào)，如小額訴訟程序適用案件標(biāo)的已考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展及物價(jià)水平情況而相應(yīng)提升，但簡(jiǎn)易程序?qū)τ诎讣?biāo)的在1萬(wàn)元以下的案件，按件收取，每件25元，二者標(biāo)的額上限尚存在差距，實(shí)踐中有待進(jìn)一步完善。

三、小額訴訟程序的適用要點(diǎn)

（一）區(qū)分法定適用和意定適用

《實(shí)施辦法》明確在案件滿(mǎn)足“事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大的簡(jiǎn)單金錢(qián)給付類(lèi)案件”條件的情況下，對(duì)小額訴訟程序的適用分為法定適用和意定適用二元模式，二者以案件標(biāo)的額作為區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于標(biāo)的額在5萬(wàn)元以下案件法定適用小額訴訟程序，對(duì)標(biāo)的額5～10萬(wàn)元案件，由當(dāng)事人意定選擇適用小額訴訟程序。二者主要不同之處在于，在意定適用中額外增加當(dāng)事人合意環(huán)節(jié)，且經(jīng)法院準(zhǔn)許，方可適用。

（二）區(qū)分適用環(huán)節(jié)，加強(qiáng)案件預(yù)判

加強(qiáng)案件預(yù)判有利于準(zhǔn)確適用程序。在法定適用的情況下，主要包括兩種情況，一是立案時(shí)，由立案法官判斷案情，確定案件適用程序情況；二是開(kāi)庭審理前，當(dāng)事人要求適用小額訴訟程序，再由法官?zèng)Q定適用。第一種情況即是《實(shí)施意見(jiàn)》所規(guī)定情形，第二種情況規(guī)定于最高人民法院2020年4月17日發(fā)布的《民事訴訟程序繁簡(jiǎn)分流改革試點(diǎn)問(wèn)答口徑（一）》第九項(xiàng)中，明確當(dāng)事人程序選擇的截止時(shí)間為“案件開(kāi)庭審理前”，即對(duì)于符合法定適用小額訴訟程序的案件，立案時(shí)未適用，在開(kāi)庭審理前經(jīng)當(dāng)事人要求，仍可適用小額訴訟程序。

在意定適用的情況中，對(duì)于雙方意向判斷的最佳時(shí)機(jī)，筆者認(rèn)為可以遵循“首次接觸被告的原則”。當(dāng)事人起訴的案件經(jīng)由線上線下立案平臺(tái)進(jìn)入法院后，會(huì)經(jīng)歷先行調(diào)解、委托/委派調(diào)解或?qū)Ｂ氄{(diào)解、速裁等訴前調(diào)解環(huán)節(jié)，法院工作人員在此階段中會(huì)首次接觸被告，此時(shí)對(duì)案件難易程度有初步判斷。對(duì)于調(diào)解成功的案件，按照調(diào)解確認(rèn)流程處理；對(duì)于調(diào)解不成的案件，告知當(dāng)事人案件即將轉(zhuǎn)入審判程序，可在此時(shí)告知小額訴訟程序選項(xiàng)，以合意適用告知書(shū)、確認(rèn)書(shū)等文件或筆錄記載的形式，對(duì)雙方當(dāng)事人意見(jiàn)進(jìn)行固定。在過(guò)去的司法實(shí)踐中，派出法庭案件較多傾向直接立為簡(jiǎn)易程序，隨著繁簡(jiǎn)分流工作開(kāi)展，先行調(diào)解及速裁分流工作的推進(jìn)，立案庭、訴調(diào)對(duì)接中心、速裁庭的簡(jiǎn)易案件相對(duì)集中，更具有確定適用小額訴訟程序優(yōu)勢(shì)。

（三）把握注意要點(diǎn)

一是倡導(dǎo)性法定適用小額訴訟程序。對(duì)于《實(shí)施辦法》中所確定法定適用情形，并非對(duì)標(biāo)的額5萬(wàn)元以下的簡(jiǎn)單案件一律適用小額訴訟程序，且第二審法院不能以第一審法院應(yīng)當(dāng)適用小額訴訟程序而沒(méi)有適用為由發(fā)回重審，《民事訴訟程序繁簡(jiǎn)分流改革試點(diǎn)問(wèn)答口徑（一）》第九項(xiàng)對(duì)上述內(nèi)容進(jìn)行明確答復(fù)。對(duì)于小額訴訟法定適用，僅為倡導(dǎo)性規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過(guò)健全完善以“該用即用”為導(dǎo)向的考評(píng)機(jī)制予以解決。

二是保障當(dāng)事人雙向程序選擇權(quán)。當(dāng)事人意思存在變動(dòng)的可能性，當(dāng)事人雙方一經(jīng)約定適用，原則上不得反悔；若其中一方意思改變，其說(shuō)明正當(dāng)理由并提供相應(yīng)證據(jù)，經(jīng)審查案件符合程序轉(zhuǎn)換情形的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許轉(zhuǎn)換程序；不符合的，應(yīng)當(dāng)予以駁回，過(guò)程中需注意保障當(dāng)事人選擇不適用該項(xiàng)程序的權(quán)利。防止出現(xiàn)“該用不用”“任意轉(zhuǎn)換”等情況，堅(jiān)持簡(jiǎn)程序不減權(quán)利、簡(jiǎn)流程不減選擇的原則，進(jìn)一步強(qiáng)化法官庭前、庭中、庭后全流程釋明、告知義務(wù)，尊重和保障當(dāng)事人的雙向合意選擇權(quán)。

三是區(qū)分小額訴訟適用的案件類(lèi)型。對(duì)于案件標(biāo)的額小、案件相似、案件數(shù)量大的批量案件，當(dāng)標(biāo)的額在5萬(wàn)元以下可由法官直接決定適用小額訴訟程序。以S市M區(qū)法院為例，物業(yè)服務(wù)合同糾紛、金融借款糾紛、信用卡糾紛等批量案件集中于立案庭、訴調(diào)對(duì)接中心（含速裁），在集中審理過(guò)程中，類(lèi)型化案件結(jié)合案件標(biāo)的綜合判斷，可提升適用小額訴訟程序案件的判斷效率，促使簡(jiǎn)單案件快速解紛。

（四）提升適用小額訴訟程序的積極性

改善小額訴訟程序適用積極性不高的問(wèn)題，筆者認(rèn)為可從以下方面加以提升。

一是加強(qiáng)法宣力度，提升程序認(rèn)知水平。法院在線下可在立案大廳、訴訟服務(wù)中心等區(qū)域設(shè)置小額訴訟程序宣傳專(zhuān)欄，制作并放置宣傳手冊(cè)供當(dāng)事人取閱了解，立案、調(diào)解窗口加強(qiáng)釋明引導(dǎo)，保障當(dāng)事人對(duì)程序的選擇權(quán)；線上可在微信公眾號(hào)、微博公眾號(hào)等媒體平臺(tái)發(fā)布宣傳文章，拓寬當(dāng)事人信息獲得渠道，增強(qiáng)當(dāng)事人對(duì)小額訴訟程序的學(xué)習(xí)了解。宣傳內(nèi)容中突出標(biāo)注小額訴訟程序案件適用標(biāo)準(zhǔn)、案件類(lèi)型、程序優(yōu)勢(shì)等內(nèi)容，促使當(dāng)事人準(zhǔn)確選擇適用程序。加強(qiáng)院內(nèi)工作人員對(duì)該項(xiàng)程序?qū)W習(xí)，可采取專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)、定期沙龍等方式，增強(qiáng)工作人員對(duì)該項(xiàng)程序的掌握，提升對(duì)程序的理解與應(yīng)用能力，內(nèi)外結(jié)合促進(jìn)小額訴訟程序應(yīng)用落實(shí)。

二是加強(qiáng)院內(nèi)規(guī)范性文件的制作，實(shí)現(xiàn)程序流轉(zhuǎn)過(guò)程統(tǒng)一協(xié)調(diào)。配套文件的完善有利于完成程序應(yīng)用保障，調(diào)動(dòng)適用積極性，如可以加強(qiáng)《小額訴訟程序適用告知書(shū)》《同意適用小額訴訟程序確認(rèn)書(shū)》等規(guī)范性文書(shū)制作，區(qū)分不同案由，針對(duì)性地對(duì)應(yīng)制作小額訴訟庭審筆錄、庭審要素表，編制令狀式、要素式、表格式裁判文書(shū)等格式文本，促使小額訴訟程序統(tǒng)一規(guī)范運(yùn)用。以S市M區(qū)法院為例，因配套文件的完善及適用意識(shí)的增強(qiáng)，自2020年2月改革試點(diǎn)開(kāi)始至2020年12月31日，該院速裁團(tuán)隊(duì)適用小額訴訟程序?qū)徖戆讣?864件，審結(jié)1853件，去年同期適用小額訴訟程序?qū)徖戆讣?41件，小額訴訟程序適用率同比上升 446.6%。

三是提升院內(nèi)考核權(quán)重系數(shù)，激發(fā)適用積極性。小額訴訟程序因案情簡(jiǎn)單、平均審理天數(shù)少、案卷材料少等原因，在法院考核時(shí)所占各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重系數(shù)較低，在同等情況下選其不利于考核。新規(guī)提出通過(guò)健全完善以“該用即用”為導(dǎo)向的考評(píng)機(jī)制予以解決適用問(wèn)題，法院考評(píng)機(jī)制可做相應(yīng)調(diào)整，如將小額訴訟程序適用率作為考核重要指標(biāo)，或提升評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，以此增強(qiáng)程序應(yīng)用積極性。

四、結(jié)語(yǔ)

小額訴訟程序作為舶來(lái)品，其所具有的制度優(yōu)勢(shì)對(duì)于簡(jiǎn)化審判流程、提升審判質(zhì)效具有重要意義。最高人民法院印發(fā)的《實(shí)施辦法》《民事訴訟程序繁簡(jiǎn)分流改革試點(diǎn)問(wèn)答口徑（一）》及各地方法院發(fā)布的實(shí)施細(xì)則為該項(xiàng)程序落地不斷探索配套制度。在推進(jìn)小額訴訟程序試點(diǎn)應(yīng)用期間，要注意區(qū)分法定適用和意定適用的標(biāo)準(zhǔn)與要求、區(qū)分適用環(huán)節(jié)加強(qiáng)案件預(yù)判、把握注意要點(diǎn)、提升各方積極性。要將應(yīng)用研究相結(jié)合、及時(shí)歸納概括有益經(jīng)驗(yàn)、不斷推動(dòng)規(guī)則完善，迸發(fā)小額訴訟程序?qū)τ诜焙?jiǎn)分流改革的積極意義。